我國公用產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格管制理論和實(shí)踐問題

1、價(jià)格管制的范圍及其動(dòng)態(tài)性 當(dāng)前我國公用產(chǎn)品和效勞價(jià)格管制中存在的主要問題 價(jià)格管制的三大政策目標(biāo) 經(jīng)濟(jì)興旺國家公用產(chǎn)品和效勞管制價(jià)格模型及其分析 我國公用產(chǎn)品和效勞管制價(jià)格模型的設(shè)計(jì) 建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的公用產(chǎn)品和效勞管制價(jià)格形成機(jī)制的設(shè)想 政府管制government regulation或regulation是具有法律地位的、相對獨(dú)立的政府管制者機(jī)構(gòu)，依照一定的法規(guī)對被管制者主要是企業(yè)所采取的一系列行政管理與監(jiān)督行為。政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)Economies of Regulation那么是以經(jīng)濟(jì)學(xué)原理研究政府管制科學(xué)性的一門新興應(yīng)用性學(xué)科。由于政府管制步涉及經(jīng)濟(jì)、政治、法律、行政管理等方面的內(nèi)

2、容，這決定了政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門綜合性的學(xué)科。政府管制的核心內(nèi)容是進(jìn)入管制與價(jià)格管制。 一、 價(jià)格管制的范圍及其動(dòng)態(tài)性 1決定價(jià)格管制范圍的理論依據(jù) 在市場經(jīng)濟(jì)下，價(jià)格管制的范圍主要是“市場失靈的領(lǐng)域，如果市場機(jī)制能充分發(fā)揮作用，政府就不需要實(shí)行價(jià)格管制。而造成市場失靈的主要原因是： 自然壟斷性。 信息不對稱性。 公益性。 資源的稀缺性。 這樣，價(jià)格管制的范圍主要是：少數(shù)自然壟斷經(jīng)營產(chǎn)品和效勞，公用性或公益性產(chǎn)品和效勞，少數(shù)關(guān)系國計(jì)民生、資源稀缺的產(chǎn)品。對于這些產(chǎn)品，政府要通過建立有效的成一約束機(jī)制，完善價(jià)格聽證會(huì)制度等途徑，以提高政府價(jià)格管制的科學(xué)性 2價(jià)格管制范圍的動(dòng)態(tài)性放松價(jià)格管制的趨勢

3、 促進(jìn)價(jià)格管制范圍動(dòng)態(tài)變化的主要因素有：國家的經(jīng)濟(jì)體制、市場供求狀況和市場競爭機(jī)制的作用范圍與程度。 經(jīng)濟(jì)體制 市場供求狀況。 市場競爭機(jī)制的作用范圍與程度。 由上面的分析可見，隨著我國的經(jīng)濟(jì)體制由方案經(jīng)濟(jì)體制過渡到市場經(jīng)濟(jì)體制，市場供求狀況由供不應(yīng)求到供過于求，導(dǎo)致買方市場的全面形成，市場競爭機(jī)制的作用范圍不斷擴(kuò)大，作用程度不斷提高，這些都促使放松價(jià)格管制成為一種必然趨勢。而這意味著目前還實(shí)行價(jià)格管制的局部商品和效勞，今后還要放松價(jià)格管制。價(jià)格管制將被嚴(yán)格限制在“市場失靈的較小范圍內(nèi)。 放松價(jià)格管制后必然要求政府物價(jià)部門轉(zhuǎn)變職能，重新進(jìn)行職能定位。為適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的要求，政府物價(jià)部

4、門的主要職能是： “定規(guī)那么，即制定有關(guān)價(jià)格法規(guī)。 “當(dāng)裁判，即加強(qiáng)價(jià)格監(jiān)督。 對重要商品建立價(jià)風(fēng)格控機(jī)制。 增強(qiáng)價(jià)格信息效勞職能。 可見，放松價(jià)格管制后，政府物價(jià)部門通過轉(zhuǎn)變職能，價(jià)格管制的內(nèi)容將更為豐富和復(fù)雜，在維護(hù)公平競爭的價(jià)格秩序，為我國經(jīng)濟(jì)開展創(chuàng)造良好的價(jià)格環(huán)境等方面的任務(wù)更為重大。 二、當(dāng)前我國公用產(chǎn)品和效勞價(jià)格管制中存在的主要問題 1按實(shí)際本錢制定管制價(jià)格不能刺激企業(yè)自覺提高生產(chǎn)效率 以企業(yè)實(shí)際本錢為根底制定管制價(jià)格，缺乏對本錢的約束機(jī)制，從而不能刺激企業(yè)努力提高生產(chǎn)效率，以降低本錢。 2管制價(jià)格中的政策性因素和經(jīng)營性因素模糊不清，利潤指標(biāo)不能準(zhǔn)確反映企業(yè)的經(jīng)營實(shí)績 由于在公用產(chǎn)

