事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評價報告2022

1、第 PAGE7 頁 共 NUMPAGES7 頁事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評價報告2022事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評價報告20_加強對單位內(nèi)部控制建立與施行情況的監(jiān)視檢查，確保 制度健全、執(zhí)行有力、監(jiān)視到位，通過“以評促建”的方式， 推動全鎮(zhèn)按期完成內(nèi)部控制根底性評價工作。以下是由 為大家整理的相關(guān)范文，一是強化組織領(lǐng)導(dǎo)。要求各部門、單位實在加強對本部 門、單位內(nèi)部控制根底性評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小 組，制定施行方案，做好前期部署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、 指導(dǎo)催促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面 完成內(nèi)部控制根底性評價工作，通過“以評促建”的方式推 動本部門、單位內(nèi)部控制程度的整體提升

2、。二是堅持根本原那么。堅持全面性原那么、重要性原那么、問 題導(dǎo)向原那么、適應(yīng)性原那么，將內(nèi)部控制根底性評價貫穿于單 位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務(wù)層面各類經(jīng)濟業(yè)務(wù)活 動的全面覆蓋。三是抓住重點環(huán)節(jié)。在全面評價的根底上，重點關(guān)注重 要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，特別是涉及內(nèi)部權(quán)利集中的重點 領(lǐng)域和關(guān)鍵崗位。要求各部門、單位立足于本部門、單位實 際情況，與本部門、單位的根本情況和內(nèi)外部環(huán)境相適應(yīng)， 以內(nèi)部管理的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患作為本部門、單位內(nèi)部控制建立與施行工作的方向和重點四是加強監(jiān)視檢查。要求各部門、單位按照規(guī)定的格式 和要求，開展內(nèi)部控制根底性評價工作，確保評價結(jié)果真實 有效。加強對各部門、

3、單位內(nèi)部控制根底性評價工作進(jìn)展情 況和評價結(jié)果的監(jiān)視檢查，對工作進(jìn)度緩慢、改良措施不到 位的單位，催促其調(diào)整改良；對在評價過程中弄虛作假、評 價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，將嚴(yán)肅追究相關(guān)單位和人 員的責(zé)任;對評價工作中遇到的問題和困難，及時予以協(xié)調(diào) 解決。為進(jìn)一步指導(dǎo)和促進(jìn)各單位有效開展內(nèi)部控制建立與 施行工作，近日，播州區(qū)財政局在全區(qū)行政事業(yè)單位中全面 組織開展內(nèi)部控制根底性評價工作，并堅持全面性、重要性、適應(yīng)性及問題導(dǎo)向原那么，按照組織發(fā)動、開展評價、評價報 告及其使用、總結(jié)經(jīng)歷等四個階段分別作了要求。一是要強化組織領(lǐng)導(dǎo)。各鎮(zhèn) 鄉(xiāng)及區(qū)直各部門要實在加 強對本鎮(zhèn)鄉(xiāng)、本部門本系統(tǒng)單位內(nèi)部控制根

4、底性評價工 作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制定施行方案，做好前期部 署、部門協(xié)調(diào)、進(jìn)度跟蹤、指導(dǎo)催促、宣傳報道、信息報送 等工作，確保所轄單位全面完成內(nèi)部控制根底性評價工作， 通過“以評促建”的方式推動本地區(qū) 部門單位內(nèi)部控制水 平的整體提升。二是要加強監(jiān)視檢查。各單位應(yīng)當(dāng)按照本通知規(guī)定的格 式和要求，開展內(nèi)部控制根底性評價工作，確保評價結(jié)果真 實有效，并將開展工作的相關(guān)資料裝訂成冊，迎接檢查。區(qū) 財政局將在10月份對鎮(zhèn)鄉(xiāng)部門單位內(nèi)部控制根底性評 價工作進(jìn)展情況和評價結(jié)果的監(jiān)視檢查，對工作進(jìn)度緩慢、 改良措施不到位的單位，應(yīng)催促其調(diào)整改良；對在評價過程中弄虛作假、評價結(jié)果不真實的單位，一經(jīng)查實，

