智能科技股份有限公司股份股權(quán)激勵(lì)方案

1、.公告2017-026證券代碼：870932證券簡(jiǎn)稱：辰奕智能主辦券商：萬和證券XX辰奕智能科技股份XX股權(quán)激勵(lì)方案（更正后）二一七年五月. v.1/13. v.公告2017-026目錄釋義3一、實(shí)施目的4二、激勵(lì)對(duì)象4三、持股方式及股份來源5四、激勵(lì)股權(quán)的行權(quán)5五、激勵(lì)股權(quán)的實(shí)施方案5六、激勵(lì)對(duì)象的義務(wù)9七、特殊事項(xiàng)的處理10八、限售期及解除轉(zhuǎn)讓限制11九、激勵(lì)方案的期限、變更和終止12十、附則13. v.2/13. v.公告2017-026釋義除非上下文另有特別說明，本方案中下列用語分別具有如下涵義：辰奕智能、公司指XX辰奕智能股份XX。本方案、激勵(lì)方案指本文，即XX辰奕智能股份有限公司股

2、權(quán)激勵(lì)方案。激勵(lì)對(duì)象指依據(jù)本方案被授予激勵(lì)股權(quán)的員工。XX市辰奕投資管理企業(yè)（有限合伙），持有辰奕智能 6,153,846 股，占辰奕投資指辰奕智能股份總額的 20%,胡衛(wèi)清女士為辰奕投資執(zhí)行事務(wù)合伙人。激勵(lì)對(duì)象將通過持有辰奕投資財(cái)產(chǎn)份額間接持有辰奕智能股份。激勵(lì)股權(quán)指激勵(lì)對(duì)象通過持有辰奕投資財(cái)產(chǎn)份額間接持有的辰奕智能股份。激勵(lì)股權(quán)授予確辰奕智能與激勵(lì)對(duì)象就激勵(lì)股權(quán)授認(rèn)書指予事項(xiàng)簽署的XX辰奕智能股份有限公司激勵(lì)股權(quán)授予確認(rèn)書。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本方案，在規(guī)定的期間行權(quán)指內(nèi)受讓間接取得辰奕智能財(cái)產(chǎn)份額的行為。元指人民幣元。. v.3/13. v.公告2017-026一、實(shí)施目的為建立預(yù)期業(yè)績(jī)和長(zhǎng)期戰(zhàn)

3、略緊密掛鉤的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，完善公司整體薪酬結(jié)構(gòu)體系，為公司業(yè)績(jī)的長(zhǎng)期、持續(xù)發(fā)展奠定人才競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展的目標(biāo)，公司根據(jù)公司法、證券法和合同法等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)X性文件的規(guī)定制定本方案。二、激勵(lì)對(duì)象激勵(lì)對(duì)象為公司各個(gè)部門的骨干人員，公司將根據(jù)員工崗位、工齡、工作業(yè)績(jī)、員工對(duì)公司貢獻(xiàn)等標(biāo)準(zhǔn)確定激勵(lì)對(duì)象。有下列情形之一的，不能成為本方案的激勵(lì)對(duì)象：（一）具有公司法規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事和高級(jí)管理人員情形的；（二）違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，受到刑事處罰或被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；（三）在任職期間由于受賄索賄、貪污盜竊、泄露公司經(jīng)營(yíng)和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害公司利益、聲譽(yù)和對(duì)公司形象有重大負(fù)