5、品和效勞的管制價(jià)格中，政策性因素和經(jīng)營性因素模糊不清，企業(yè)在發(fā)生虧損時(shí)往往強(qiáng)調(diào)政策性因素，而在贏利時(shí)又過多強(qiáng)調(diào)經(jīng)營性因素，從而使企業(yè)缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和努力提高生產(chǎn)效率的主動(dòng)性、積極性。 3管制價(jià)格的制定或調(diào)整缺乏科學(xué)性，具有相當(dāng)?shù)碾S意性和主觀性 至今，我國尚未制定?政府定價(jià)規(guī)那么?、?公用產(chǎn)品和效勞本錢核算與審計(jì)方法?等有關(guān)法規(guī)，對公用產(chǎn)品和效勞的本錢核算、利潤率確實(shí)定缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算方法。同時(shí)，我國尚未建立科學(xué)的公用產(chǎn)品和效勞的管制價(jià)格模型，政府管制者在一定程度上憑經(jīng)驗(yàn)和感覺確定企業(yè)的本錢。 4對價(jià)格管制缺乏有效的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制 目前，我國在市政公用產(chǎn)品和效勞價(jià)格控制的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制方面還比較薄

6、弱，如我國在市政公用行業(yè)尚未建立專業(yè)消費(fèi)者組織，消費(fèi)者的呼聲比較零散；價(jià)格聽證會(huì)的作用也比較有限。 三、價(jià)格管制的三大政策目標(biāo) 促進(jìn)社會(huì)分配效率 刺激企業(yè)生產(chǎn)效率 維護(hù)企業(yè)開展?jié)摿?綜上所述，促進(jìn)社會(huì)分配效率、刺激企業(yè)生產(chǎn)效率和維護(hù)企業(yè)開展?jié)摿餐瑯?gòu)成價(jià)格管制的三維政策目標(biāo)體系。它是政府制定公用產(chǎn)品和效勞管制價(jià)格的主要經(jīng)濟(jì)依據(jù)，也是進(jìn)行公用產(chǎn)品和效勞價(jià)格管制政策分析的重要工具。 四、經(jīng)濟(jì)興旺國家公用產(chǎn)品和效勞管制價(jià)格模型及其分析 目前，經(jīng)濟(jì)興旺國家在公用產(chǎn)品和效勞的價(jià)格管制實(shí)踐中，存在兩種最具典型意義的，又有較大差異的管制價(jià)格模型，即美國傳統(tǒng)的投資回報(bào)率管制價(jià)格模型和英國的最高限價(jià)管制模型。

7、美國對公用產(chǎn)品和效勞等實(shí)行投資回報(bào)率管制價(jià)格具有悠久的歷史，其投資回報(bào)率管制價(jià)格模型為： R(pq)CS(RB) 在上式中，R為企業(yè)收入函數(shù)，它決定于產(chǎn)品價(jià)格(p)和數(shù)量(q)；C為本錢費(fèi)用(如工資、稅收和折舊等)；S為政府規(guī)定的投資報(bào)率；RB為投資回報(bào)率基數(shù)(Rate Base)，即企業(yè)的資本投資總額。管制價(jià)格P等于企業(yè)總收入R除以總產(chǎn)量Q，即：PR/Q。從上式的右邊可見，由于企業(yè)的本錢費(fèi)用一般容易估算，管制者對企業(yè)價(jià)格管制的難點(diǎn)是確定投資回報(bào)率水平(S)和投資回報(bào)率基數(shù)(RB)。投資回報(bào)率水平問題是要找到一個(gè)適宜的S值，使企業(yè)能取得正常的投資回報(bào)；投資回報(bào)率基數(shù)問題那么是要合理確定資本投資

