某項目公司績效評價與獎勵制度

1、. .PAGE9 / NUMPAGES9編號 Our Ref. No（2004）華電通字第012號密件關於印發(fā)項目公司績效評價與獎勵制度的通知各部門、各項目公司：為客觀地評價華潤電力控股全資、控股、參股公司的經(jīng)營管理水平，激勵項目公司經(jīng)理人的業(yè)績提升，實現(xiàn)股東價值最大化和員工價值最大化，公司制定了項目公司績效評價與獎勵制度，現(xiàn)予下發(fā)執(zhí)行。特此通知。附件：項目公司績效評價與獎勵制度華潤電力控股二四年四月三十日附件：項目公司績效評價與獎勵制度1 總則1.1 為了客觀地評價華潤電力控股全資、控股、參股公司（簡稱項目公司）的經(jīng)營管理水平，激勵項目公司經(jīng)理人的業(yè)績提升，實現(xiàn)股東價值最大化和員工價值最大化

2、，特制定本制度。1.2 本制度適用于全資或控股項目公司（包括運營、新建、擴建、委托運營、委托建設項目）經(jīng)理人的績效評價與激勵。參股項目公司經(jīng)理人的績效評價與激勵參照本制度執(zhí)行。1.3 本制度所指的經(jīng)理人是指由項目公司董事會聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)/總會計師、技術總監(jiān)/總工程師等高級管理人員。1.4 由于各種原因，不同項目公司經(jīng)理人產(chǎn)生的方式可能不同，經(jīng)理人職數(shù)也可能不同。因此，各經(jīng)理人的獎金分配比例應由項目公司董事會結合上述因素進行確定。原則上，項目公司經(jīng)理人獎金應占項目公司實得獎金額的30%，其中總經(jīng)理應得經(jīng)理人獎金的30-40%。項目公司經(jīng)理人做出突出貢獻的，可酌情單獨特別獎勵。經(jīng)

3、理人以外的項目公司員工獎金可以根據(jù)項目公司員工考核獎勵制度發(fā)放，該制度由項目公司總經(jīng)理制定、實施并報董事會備案。1.5 經(jīng)理人因自身原因離職，對于運營項目，自然喪失當年獲獎資格；對于建設項目，自然喪失領取全部未發(fā)獎金資格。經(jīng)理人因服從公司部調(diào)動離職，所離職項目公司董事會根據(jù)經(jīng)理人在該項目公司供職時間酌情考慮獎勵比例。1.6 項目公司與其經(jīng)理人違反華潤電力控股參控股公司經(jīng)理人手冊第7.13條至7.21條規(guī)定禁止的行為或發(fā)生嚴重侵犯股東利益的行為的，公司總經(jīng)理、財務總監(jiān)以與有關責任人自然喪失當年獲獎資格。項目公司與其經(jīng)理人違反華潤電力控股參控股公司經(jīng)理人手冊規(guī)定的其它禁止行為或發(fā)生侵犯股東利益的行

4、為或違反董事會決議的，每發(fā)生一次，扣減公司總經(jīng)理、財務總監(jiān)以與有關責任人當年獎金的二分之一。2 運營項目2.1 對于運營項目，項目公司經(jīng)理人和其它員工（以下統(tǒng)稱獲獎者）獲獎的原則為：以凈資產(chǎn)收益率為基礎，結合其它因素進行獎勵。凈資產(chǎn)收益率達到15可享受基本獎金，獎金數(shù)額由董事會根據(jù)實際情況確定。凈資產(chǎn)收益率超過15%的部分，始應被認為是新的價值創(chuàng)造，項目公司經(jīng)理人以與其它員工將獲得價值創(chuàng)造獎勵。價值創(chuàng)造獎勵基數(shù)=當年可分配利潤（當年凈資產(chǎn)收益率-15%）比例系數(shù)。2.1.1 對于享受稅收優(yōu)惠政策的項目，應以不再享受任何優(yōu)惠政策時適用的稅率模擬計算出應付稅款，從可分配利潤中減去，從而得出上公式中

