排污權交易制度

1、排污權交易制度馬將平（15213427）熊以列01 起源和理論內(nèi)涵02 排污權交易在國外的實踐03 排污權交易在國內(nèi)的發(fā)展01 起源和理論內(nèi)涵02 排污權交易在國外的實踐03 排污權交易在國內(nèi)的發(fā)展1、排污權交易的起源和理論內(nèi)涵1.1 起源排污權交易制度的主要理論是由美國經(jīng)濟學約翰.戴爾斯于1968年在“科斯定理”的基礎上提出的（John Dales，1968)。這個理論的基本思想是通過總量控制來滿足環(huán)境要求，然后在此基礎上通過建立合法的污染物排放權來形成市場，進而通過市場機制來降低控制污染的社會總成本。美國環(huán)保署（EPA）率先與1979年12月在大氣污染控制項目中推行排污權交易制度并取得了成

2、功。截至目前，應用最成功的的酸雨控制計劃（ARP）。庇古福利經(jīng)濟學科斯定理戴爾斯的發(fā)展排污權交易是指在一定區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，建立合法的污染物排放權利即排污權，并允許這種權利像商品那樣被買入和賣出，以此來進行污染物的排放控制，從而達到減少排放量、保護環(huán)境的目的。1.2 基本內(nèi)容政府作為環(huán)境資源擁有者的代表，根據(jù)污染控制水平的需要制定總排污量上限,按此發(fā)放或競賣排污許可(即排放一定污染物的權利,稱排污權),并制定規(guī)則和建立平臺使排污權可以像商品一樣在市場上進行買賣,其實質(zhì)是運用市場機制對污染物排放進行控制、管理,是一種以市場為基礎的經(jīng)濟政策和經(jīng)濟刺激手段。1.3 排

3、污權交易的效率分析1.3.1 政府和市場的作用政府市場界定環(huán)境產(chǎn)權和環(huán)境資源稀缺性的功能合理配置環(huán)境資源的功能，使其配置達到帕累托最優(yōu)由于不同企業(yè)控制污染的成本差別很大，如果排污指標可以通過市場來轉(zhuǎn)讓，那些治理污染成本低的企業(yè)，就會愿意通過治理，大幅度地減少排污，然后通過賣出多余的排污權而獲利。而那些治理成本高的企業(yè)，則會通過購買排污權達到合理排放的目的。1.3.2 排污權交易的微觀均衡分析 OP2PP1成本/價格 污染物削減量Q1QQ2Q3MAC1MAC2MAC3123ABCDEFG排污權交易微觀效應示意圖假設：（1）整個市場由 A、B、C 三個污染源構成； （2）根據(jù)環(huán)境質(zhì)量標準，要求共削

4、減排污 3Q，政府按等量原則將排污權初始分配給三個污染源，即 A、B、C 三個排污單位所持有的排污許可證均比他們現(xiàn)有的污染物排放量減少了 Q。 P1是只有買方，P2是只有賣方，有賣方也有買方。分析表明，排污權價格 P 為均衡價格，在這一價格水平上，A、B、C三家企業(yè)總體的治理成本最低，即在所有污染源的邊際治理成本相等的情況下，減少指定排污量的社會總費用才會最小。1.3.3 排污權交易的宏觀均衡分析 市場上有新增污染者，需求曲線將向右移動，從而決定排污權的價格為P1，P1P，該污染者將會購進排污權； 市場上有排污者退出，需求曲線將向左移動，排污權的價格下降，其他污染者將買進排污權，在控制總量的前

5、提下，減少成本支出。1.4 經(jīng)濟學理論基礎1.4.1 外部性理論外部性由英國福利經(jīng)濟學家庇古提出，環(huán)境污染的實質(zhì)是環(huán)境的外部性問題。外部性分為正外部性和負外部性，環(huán)境問題的根源就是外部不經(jīng)濟。MSCMPCMDP1P2Q1Q2外部不經(jīng)濟1.4.2 公地悲劇理論公地悲劇理論也可以用來解釋環(huán)境污染問題。由于環(huán)境因子和自然資源具有公共物品的性質(zhì)，而公共物品具有不可分割性、非競爭性的特征，容易導致環(huán)境資源的過度使用，產(chǎn)生“ 搭便車”現(xiàn)象，而社會需要的公共物品供給不足，最終出現(xiàn)公地悲劇。1.4.3 稀缺資源理論“物以稀為貴”，稀缺使環(huán)境資源具有價值。由于環(huán)境容量資源的公共物品性質(zhì)，它并沒有在市場體系中獲得