4、面影響的行為，給公司造成損失的；（四）其他公司董事會(huì)認(rèn)定嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或存在嚴(yán)重?fù)p害公司利益行為的情形。激勵(lì)對(duì)象在本方案有效期內(nèi)出現(xiàn)以上不得參與本方案情形的，公司有權(quán)終止其參與本方案的權(quán)利；若激勵(lì)股權(quán)已行權(quán)，則由胡衛(wèi)清女士或其指定主體按照激勵(lì)對(duì)象取得激勵(lì)股權(quán)所支付的成本進(jìn)行回購(gòu)。. v.4/13. v.公告2017-017三、持股方式及股份來源激勵(lì)對(duì)象通過持有辰奕投資的財(cái)產(chǎn)份額間接持有根據(jù)本方案獲授的公司股份。辰奕投資的財(cái)產(chǎn)份額由公司實(shí)際控制人胡衛(wèi)清轉(zhuǎn)讓給激勵(lì)對(duì)象。四、激勵(lì)股權(quán)的行權(quán)（一）激勵(lì)股權(quán)的行權(quán)價(jià)格本方案激勵(lì)股權(quán)的行權(quán)價(jià)格為 2.2 元/股,上述行權(quán)價(jià)格系綜合考慮了公司所處行業(yè)、

5、公司成長(zhǎng)性及每股凈資產(chǎn)。（二）激勵(lì)股權(quán)的行權(quán)期限激勵(lì)對(duì)象應(yīng)在約定期限內(nèi)支付激勵(lì)股權(quán)對(duì)價(jià)，到期未全額支付則視為激勵(lì)對(duì)象放棄尚未支付部分的激勵(lì)股權(quán)。（三）激勵(lì)股權(quán)的行權(quán)程序1、本方案生效后，公司與激勵(lì)對(duì)象簽署激勵(lì)股權(quán)授予確認(rèn)書；2、激勵(lì)對(duì)象在激勵(lì)股權(quán)授予確認(rèn)書簽署后 1 周內(nèi)支付全部股權(quán)款；3、轉(zhuǎn)讓方按照本方案與激勵(lì)對(duì)象簽署相關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并辦理合伙人變更的工商登記手續(xù)。五、激勵(lì)股權(quán)的實(shí)施方案（一）本次股權(quán)激勵(lì)方案的實(shí)施方式為：激勵(lì)對(duì)象通過受讓胡衛(wèi)清女士持有的辰奕投資部分財(cái)產(chǎn)份額的方式，從而達(dá)到間接持有公司股份的目的。5/13. v.公告2017-017（二）激勵(lì)對(duì)象通過持有辰奕投資

6、財(cái)產(chǎn)份額間接持有的辰奕智能股份數(shù)量合計(jì) 1,961,000 股，約占辰奕智能目前總股本的 6.3726%。本次股權(quán)激勵(lì)分配表，行權(quán)價(jià)格為 2.2 元/股。獲得辰奕投占辰奕投間接持有獲授股份序占公司股XX職務(wù)資財(cái)產(chǎn)份額資出資額公司股份號(hào)本總額的（元）比例數(shù)（股）比例1胡悅琴總助97,500.000.9750%60,0000.1950%2唐成富董秘97,500.000.9750%60,0000.1950%3趙耀副總260,000.012.6000%160,0000.5200%4X紅艷業(yè)務(wù)主管260,000.012.6000%160,0000.5200%5林梅業(yè)務(wù)助理16,250.000.1625%

7、10,0000.0325%6唐丹總監(jiān)341,250.013.4125%210,0000.6825%7鐘萍主管130,000.001.3000%80,0000.2600%8廖源跟單48,750.000.4875%30,0000.0975%9X娜業(yè)務(wù)員42,250.000.4225%26,0000.0845%10X群業(yè)務(wù)員65,000.000.6500%40,0000.1300%11X光蓉會(huì)計(jì)主管97,500.000.9750%60,0000.1950%12黃麗梅成本會(huì)計(jì)40,625.000.4062%25,0000.0812%13弘春茹總賬會(huì)計(jì)40,625.000.4062%25,0000.08

8、12%14周大海主管40,625.000.4062%25,0000.0812%15李小林司機(jī)隊(duì)長(zhǎng)32,500.000.3250%20,0000.0650%16周軍副經(jīng)理130,000.001.3000%80,0000.2600%17嚴(yán)開云主管97,500.000.9750%60,0000.1950%18黃永愛工程師24,375.000.2437%15,0000.0487%19楊松昊工程師24,375.000.2437%15,0000.0487%20楊小優(yōu)經(jīng)理162,500.001.6250%100,0000.3250%21賴有紅主管162,500.001.6250%100,0000.3250%

