DB32∕T 4181-2021 行政執(zhí)法案卷制作及評查規(guī)范

1、 ICS 03.160DB32CCS A 00江 蘇 省 地 方 標 準DB 32/T 41812021行政執(zhí)法案卷制作及評查規(guī)范Specification for production and evaluation of administrative law enforcement files2021-12-31發(fā)布2022-01-31實施 DB32/T 4181-2021目次前言.II1范圍.12規(guī)范性引用文件 .13術語和定義 .14案卷制作 .15案卷評查 .5附錄A（規(guī)范性）行政許可案卷評查標準.8附錄B（規(guī)范性）行政處罰（普通程序）案卷評查標準.13附錄C（規(guī)范性）行政強制執(zhí)行案卷

2、評查標準.錯誤!未定義書簽。I DB32/T 41812021前言本文件按照GB/T1.1-2020標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構和起草規(guī)則的規(guī)定起草。II DB32/T 4181-2021行政執(zhí)法案卷制作及評查規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了行政執(zhí)法機關行政執(zhí)法案卷制作及評查的工作要求。本文件適用于行政執(zhí)法機關已辦結(jié)的行政許可案件、行政處罰案件以及行政強制案件等在行政執(zhí)法過程中形成的，依法必須歸檔的行政執(zhí)法案卷的制作及評查工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本

3、（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 9705GB/T 18894GB/T 39784文書檔案案卷格式電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范電子檔案管理系統(tǒng)通用功能要求DA/T 22歸檔文件整理規(guī)則3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1行政執(zhí)法機關 administrative law enforcement organ各級行政機關和法律、法規(guī)授權的具有公共事務管理職能的組織以及受行政機關委托實施行政執(zhí)法權的組織。3.2行政執(zhí)法案卷 administrative law enforcement file行政執(zhí)法機關在依法實施行政許可、行政處罰、行政強制執(zhí)行等直接影響公民、法人或者其他組織

4、權利和義務的行政執(zhí)法行為過程中形成或者收集的行政執(zhí)法文書、證據(jù)及其他相關文書材料，按照一定順序排列歸檔的案件檔案。以下簡稱“案卷”。4案卷制作4.1制作主體行政執(zhí)法機關中行使執(zhí)法職能的機構或者組織負責及時對行政執(zhí)法案件辦理過程中形成的與案件有關的具有查考利用價值的各種載體形式的案件文件、材料進行收集、整理、立卷。1 DB32/T 418120214.2案卷組成和形式4.2.1案卷由封面、卷內(nèi)目錄、文書材料、證物袋、備考表等組成。以下材料不應放入案卷：a)重份材料（作為案件證據(jù)使用且必須入卷的除外）；常用法律、法規(guī)、規(guī)章、司法解釋復印件；b)c)d)與案件無關或者不具有查考利用價值的材料；其他不

5、需要入卷的材料。4.2.2文書材料可采用紙質(zhì)介質(zhì)和電子介質(zhì)形式，應以紙質(zhì)介質(zhì)保存為主，電子介質(zhì)保存為輔。如有紙質(zhì)材料，不宜以電子介質(zhì)保存形式替代紙質(zhì)介質(zhì)保存。4.2.3紙質(zhì)文書材料應使用電腦打印或者用黑色、藍黑色墨水鋼筆、簽字筆等符合存檔要求的筆墨書寫，不應使用鉛筆、圓珠筆、復寫紙等不耐久材料書寫。對不利于保存的紙質(zhì)文書材料，應進行復制。4.2.44.2.54.2.6電子文書材料應定期進行異地備份，并具有唯一、確定的紙質(zhì)轉(zhuǎn)化形式。重要的外文及少數(shù)民族文字材料應附上漢語譯文。卷內(nèi)目錄應逐份文書列明。4.3案卷內(nèi)容4.3.1行政許可案卷正卷材料行政許可案卷正卷材料應包括但不限于以下內(nèi)容，宜按照以下

6、順序排列：a)b)c)d)e)f)g)h)i)j)k)l)m)n)o)p)q)r)s)t)u)v)行政許可（準予、不予、變更、不予變更、準予延續(xù)、不予延續(xù)、撤回、撤銷、注銷）決定書；申請表（書）；申請材料（含身份證明、授權委托書等）和申請人承諾材料；申請材料收件憑證（含材料清單）；材料補正通知書；受理（不予受理）通知書；現(xiàn)場核查筆錄；陳述申辯告知書；陳述申辯筆錄；聽證告知書；聽證申請書；聽證通知書；聽證公告；聽證筆錄；延期決定通知書；特別程序所需時間通知書；反饋意見；檢驗（檢測、檢疫、鑒定、評審等）委托書；檢驗（檢測、檢疫）結(jié)果、專家評審（鑒定）意見；行政許可收費憑據(jù)；送達憑證；頒發(fā)的行政許可

7、證件副本或復印件。4.3.2行政處罰案卷正卷材料4.3.2.1行政處罰簡易程序案卷正卷材料應包括但不限于以下內(nèi)容，宜按照以下順序排列：2 DB32/T 4181-2021a)b)行政處罰決定書及證據(jù)；處罰收據(jù)或執(zhí)行情況記錄；其他文件材料。c)4.3.2.2a)行政處罰普通程序案卷正卷材料應包括但不限于以下內(nèi)容，宜按照以下順序排列：行政處罰決定書；b)當事人主體資格證明材料（含身份證明、授權委托書等）；調(diào)查（詢問）筆錄、證人證言；現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄；現(xiàn)場音像（圖片，音視頻資料、電子數(shù)據(jù)的文字說明、截圖）；抽樣取證通知書；c)d)e)f)g)抽樣取證物品處理通知書；先行登記保存證據(jù)通知書；先行登