6、評價(沒有價格)，也沒有獲得高效率的配置，而是被普遍濫用（ 污染）。在現(xiàn)代社會，人們已經(jīng)認識到，環(huán)境容量作為環(huán)境提供的基本功能之一，環(huán)境容量極其有限，隨著經(jīng)濟的持續(xù)增長，環(huán)境容量資源的經(jīng)濟學意義日益顯著，成為一種稀缺而價值迅速增加的資源。1.3.4 市場失靈理論當前商品和服務的價格沒有反應環(huán)境資源的稀缺性，環(huán)境資源的影子價格沒有反應在商品或服務中。5、科斯定理Coase 定理認為,只要財產(chǎn)權是明確的,且交易成本為0或很小,則無論在開始時將財產(chǎn)權賦予誰,市場均衡的最終結果都是有效率的。6、政府失靈美國經(jīng)濟學家布坎南認為，市場的缺陷并不是把問題交給政府去處理的充分條件，政府的缺陷至少和市場一樣嚴重

7、?！?政府失靈”表現(xiàn)在環(huán)境問題上主要有兩個方面：一是政府的環(huán)境政策失靈。環(huán)境政策失靈主要是指某些財政、匯率、金融、價格、收入和其他政策的制定，扭曲了環(huán)境資源使用或配置的私人成本，對個人而言合理，但對社會卻是損害。二是政府的環(huán)境管理失靈。環(huán)境管理失靈是指在各級政府組織中存在的一系列管理問題導致有關政策無法有效實施。01 起源和理論內(nèi)涵02 排污權交易在國外的實踐03 排污權交易在國內(nèi)的發(fā)展2、排污權交易在美國的實踐2.1 第一代排污權交易機制美國第一代排污權交易機制危險泡泡1975年，一個泡泡多個排放口，各個排放口的邊際成本比較選擇排放。1986年以后擴大泡泡，同一地區(qū)不同企業(yè)在總量控制標準下交

8、易。一定區(qū)域內(nèi)，加大低成本污染源的治理來替代高成本污染源的治理。“網(wǎng)狀”計劃（容量結余計劃）凈增量無明顯變化，改擴建時免于承擔滿足新污染源審查要求的舉證和相關行政責任?！芭欧艤p少信用”抵消改、擴建部分預增的排污量。補償交易計劃如果新污染源安裝了污染控制設備，達到了最低可達到排放率（Lowest Achievable Emission Rate, LAER）標準，并通過對該地區(qū)其他污染源的超額削減（比該污染源規(guī)定削減更多的削減）來補償新污染源排放的增加，就允許其發(fā)展。只適用于新增污染源，儲蓄條款儲蓄條款規(guī)定，企業(yè)自己減少的排污量可以不用來出售，而是將其節(jié)余存放在指定的“銀行”以備日后自己使用或者

9、再出售給其他合適的排污者。汽油中鉛添加劑交易計劃美國環(huán)保局給各煉油廠發(fā)放了一定量的“鉛權”，允許企業(yè)在淘汰期之前的過渡期內(nèi)使用一定數(shù)量的鉛。企業(yè)如果提前完成淘汰任務，就可以將自己富余的“鉛權”出售給其他的煉油廠。2.2 第二代排污權交易 ARP(酸雨計劃) 1990年清潔空氣法第四條規(guī)定，是涵蓋全國的SO2排放交易計劃。他要求電力行業(yè)在1980年的基礎上消減1000萬噸造成酸雨的污染物排放。到2010年SO2消減1000萬噸，NOx消減200萬噸.l第一階段（1995-1999）東部和中西部的21州的445座燃煤裝置，要求比1980年減少350萬噸SO2的排放 l 第二階段（2000-2010

10、）限制對象擴大到2000多家，包括了規(guī)模2.5萬千瓦以上的所有電廠。該計劃中，排污許可的總量是有限的，并將逐漸削減，以達到1000萬噸的削減量.分配排污許可，可以自己減排達到要求，也可以購買排放許可達到要求。企業(yè)通過減排節(jié)約的排放許可可以存儲起來也可以出售。2007年達到目標，提前三年完成。 此外還有，區(qū)域清潔空氣激勵市場、東北氮氧化物交易計劃。2.3 區(qū)域溫室氣體消減計劃（ Regional Greenhouse Gas Initiative, RGGI ）計劃目標核心內(nèi)容區(qū)域性溫室氣體計劃是美國第一個強制執(zhí)行的針對二氧化碳的排污權交易項目，有十個州參與這一項目，目標是希望通過共同努力減少發(fā)

