《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題與答案

1、2008年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題（一）及答案 （一）單選題1、 證券交易所所采取的交易的組織方式是-。 A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制2、-，中華人民共和國(guó)證券法正式實(shí)施。A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日3、 融期貨證券是一種-。A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券4、 有價(jià)證券是-的一種形式。A 商品證券 B虛擬資本 C 權(quán)益資本 D 債務(wù)資本5、 商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有-的憑證。 A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán)D 使用權(quán)

2、或轉(zhuǎn)讓權(quán)6、 資本證券主要包括-。 A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券D 股票、債券和金融期權(quán)7、 有價(jià)證券具有-的經(jīng)濟(jì)和法律特征。 A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性8、 資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為-。 A 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C 證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)C 短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)9、 世界上第一家股票交易所在-成立。 A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展

3、它的-業(yè)務(wù)。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開(kāi)市場(chǎng)操作11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為-市場(chǎng)。A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資12、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種-。A 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 自律性組織 D 證券投資人13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的-。A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)14、記名股票和不記名股票的差別在于-。A 股東權(quán)利 B 股東義務(wù) C 出資方式 D 記載方式15、股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是-。A 清算價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值 C帳面價(jià)值 D 票面價(jià)值16、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是-。A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C

4、 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值17、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是-。A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C 國(guó)有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為-。A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股19、股東大會(huì)是股東公司的-。A 權(quán)力機(jī)構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機(jī)構(gòu) D 決策機(jī)構(gòu)20、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種-。A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D 實(shí)物直接支配權(quán)21、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是-，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A 外國(guó)貨幣 B 國(guó)際通用貨幣 C 本國(guó)貨幣 D

5、本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣22、債券是由-出具的。A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務(wù)人23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱(chēng)為-。A 債券 B 資金使用權(quán) C 財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D 資產(chǎn)所有權(quán)24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于-。A 平價(jià)發(fā)行 B 溢價(jià)發(fā)行 C 折價(jià)發(fā)行 D 都不是25、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱(chēng)為-。A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源-。A 減少 B增加 C 不變 D 都不是27、安全性最高的有價(jià)證券是-。A 國(guó)債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券28、債券和股票的相同點(diǎn)在于

6、-。A 具有同樣的權(quán)利 B 收益率一樣 C 風(fēng)險(xiǎn)一樣 D 都是籌資手段29、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由-管理和運(yùn)作。A 基金托管人 B 基金承銷(xiāo)公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問(wèn)30、證券投資基金反映的是-關(guān)系。A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債務(wù) D 所有權(quán)31、證券投資基金的資金主要投向-。A 實(shí)業(yè) B 郵票 C 有價(jià)證券 D珠寶32、封閉式基金基金單位的交易方式是-。A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺(tái)交易 D 場(chǎng)外交易33、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于-。A 基金總資產(chǎn)值 B 供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D 基金單位凈資產(chǎn)值34、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由-

7、機(jī)構(gòu)擔(dān)任。A 證券公司 B保險(xiǎn)公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是-。A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是-。A 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B 經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C 持有與托管的關(guān)系D 委托與受托的關(guān)系37、我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣-元。A 1000萬(wàn) B 3000萬(wàn) C 5000萬(wàn) D 一億38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是-。A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國(guó)際貨幣市場(chǎng) D 美國(guó)證券交易所39、美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指

8、數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是-。A 100與國(guó)庫(kù)券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C 100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差D 100與國(guó)庫(kù)券年收益率的和40、美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于-。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年41、看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按-價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 市場(chǎng)價(jià)格 B 買(mǎi)入價(jià)格 C 賣(mài)出價(jià)格 D 約定價(jià)格42、看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有-的權(quán)利。A 買(mǎi)入 B 賣(mài)出 C 持有 D 以上都是43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是-。A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán)

9、44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為-。A 210年 B 310年 C 兩周到30天 D3個(gè)月到1年45、金融期貨的交易對(duì)象是-。A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán)46、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的-。A 長(zhǎng)期看漲期權(quán) B 長(zhǎng)期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的-。A 長(zhǎng)期看漲期權(quán) B 長(zhǎng)期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)48、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是-。A 會(huì)員證券商 B 非會(huì)員證券商 C 會(huì)員承銷(xiāo)商 D 會(huì)員證券自營(yíng)商49、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是-。A 道-瓊斯股價(jià)指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)