8、記保存證據(jù)物品處理通知書；查封、扣押等行政強制措施材料；鑒定、檢測、評估等機構出具的鑒定意見；責令（限期）改正通知書；整改情況材料；h)i)j)k)l)m)n)事先告知書；o)陳述申辯筆錄；p)聽證告知書；q)聽證申請書；r)聽證通知書；s)聽證筆錄；t)案件移送函；u)移送案件涉案物品清單；罰沒物品處理記錄；v)w)行政強制執(zhí)行通知書；x)行政強制執(zhí)行申請書；y)執(zhí)行情況相關憑證；z)送達憑證。4.3.3行政強制執(zhí)行案卷正卷材料行政強制執(zhí)行案卷正卷材料主要包括但不限于以下內(nèi)容，宜按照以下順序排列：a)b)c)d)e)f)g)h)i)j)行政強制執(zhí)行決定書；履行義務催告書；陳述申辯材料；復核材

9、料；中止（終結(jié)）執(zhí)行決定書；執(zhí)行協(xié)議；查封、扣押物品依法拍賣材料；委托第三人代履行的相關協(xié)議；申請法院強制執(zhí)行的相關材料；其他強制執(zhí)行情況的相關材料；3 DB32/T 41812021k)送達憑證。4.3.4副卷材料行政執(zhí)法案卷副卷材料應包括但不限于以下內(nèi)容，宜按照以下順序排列：a)b)c)d)e)f)g)h)i)案源材料；立案（受理）審批表；審查審批表；法制審核意見集體討論筆錄；簽發(fā)文書底稿；有關負責人批示意見；結(jié)案審批表（報告）；其他不宜公開的材料。4.4裝訂4.4.14.4.24.4.3案卷宜用無酸軟卷皮裝訂。永久保存的案卷宜使用“三孔一線”裝訂。正、副卷可分別裝訂，內(nèi)容較少、不具有保密

10、性的副卷也可附在正卷后裝訂。行政執(zhí)法決定作出以后，當事人提起行政復議和行政訴訟形成的檔案，可合并入原案卷保管，或另立附卷保管。4.4.4案卷封面應包含歸檔章、案卷類別、案卷號、案由（事項名稱）、當事人姓名或者名稱、承辦機關、承辦人員、收案（受理）日期、結(jié)案（決定）日期、歸檔日期、保管期限等信息。4.4.5紙質(zhì)文書材料應使用A4規(guī)格紙張。紙張過大的應折疊；紙張過小、訂口過窄或者有字跡的應粘貼襯紙；紙張破損的應進行修補。紙張上不應有訂書釘、回形針等異物。若文件材料紙張規(guī)格小于A4紙的1/3，應將原件粘貼于A4幅面的規(guī)格進行裝訂，并加蓋騎縫章。若原件模糊、褪色或為不符合要求的字跡材料，應予復制，復制

11、件與原件一并組卷。4.4.6紙質(zhì)文書材料宜統(tǒng)一用打碼機打印頁碼，要求如下：a)卷內(nèi)文書材料除空白頁外，凡載有文字、圖表的頁面均一頁編一頁碼；頁碼標注在每頁材料正面的右上角、背面的左上角；b)c)照片、圖表正面難以編印面碼的，可編印在背面左上角。4.4.7以光盤、U盤、移動硬盤等作為載體的文書材料，應保證載體的有效性、可讀性；組卷時應在相應的裝具上注明案號、當事人姓名或者名稱、入卷日期等信息。4.4.8每份案卷都應填寫規(guī)范準確的卷內(nèi)文件目錄和備考表。卷內(nèi)如有需要說明的問題，應填寫在備考表上，并簽上立卷人、檢查人姓名。4.4.9案卷標題應完整揭示卷內(nèi)文件內(nèi)容，簡明確切。標題一般由當事人（全稱）、案

12、由等組成。案卷封面、卷內(nèi)目錄、備考表、封底不編頁碼。4.4.10與行政處罰相關的行政強制措施材料應并入該行政處罰文書材料一并裝訂成卷，與行政處罰相關的行政強制執(zhí)行文書材料可一并裝訂成卷也可單獨成卷。4.5歸檔4.5.1紙質(zhì)檔案4.5.1.1制作完成的案卷，經(jīng)行政執(zhí)法機構負責人審核后，應按年度定期移交本單位檔案管理機構集中統(tǒng)一保管。檔號由本單位檔案管理機構統(tǒng)一編制填寫。4.5.1.2歸檔文件整理應按DA/T 22的要求執(zhí)行。4 DB32/T 4181-20214.5.1.3普通程序案件（包括聽證程序案件）案卷應根據(jù)行政執(zhí)法行為種類，按年度、機構和一案一號等要求予以單獨立卷，材料多的可一案多卷，每

13、卷單獨編卷號。4.5.1.4適用簡易程序或者文書材料較少的執(zhí)法行為，可按照類別、事由、時間等分類，分別合并立卷，可多案一卷。4.5.1.54.5.1.6案卷按照保密、方便利用的原則分立正卷和副卷。無不宜對外公開材料的，可不立副卷。案卷中的行政執(zhí)法文書材料應保留原件。原件確實無法入卷的，可保存復印件、影印件、抄錄本，但應告知提供人與原件進行核對，確認無誤后由提供人、核對人共同簽名或者蓋章。4.5.1.7同一次序文件材料宜按照以下要求排列：a)b)結(jié)論性材料在前，辦案客觀進程形成的材料在后；文件材料在前，證據(jù)材料在后；c)正文在前，附件在后；d)原件在前，復制件在后；e)批復在前，請示在后。4.5