11、電廠的溫室氣體排放。RGGI計劃的核心內(nèi)容是建立以市場為基礎的多州參與的碳總量管制與排放交易制度，以減少該區(qū)域電力行業(yè)所產(chǎn)生的碳排放。計劃要求各成員州內(nèi)的發(fā)電廠減少二氧化碳排放量，目標是要在2009-2015年期間保持區(qū)域內(nèi)發(fā)電廠二氧化碳排放穩(wěn)定在當前水平，到2019年相關排放要減少10%。參加RGGI的各州還同意把至少25%的碳排放許可用于使消費者受益和戰(zhàn)略能源兩方面，各州都同意將所有（100%）的排放許可用于區(qū)域內(nèi)拍賣。參加RGGI的各州具有抵消權，即允許電廠通過投資已經(jīng)過認可的減排項目來充抵限排總額的3.3%設置總量控制目標根據(jù)上限，發(fā)行等量的碳排放配額，一份配額等于一頓二氧化碳將發(fā)行的

12、配額分配到各個電廠，將總量控制分配到各個電廠電廠持有的配額可以在二級市場交易排污消減模式建立原因總量控制排污交易酸雨計劃 計劃規(guī)定通過實施排放總量控制和許可證交易政策，一般步驟為：確定參加單位、排污權初始分配、排污許可證交易（即再分配）及排污許可審核調(diào)整。是政府推出的一種排污消減信用為媒介的排污權交易模式，政府規(guī)定消減水平，若企業(yè)通過治理達到政府的要求之后還有盈余，消減的差額部分可由企業(yè)申請超量治理證明，經(jīng)政府認證之后即為排污消減信用。排污消減信用（ERC）一經(jīng)認可可以用來補償企業(yè)內(nèi)部其他污染源的排放。2.4 美國排污權交易的類型3、排污總量的初始分配方式u拍賣 一頓SO2等于一份許可，出價競

13、拍，根據(jù)各個排污單位的需求，政府計算出價格使需求的許可和出售的許可相等。拍賣分配只占很少一部分。u無償分配 政府對企業(yè)的無償分配方式主要有兩種，一是基于產(chǎn)量的分配方式，二是基于排污量的分配方式。然而，這種分配方法沒有考慮到市場條件的變化情況，例如，企業(yè)規(guī)模的變化和新建企業(yè)的進入。因此，政府的無償分配計劃應該隨時更新分配基準。（劉墉.環(huán)境經(jīng)濟學2000）3、排污總量的初始分配方式拍賣 一頓SO2等于一份許可，出價競拍，根據(jù)各個排污單位的需求，政府計算出價格使需求的許可和出售的許可相等。拍賣分配只占很少一部分。無償分配政府對企業(yè)的無償分配方式主要有兩種，一是基于產(chǎn)量的分配方式，二是基于排污量的分配

14、方式。然而，這種分配方法沒有考慮到市場條件的變化情況，例如，企業(yè)規(guī)模的變化和新建企業(yè)的進入。因此，政府的無償分配計劃應該隨時更新分配基準。（劉墉.環(huán)境經(jīng)濟學2000）01 起源和理論內(nèi)涵02 排污權交易在國外的實踐03 排污權交易在國內(nèi)的發(fā)展三、排污權交易在我國的發(fā)展3.1 發(fā)展歷程2007年11月10日 嘉興市建立了國內(nèi)首家排污權交易機構排污指標儲備交易中心 1987 年，上海市閔行區(qū)開展了企業(yè)之間水污染物排放指標有償轉(zhuǎn)讓的實踐；2002年6月 嘉興市秀洲區(qū)就率先開始推行排污權交易試點，所有排污企業(yè)必須先購買“原始”的排污使用權，并把排污權引入市場交易 （1988-1988-20102010

15、）起步嘗試階段（2001-2001-2006 2006 ）排污權交易的發(fā)展試點摸索階段試點深化階段（2007- 2007- ）3.2.1 交易的需要嘉興市經(jīng)濟發(fā)達，2006 年嘉興市人均 GDP 已經(jīng)達到 5030 美元，但產(chǎn)業(yè)結構層次低、能耗高、污染重等現(xiàn)象制約了企業(yè)的健康發(fā)展。3.2.2 排污權交易的基礎經(jīng)過多次試點有較成熟的經(jīng)驗，監(jiān)測系統(tǒng)全面。3.2 嘉興市綜合排污權交易平臺的案例3.2.3 交易方案2007 年 5 月，國家環(huán)?？偩趾驼憬…h(huán)保局決定，在嘉興市探索建立排污權交易制度。2007 年 8 月，嘉興市通過了嘉興市主要污染物排污權交易辦法（試行），經(jīng)市政府批準成立了嘉興市排污權

