讀《二元經(jīng)濟理論》有感

1、讀二元經(jīng)濟理論有感國民經(jīng)濟學(xué)06級 王沫 20060202271979年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎由西奧多舒爾茨和阿瑟劉易斯共同獲得，兩人都是關(guān)注貧困問題、致力于研究經(jīng)濟發(fā)展理論的代表。劉易斯的二元經(jīng)濟理論至今仍對研究中國的現(xiàn)實有一定啟發(fā)意義，在三農(nóng)問題如此尖銳的今天，回顧劉易斯及其理論很有必要。一、劉易斯的生平1915年1月23日，威廉阿瑟劉易斯出生在原英屬西印度群島圣盧西亞島的一個貧窮黑人移民家庭。他7歲時父親去世，其母親帶著年幼的5個兒子，手頭拮據(jù)，人地生疏，但含辛茹苦，四處打工，憑著努力和慈愛將他們撫養(yǎng)成人，其中的第四子，即阿瑟，還成為第一位獲得諾貝爾獎的黑人。劉易斯最敬重母親，認為沒有她就沒有自

2、己日后的一切成就。1932年，劉易斯獲得圣盧西亞政府的獎學(xué)金，可以選擇進入任何一所英國大學(xué)就讀。當時黑人受到歧視，能從事的專業(yè)工作很少。但劉易斯憑借自己的實力，于1933年18歲時進入倫敦大學(xué)學(xué)習(xí)商學(xué)，后又進入倫敦經(jīng)濟學(xué)院修習(xí)，并于1937年以第一名的成績畢業(yè)，繼續(xù)攻讀倫敦大學(xué)博士學(xué)位。1940年他獲得博士學(xué)位，同時在該校擔任講師，以后又執(zhí)教于曼徹斯特大學(xué)、西印度大學(xué)、普林斯頓大學(xué)等，并從事經(jīng)濟發(fā)展理論的研究。在1957年到1973年間，劉易斯離開學(xué)院和研究工作，任職于行政體系，在聯(lián)合國總部工作過，并擔任加納總理恩格努馬的經(jīng)濟顧問和加勒比開發(fā)銀行的總裁。作為出生于社會底層的黑人，劉易斯一生遭遇

3、過各種歧視，如投宿遭拒、受到推薦卻得不到工作、屢受失禮待遇等等，但他牢記母親要其全力以赴的教導(dǎo)，一生勤奮，習(xí)慣于作打破人們思維慣例的第一個黑人，正如他在自傳中所說的，“身為種族的一個表率，多少會有壓力，但是我總是提醒自己，其他人正在后面一路追隨我的腳步，他們是否會吃閉門羹，有一小部分應(yīng)該和我個人的表現(xiàn)有關(guān)?！眲⒁姿共回摫娡?，先后出版學(xué)術(shù)專著12本，發(fā)表論文近百篇，代表性的有：經(jīng)濟計劃原理、營運成本、經(jīng)濟成長理論、經(jīng)濟成長面面觀、國際經(jīng)濟秩序之演化、勞動無限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展、西印度的勞工、加勒比地區(qū)的工業(yè)發(fā)展、工業(yè)化與黃金海岸、非洲的經(jīng)濟發(fā)展、東加勒比聯(lián)邦、對東加勒比聯(lián)邦八地區(qū)的建議、牙買加

4、的經(jīng)濟問題、西非的政治、發(fā)展計劃：經(jīng)濟政策的本質(zhì)、對尼日利亞經(jīng)濟增長的幾點說明、熱帶貿(mào)易概論：18831965年、外援的發(fā)展、增長與波動： 18701913年、發(fā)展中國家與匯率和穩(wěn)定、增長動力的衰退等。由于在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中做出了開創(chuàng)性的貢獻，他于1979年獲得諾貝爾獎。雖然對于他的觀點，經(jīng)濟學(xué)界爭論很大，但其開拓者的地位卻得到廣泛承認。劉易斯退休后居住于巴巴多斯島，仍繼續(xù)從事研究工作，并對發(fā)展中國家的經(jīng)濟建設(shè)進行指導(dǎo)。1991年劉易斯逝世于該島，他留下了寶貴的經(jīng)濟思想和人格精神上的財富，對今天的中國經(jīng)濟學(xué)界還有很好的啟迪作用。二、劉易斯的二元經(jīng)濟理論劉易斯為了解釋經(jīng)濟發(fā)展的根本原因，創(chuàng)立了二元經(jīng)