14、.1.8a)證物入卷應符合以下要求：能附卷保存的證物均應入卷，無法裝訂的可裝入卷底證物袋內(nèi)，并在證物袋上表明證物的名稱、數(shù)量、特征和來源；b)c)不能附卷的證物，應另行存放，并與案卷互相標注相關檔案信息；不宜保存的證物，應拍照附卷，實物按有關規(guī)定處理，并在備考表中注明。案件文件材料宜由案件承辦人員結(jié)案報告簽署后30日內(nèi)立卷完畢。移交前應由行政執(zhí)法機構負責人對案件文件材料的真實性、完整性進行審核。本單位檔案管理機構對檔案管理的質(zhì)量進行檢查。案件承辦人員移交時應編制移交清冊，辦理移交手續(xù)。有電子文件目錄及歸檔的電子文件應4.5.1.94.5.1.104.5.1.114.5.1.12當隨紙質(zhì)案卷一并

15、移交。4.5.1.13檔案案卷格式應按GB/T 9705的要求執(zhí)行。4.5.2電子檔案4.5.2.14.5.2.2的要求。4.5.2.3電子文件歸檔與電子檔案管理應符合GB/T 18894的要求。行政執(zhí)法系統(tǒng)中生成的電子文件需要形成電子案卷的，該行政執(zhí)法系統(tǒng)應符合GB/T 39784電子文件由本機關信息機構承辦的應由信息機構負責及時移交。4.6保管年限4.6.14.6.2應根據(jù)案件的重要程度劃分案件檔案保管期限。行政處罰簡易程序案件歸檔保管期限可由本級行政執(zhí)法機關定為5年或10年，一個單位的保管期限應統(tǒng)一。行政許可檔案無有效期的為永久保存，有有效期的，由本級行政執(zhí)法機關定為有效期結(jié)束后10年、

16、20年、或者永久保管。4.6.3普通程序案件檔案可定為30年；本級人民政府規(guī)定的重大處罰案件檔案可定為永久保管。5案卷評查5.1評查主體5.1.1省司法行政主管部門負責組織實施本省范圍內(nèi)的案卷評查工作。5 DB32/T 418120215.1.25.1.3設區(qū)市、縣（市、區(qū)）司法行政主管部門組織實施本地區(qū)的案卷評查工作。行政執(zhí)法機關具體組織實施本部門（系統(tǒng)）的案卷評查工作。5.2評查要點案卷內(nèi)容5.2.15.2.1.1行政許可案卷行政許可案卷內(nèi)容評查的要點包括：a)b)c)d)e)f)g)h)行政許可實施主體是否合法；是否具有實施該項行政許可的權限；申請材料是否符合法定要求；內(nèi)部審批程序是否完

17、備；文書制作是否齊全并與實際許可程序相符；收費是否符合規(guī)定；期限是否合法；程序是否規(guī)范。5.2.1.2行政處罰案卷行政處罰案卷內(nèi)容評查的要點包括：a)b)c)d)e)f)g)h)i)j)k)行政處罰實施主體是否合法；事實認定是否清楚、證據(jù)是否確鑿、合法，證據(jù)與事實是否具有關聯(lián)性；適用法律是否準確；程序是否合法、文書是否完整齊全；自由裁量權運用是否適當；是否根據(jù)聽證筆錄做出決定；行政處罰決定書內(nèi)容是否完整、符合說理式文書要求；是否按規(guī)定實行罰繳分離；違法行為應當追究刑事責任的是否移送司法機關；對當事人違法行為整改情況是否檢查到位；行政處罰決定履行情況的資料或記載是否完整。5.2.1.3行政強制執(zhí)

18、行案卷行政強制執(zhí)行案卷內(nèi)容評查的要點包括：a)b)c)d)e)f)行政強制執(zhí)行實施主體是否合法；被行政強制執(zhí)行當事人、標的是否準確符合法律要求；適用法律是否準確；程序是否合法、文書是否完整齊全；行政強制執(zhí)行方式是否符合法定要求；行政強制執(zhí)行情況記載是否完整。5.2.2案卷形式案卷形式的評查要點包括：a)文書格式是否統(tǒng)一規(guī)范；6 DB32/T 4181-2021b)c)d)e)f)g)文書材料是否完整，要件無一遺漏；卷宗內(nèi)容是否填寫齊全、做到一案一卷；是否有卷內(nèi)目錄，材料排列是否有序，是否有頁碼；是否有卷宗封面、備考表；紙張是否無破損、裝訂是否整齊；書寫文書是否使用耐久的墨水填寫、字跡是否清晰。

19、5.3評查分值及標準5.3.1案卷評查采用百分制計分方式，80分以上為合格案卷。行政許可案卷評查標準應符合附錄A的要求。行政處罰（普通程序）案卷評查標準應符合附錄B的要求。行政強制執(zhí)行案卷評查標準應符合附錄C的要求。5.3.2行政執(zhí)法機關執(zhí)行省級以上行政執(zhí)法案卷制作規(guī)范的，應提供評查標準供參考。5.4評查要求5.4.15.4.25.4.3案卷評查每年不少于1次。案卷評查可單項組織，也可與執(zhí)法檢查結(jié)合進行。應采取全領域評查或者按系統(tǒng)評查的方式，評查機關可直接檢查，也可組織行政執(zhí)法機關相互評查。5.4.45.4.5評查案卷應由評查主體指定產(chǎn)生或隨機抽取產(chǎn)生。評查案卷為電子檔案的，應打印立卷或提供載