5、的當年可分配利潤。2.1.2 當年凈資產(chǎn)收益率 = 當年實現(xiàn)凈利潤 當年平均所有者權益 100%。其中當年平均所有者權益為當年每個月末所有者權益之和的算術平均值（對于項目投產(chǎn)年度，自首臺機組進入商業(yè)運營日起計算）。對于股本金未按合資合同到位的項目，項目公司董事會決定是否對所有者權益予以調(diào)整至按合資合同應到位的總額。2.1.3 根據(jù)項目公司所在電力市場的供需平衡和電價承受水平，將公司所屬項目公司的服務區(qū)域分為三類市場，一類市場為供不應求，電價水平相對最高的地區(qū)；二類市場為供求基本平衡，電價水平較高的地區(qū)；三類市場為供大于求，電價水平相對最低的地區(qū)。原則上，比例系數(shù)為一類市場25%二類市場30%三

6、類市場35%2.1.4 由于機組容量不同，單位千瓦造價、消耗指標、用工人數(shù)、管理復雜程度、經(jīng)營風險可能不同，單位千瓦實現(xiàn)的利潤可能不同；由于不同項目公司董事會規(guī)定的財務制度不同，計提折舊、支付財務費用和三項基金提取比例可能不同，可分配利潤可能不同。因此，項目公司董事會可以結合上述因素對2.1.3確定的比例系數(shù)進行不超過5%的調(diào)整。2.1.5 每一個項目公司的比例系數(shù)確定后只有在上述因素發(fā)生實質(zhì)性改變的情況下方可調(diào)整。2.2 根據(jù)項目公司綜合評價體系對價值創(chuàng)造獎勵基數(shù)進行調(diào)整，結果為項目公司實得獎金額。綜合評價體系以平衡計分卡理念為基礎，具體考核指標以公司確定的標桿體系為準。調(diào)整公式為：項目公司

7、實得獎金額=價值創(chuàng)造獎勵基數(shù)(65+綜合評價得分)100。綜合評價體系指標表維度目標項KPI標桿值標準分考核標準財務方面盈利能力EBITDA貢獻率50%4每升（降）1%加（扣）0.1分生產(chǎn)效率單位千瓦利潤400元/千瓦4每升（降）1元加（扣）0.1分資金回收電費回收率95%3每升（降）1%加（扣）0.5分客戶方面價格水平價格優(yōu)勢率100%4每升（降）1%加（扣）0.1分市場份額可比市場占有率100%3每升（降）1%加（扣）0.1分保障能力大供應商占比70%2每升（降）1%加（扣）0.1分流程方面成本水平度電供電成本降低率03每升（降）1%加（扣）0.1分燃料成本供電煤耗完成率100%3每升（降

8、）1%扣（加）0.1分可靠性等效可用系數(shù)96.97%3每升（降）1%加（扣）1分學習與成長方面培訓投入培訓費用占比35%2每偏1%扣0.5分員工成長員工輸出、升職率2%-5%2每偏1%扣0.5分員工替代員工離職率2%-5%2每偏1%扣0.5分注：每一分項最低分為0分，最高為2該分項標準分。安全指標考核僅作為扣分因素。發(fā)生特大事故、重大設備責任事故的，實行一票否決，獲獎者本年無獎金。發(fā)生人身死亡1人或重傷3人或設備損失1000萬元以上事故的從其綜合評價得分中扣15分；重傷1人或設備損失200萬元-1000萬元事故的，從其綜合評價得分中每次扣10分；發(fā)生誤操作事故的，從其綜合評價得分中每次扣5分。

9、2.3 上述公式僅適用于滿日歷年度的正常運營年份，非正常年份項目公司獎金數(shù)由項目公司董事會根據(jù)運營時間與其它具體情況決定。2.4 公司績效獎勵獎金列支渠道為職工獎勵福利基金；不足時，在董事會核定的工資總額基礎上增加，進入第二年工資總額；也可以由董事會決定從其它渠道列支。3 新建項目3.1 為了貫徹公司“建設即經(jīng)營”的理念，確保在建工程以最少的投入，最好的質(zhì)量和最短的工期安全投產(chǎn)，并在投入商業(yè)運行時取得國家正式審批的上網(wǎng)電價，按工期、質(zhì)量、安全、造價、電價設立目標獎如下：標準容量工期目標獎質(zhì)量目標獎造價目標獎電價目標獎總目標獎250MW200萬元200萬元200萬元200萬元800萬元2135M