8、的范圍和計(jì)量方法，它直接關(guān)系到企業(yè)在一定的S值下的利潤總額 英國的最高限價(jià)管制采取RPI-X模型，RPI表示零售價(jià)格指數(shù)(Retail Price Index)。即通貨膨脹率，X是由管制者確定的，在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)效率增長的百分比。例如，如果某年通貨膨脹率是5%(即RPI5%)，X固定為3%(即X3%)，那么，企業(yè)提價(jià)的最高幅度是2%。這個(gè)簡單的價(jià)格管制模型意味著，企業(yè)在任何一年中制定的名義價(jià)格(nominal price)取決于RPI和X的相對值。如果RPI-X是一個(gè)負(fù)數(shù)，那么企業(yè)必須降價(jià)，其幅度是RPI-X的絕對值。這樣，如某企業(yè)本期的價(jià)格為Pt,那么下期的管制價(jià)格Pt+1為：Pt+1Pt1

9、RPIX。顯然，在英國的RPI-X模型中，政府和企業(yè)談判的焦點(diǎn)是X值確實(shí)定問題。 相比較而言，英國的管制價(jià)格模型會(huì)對企業(yè)產(chǎn)生提高生產(chǎn)效率的更大刺激。但筆者認(rèn)為，盡管英國的最高限價(jià)模型具有較好的性能，我們不能照搬這種模型，其主要原因是： 1英國的最高限價(jià)模型實(shí)質(zhì)上只是規(guī)定管制價(jià)格的上升或下降率，它是以有一個(gè)合理的基價(jià)為假設(shè)前提的，而基價(jià)的決定必然要以本錢為根底，這就決定了我國在構(gòu)建價(jià)格管制模型時(shí)不能回避本錢問題。 2在近期內(nèi)，我國的許多產(chǎn)品價(jià)格特別是一些生產(chǎn)資料價(jià)格還屬于價(jià)風(fēng)格整階段，零售價(jià)格變動(dòng)幅度較大，而且不穩(wěn)定。同時(shí)，某些非價(jià)格因素會(huì)引起零售價(jià)格指數(shù)的變化，但不會(huì)導(dǎo)致企業(yè)本錢的相應(yīng)變化，這

10、會(huì)使企業(yè)利潤并不完全取決于企業(yè)的生產(chǎn)效率。 3雖然美國的投資回報(bào)率價(jià)格管制模型會(huì)產(chǎn)生低效率的AJ效應(yīng)，但另一方面，英國的最高限價(jià)模型會(huì)抑制企業(yè)投資，特別是越接近價(jià)風(fēng)格整期，企業(yè)的投資動(dòng)力就越小，甚至?xí)Ｖ雇顿Y，從而影響正常投資的連續(xù)性。因此，我們在借鑒經(jīng)濟(jì)興旺國家的公用產(chǎn)品和效勞管制價(jià)格模型時(shí)，應(yīng)充分考慮這些因素，以建立符合我國公用產(chǎn)品和效勞的管制價(jià)格模型。 五、我國公用產(chǎn)品和效勞管制價(jià)格模型 的設(shè)計(jì)一價(jià)格管制模型構(gòu)建中考慮的主要 因素 1. 本錢 這里的本錢包括費(fèi)用。主要由工資、原材料費(fèi)、資產(chǎn)折舊費(fèi)、修理費(fèi)、銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用等構(gòu)成。本錢是管制價(jià)格構(gòu)成中的主體局部。其中，一些本錢是

11、外生本錢，對企業(yè)來說具有外在客觀性。但多數(shù)本錢工程既有客觀性，更有主觀性，企業(yè)通過提高生產(chǎn)效率和管理水平，在相當(dāng)程度上存在降低本錢的潛力。 2. 零售價(jià)格指數(shù) 零售價(jià)格指數(shù)是一個(gè)綜合性的價(jià)格變動(dòng)指數(shù)，公用行業(yè)的管制價(jià)格應(yīng)和零售價(jià)格指數(shù)相聯(lián)系，反映零售價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)趨勢，這不僅有利于適應(yīng)公用行業(yè)中生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的本錢變化，也有利于適應(yīng)消費(fèi)者用戶的心理承受能力。 3. 質(zhì)量 公用行業(yè)的產(chǎn)品與效勞質(zhì)量和本錢有關(guān)，管制價(jià)格應(yīng)與質(zhì)量指標(biāo)掛鉤，促使企業(yè)自覺提高和保持較高的質(zhì)量水平。 4. 價(jià)風(fēng)格整周期 正常的價(jià)風(fēng)格整周期以35年為宜。近期內(nèi)，由于需要逐漸將價(jià)風(fēng)格整到正常水平，價(jià)風(fēng)格整周期以12年為宜，隨著價(jià)