20、有備份的電子檔案數(shù)據(jù)信息的移動存儲設備，送評查，以電子檔案形式對抗評查的，評查結(jié)果認定不合格。5.4.6評查主體參與案卷評查的人員不應少于2人，評查人員的組成可包括司法行政機關行政執(zhí)法監(jiān)督人員、行政執(zhí)法機關法制審核人員、行政執(zhí)法業(yè)務骨干、法律專家、政府法律顧問、特邀執(zhí)法監(jiān)督員等。5.4.7評查人員分別查閱案卷，綜合評分。5.5評查結(jié)果運用評查主體對被評查案卷中的存在問題要進行反饋，對評查中發(fā)現(xiàn)的普遍問題應及時歸納總結(jié)，予以通報。7 DB32/T 41812021AA附錄 A（規(guī)范性）行政許可案卷評查標準A.1行政許可案卷評查標準行政許可案卷評查標準見表A.1。表A.1行政許可案卷評查標準案卷名

21、稱、案號：評查人：評查內(nèi)容及分值評查細則評查形式備注得分行政許可的實施機關應具有法定行政許可主體資格，作出行政許可行為符合法定職責權限。作出行政許可實質(zhì)性審查與決定的承辦人員應具備行政執(zhí)法資格。查閱行政機關公示的執(zhí)法主體范圍、職權范圍、權力清單等；涉及權力轉(zhuǎn)移的看權力轉(zhuǎn)移手續(xù)行政許可實施主體合法直接評定是否合格，不合格卷不具備行政許可主體資格，或者超越法定職權實施行政許可的，評定為不合格卷。不具備執(zhí)法資格的人員作出行政許可實質(zhì)性審查與決定的，評定為不合格卷。執(zhí)行的行政許可項目應屬于法律、行政法規(guī)、國務院決定、地方性法規(guī)或者省規(guī)章設定的現(xiàn)行有效的行政許可事項。行政許可項目名稱不準確、表述不完整的

22、，扣5分。1.行政許可申請書格式文本符合法律規(guī)定的內(nèi)容與形式，填寫規(guī)范，申請書格式文本中不得包含與申請行政許可事項沒有直接關系的內(nèi)容（3分）。不得分行政許可項目行政許可事項不合法的，評定為不合格案卷查看相關材料（5分）查看申請書格式文本查看案卷相關材料申請與受理格式文本不符合要求的，扣2分；格式文本中包含與申請行政許可事項沒有直接關系的內(nèi)容的，扣3分。（15分）2.申請材料應當齊全且符合法定形式，附具申請人身份信息。申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或在五日內(nèi)出具申請材料補正通知書，一次告知申請人需要補正的全部內(nèi)容要求申請人提供的材料與法定條件不符的，或者擅自增加非法8 DB32/T

23、 4181-2021（6分）。定條件的，評定為不合格案卷無申請人身份信息，或者委托代理人申請行政許可但未附具委托書和身份證明的，或者委托書中委托事宜不明確的，扣4分；未當場一次性告知補正內(nèi)容的，扣6分；當場更正的修改內(nèi)容沒有申請人或其代理人加蓋印章或按捺指印的，扣2分。3.本行政機關受理行政許可申請，應當出具加蓋本行政機關專用印章和注明日期的書面憑證（6分）。未出具受理或者不予受理書面憑證的，扣6分；出具的憑證未加蓋行政機關專用印章并注明日期的，或者沒有收件人和申請人(或代理人)簽字確認的，扣2分；沒有行政許可申請材料書面清單和收件日期的，扣 2分；收件清單未加蓋行政機關專用印章或者沒有收件人

24、和申請人(或代理人)簽字確認的,扣2分。查看受理通知書、受理材料1.申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機關能夠當場做出決定的，應當當場做出書面的行政許可決定（2分）。查看許可決定書能當場決定而未當場決定的，扣2分。2.根據(jù)法定條件和程序，需要對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核實的，行政機關應當指派兩名以上執(zhí)法人員進行核查（10分）。查閱行政許可現(xiàn)場核查筆執(zhí)法人員少于2人的，扣2分；未出示執(zhí)法證件的，扣2分；未附具執(zhí)法人員證件復印件的，錄及相關文書扣1分；未制作現(xiàn)場核查筆錄的，扣6分；核查筆錄內(nèi)容不能充分反映核查情況的，扣4分。3.落實江蘇省行政執(zhí)法全過程記錄辦法對執(zhí)法全過程音像記錄的規(guī)定，并

25、將音像記錄按要求入卷（9分）。審查與決定（45分）未按要求對現(xiàn)場核查（勘驗）、聽證等執(zhí)法活動進行全過程音視頻記錄的，扣9分；音視頻查閱附卷的存儲介質(zhì)、電記錄中未將執(zhí)法活動的重要內(nèi)容進行準確記錄的，扣5分；音視頻記錄中未交待開始記錄時間、地點、人員等要素的，或者記錄內(nèi)容不完整的，扣2分；音視頻記錄存放于電子應用系統(tǒng)中的，未記錄音視頻文件存放的準確路徑位置及其在系統(tǒng)中的文件名稱、大小、創(chuàng)建日期等要素的，扣2分。子應用系統(tǒng)等4.行政機關對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關系他人重大利益的，應當告知利害關系人（2分）。查看行政許可陳述申辯告知書等相關文書9 DB32/T 41812021應

26、告知而未告知第三人，影響第三人利益的，扣2分；未聽取利害關系人的意見的，扣2分；根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定應當公示未公示的，扣2分。5.審批機關內(nèi)部按法定批準權限進行審批流轉(zhuǎn) ,并附有規(guī)范的內(nèi)部審批文書和審批意見（ 8分）。查看行政許可內(nèi)部審批表、集體討論決定記錄、相關報批審批材料等行政許可未按法定批準權限進行審批,并未附具內(nèi)部審批文書和審批意見的,扣2分；集體討論決定的許可事項沒有討論記錄的,扣 2分;記錄內(nèi)容不規(guī)范的,扣 1分；經(jīng)下級機關審查報上級行政許可機關批準的行政許可事項，沒有初步審查意見和全部申請材料 ,或沒有上級行政許可機關審批意見和批準日期的,扣5分。6.申請人的申請符合法定條件、標準