10、W350萬元350萬元350萬元300萬元1350萬元2200MW500萬元500萬元600萬元400萬元2000萬元2300MW750萬元750萬元1000萬元500萬元3000萬元2600MW1000萬元1000萬元1500萬元500萬元4000萬元2900MW1200萬元1200萬元1600萬元500萬元4500萬元注1單機容量差10%以直接比照最接近標準容量機組。注2單機容量差10%以外或機組總數(shù)為奇數(shù)的或水電機組由項目公司董事會參照上述標準確定。3.1.1工期目標：達到或超過公司所屬項目公司最近兩年投產(chǎn)同類機組的最先進水平。3.1.2質(zhì)量目標：分項工程驗收合格率達到100%、優(yōu)良率達

11、到90%，性能試驗達到設計要求，總體達到國家優(yōu)質(zhì)工程標準。3.1.3安全目標：實現(xiàn)無特大事故、無人身死亡事故、無重大設備損壞事故、無重大與以上火災事故、無施工區(qū)域重大與以上交通事故、無惡性誤操作事故、群傷事故為零、輕傷事故率控制在8以。3.1.4造價目標：達到或超過公司所屬項目公司同類機組最低造價水平。在保證質(zhì)量目標完成的前提下，若實際造價低于造價目標，低于部分的10%作為特殊貢獻獎一次性獎勵給項目公司。3.1.5電價目標：在上網(wǎng)電價仍需得到政府有權部門審批的情況下，在機組正式投入商業(yè)運行時取得超過所在區(qū)域市場同期同類型機組平均上網(wǎng)電價水平的電價的正式批文。3.1.6上述目標一經(jīng)設立，原則上不

12、作調(diào)整。3.2 項目公司總經(jīng)理可以根據(jù)工程建設的需要和有關合同執(zhí)行情況，提出對參與工程建設的設計、設備供應、施工、調(diào)試、監(jiān)理等承包商與個人的獎勵方案（應主要獎勵現(xiàn)場管理與施工人員），報董事會批準后執(zhí)行。此類獎勵包含在項目公司總目標獎之，項目公司實得獎金為總目標獎減去此條規(guī)定項下總獎勵之差。3.3 目標獎考核中，造價、工期、質(zhì)量、安全完成情況以項目公司出具的報告為基礎，據(jù)監(jiān)理、質(zhì)檢、安檢、驗收等機構驗審意見，由項目公司董事會確定。3.4 項目在建期間，項目公司董事會可每年酌情考慮年度階段性獎勵，包括獎勵項目公司經(jīng)理人和其它員工，也包括3.2條規(guī)定的獎勵。階段性獎勵是總目標獎的一部分，原則上建設期

13、階段性獎勵總和不超過總目標獎的40%。3.5 發(fā)生特大事故、重大設備責任事故實行一票否決，項目公司無獎金。每發(fā)生安全目標中的一項其它事故由項目公司董事會從目標獎總額中適當扣減。4 擴建項目4.1 擴建項目中已投產(chǎn)部分按照本制度中運營項目有關規(guī)定執(zhí)行，建設部分按照本制度中新建項目有關規(guī)定執(zhí)行。4.2 項目公司實得獎金額=運營部分可得獎金+建設部分可得獎金比例系數(shù)。具體由項目公司董事會根據(jù)具體情況確定。5 委托運營項目和委托建設總承包項目5.1 委托運營項目和委托建設總承包項目公司實得獎金額按照本制度規(guī)定分別按運營和新建項目獎勵標準30-50%計算，具體由項目公司董事會根據(jù)具體情況確定。5.2 此類項目公司經(jīng)理人獎金應占項目公司實得獎金額的50%，其中總經(jīng)理應得經(jīng)理人獎金的30-40%。6. 其它獎勵6.1 在符合有關上市規(guī)則的前提下，根據(jù)貢獻份額大小，經(jīng)理人可獲得一定數(shù)量的公司期權獎勵。6.2 連續(xù)三年獲價值創(chuàng)造獎勵的項目公司與項目公司