16、儲備交易中心，并成功地進行了交易。01012007年11月1 日 起 ， 結束無償獲得許可證0202成立“嘉興市排污權儲備 交 易 中心”，未經(jīng)平臺視為無效。0303市環(huán)保局為監(jiān)管部門；中心負責具體開展0404排污權儲備交易中心的交易所得統(tǒng)一納入排污權交易賬號，用于污染物減排項目建設。1）辦法的主要規(guī)定2）交易規(guī)則（1）前提過工程治理項目、結構調(diào)整減排項目和監(jiān)督管理等減排措施，完成削減任務后獲得多余指標，經(jīng)環(huán)保部門派出的專家組審核、環(huán)保局確認后方可進入交易中心進行交易。（2）交易流程 出讓 受讓提出申請中心受理審核重新發(fā)放出具排污券權買聯(lián)系單中心按照聯(lián)系單進行交易出讓受讓1. 企業(yè)通過減排措施

17、，有剩余的COD和SO2交易量；2. 企業(yè)提出主要污染物出讓申請； 3. 排污權儲備交易中心受理； 4. 環(huán)保局對出讓方提出的申請進行審核確認； 5. 審核通過后，出具審核聯(lián)系單； 6. 到交易中心簽訂排污權交易受讓合同、支付交易款項； 7. 重新核發(fā)排污許可證和排污權許可證。 1. 企業(yè)向環(huán)保局提交環(huán)評報告書（表）； 2. 環(huán)保局核實主要污染物可交易量，并出具排污權交易聯(lián)系單； 3. 到交易中心簽訂排污權轉(zhuǎn)讓合同、支付交易款項； 4. 交易中心出具排污權交易終結聯(lián)系單； 5. 環(huán)保局出具環(huán)評批復； 6. 試生產(chǎn)后進行“三同時”驗收。 7. 發(fā)放排污許可證和排污權許可證 3）原有的無償獲取排污

18、權的市場主體發(fā)生關閉、破產(chǎn)、遷出嘉興市行政管轄區(qū)，其排污權由儲備交易中心收回，特殊情況給予一定的補助。從交易中心交易獲得排污權的排污者發(fā)生上述情況，其排污權由儲備交易中心按出讓價收購。對違反環(huán)保法規(guī)被責成關停的排污者將無償收回。4）排污權初始分配與審核監(jiān)督企業(yè)無償獲得排污權，經(jīng)過行政許可不可隨意剝奪。無償分配可以避過不公平，提高企業(yè)的參與積極性。企業(yè)交易只要符合標準要求，經(jīng)排污權儲備交易中心審核確認后，即可進行交易。其價格主要根據(jù)減排工程所需的成本而定（雙方減排工程所需的成本）。對通過交易出讓和獲得的排污權，環(huán)保部門將加強監(jiān)督管理，充分應用已經(jīng)建成的污染自動監(jiān)控系統(tǒng)和排污申報制度、飛行監(jiān)測等手

19、段，對排污交易進行跟蹤監(jiān)督，以確保排污權交易真實、公平和公正。5）建立排污權儲備交易中心嘉興市成立“嘉興市排污權儲備交易中心”，通過對企業(yè)已有的多余排污權存量進行清理，并與不愿出讓排污權的一些企業(yè)主進行了溝通交流，使他們擁有的多余排污權存入排污權儲備交易中心，且每年給與一定的“存款”利息。6）排污權的來源保證市場有必須的排污權供給是排污權交易得以發(fā)展的關鍵所在。但由于市場上流通的減排量（猶如商品）不足的限制，嘉興市考慮把農(nóng)業(yè)面源治理也納入進去，主要在于治理畜禽養(yǎng)殖產(chǎn)生的COD。并以 1：1.2 和 1：1.5 的比例用于新增主要污染物的替代指標，從而減少對整個環(huán)境的污染。（在畜禽養(yǎng)殖和工業(yè)之間

20、開展互動）7）目標及考核199716月，秀洲區(qū)率先開始排污權交易試點，10月，首批排污權有償使用啟動2002200720082014排無權質(zhì)押貸款國內(nèi)首家排污權交易機構-排污權儲備交易中心成立刷卡排污2345秀洲區(qū)水污染物排放總量控制和排污權有償使用管理試行辦法，3.3 嘉興排污權交易的發(fā)展歷程3.4 國內(nèi)主要省區(qū)排放權交易模式（北京、浙江）北京浙江謝謝聆聽!參考文獻nhttp:/ 現(xiàn)代化的工業(yè)國自然經(jīng)濟半自然經(jīng)濟 商品經(jīng)濟社會主義初級階段的五大基本特征2、排污權交易在美國的實踐美國最成功的排污權交易制度當屬鉛添加劑信用交易制度和SO2排放權交易制度。它們的 成功歸因于一系列因素，比如：創(chuàng)設一