27、的，行政機關應當依法作出準予行政許可的書面決定。行政許可決定書內(nèi)容及形式規(guī)范，符合法律規(guī)定（10分）。行政機關無正當理由拒不準予許可的，或者作出不予行政許可決定未告知不予許可的理由和申請人救濟途徑及期限的，扣 10分；行政許可決定書中準予許可的內(nèi)容不明確或者表述不完整的，扣5分；行政許可決定中只引用中華人民共和國行政許可法為法律依據(jù)的，扣5分；引用法律、法規(guī)、規(guī)章名稱未使用全稱的，扣2分；引用法律依據(jù)未具體明確到條、款、項及填寫其具體內(nèi)容的，扣2分；依據(jù)技術規(guī)范、技術標準作出行政許可決定，未準確引用技術規(guī)范、技術標準的，扣2分。適用失效的法律依據(jù)，或應當適用 A法律的適用了 B法律，或應當適用

28、 A條款的適用了 B條款等，評定為不合格案卷查看準予行政許可決定書7.行政機關作出準予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，應當向申請人頒發(fā)加蓋本行政機關印章的行政許可證件。行政許可機關實施檢驗、檢測、檢疫的 ,應在檢驗、檢測、檢疫合格的設備、設施、產(chǎn)品、物品上加貼標簽或者加蓋檢驗、檢測、檢疫印章,并有記錄在案（4分）。未按要求頒發(fā)行政許可證件的，扣4分；未附具行政許可證件副本或者未記錄加貼的標簽、加蓋的印章的，扣3分。查看送達材料及行政許可證件副本等材料1.行政許可決定在法律法規(guī)規(guī)定的時限或公開承諾的時間內(nèi)辦理完結(jié)。特殊情況不能按時辦結(jié)的，經(jīng)本行政機關負責人或本級人民政府批準可以延期，并應

29、當將延長期限的理由告知申請人（3分）。查看受理通知書、延期通知書、許可決定書、送達材料等文書行政許可期限（10分）凡辦理時限不符合法律規(guī)定的，扣3分。2.行政機關作出準予行政許可的決定，應當自作出決定之日起十日內(nèi)向申請人頒發(fā)、送達行查看送達材料10 DB32/T 4181-2021政許可證件（4分）。頒發(fā)、送達不符合規(guī)定時限的，扣4分；送達情況未進行準確記錄的，或者記錄不規(guī)范的，扣2分。3.行政機關作出行政許可決定，依法需要聽證、招標、拍賣、檢驗、檢測、檢疫和專家評審的，行政機關應當將所需時間書面告知申請人（3分）。查看相關告知書等文書查看行政許可公告未告知的或者未書面告知的，扣3分。1.法律

30、、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政許可應當聽證的事項，或者行政機關認為需要聽證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項，行政機關應當向社會公告（2分）。未按要求公告的，扣2分。2.行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利；申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關應當在二十日內(nèi)組織聽證（2分）。應告知而未告知的，扣2分；申請人提出聽證申請的，行政機關未在規(guī)定時限內(nèi)組織聽證的，扣2分。應告知而未告知，或者申請人查看行政許可聽證告知書、聽證筆錄等相關文書提出聽證申請的，行政機關未在規(guī)定時限內(nèi)組織聽證的，

31、評定為不合格案卷行政許可聽證（10分）3.行政機關應當于舉行聽證的7日前將舉行聽證的時間、地點通知申請人、利害關系人，必要時予以公告（2分）。查看聽證通知書或行政許可聽證公告等相關文書未按規(guī)定時限通知的，扣2分。4.聽證由非審查人員擔任主持人；舉行聽證時，審查該行政許可申請的工作人員應當提供審查意見的證據(jù)、理由；聽證應當制作筆錄，聽證筆錄應當交聽證參加人確認無誤后簽字或蓋章；行政機關應當根據(jù)聽證筆錄，作出行政許可決定（4分）。查看聽證通知書、聽證筆錄等文書聽證程序不符合要求的，扣4分；聽證筆錄未經(jīng)當事人簽字確認的，扣2分；行政機關未根據(jù)聽證筆錄，作出行政許可決定的，扣4分。落實江蘇省重大行政執(zhí)

32、法決定法制審核辦法，作出重大行政許可決定前，應由法制審核機構進行合法性審核并出具重大行政執(zhí)法決定法制審核意見書（5分）。未經(jīng)法制審核的，扣5分；法制審核意見不規(guī)范的，或者未出具明確意見的，扣3分；法制審核機構意見與執(zhí)法機構意見不一致，未見處理結(jié)果的，扣3分。重大行政執(zhí)法決定法制審核（5分）查閱相關文書11 DB32/T 418120211.案卷文書材料排列有序，符合規(guī)范要求，一案一卷（4分）。查閱案卷相關材料，符合可以合并裝卷情形的（適用簡易程序或者文書材料較少的執(zhí)法行為，可按照類別、事由、時間等分類，分別合并立卷，可多案一卷）以及材料較多需要一案多卷的，不受一案一卷限制不符合一案一卷要求的，