9、22梅進(jìn)松副主管81,250.000.8125%50,0000.1625%6/13. v.公告2017-01723胡齊強(qiáng)SQE40,625.000.4062%25,0000.0812%24X曉文自動(dòng)化主管97,500.000.9750%60,0000.1950%25熊艷蘭業(yè)務(wù)助理32,500.000.3250%20,0000.0650%26曹莎業(yè)務(wù)員73,125.000.7312%45,0000.1462%27陳威網(wǎng)管32,500.000.3250%20,0000.0650%28李龍周硬件工程師32,500.000.3250%20,0000.0650%29黎京章修模技師32,500.000.3

10、250%20,0000.0650%30丘賽欽結(jié)構(gòu)工程師32,500.000.3250%20,0000.0650%31賴瑞兵主管48,750.000.4875%30,0000.0975%32袁莉計(jì)劃組長(zhǎng)24,375.000.2437%15,0000.0487%33X海鷹計(jì)劃員24,375.000.2437%15,0000.0487%34X玉紅物控員24,375.000.2437%15,0000.0487%35X小紅倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)班24,375.000.2437%15,0000.0487%36夏杰副總81,250.000.8125%50,0000.1625%37彭剛主管48,750.000.4875%30

11、,0000.0975%38陳文副經(jīng)理65,000.000.6500%40,0000.1300%39萬伏英裝配副主管40,625.000.4062%25,0000.0812%40胡懷念組裝副主管40,625.000.4062%25,0000.0812%41王小平教育產(chǎn)品 ME32,500.000.3250%20,0000.0650%42X曉龍代理主管32,500.000.3250%20,0000.0650%43梁?jiǎn)⒏纱碇鞴?2,500.000.3250%20,0000.0650%合計(jì)3,186,625.0331.8656%1,961,0006.3726%（三）股權(quán)激勵(lì)考核具體安排如下：考核日期

12、數(shù)量、考核要求未通過考核的處理7/13. v.公告2017-0172018年5月30日前結(jié)合激勵(lì)對(duì)象崗位性胡衛(wèi)清女士或其指定主體質(zhì)，在與激勵(lì)對(duì)象協(xié)有權(quán)對(duì)未通過考核部分的商一致的基礎(chǔ)上通過激勵(lì)股權(quán)（包括持有期間激勵(lì)股權(quán)授予確認(rèn)書對(duì)應(yīng)部分的送轉(zhuǎn)股）進(jìn)行進(jìn)行約定回購(gòu)（四）針對(duì)上一年度未通過考核部分的激勵(lì)股權(quán)人員，公司有權(quán)針對(duì)激勵(lì)股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)，回購(gòu)的價(jià)格為激勵(lì)對(duì)象取得對(duì)應(yīng)激勵(lì)股權(quán)所支付的成本加上持有激勵(lì)股權(quán)期間的利息(復(fù)利),針對(duì)回購(gòu)部分的股權(quán)，執(zhí)行事務(wù)合伙人胡衛(wèi)清女士或其指定主體有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。持有激勵(lì)股權(quán)期間利息的計(jì)算方式為：激勵(lì)對(duì)象取得對(duì)應(yīng)激勵(lì)股權(quán)的成本×1.05n×作為辰奕投