12、風(fēng)格整逐步到位，價(jià)風(fēng)格整周期也可逐漸延長。 5. 利潤 在正常情況下，公用行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)取得合理利潤，以滿足投資的需要，實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)，但其前提條件是企業(yè)應(yīng)具有較高的生產(chǎn)效率。 二價(jià)格管制模型設(shè)計(jì)的根本原那么 在實(shí)踐中，由于政府與企業(yè)之間對本錢信息存在嚴(yán)重的不對稱性，政府只能在相當(dāng)程度上默認(rèn)企業(yè)發(fā)生的實(shí)際本錢。針對這一問題，制定我國公用行業(yè)價(jià)格管制模型中的一個(gè)重要原那么是本錢約束原那么，其根本思路是：雖然政府不能觀察企業(yè)本錢的實(shí)際運(yùn)行過程它是一個(gè)“黑箱子，但政府能發(fā)現(xiàn)本錢的運(yùn)行結(jié)果，通過控制本錢的變化，促使企業(yè)自覺提高效率，降低本錢。 三價(jià)格管制模型的構(gòu)建 1. 模型中各字母的經(jīng)濟(jì)含義P

13、：公用產(chǎn)品和效勞的管制價(jià)格。C0: 基期平均企業(yè)本錢、費(fèi)用單位本錢。RPI：零售價(jià)格指數(shù)( Retail Price Index )。X：生產(chǎn)效率增長率本錢下降率。Q：公用行業(yè)的產(chǎn)品與效勞質(zhì)量系數(shù)。r：銷售利潤率。 2. 公用行業(yè)的價(jià)格管制模型 P=C01+RPI-X+Pr 1 上式等號右邊的第一項(xiàng)為單位本錢項(xiàng)，第二項(xiàng)為單位利潤項(xiàng)，經(jīng)整理并考慮質(zhì)量系數(shù)Q可得： P= C01+RPI-X /1-r Q 2 3. 價(jià)格管制模型的功能說明 在上面的模型中，C0(1+RPIX)為本錢上限控制項(xiàng)，在制定下一期公用行業(yè)的管制價(jià)格時(shí)，首先要考慮基期的本錢情況和本錢變動(dòng)因素，在影響本錢的眾多因素中，零售價(jià)格指

14、數(shù)RPI是一個(gè)綜合性因素，隨著RPI的變化，企業(yè)的原材料、工資本錢等也會(huì)發(fā)生一定的變化，因此，在決定下一期的本錢水平時(shí)，在C0的情況上，加上C0 RPI在正常情況下，RPI是一個(gè)正數(shù)，因此，C0 RPI為本錢增量。 同時(shí)，為了促使企業(yè)提高生產(chǎn)效率，降低本錢，政府為企業(yè)規(guī)定一個(gè)下一期必須到達(dá)的生產(chǎn)效率增長率X值，即本錢下降率，因此，C0 X為本錢減量。這樣，如果RPIX0，那么在下一期的管制價(jià)格中，本錢可以增加，其凈增量為C0RPIX；反之，如果RPIX0，那么下一期的本錢必須減少，其凈減量為C0XRPI。由于RPI是客觀的，對企業(yè)來說是一個(gè)外生變量，而X是由政府規(guī)定的，因此，在銷售利潤率一定的

15、情況下，企業(yè)要取得較多的利潤，必須使企業(yè)實(shí)際的生產(chǎn)效率增長率大于政府規(guī)定的X值。這就會(huì)刺激企業(yè)自覺提高生產(chǎn)效率，努力降低本錢。而本錢降低的結(jié)果將在價(jià)風(fēng)格整后，使消費(fèi)者享受較低的價(jià)格，分享因企業(yè)提高生產(chǎn)效率而帶來的利益，從而促進(jìn)社會(huì)分配效率。 在上面模型中，實(shí)行質(zhì)量系數(shù)Q與管制價(jià)格掛鉤的方法，目的是促使企業(yè)在本錢上限控制的情況下，符合政府規(guī)定的產(chǎn)品與效勞質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，向消費(fèi)者提供較好的質(zhì)量。 在上面模型中，不是以投資利潤率而是以銷售利潤率決定企業(yè)的利潤水平，其主要考慮是為了防止在投資利潤率下企業(yè)可能進(jìn)行的過度投資，從而產(chǎn)生低效率的“AJ效應(yīng)，而且，對企業(yè)資產(chǎn)的正確核算也是一件比較復(fù)雜的管制工作。相比