33、扣4分；文書材料排列不規(guī)范的，扣1分；尺寸不同的材料裝訂不符合要求的，扣1分；案卷文書目錄與案卷材料不對應的，扣1分；案卷封面填寫不規(guī)范的，扣1分。2.案卷文書材料整理規(guī)范，卷面整潔，文書材料按要求編碼（2分）。未逐頁編碼、頁碼位置不規(guī)范或者未使用打碼機打印頁碼的，扣1分；卷面欠整潔、裝訂不夠整齊或者卷中有金屬物的，扣1分。案卷管理（10分）3.文書記錄規(guī)范，字跡清楚，無隨意修改現(xiàn)象。文書、印章使用正確，簽發(fā)符合要求（4分）。存在使用不耐久材料的文書材料，扣1分；復印件核對不規(guī)范的，扣2分；字跡不清晰的，扣1分；文書印章案卷中存在隨意修改現(xiàn)象的，有一處扣1分。4.行政許可實施全流程線上辦理的，

34、文書檔案按要求進行電子歸檔的，應打印立卷或提供載有復制的電子檔案數(shù)據(jù)信息的移動存儲設備供評查，相關執(zhí)法系統(tǒng)要積極與江蘇省行政執(zhí)法管理和監(jiān)督綜合平臺進行數(shù)據(jù)對接，實現(xiàn)可在線案卷評查。合計12 DB32/T 4181-2021BB附錄 B（規(guī)范性）行政處罰（普通程序）案卷評查標準B.1行政處罰（普通程序）案卷評查標準行政處罰（普通程序）案卷評查標準見表B.1。表B.1行政處罰（普通程序）案卷評查標準案卷名稱、案號：評查人：評查內(nèi)容及分值評查細則評查形式備注得分實施行政處罰的機關或組織應具有法定行政處罰主體資格 ,作出的行政處罰行為符合法定職查閱行政機關公示的執(zhí)責權限。承辦行政處罰案件的人員應具備行

35、政執(zhí)法資格。法主體范圍、職權范圍和執(zhí)法人員的執(zhí)法證件等，涉及權力轉(zhuǎn)移的看權力轉(zhuǎn)移手續(xù)，查閱辦案日期查閱現(xiàn)場檢查（勘驗）筆錄、調(diào)查筆錄、處罰決定、音視頻記錄等行政處罰實施主體合法直接評定是否合格，不合格卷不不具備行政處罰主體資格，或者超越法定職權實施行政處罰的，評定為不合格案卷。不具備執(zhí)法資格的人員承辦行政處罰案件的,評定為不合格卷。得分超過法定追責期限作出行政處罰的，評定為不合格卷。1.由兩名以上執(zhí)法人員執(zhí)法，執(zhí)法時出示執(zhí)法證件，表明身份（2分）。持有有效執(zhí)法證件少于2人的，扣2分；執(zhí)法時未出示有效執(zhí)法證件的，扣1分；未附具執(zhí)法人員證件復印件的，扣1分。行政處罰程序合法（20分）2.采取行政強

36、制措施的條件、程序、期限的合法性（3分）。實施行政強制措施的理由、依據(jù)及期限記載不準確、不完整或者不符合規(guī)定的，扣2分；未告知當事人不服行政強制措施決定的權利救濟途徑或者告知錯誤的，扣2分；未辦理強制措施批準手續(xù)或者批準手續(xù)不符合規(guī)定的，扣 2分；扣押非涉案物品,或者扣押公民個人及其所扶養(yǎng)家查閱調(diào)查筆錄、強制措施記錄等13 DB32/T 41812021屬的生活必需品，扣3分；需要進行檢測、檢驗、技術鑒定，未告知當事人除外期間的，扣2分。3.行政處罰作出之前，應當告知當事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實、理由、依據(jù)，告知當事人依法享有的權利，并有準確記載（4分）。未依法告知當事人依法享有的陳述和申

37、辯權利或者要求聽證權利的,評定為不合格案卷查閱行政處罰告知書和相關記錄行政處罰告知書中對違法事實認定及處罰未充分說理的，扣3分；認定事實時未對證據(jù)形式和所要證明的內(nèi)容進行闡述的,扣3分；告知情況未作準確記載的（包括當事人陳述申辯意見），扣2分。4.行政處罰文書中行政機關的名稱及印章使用準確（2分）。查閱相關文書材料查閱送達材料名稱及印章使用不準確的，扣2分；落款缺少行政機關名稱的，或者名稱不完整的，扣2分。5.行政處罰決定書等文書在法定期間內(nèi)送達（2分）。相關執(zhí)法文書未在法定期間送達的，扣2分；未按法定方式（包括順序）送達的，扣1分；對送達情況未作準確記載的，扣1分。6.行政機關辦理行政處罰案

38、件,應當符合立案(受理)、調(diào)查取證、審查、告知、決定、送達、執(zhí)行等基本步驟和流程,執(zhí)法程序規(guī)范，在法定期限內(nèi)作出處罰決定（5分）。超過法定期限作出處罰決定的，扣5分；行政機關相關執(zhí)法程序不符合規(guī)定的，扣3分；立案審批表、審查審批表、結(jié)案審批表，缺少一項扣1分；以文件會簽替代審批流程的，扣1分。7.行政處罰程序正確，除可以當場作出的行政處罰外，應依普通程序作出處罰決定。（2分）應當適用普通程序而用簡易程序的，扣2分。違反行政處罰法定程序構成重大且明顯違法的，評定為不合格案卷根據(jù)卷宗總體情況決定查閱相關文書材料1.符合聽證范圍的案件，作出處罰決定前，有書面、準確告知當事人聽證權利的文書。聽證通知書