21、種統(tǒng)一同質(zhì)的商品、使用一種完全以排放為依據(jù)的績效測量手段、交易行為由私人自愿來完成等等。1、排污權交易在美國的發(fā)展美國第一代排污權交易機制的功能主要在于為傳統(tǒng)的命令和控制機制提供更多的靈活性，因此它們并非完全意義上的市場機制。主要包括危險泡泡（1975年，一個泡泡多個排放口，各個排放口的邊際成本比較選擇排放。1986年以后擴大泡泡，同一地區(qū)不同企業(yè)在總量控制標準下交易。一定區(qū)域內(nèi)，加大低成本污染源的治理來替代高成本污染源的治理）?！熬W(wǎng)狀”計劃（容量結余計劃） 凈增量無明顯變化，改擴建時免于承擔滿足新污染源審查要求的舉證和相關行政責任。“排放減少信用”抵消改、擴建部分預增的排污量。但在實際排污量

22、超過“排放減少信用”及預增量時，則該改、擴建項目就要重新受到審查。減少行政審批的過多干預和阻滯。應用最廣補償交易計劃 1976年EPA排污補償解釋規(guī)則償交易政策，即如果新污染源安裝了污染控制設備，達到了最低可達到排放率（Lowest Achievable Emission Rate, LAER）標準，并通過對該地區(qū)其他污染源的超額削減（比該污染源規(guī)定削減更多的削減）來補償新污染源排放的增加，就允許其發(fā)展。只適用于新增污染源，90%發(fā)生在加利福尼亞州。儲蓄條款 儲蓄條款規(guī)定，企業(yè)自己減少的排污量可以不用來出售，而是將其節(jié)余存放在指定的“銀行”以備日后自己使用或者再出售給其他合適的排污者。儲蓄政策

23、實際上是一項排污交易計劃，它使企業(yè)將排放減少存入排污銀行以便將來使用或出售。美國清潔生產(chǎn)法第403條規(guī)定，該法所規(guī)定的排污行為人可以將其在指定年份（或其他時間段）被分配或確認的沒有用完的排污權（排污減少信用）儲存起來，以備將來使用。汽油中鉛添加劑交易計劃 20世紀80年代初，美國確立了在規(guī)定日期前將汽油含鉛量削減到原有水平10%的目標。1982年美國環(huán)保局給各煉油廠發(fā)放了一定量的“鉛權”，允許企業(yè)在淘汰期之前的過渡期內(nèi)使用一定數(shù)量的鉛。企業(yè)如果提前完成淘汰任務，就可以將自己富余的“鉛權”出售給其他的煉油廠。1985年全美超過半數(shù)的煉油企業(yè)都參加了交易，交易十分活躍。第二代排污權交易 ARP(酸

24、雨計劃) 1990年清潔空氣法第四條規(guī)定，是涵蓋全國的SO2排放交易計劃。他要求電力行業(yè)在1980年的基礎上消減1000萬噸造成酸雨的污染物排放。到2010年SO2消減1000萬噸，NOx消減200萬噸.l第一階段（1995-1999）東部和中西部的21州的445座燃煤裝置，要求比1980年減少350萬噸SO2的排放 l第二階段（2000-2010）限制對象擴大到2000多家，包括了規(guī)模2.5萬千瓦以上的所有電廠。該計劃中，排污許可的總量是有限的，并將逐漸削減，以達到1000萬噸的削減量.分配排污許可，可以自己減排達到要求，也可以購買排放許可達到要求。企業(yè)通過減排節(jié)約的排放許可可以存儲起來也可以出售。2007年達到目標，提前三年完成。 此外還有，區(qū)域清潔空氣激勵市場、東北氮氧化物交易計劃。第三代排污權交易 區(qū)域區(qū)域溫室氣體消減溫室氣體消減計劃計劃（Regional Greenhouse Gas Initiative, RGGI） 區(qū)域性溫室氣體計劃是美國第一個強制執(zhí)行的針對二氧化碳的排污權交易項目，有十個州參與這一項目，目標是希望通過共同努力減少發(fā)電廠的溫室氣體排放。RGGI計劃的核心內(nèi)容是建立以市場為基礎的多州參與的碳總量管制與排放交易制度，以減少該區(qū)域電力行業(yè)所產(chǎn)生的碳排放。計劃要求各成員州內(nèi)的發(fā)電廠減少二氧化碳排放量，目標是要在200