5、濟理論，認為發(fā)展中國家普遍具有經(jīng)濟的二元結(jié)構(gòu)，即整個社會分為兩大經(jīng)濟部門：傳統(tǒng)部門和現(xiàn)代部門。傳統(tǒng)部門的特征是：(I)它在發(fā)展中國家中很龐大，比現(xiàn)代部門占用多得多的勞動力；(2)其技術(shù)是使用資本極少的技術(shù)；(3)其勞動力的邊際生產(chǎn)力微乎其微，可以忽略不計，或者為零，甚至為負數(shù)；(4)其工資收入是其人均產(chǎn)值，也是維持其勞動者生活的最低水平；(5)傳統(tǒng)部門幾乎沒有經(jīng)濟剩余，只有勞動力剩余?？傊?，這一部門又可以稱之為維持生計部門。另一個部門即現(xiàn)代部門，具有以下特征：(I)它在發(fā)展中國家還很弱??；(2)其技術(shù)是使用資本較多的技術(shù)；(3)其勞力邊際生產(chǎn)力大于或等于工資，從而這一部門存在經(jīng)濟剩余；(4)其

6、工資略高于傳統(tǒng)部門，兩部門的收入差距取決于城鄉(xiāng)生活費用的差距、農(nóng)業(yè)勞動力遷入城市的心理成本和用以引誘農(nóng)村勞動力流入現(xiàn)代工業(yè)部門的額外收入；(5)現(xiàn)代部門存在追求最大利潤的沖動，這驅(qū)使資本家把經(jīng)濟剩余最大限度地用于資本積累?？傊@一部門又可以稱之為資本主義部門。劉易斯認為，生產(chǎn)要素從勞動生產(chǎn)率低的傳統(tǒng)部門向生產(chǎn)率高的現(xiàn)代部門聚集，是經(jīng)濟增長的重要推動力。既然傳統(tǒng)部門的邊際生產(chǎn)力約為零值，存在著勞動力過剩，那么從該部門抽出勞動力將不會減少其產(chǎn)出，加上資本家把利潤轉(zhuǎn)化為資本的行為，進一步增加了現(xiàn)代部門從傳統(tǒng)部門吸收勞動力的能力。經(jīng)濟的發(fā)展就表現(xiàn)在勞動力從農(nóng)村部門向城市部門的轉(zhuǎn)移過程和現(xiàn)代部門產(chǎn)量及

7、就業(yè)量的增長兩個方面。這既是經(jīng)濟的發(fā)展過程，也是農(nóng)村人口的城市化過程，同時也是一個不發(fā)達經(jīng)濟中二元經(jīng)濟向同質(zhì)經(jīng)濟轉(zhuǎn)化的過程。他認為勞動力的轉(zhuǎn)移和現(xiàn)代部門的就業(yè)增加都是由現(xiàn)代部門的產(chǎn)量增加帶來的，而產(chǎn)量的增加來自于現(xiàn)代部門資本的增加。資本是發(fā)展中國家發(fā)展的首要條件。因此，要采取一系列手段增加儲蓄，包括自愿儲蓄和強制儲蓄，而且要采取一系列措施保證儲蓄順利轉(zhuǎn)化為投資，手段包括：保證投資贏利，增稅，實行通貨膨脹，引進外資，建立能動員大眾參與公司冒險又不必承擔全部風險的股份有限公司，及建立相應(yīng)的金融機構(gòu)。當儲蓄和現(xiàn)代部門的利潤順利轉(zhuǎn)化為投資時，現(xiàn)代部門就能從傳統(tǒng)部門吸收勞動力。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力全