39、的內(nèi)容包括聽證時間、地點、主持人、聽證員、當事人申請回避權、行政機關名稱及印章和通知時間等（2分）。查閱告知書、通知書未準確告知當事人聽證權利的，扣2分；書面告知的內(nèi)容不符合要求的，扣1分；當事人要求聽證的,行政機關未在舉行聽證 7日前送達行政處罰聽證通知書的，扣 1分；聽證通知書內(nèi)容不規(guī)范的，扣1分；聽證主持人不符合聽證程序規(guī)定的，扣2分。聽證規(guī)范（10分）2.當事人在聽證申請期限屆滿前，放棄聽證權利的，要有明確的文字記載（2分）。未作相關記載的，扣2分。查閱當事人簽字內(nèi)容3.聽證筆錄制作規(guī)范，詳細載明聽證的時間、地點、內(nèi)容（包括調(diào)查人員提出的當事人違法查閱案卷相關材料及聽未依據(jù)聽證筆錄作出

40、處罰決定14 DB32/T 4181-2021的事實、證據(jù)，當事人的申辯和質(zhì)證情況）；主持人簽名、記錄人簽名、當事人或代理人簽名、聽證員簽名等（6分）。證筆錄的，評定為不合格案卷未制作聽證筆錄的，扣6分；聽證筆錄不規(guī)范的，扣3分；相關人員未簽名的，扣2分。1.違法主體認定清楚、準確（4分）。查閱身份材料及授權委托書等違法主體認定錯誤的，評定為不未附具當事人及相關人員主體身份材料的，缺少一項，扣1分，最多扣4分；委托代理人辦理但未附具授權委托書或者委托書中委托事宜不明確的，扣3分。合格案卷2.違法時間、地點、行為清楚，證據(jù)充分，違法行為定性準確（10分）。違法時間、地點、行為沒有調(diào)查清楚，證據(jù)不

41、夠確實充分或者收集方式不合法的，或者違法行為定性不準確的，扣 10分；調(diào)查（詢問）筆錄內(nèi)容不能充分反映案件真實情況的，或者筆錄內(nèi)容與案件關聯(lián)度不密切的，扣3分；拍攝的圖片未附具內(nèi)容說明以及拍攝時間、地點、人員等的，扣3分；書面證據(jù)材料未附具內(nèi)容說明的，或者材料未注明來源的，扣3分；存在與待證事實無關聯(lián)的材料的，扣2分。查閱調(diào)查（詢問）筆錄、證據(jù)材料、處罰決定書等證據(jù)材料不能構成完整證據(jù)鏈的，評定為不合格案卷3.落實江蘇省行政執(zhí)法全過程記錄辦法對執(zhí)法全過程音像記錄的規(guī)定，并將音像記錄按要求入卷（6分）。違法事實認定準確（30分）查封扣押財產(chǎn)、強制拆除等直接涉及人身自由、生命健康、重大財產(chǎn)權益的現(xiàn)

42、場執(zhí)法活動和執(zhí)法辦案場未進行全程音像記錄的，扣6分；現(xiàn)場執(zhí)法、調(diào)查取證、舉行聽證、留置送達等容易引發(fā)爭議的行政執(zhí)法過程未根據(jù)實際情況進行音像記錄的，扣6分；音像記錄中未將執(zhí)法現(xiàn)場環(huán)境、有關人員情況、重要涉案物品及其主要特征、對有關人員及財物采取措施、送達法律文書等執(zhí)法活動的重要內(nèi)容進行準確記錄的，扣4分；音像記錄中未交待開始記錄時間、地點、人員等要素的，或者無設備故障、電量不足、存儲空間不足、天氣情況惡劣等客觀原因未對執(zhí)法過程全程不間斷記錄的，扣2分；音像記錄存放于電子應用系統(tǒng)中的，未記錄音視頻文件存放的準確路徑位置及其在系統(tǒng)中的文件名稱、大小、創(chuàng)建日期等要素，扣2分。查閱附卷的存儲介質(zhì)、電子

43、應用系統(tǒng)等4.抽樣取證、先行登記保存等文書材料中記錄的時間、物品名稱、數(shù)量、基數(shù)等內(nèi)容準確合法（5分）。查閱相關清單、文書材料等抽樣取證未出具抽樣取證通知書和抽樣物品清單的,扣 1分；證據(jù)保全未出具證據(jù)先行登記保存通知書和物品清單的,扣1分；對先行登記保存證據(jù)未在7日內(nèi)作出處理的,扣1分。15 DB32/T 418120215.違法經(jīng)營金額、貨值金額、違法所得等認定或者計算準確（5分）。違法所得或相關金額計算錯誤的，扣5分。查閱相關文書查閱相關文書1.作出行政處罰的依據(jù)必須符合行政處罰法及其他有關法律、法規(guī)、規(guī)章的要求，執(zhí)法文書中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章名稱使用全稱，引用依據(jù)條、款、項內(nèi)容準確、

44、完整（5分）。引用法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱未使用全稱的,扣 3分；引用法律依據(jù)未具體明確到條、款、項及填寫其具體內(nèi)容的，扣2分。行政處罰適用依據(jù)錯誤的，評定為不合格案卷2.行政處罰種類合法、處罰幅度適當（5分）。行政處罰種類不適當?shù)?，或者不符合法定條件作出從輕、減輕甚至不予行政處罰的決定的 ,或者不符合法定條件作出從重、并罰、加重處罰的，扣5分。行政機關作出的行政處罰畸輕畸重的，扣2分。適用法律準確依據(jù)相關輕微免罰規(guī)則的，查閱行政處罰決定書等行政處罰種類不合法、明顯不當?shù)?，評定為不合格案卷（15分）本系統(tǒng)本地區(qū)出臺相關輕微免罰規(guī)則的，要進行比對，符合應免罰、輕罰條件，未免罰輕罰的，扣5分。依據(jù)行