10、指數(shù) D 納斯達(dá)克指數(shù)50、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的-。A 綜合法 B 計(jì)算期加權(quán)法 C 基期加權(quán)法 D 相對(duì)法51、以貨幣形式支付的股息，稱(chēng)之為-。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為-。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息53、決定債權(quán)票面利率時(shí)無(wú)須考慮-。A 投資者的接受程度B 債券的信用級(jí)別C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平54、買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為-。A 直

11、接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率55、以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)-。A 政策風(fēng)險(xiǎn) B 周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 信用風(fēng)險(xiǎn)56、-是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員大會(huì) B 理事會(huì) C 董事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)57、根據(jù)我國(guó)證券法，對(duì)證券公司實(shí)行-管理。A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類(lèi)58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的-，單獨(dú)立戶管理。A 金融機(jī)構(gòu) B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行59、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的-，供委托人使用。A 買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 B 證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū) C 指定交易協(xié)議書(shū) D 交割單60、證券公司管理的

12、原則要求證券公司把-放在首位。A 流動(dòng)性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為-。A 中央登記結(jié)算公司 B 地方登記結(jié)算公司 C 交易所 D 交易中心62、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是-。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長(zhǎng) C 董事長(zhǎng) D 公司內(nèi)部自定63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)股份有限公司注冊(cè)資本的-A 10% B 20% C 30% D 40%64、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)?A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)B 清算費(fèi)用、職

13、工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)C 清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)D 職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起-年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 1 B 2 C 3 D 466、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的-時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購(gòu)要約。A 20% B 25% C 30% D 35%67、發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的-A 40% B 50% C 60% D 70%68、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)-。A

14、90 天 B 六個(gè)月 C 九個(gè)月 D 一年69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的-，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。A 15% B 20% C 30% D 35%70、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的-。A 職業(yè)紀(jì)律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范（二）多選題1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱(chēng)為-。 A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無(wú)價(jià)證券2、 未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱(chēng)為-。 A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場(chǎng)內(nèi)證券 D 場(chǎng)外證券3、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有-。A 增值

15、性 B 收益性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 產(chǎn)權(quán)性4、 證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能是-。 A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 資本定價(jià)5、 20世紀(jì)70年代以來(lái)，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了-的全新特征。 A 證券交易快速化 B 證券市場(chǎng)自由化 C 金融證券化 D 證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化6、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有-的選擇。 A 行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票B 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人C 不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效D 將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7、 根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是-。 A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份8、 無(wú)面額股票的特點(diǎn)是-。 A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活

16、C 便于股票分割D 為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)9、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱(chēng)為-。 A 內(nèi)在價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 每股凈資產(chǎn) D 股票凈值10、股票的未來(lái)收益包括-。 A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價(jià)值11、普通股票的功能有-。A 籌資功能 B 投資功能 C 投機(jī)功能 D 保值功能12、普通股股東的義務(wù)有-。A 遵守公司章程B 依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會(huì)13、優(yōu)先股的特征有-。A 一般無(wú)表決權(quán) B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先14、債券票面的基本要素有-。A 票面價(jià)值

17、B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱(chēng)15、影響債券償還期限的因素主要有-。A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場(chǎng)利率變化 D 債券變現(xiàn)能力16、債券的性質(zhì)可以表述為-。A 屬于有價(jià)證券 B 是一種真實(shí)資本 C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證17、債券的特征有-。A 償還性 B 安全性 C 流動(dòng)性 D 收益性18、按記息方式分類(lèi)，債券可以分為-。A單利債券 B 復(fù)利債券 C 累進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)債券19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過(guò)一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部?jī)斍?。這種償還方式屬于-。A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)

18、在-方面。A 權(quán)利 B 目的 C 期限 D 收益和風(fēng)險(xiǎn)21、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)-。A 流通性強(qiáng) B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高22、國(guó)債按資金用途可以分為-。A 赤字債券 B 建設(shè)債券 C 特種國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)債券23、1981年以來(lái)，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有-。A 國(guó)庫(kù)券 B 財(cái)政債券 C 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 D 保值公債24、-是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A 基本建設(shè)債券 B 保值債券 C 財(cái)政債券 D 特種債券25、公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為-。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 股權(quán)性26、-不屬于抵押證券。A 信用公司債 B 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

19、 C 收益公司債 D 保證公司債27、債券是一種-。A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 有價(jià)證券 D 收益憑證28、契約型基金的當(dāng)事人有-。A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司29、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為-。A 市場(chǎng)利率下降，基金收益下降B 市場(chǎng)利率上升，基金收益下降C市場(chǎng)利率上升，基金收益上升D市場(chǎng)利率下降，基金收益上升30、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有-。A 基金規(guī)模 B 基金風(fēng)險(xiǎn) C 基金表現(xiàn) D 最低投資額31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是-。A 較高收益 B 分散風(fēng)險(xiǎn) C 專(zhuān)家管理 D 規(guī)模效益32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于