8、部被現(xiàn)代工業(yè)部門吸收時，農(nóng)業(yè)的邊際勞動生產(chǎn)力就會提高，農(nóng)業(yè)勞動者的收入也會增加，這種建立在略高于維持生存收入的工資水平基礎(chǔ)上的勞動力無限供給才會結(jié)束。劉易斯關(guān)于二元經(jīng)濟的思想大致可概括為：(1)資本積累可提高現(xiàn)代部門的勞動邊際生產(chǎn)力，從而擴大該部門的勞動力需求；(2)現(xiàn)代部門的工資收入略高于傳統(tǒng)部門；(3)在現(xiàn)行工資水平上，現(xiàn)代部門的勞動力需求大大超過供給，勞動力供給彈性是無限的；(4)現(xiàn)代部門的增長依賴于從傳統(tǒng)部門吸收勞動力，而傳統(tǒng)部門有大量剩余勞動力存在，這些勞動力的轉(zhuǎn)移不會影響傳統(tǒng)部門產(chǎn)量；(5)要改變二元經(jīng)濟，發(fā)展的機制是：現(xiàn)代部門增加資本積累，導(dǎo)致現(xiàn)代部門產(chǎn)量增加，導(dǎo)致就業(yè)增加，導(dǎo)致

9、傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的勞動力轉(zhuǎn)移，同時維持現(xiàn)代部門的既定工資率，可保持現(xiàn)代部門的高利潤，資本家將獲得的利潤重新投資，導(dǎo)致現(xiàn)代部門進一步增加資本積累，再一次開始上述循環(huán)，直至農(nóng)村剩余勞動力全部轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代部門中；(6)在不增加外部投入的情況下，可以在二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)內(nèi)部找到積累機制，即上述第5點中談到的機制，這樣發(fā)展中國家可以自己走出困境，而不必依賴發(fā)達國家的資本輸出，從而擺脫殖民主義，避免對外依賴和由此帶來的社會、政治、經(jīng)濟損失。劉易斯的分析很有創(chuàng)見性，但也存在一些問題，他的理論實際上建立在一些不現(xiàn)實的假設(shè)之上：(1)該理論假設(shè)在農(nóng)村存在剩余勞動力，在城市則是充分就業(yè)的。但實際情況是，城市的失業(yè)問題有時比農(nóng)

10、村更為嚴重；(2)該理論假設(shè)農(nóng)村剩余勞動力進入現(xiàn)代部門，能夠適應(yīng)現(xiàn)代工業(yè)的要求。但發(fā)展中國家的農(nóng)村勞動力普遍缺少人力資本，一時難以滿足現(xiàn)代工業(yè)的素質(zhì)和技能要求，這種勞動力轉(zhuǎn)移不會是很順利的；(3)該理論假設(shè)現(xiàn)代部門的勞動轉(zhuǎn)移率和就業(yè)機會創(chuàng)造率是與現(xiàn)代部門的資本積累率成正比的，即假設(shè)現(xiàn)代部門的資本積累越多，增長率也就越高，創(chuàng)造的工作機會也成比例增加，但實際上，現(xiàn)代工業(yè)的發(fā)展往往是勞 節(jié)約型的，資本密集型產(chǎn)業(yè)的增加并不會創(chuàng)造很多的就業(yè)機會；(4)該理論假設(shè)現(xiàn)代部門存在一個充分競爭的就業(yè)市場可以保證在現(xiàn)代部門實際工資總量不變的情況下，源源不斷地吸收農(nóng)村剩余勞動力，其實這忽略了現(xiàn)代部門既得利益團體的阻

11、力；(5)該理論假設(shè)資本家會將利潤全部用于再投資，但由于發(fā)展中國家投資環(huán)境不良、市場狹小、法制不健全、政府機構(gòu)低效腐敗等原因，資本家的利潤不會全部再投資于當?shù)亟?jīng)濟中，而是被儲藏、被消費或被轉(zhuǎn)移到國外，并不一定帶來當?shù)毓I(yè)的發(fā)展。劉易斯的該理論在實踐中運用的效果并不良好，可以說非但沒有解決農(nóng)村病，反而帶來了城市病，其原因是：(1)片面強調(diào)現(xiàn)代城市工業(yè)的發(fā)展，忽視了農(nóng)業(yè)的相應(yīng)進步，沒有看到農(nóng)業(yè)對整個經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定的作用，也沒有強調(diào)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的改造，這也是劉易斯與舒爾茨相比的一個很大不足；(2)發(fā)展中國家在實踐中，出于趕超和躍進的強烈愿望，往往“重化”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即強調(diào)重型工業(yè)和資本技術(shù)密集型工業(yè)的