16、之下，銷售利潤率比較客觀，因?yàn)殇N售額的大小取決于銷售量和銷售價(jià)格，其中銷售價(jià)格受政府約束，而銷售量受市場約束，企業(yè)要增加銷售量就必須通過增加投資，擴(kuò)大經(jīng)營范圍，提高產(chǎn)品或效勞質(zhì)量等措施，以更好地滿足市場需要。 從總體上說，上述模型能刺激企業(yè)自覺提高生效率，降低本錢，使消費(fèi)者能享受到較低的價(jià)格。政府能使企業(yè)獲得合理的銷售利潤，而且，只要企業(yè)實(shí)現(xiàn)的生產(chǎn)效率高于政府規(guī)定的生產(chǎn)效率，企業(yè)就能獲得較多的利潤，從而使企業(yè)具有一定的開展?jié)摿?。因此，合理使用上述價(jià)格管制模型能實(shí)現(xiàn)公用行業(yè)價(jià)格管制的三大政策目標(biāo)。 六、建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的公用產(chǎn)品和效勞管制價(jià)格形成機(jī)制的設(shè)想 1充分發(fā)揮市場機(jī)制在公用產(chǎn)品和效勞

17、管制價(jià)格形成機(jī)制中的積極作用 建立與市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的公用產(chǎn)品和效勞管制價(jià)格形成機(jī)制，就要求充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，積極運(yùn)用市場機(jī)制在公用產(chǎn)品和效勞管制價(jià)格形成機(jī)制中的自組織功能。 2建立有效的本錢約束機(jī)制，促使企業(yè)自覺降低本錢 雖然，由于在管制者和被管制企業(yè)之間存在信息不對稱，管制者難以掌握企業(yè)本錢的變動(dòng)過程，但可以控制企業(yè)本錢的變動(dòng)結(jié)果。因此，建立有效的本錢約束機(jī)制的主要政策思路，也就是控制企業(yè)本錢的變動(dòng)結(jié)果。其根本方法是：根據(jù)零售價(jià)格指數(shù)，并參考社會(huì)平均職工收入增長率等因素，確定企業(yè)本錢的上升率；同時(shí)，根據(jù)企業(yè)所在公用行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率、實(shí)際生產(chǎn)效率和國內(nèi)外同行業(yè)先進(jìn)生產(chǎn)效率的差距等因素

18、，確定企業(yè)本錢的下降率。這樣，企業(yè)本錢的變動(dòng)率就決定于政府為企業(yè)確定的本錢上升率和下降率的相對數(shù)，即只有在本錢上升率大于下降率時(shí)，企業(yè)才能提價(jià)。反之，企業(yè)就應(yīng)該降價(jià)。在這種本錢變動(dòng)硬約束下，企業(yè)要取得較多的利潤就必須努力降低生產(chǎn)經(jīng)營本錢。 3構(gòu)建科學(xué)的管制價(jià)格模型，提高價(jià)格管制的客觀性和準(zhǔn)確性 我國目前尚未建立科學(xué)的公用產(chǎn)品和效勞管制價(jià)格模型，由于缺乏定價(jià)依據(jù)，在管制價(jià)格的制定或調(diào)整中存在較大的主觀性和隨意性。要改變這種狀況，就應(yīng)該構(gòu)建科學(xué)的管制價(jià)格模型，以提高公用產(chǎn)品和效勞價(jià)格管制的客觀性和準(zhǔn)確性。 4確定一個(gè)適當(dāng)?shù)墓苤苾r(jià)風(fēng)格整周期，刺激企業(yè)提高生產(chǎn)效率的積極性 管制價(jià)格的調(diào)整周期對企業(yè)降低本錢的刺激會(huì)產(chǎn)生直接影響，這是因?yàn)?，政府一旦制定管制價(jià)格，在一定時(shí)期內(nèi)將固定不變，這就為企業(yè)提供了努力降低本錢，以增加利潤的刺激，企業(yè)會(huì)自覺地進(jìn)行生產(chǎn)要求的最正確組合。如果企業(yè)大幅度地降低了本錢，就能獲得比規(guī)定的投資回報(bào)率更高的收益；反之，如果企業(yè)增加了本錢，就只能取得低于管制水平的收益。這種在管制價(jià)風(fēng)格整周期內(nèi)，對生產(chǎn)效率的刺激通常被認(rèn)為是“管制滯后效應(yīng)regulatory lag effect的作用結(jié)果。因此，確定一個(gè)適當(dāng)?shù)墓苤苾r(jià)風(fēng)格整周期，這對