承包人無(wú)資質(zhì)或超越資質(zhì)建設(shè)工程施工合同有效嗎？

1、承包人無(wú)資質(zhì)或超越資質(zhì)，建設(shè)工程施工合同有效嗎？引 言建設(shè)工程的質(zhì)量事關(guān)人民的生命財(cái)產(chǎn)安全，因此，我國(guó)通過(guò)建立建筑施工企業(yè)資質(zhì)等級(jí)制度，嚴(yán)格限制建設(shè)工程承包人的主體資格，不允許沒(méi)有資質(zhì)或超越資質(zhì)等級(jí)承攬業(yè)務(wù)。但“上有政策、下有對(duì)策”，實(shí)務(wù)中仍時(shí)常發(fā)生承包人無(wú)資質(zhì)或超越資質(zhì)承包工程的現(xiàn)象，因此，本文將通過(guò)案例引入探討缺乏相關(guān)資質(zhì)訂立建設(shè)工程施工合同是否有效？若無(wú)效，發(fā)包方該如何做好事先預(yù)防工作，防范風(fēng)險(xiǎn)？一、案例華X電機(jī)公司與廣州秀X湖北分公司先后簽訂三份工程施工合同，約定華X電機(jī)公司將位于武漢市東西湖大道XXX號(hào)廠房乳膠漆涂刷工程等三項(xiàng)工程發(fā)包給廣州秀X湖北分公司施工，合同價(jià)款為81.52萬(wàn)元

2、。合同簽訂后，廣州秀X湖北分公司指派吳某為以上三個(gè)工程的項(xiàng)目經(jīng)理，經(jīng)吳某介紹，邱某購(gòu)買工程材料、組織工人進(jìn)行具體施工，廣州秀X湖北分公司已支付邱某工程費(fèi)用32萬(wàn)元。事后，邱某與華X電機(jī)公司、廣州秀X湖北分公司之間為涉案工程款的結(jié)算問(wèn)題協(xié)商不成，于2011年4月21日提起訴訟，要求華X電機(jī)公司、廣州秀X湖北分公司給付涉案工程勞務(wù)欠款483600元。法院觀點(diǎn) 武漢市中級(jí)人民法院審理后認(rèn)為：邱某與廣州秀X湖北分公司之間雖未簽訂書面工程施工合同，但從查明的事實(shí)看，雙方之間已經(jīng)形成了建設(shè)工程施工合同關(guān)系，一審法院認(rèn)定邱某為實(shí)際施工人正確。根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋

3、第一條之規(guī)定，承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的簽訂的合同無(wú)效，因某無(wú)施工資質(zhì)，故該合同關(guān)系應(yīng)認(rèn)定無(wú)效。 根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋第二條“建設(shè)工程施工合同無(wú)效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，承包人請(qǐng)求參照合同約定支付工程價(jià)款的，應(yīng)予支持”的規(guī)定，本案中，邱某所完成的工程經(jīng)驗(yàn)收合格，已交付使用。因此，邱某主張支付工程欠款，符合法律規(guī)定。二、承包人無(wú)資質(zhì)簽訂的合同效力建設(shè)工程項(xiàng)目涉及到公共利益和建設(shè)施工安全，影響重大且深遠(yuǎn)，因此建設(shè)工程項(xiàng)目的施工主體受到嚴(yán)格的監(jiān)管。 建筑法第二十六條規(guī)定“承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書,并在其資質(zhì)等級(jí)

4、許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程” 最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋第一條規(guī)定“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第(五)項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無(wú)效：(一)承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的.”承包人應(yīng)在取得相應(yīng)主體資格后與發(fā)包方訂立建設(shè)工程施工合同，進(jìn)場(chǎng)施工，但是實(shí)務(wù)中仍存在因承包人無(wú)相關(guān)資質(zhì)承包工程，主體資格違反法律強(qiáng)制性規(guī)定而導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同無(wú)效的情況。三、承包人超越資質(zhì)簽訂的合同效力 建筑法第二十六條規(guī)定“承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書,并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的

5、業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程?！?該規(guī)定是法律的禁止性規(guī)范，承包工程的施工單位應(yīng)當(dāng)在本企業(yè)資質(zhì)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)以本企業(yè)的名義進(jìn)行施工，若違反該禁止性規(guī)定，所簽訂的建設(shè)工程施工合同無(wú)效。 但是，對(duì)于承包人超越資質(zhì)等級(jí)承包工程法律賦予承包人一個(gè)補(bǔ)救合同效力的途徑。根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋第五條規(guī)定：“承包人超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程施工合同，在建設(shè)工程竣工前取得相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，當(dāng)事人請(qǐng)求按照無(wú)效合同處理的，不予支持?！背邪顺劫Y質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍簽訂建設(shè)工程合同一般是無(wú)效的，但是只要承包人在建設(shè)工程竣工前取得法律要求

6、的相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)，建設(shè)工程施工合同依然有效。四、經(jīng)驗(yàn)總結(jié) 工程質(zhì)量和施工安全是建設(shè)工程的根本，也是建筑領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生各種糾紛的最主要環(huán)節(jié)。而承包人不具備相關(guān)資質(zhì)或超越相關(guān)資質(zhì)承攬工程是引發(fā)工程質(zhì)量問(wèn)題和施工安全問(wèn)題的重要原因。如發(fā)包給不具備施工資質(zhì)的承包人導(dǎo)致合同無(wú)效的，則合同約定對(duì)雙方當(dāng)事人沒(méi)有約束力，發(fā)包人無(wú)法追究逾期竣工違約金、未達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)違約金等違約責(zé)任，再加上不具備施工資質(zhì)的承包企業(yè)本身不規(guī)范，在合同效力喪失的情況下，難以有效約束承包人，從而給建設(shè)單位工程運(yùn)營(yíng)帶來(lái)極大的風(fēng)險(xiǎn)。此外，即使發(fā)包方或建設(shè)單位因承包人無(wú)資質(zhì)或超越資質(zhì)承擔(dān)違約責(zé)任，得到一定救濟(jì)，但是該救濟(jì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如建設(shè)工程施工合同有效能獲得的利益。 因此，在選擇承包人時(shí)，除了考慮經(jīng)濟(jì)效益，也應(yīng)關(guān)注承包人包括施工資質(zhì)在內(nèi)的綜合能力。 首先，在招標(biāo)和簽訂合同前要求對(duì)方提供身份信息、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等，審查簽約主體是否具有簽訂合同的資格以及是否具有與工程項(xiàng)目相對(duì)應(yīng)的資質(zhì)及資質(zhì)等級(jí)。 其次，發(fā)包方在簽訂合同前，可以進(jìn)行實(shí)地考察，就承包方的資質(zhì)、規(guī)模、設(shè)備、人員等進(jìn)行核實(shí)，充分盡到注意義務(wù)。 最后，在合同簽訂過(guò)程中發(fā)包人還可以利用其有利地位制定嚴(yán)苛的違約罰則，如提