20、-。A 資金的性質(zhì)不同B 投資者的地位不同C 基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同D基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同33、匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為-。A 升水風(fēng)險(xiǎn) B 貼水風(fēng)險(xiǎn) C 商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn) D 金融性風(fēng)險(xiǎn)34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有-。A 轉(zhuǎn)換利率 B 轉(zhuǎn)換比例 C 轉(zhuǎn)化價(jià)格 D 轉(zhuǎn)換期限35、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是-。A 預(yù)期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性36、金融期貨的功能主要有-。A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是-。A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價(jià)格 C 認(rèn)股時(shí)間 D 認(rèn)股數(shù)量 38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為-。A 市場(chǎng)容量大 B 發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低 C 避開(kāi)

21、直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為-。A 市價(jià)變動(dòng)頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40、金融商品的基本特性為-。A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價(jià)格的易變性 D 耐久性41、一般而言-是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu)42、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立-等機(jī)構(gòu)。A 會(huì)員大會(huì) B 董事會(huì) C 理事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)43、證券交易所的管理制度包括-幾個(gè)方面。A 對(duì)證券上市公司的管理B 對(duì)證券交易行為的管理C 對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理D 對(duì)投資者的管理44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括-等。A 信用風(fēng)險(xiǎn)

22、B 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)45、股息的具體形式包括-。A 建業(yè)股息 B 負(fù)債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財(cái)產(chǎn)股息46、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括-。A 制定和修改證券交易所章程B 選舉和罷免會(huì)員理事C 審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告D 審定對(duì)會(huì)員的接納47、證券公司的作用主要有-。A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有-。A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險(xiǎn)公司49、中央登記結(jié)算公司的職能為-。A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易50、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審

23、計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門(mén)有-。A 財(cái)政部 B 證券監(jiān)督管理委員會(huì) C 人民銀行 D 證券交易所51在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為-。A 代理原則 B 效率原則 C 公開(kāi)、公正、公平原則 D 勤勉原則52、證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括-。A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu)53、在信息披露時(shí)的基本要求為-。A 全面性 B 真實(shí)性 C 時(shí)效性 D 公正性54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-行為。A 、向客戶提供買(mǎi)賣(mài)股票的咨詢B、代理委托人從事證券投資C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 D、買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公

24、司的股票55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用-作價(jià)出資。A 實(shí)物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專(zhuān)利技術(shù) D 土地使用權(quán)56、公司合并可以采取-和-兩種方式。A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并57、綜合類(lèi)證券公司可以經(jīng)營(yíng)-證券業(yè)務(wù)。A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C 證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù) D 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為-。A 專(zhuān)業(yè)人員 B 專(zhuān)職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員59、根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門(mén)依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人-。A 證券公司

25、B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清算、登記機(jī)構(gòu)60、 證券從業(yè)人員的資格種類(lèi)有-。A 證券承銷(xiāo)從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格 C 證券自營(yíng)資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格 （三）判斷題1、證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。2、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4、間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。7、股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8、B股是外資股。9、股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。10、國(guó)有法人股的股權(quán)性

26、質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12、債券具有永久性的特性。13、債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。14、市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。15、無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。17、復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。18、以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。19、所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。20、公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。22、武士債券是外國(guó)債券。23、龍債券是外國(guó)債券。24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。25、基金的收益一定高于債券的收益。26、基金資產(chǎn)

27、的實(shí)際持有人是基金托管人。27、契約性基金不是法人。28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29、開(kāi)放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30、開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的期限。31、開(kāi)放式基金通常上市交易。32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。33、開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34、期權(quán)的賣(mài)方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買(mǎi)方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。35、金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37、認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38、認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。39、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。40、

28、優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。41、期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。42、備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43、備兌憑證是期權(quán)的一種。44、每日的開(kāi)盤(pán)價(jià)由證券交易所確定。45、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。46、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。47、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。48、股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49、美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。50、經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51、證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。52、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

29、54、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。56、股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。 57、公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。60、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。 61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。62、發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)

30、當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，簽訂承銷(xiāo)協(xié)議。63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。64、股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，同樣也可以低于票面金額。 65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開(kāi)募集，也可以向原股東配售。66、行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。 67、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén) 。68、股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。參考答案：（一）單選題1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、C 7、C 8、B 9、B 10、D11、C 12、C 13、D 14、D 15、B 16、C 17、B 18、B 1