5、應(yīng)嚴(yán)肅追 究相關(guān)單位和人員的責(zé)任；對評價工作中遇到的問題和困 難，應(yīng)及時協(xié)調(diào)解決。三是要加強宣傳推廣和經(jīng)歷交流。各鎮(zhèn) 鄉(xiāng)、各部門要 加大對單位內(nèi)部控制根底性評價工作及其成果的宣傳推廣 力度，充分利用報刊、電視、播送、網(wǎng)絡(luò)、微信等媒體資， 進(jìn)展多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時，區(qū)財局將組織 選取具有代表性的先進(jìn)單位，通過召開經(jīng)歷交流會、現(xiàn)場工 作會等形式，推廣先進(jìn)經(jīng)歷與做法，發(fā)揮先進(jìn)單位的示范帶 頭作用。內(nèi)部控制根底性評價報告為貫徹落實財政部關(guān)于全面推進(jìn)展政事業(yè)單位內(nèi)部控 制建立的指導(dǎo)意見的有關(guān)精神，按照財政部關(guān)于開展行 政事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評價工作的通知要求，根據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)

6、試行的有關(guān)規(guī)定，我們對本單 位部門的內(nèi)部控制根底情況進(jìn)展了評價。、內(nèi)部控制根底性評價結(jié)果根據(jù)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制根底性評價指標(biāo)評分表 中列明的評價指標(biāo)和評價要點，本單位部門單位層面內(nèi)部控制根底性評價得分為分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制根底性評價得分為 分，共計 分。因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為 分。本部門在部門本級及所屬單位各評價指標(biāo)得分的根底 上，計算各評價指標(biāo)的平均分，加總得出以上綜合性評價得 分。本部門納入本次內(nèi)部控制根底性評價工作范圍的單位共 計 家。本段僅適用于各中央部門本單位部門各指標(biāo)詳細(xì)得分情況如下表：類別評價指標(biāo)評價得分單位層面內(nèi)部控制建立啟動情況單位主要負(fù)責(zé)人承當(dāng)內(nèi)部控制建立與施行

7、責(zé)任情況對權(quán)利運行的制約情況內(nèi)部控制制度完備情況不相容崗位與職責(zé)別離控制情況內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況業(yè)務(wù)層面預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況收支業(yè)務(wù)管理控制情況政府采購業(yè)務(wù)管理控制情況資產(chǎn)管理控制情況建立工程管理控制情況合同管理控制情況評價總分在本單位部門內(nèi)部控制根底性評價過程中，存在扣分情況的指標(biāo)匯總?cè)缦拢褐痦椓惺敬嬖诳鄯智闆r的評價指標(biāo)、評價要點、扣分分值及扣分原因二、特別說明項一特別說明情況本單位部門/部門所屬單位內(nèi)部控制出現(xiàn)問題，導(dǎo)致 單位在經(jīng)濟活動中發(fā)生重大經(jīng)濟損失 /引起社會重大反響/ 出現(xiàn)經(jīng)濟犯罪，特將相關(guān)情況說明如下：詳細(xì)描繪發(fā)生的相關(guān)事件、影響及處理結(jié)果如本單位部門未發(fā)生相關(guān)事件，填寫“未發(fā)生相關(guān)情況”二補充評價指標(biāo)及其評價結(jié)果本單位部門/部門所屬單位根據(jù)自身評價需求，自愿 將填寫補充評價指標(biāo)名稱等補充評價指標(biāo)納入本次內(nèi)部 控制根底性評價范圍?，F(xiàn)將補充評價指標(biāo)及評價結(jié)果說明如 下：詳細(xì)描繪各個補充評價指標(biāo)的所屬類別、名稱、評價 要點及評價結(jié)果等內(nèi)容三、內(nèi)部控制根底性評價下一步工作基于以上評價結(jié)果，本單位部門將描繪與存在扣分 情況的評價指