13、資合伙人時(shí)間（按月計(jì)算，不足 30 天的不計(jì)入一月）÷12，n 為該合伙人出資日起至回購(gòu)日的年化數(shù)；如在回購(gòu)日前辰奕投資已進(jìn)行分紅，則回購(gòu)價(jià)格=取得對(duì)應(yīng)激勵(lì)股權(quán)的成本×1.05n-m×作為辰奕投資合伙人時(shí)間（按月計(jì)算，不足 30 天的不計(jì)入一月）÷12，m 為該合伙人取得分紅的次數(shù)。其中，激勵(lì)對(duì)象持有激勵(lì)股權(quán)期間自激勵(lì)對(duì)象支付激勵(lì)股權(quán)出資款之日起算，至激勵(lì)股權(quán)未通過考核當(dāng)日止。激勵(lì)股權(quán)考核方式依照公司制訂的 KPI 項(xiàng)目進(jìn)行考核，公司有權(quán)針對(duì)實(shí)際狀況進(jìn)行 KPI 項(xiàng)目的制訂和修改。（五）如公司進(jìn)行分紅，辰奕投資應(yīng)于分紅到賬之日起 7 個(gè)工作日將激勵(lì)股權(quán)對(duì)

14、應(yīng)的分紅分配給激勵(lì)對(duì)象；如公司進(jìn)行送轉(zhuǎn)股，激勵(lì)股權(quán)對(duì)應(yīng)的送轉(zhuǎn)股直接歸屬于相應(yīng)的激勵(lì)對(duì)象。（六）如公司首次公開發(fā)行前政策變化或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其他主管機(jī)構(gòu)對(duì)胡衛(wèi)清女士享有未通過考核部分激勵(lì)股權(quán)的回8/13. v.公告2017-017購(gòu)權(quán)存在異議，則對(duì)于激勵(lì)對(duì)象未通過考核部分激勵(lì)股權(quán)的處理由激勵(lì)對(duì)象與公司另行協(xié)商。六、激勵(lì)對(duì)象的義務(wù)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)履行如下義務(wù)，否則胡衛(wèi)清女士或其指定主體有權(quán)以激勵(lì)對(duì)象取得激勵(lì)股權(quán)所支付的成本回購(gòu)激勵(lì)對(duì)象持有的激勵(lì)股權(quán)：（一）在公司及下屬公司任職期間，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定及績(jī)效考核制度，并按所聘崗位的要求，勤勉盡責(zé)、恪守職業(yè)道德，為公司的發(fā)展做出應(yīng)有

15、貢獻(xiàn)；（二）在公司首次公開發(fā)行上市之前，不得將其持有的辰奕投資的財(cái)產(chǎn)份額用于提供擔(dān)?；蛘咴O(shè)置其他任何第三方權(quán)利；（三）積極配合公司首次公開發(fā)行工作。按照公司的要求，及時(shí)提供真實(shí)、完整且不存在虛假、重大遺漏和重大誤解的文件資料，出具公司首次公開發(fā)行必需的承諾函等審核部門、保薦機(jī)構(gòu)、律師、會(huì)計(jì)師要求的文件。如果審核部門或者交易所要求限制持有的公司的股份流通的，則應(yīng)當(dāng)按照具體要求承諾同意限制流通其所持公司的股份；（四）本方案獲得的收益，應(yīng)按國(guó)家稅收法規(guī)交納個(gè)人所得稅及其它稅費(fèi)；（五）不得有以下任一行為：1、挪用公司及下屬公司的資金；2、將公司及下屬公司的資金以其個(gè)人名義或以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；

16、3、違反公司及下屬公司章程的規(guī)定，未經(jīng)公司股東大會(huì)同意，9/13. v.公告2017-017將公司及下屬公司的資金借貸給他人或者以公司及下屬公司的財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；4、違反公司及下屬公司章程的規(guī)定，未經(jīng)公司股東大會(huì)同意，與公司及下屬公司訂立合同或者進(jìn)行交易；5、未經(jīng)公司股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司及下屬公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司及下屬公司同類的業(yè)務(wù)；6、接受他人與公司及下屬公司交易的傭金歸于己有；7、擅自披露公司及下屬公司秘密；8、違反對(duì)公司及下屬公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為；9、在考核期內(nèi)從公司及下屬公司離職；10、在公司工作期間保證廉潔、誠(chéng)信，絕不進(jìn)行任何