45、政處罰自由裁量權規(guī)則，并比照類似案卷評查（適用于專項類案卷評查）行政機關對同一種類的違法行為的定性、適用法律和處理不公平、公正的，評定為不合格案卷3.行政機關對同一種類的違法行為的定性、適用法律和處理公平、公正（5分）。落實江蘇省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法，作出重大行政處罰決定前，應由法制審核機構進行合法性審核并出具重大行政執(zhí)法決定法制審核意見書，通過法制審核后，提交行政執(zhí)法機關負責人集體討論決定（5分）。重大行政執(zhí)法決定法制審核查閱相關文書未經(jīng)法制審核的，或者未提交行政執(zhí)法機關負責人集體討論決定的，扣5分；法制審核意見不規(guī)范的，或者未出具明確意見的，扣3分；法制審核機構意見與執(zhí)法機構意見不

46、一致，未見處理結(jié)果的，扣3分；集體討論不規(guī)范的或者集體討論意見不具體明確的，扣3分。行政處罰決定書應有說理性內(nèi)容,說明事理和法理（5分）。（5分）行政處罰決定書規(guī)范（5分）違法事實認定及處罰未充分說理，特別是自由裁量理由未說明或者說明不充分的，扣5分；認定事實時未對證據(jù)形式和所要證明的內(nèi)容進行闡述的,缺少一項扣 1分，最多扣 5分；處罰決定書中未對行政處罰事先告知情況進行闡述的，扣2分。行政機關執(zhí)行省級以上主管部門制定的制式格式的，不扣分查閱行政處罰決定書16 DB32/T 4181-20211.行政處罰決定書送達以后,及時督促當事人在規(guī)定的期限內(nèi)履行;當事人拒不履行的,依法強制執(zhí)行或者申請人

47、民法院強制執(zhí)行（2分）。查閱執(zhí)行記錄未按規(guī)定執(zhí)行的，扣2分；處罰決定中包含責令改正等內(nèi)容，行政執(zhí)法機關事后未進行復查的，扣2分。2.對罰款處罰實行罰繳分離,由當事人持行政處罰決定書到指定銀行繳納罰款或者通過電子支付系統(tǒng)繳納罰款;當場收繳罰款的符合法定條件和要求 ,并在法定期限內(nèi)將罰款繳至指定銀行（2分）。執(zhí)行規(guī)范（5分）查閱執(zhí)行記錄查閱相關文書未執(zhí)行罰繳分離的要求，或當場收繳罰款不符合要求，或擅自減免、變更、停止執(zhí)行的，扣2分。3.符合行政執(zhí)法與刑事司法銜接移送條件的，應當按程序移送。（1分）應符合移送條件未移送的，或者移送手續(xù)材料不齊全的，扣1分。1.規(guī)范裝訂案卷，案卷文書材料排列有序，符合

48、規(guī)范要求，一案一卷（4分）。不符合一案一卷要求的，扣4分；應區(qū)分正副卷但未區(qū)分的，扣2分；文書材料排列不規(guī)范查閱案卷相關材料，符合可以合并裝卷情形的（適的，扣1分；尺寸不同的材料裝訂不符合要求的，扣1分；案卷文書目錄與案卷材料不對應的，用簡易程序或者文書材扣1分；案卷封面填寫不規(guī)范的，扣1分。料較少的執(zhí)法行為，可按照類別、事由、時間等分類，分別合并立卷，可多案一卷；與處罰相關的行政強制措施、行政強制執(zhí)2.案卷文書材料整理規(guī)范，卷面整潔，文書材料按要求編碼（2 分）。未逐頁編碼、頁碼位置不規(guī)范或者未使用打碼機打印頁碼的，扣1分；卷面欠整潔、裝訂不夠整齊或者卷中有金屬物的，扣1分。案卷管理（10分

49、）3.文書記錄規(guī)范，字跡清楚，無隨意修改現(xiàn)象。文書、印章使用正確，簽發(fā)符合要求（4分）。行可與行政處罰材料合存在使用不耐久材料的文書材料，扣1分；復印件核對不規(guī)范的，扣2分；字跡不清晰的，扣1分；文書印章案卷中存在隨意修改現(xiàn)象的，有一處扣1分。并裝卷）以及材料較多需要一案多卷的，不受一案一卷限制合計17 DB32/T 41812021CC附錄 C（規(guī)范性附錄）行政強制執(zhí)行案卷評查標準C.1行政強制執(zhí)行案卷評查標準行政強制執(zhí)行案卷評查標準見表C.1。表C.1行政強制執(zhí)行案卷評查標準案卷名稱、案號：評查人：評查內(nèi)容及分值評查細則評查形式備注得分實施行政強制執(zhí)行的機關或組織應具有法定的行政強制執(zhí)行權

50、 ,作出的行政強制執(zhí)行行為符合法律規(guī)定。承辦行政執(zhí)行案件的人員應具備行政執(zhí)法資格。查閱行政機關公示的執(zhí)法主體范圍、職權范圍和執(zhí)法人員的執(zhí)法證件等行政強制執(zhí)行主體合法直接評定是否合格，不合格卷不得分不具備行政強制執(zhí)行主體資格，或者超越法定職權實施行政強制執(zhí)法的，評定為不合格卷。不具備執(zhí)法資格的人員承辦行政強制執(zhí)行案件的，評定為不合格卷。1.行政執(zhí)法機關事先催告當事人履行義務，制作履行義務催告書（10分）。無履行義務的期限的，扣3分；無履行義務方式的，扣3 分；涉及金錢給付無明確的金額和給付方式的，扣4分。查閱催告文書催告與陳述2.聽取當事人的陳述、申辯，制作陳述、申辯筆錄（5分）。申辯（20分）陳述、申辯筆錄無案由記載的，扣 1分；無陳述、申辯人基本情況的，扣 1分；無陳述、申辯的時間、地點記載的，扣1分；無陳