12、發(fā)展，而犧牲農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)的發(fā)展，結(jié)果二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)問題反而更為嚴重了；(3)發(fā)展中國家人口劇增而人力資本不足，人口數(shù)量增加而質(zhì)量依舊，已不能為現(xiàn)代部門充分吸收。劉易斯假定勞動力是同質(zhì)的，沒有注意到人力資本問題，這又是他不如舒爾茨之處；(4)劉易斯只強調(diào)資本的內(nèi)部積累，強調(diào)“自力更生”，強調(diào)對所謂“殖民主義”的反抗，甚至把他的理論看作是發(fā)展中國家擺脫發(fā)達國家控制的法寶，實際上是反對對外開放，忽視了引進外資、國際貿(mào)易、國際分工、國際經(jīng)濟合作的作用。劉易斯的二元經(jīng)濟理論有其合理性，也有其局限性，一方面對我們有啟發(fā)作用，另一方面也不應(yīng)該生搬硬套，而是應(yīng)結(jié)合我國的實際，結(jié)合世界經(jīng)濟的發(fā)展潮流，有所揚棄。三

13、、對我國農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的啟示雖然城市的擴張是經(jīng)濟發(fā)展的趨勢，但中國城市的擴張是以不斷吞并城郊農(nóng)村及其人口完成的，因此城市的擴張就成為轉(zhuǎn)移農(nóng)村人口的主要途徑之一，但從上述分析可知，由于當代發(fā)展中國家的經(jīng)濟格局不同于古典國家，劉易斯對二元經(jīng)濟論提出了越來越多的限制條件，二元經(jīng)濟理論模型的結(jié)論是在排除這些限定條件的前提下才得以成立的。而對于目前的中國，除了人多資源少的基本國情，決定應(yīng)充分利用廉價勞動力對資本形成和經(jīng)濟發(fā)展的作用這一劉易斯可貴的思想資源之外，其余的實際情況恰恰處于這些被排除的條件中。這就提醒我們，二元經(jīng)濟理論并不能作為充分有效的指導(dǎo)中國農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的工具，而必須站在中國基本國

14、情的立場上有選擇的借鑒。1、農(nóng)村剩余勞動力應(yīng)多渠道轉(zhuǎn)移在中國，限制農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移的因素極為復(fù)雜，傳統(tǒng)部門剩余勞動力基數(shù)過大和現(xiàn)代部門的規(guī)模狹小使勞動力的轉(zhuǎn)移困難重重，而極端二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的存在，使得農(nóng)村剩余勞動力向工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移更加艱巨。因此，農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移不能局限于一個部門或一個方向，而是應(yīng)該多渠道多方向進行轉(zhuǎn)移，不僅要向城市工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，還要重視農(nóng)業(yè)部門內(nèi)部的轉(zhuǎn)移消化1引。2、建立起“中間部門”作為溝通傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代工業(yè)部門的橋梁在我國極端的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)使得農(nóng)村剩余勞動力向城市工業(yè)部門的轉(zhuǎn)移在嚴重受阻的情況下，“中間部門”上能向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移勞動力，下能轉(zhuǎn)移農(nóng)業(yè)部門剩余的勞動力。它可以是城市中工業(yè)較不發(fā)達的部門，如勞動密集型的部門，也可以是農(nóng)村中生產(chǎn)率相對較高的部門，如農(nóng)村工業(yè)部門。有了“中間部門”作為過渡，既能轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余的勞動力，又可以使他們成為生產(chǎn)過程中的投入要素生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，促進經(jīng)濟的發(fā)展，減少資源的浪費。3、 政府應(yīng)發(fā)揮積極的作用我國極端的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是由我國計劃經(jīng)濟體制下實行的各種限制性措施造成的，因此，在目前我國市場經(jīng)濟尚不發(fā)達的情況下，政府不僅要取消各種限制性的政策，而且還要積極推進信息化建設(shè)，保證農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移途徑的暢通。4、降低生態(tài)環(huán)境和自然資源對經(jīng)濟發(fā)展的制約