17、收受賄賂及其他不正當(dāng)行為，正面、陽光絕不進(jìn)行任何有損公司利益的行為。（六）不得損害公司及下屬公司利益或聲譽(yù)；（七）不得向公司及下屬公司提供虛假經(jīng)營(yíng)信息。七、特殊事項(xiàng)的處理（一）激勵(lì)對(duì)象在不違反本方案的前提下，出現(xiàn)以下情形之一的，激勵(lì)對(duì)象所持激勵(lì)股權(quán)應(yīng)當(dāng)按下文的規(guī)定處置：1、退休；2、患病、工傷等導(dǎo)致喪失民事行為能力或喪失勞動(dòng)能力；3、死亡或被宣告死亡，被宣告失蹤；4、辭職、離職、開除的人員。10/13. v.公告2017-017（二）處置規(guī)定本方案所授予的激勵(lì)股權(quán)由胡衛(wèi)清女士及其指定主體向激勵(lì)對(duì)象或其合法的監(jiān)護(hù)人、繼承人進(jìn)行回購(gòu)。1、如激勵(lì)對(duì)象自繳納激勵(lì)股權(quán)出資款之日起未滿 3 年，回購(gòu)價(jià)格以

18、激勵(lì)對(duì)象取得激勵(lì)股權(quán)所支付的成本加上持有激勵(lì)股權(quán)期間的利息（復(fù)利）計(jì)算?；刭?gòu)價(jià)格計(jì)算方式為：回購(gòu)價(jià)格=激勵(lì)對(duì)象取得對(duì)應(yīng)激勵(lì)股權(quán)的成本×1.05n×作為辰奕投資合伙人時(shí)間（按月計(jì)算，不足 30 天的不計(jì)入一月）÷12，n 為該合伙人出資日起至回購(gòu)日的年化數(shù)；如在回購(gòu)日前辰奕投資已進(jìn)行分紅，則回購(gòu)價(jià)格=取得對(duì)應(yīng)激勵(lì)股權(quán)的成本×1.05n-m×作為辰奕投資合伙人時(shí)間（按月計(jì)算，不足 30 天的不計(jì)入一月）÷12，m 為該合伙人取得分紅的次數(shù)。2、如激勵(lì)對(duì)象自支付激勵(lì)股權(quán)出資款之日起已滿 3 年（不含 3年）但辰奕智能股票尚未在XX證券交易所

19、、XX證券交易所上市交易，回購(gòu)價(jià)格=激勵(lì)對(duì)象間接持有的辰奕智能權(quán)益比例和辰奕智能（母公司）最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的乘積。3、如激勵(lì)對(duì)象自支付激勵(lì)股權(quán)出資款之日起已滿 3 年（不含 3年），且辰奕智能股票已在XX證券交易所、XX證券交易所上市交易但根據(jù)本方案“八、限售期及解除轉(zhuǎn)讓限制（二）”仍處于限售期的，回購(gòu)價(jià)格=激勵(lì)對(duì)象間接持有的辰奕智能權(quán)益比例和辰奕智能（母公司）最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的乘積。八、限售期及解除轉(zhuǎn)讓限制11/13. v.公告2017-017（一）激勵(lì)股權(quán)應(yīng)于公司首次股權(quán)激勵(lì)日（激勵(lì)股權(quán)出資款之日）起 3 年后再解除轉(zhuǎn)讓限制。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本方案獲授的激勵(lì)股權(quán)因本方案第七條約定的由其合法監(jiān)護(hù)人、繼承人繼承的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行限售期的規(guī)定。激勵(lì)對(duì)象在辰奕智能及其子公司任職期間，如辰奕智能股票尚未在XX證券交易所、XX證券交易所上市交易，自上述 3 年限售期屆滿之日分三年三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為激勵(lì)對(duì)象持有辰奕投資的出資份額總額的三分之一。激勵(lì)對(duì)象承諾在本方案有效期內(nèi)遵守法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)指導(dǎo)意見要求激勵(lì)對(duì)象遵守的其他限售規(guī)定。限售期屆滿后，激勵(lì)對(duì)象可以將解除轉(zhuǎn)讓限