EPC總承包項目風(fēng)險分擔(dān)及利益分配研究1

1、報告人：牛報告人：牛 余余 琴琴 專業(yè)：工程與項目管理專業(yè)：工程與項目管理 研究方向：項目評價與方法研究方向：項目評價與方法 指導(dǎo)老師：張鳳林副教授指導(dǎo)老師：張鳳林副教授南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 主要章節(jié)主要章節(jié)n一 、 研究背景與意義n二 、 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及問題提出n三 、 研究內(nèi)容設(shè)計n四、 創(chuàng)新點n五、 技術(shù)路線圖一、研究背景與意義一、研究背景與意義1.1 研究背景研究背景1.1.1 EPC總承包項目含義 EPC（即設(shè)計-采購-施工）是當(dāng)前國際建筑市場中采用較多的一種總承包模式，指業(yè)主選擇一家總承包商或者總承包聯(lián)營體負(fù)責(zé)整個工程項目的設(shè)計、設(shè)備和材料的采購、施工及試運行， 最終向

2、業(yè)主提交一個符合合同規(guī)定的、可交付使用的工程項目的建設(shè)模式。 特點：總承包商責(zé)任與風(fēng)險大，與各分包商組成聯(lián)合體 一起投標(biāo)，共同承擔(dān)風(fēng)險、完成項目的總承包模式已是十分常見；一、研究背景與意義一、研究背景與意義n 1.1 研究背景研究背景n1.1.2 EPC總承包工程項目風(fēng)險合理分擔(dān)、利益共贏的訴求日益強(qiáng)烈n 業(yè)主將大部分的項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移給了總承包商,總承包商僅通過自身內(nèi)部資源的整合難以把握快速變化的市場機(jī)遇，只有將內(nèi)外部的資源集成起來所形成的松散的靈活多變的聯(lián)合體虛擬組織，通過“取長補短”或“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”的方式以獲得EPC總承包合同，然后共同負(fù)責(zé)整個工程項目的設(shè)計、設(shè)備和材料的采購、施工及試運行，最

3、終向業(yè)主提交一個符合合同規(guī)定的、可交付使用的工程項目；本文在此基礎(chǔ)上，引入聯(lián)盟思想，對EPC總承包項目風(fēng)險及利益分配兩個方面進(jìn)行研究。一、研究背景與意義一、研究背景與意義n1.1研究背景研究背景 在項目運行過程中，實現(xiàn)著風(fēng)險共擔(dān)，在合作實現(xiàn)共贏以后，就存在著利益合理分配問題，而風(fēng)險分擔(dān)的不均勻以及利益分配結(jié)果的不合理、不公平，可能會導(dǎo)致分包商合作的積極性，從而影響整個項目利益的進(jìn)一步生成，甚至導(dǎo)致整個聯(lián)合體組織合作的失敗。因此，建立合理的風(fēng)險分擔(dān)方式和利益分配機(jī)制是EPC總承包項目必須解決的問題之一。 1.2 研究意義研究意義 1.2.2 理論意義 本文將風(fēng)險分擔(dān)與利益分配的一些可行性方法引入

4、到EPC總承包項目，為總承包商在整個聯(lián)合體組織中合理的劃分風(fēng)險，并有重點地分擔(dān)風(fēng)險，同時綜合考慮風(fēng)險等可以影響利益分配的重要因素，實現(xiàn)對EPC總承包項目利益的合理分配，從而對EPC總承包項目的風(fēng)險和利益分配問題提供一些理論指導(dǎo)。一、研究背景與意義一、研究背景與意義n1.2 研究意義研究意義n 1.2.2 現(xiàn)實意義 EPC總承包項目聯(lián)合體的風(fēng)險和利益分配的具體作用及意義表現(xiàn)在以下幾個方面： （1）有利于轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念。EPC總承包商應(yīng)將分包商視為合作伙伴關(guān)系，與分包商形成一個聯(lián)合體或者是合作組織，追求EPC項目利益最大化，實現(xiàn)合作過程中1+12的目標(biāo)，創(chuàng)造雙贏或者是共贏局面。 （2）有利于節(jié)約社會

5、資源。建立有效的EPC總承包項目聯(lián)合體聯(lián)盟，有利于充分發(fā)揮各項目參與方的資源優(yōu)勢，將資源的優(yōu)勢和作用發(fā)揮到最好。 （3）有利于降低工程成本。合理的風(fēng)險分擔(dān)和利益分配機(jī)制可以有效地增強(qiáng)分包商與總承包商之間合作積極性，提高利息的傳遞性，加強(qiáng)設(shè)計方、采購方、施工方的信息交流，這樣不僅節(jié)約了 EPC 項目的投資，降低工程投資，更能從整體上節(jié)約國家建設(shè)投資。二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀n2.1 國內(nèi)外EPC總承包模式發(fā)展研究n2.2 國內(nèi)外EPC總承包項目風(fēng)險分擔(dān)研究n2.3 工程總承包項目利益分配研究二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀n2.4國內(nèi)外研究現(xiàn)狀總結(jié)及問題的提出n 1、EPC總承包

6、項目風(fēng)險分擔(dān)皆是基于業(yè)主和總承包商角度共同承擔(dān)來討論，對總承包和分包商之間風(fēng)險分擔(dān)文獻(xiàn)研究還不充足。另外，在EPC總承包項目風(fēng)險分擔(dān)的應(yīng)用中，只是對EPC總承包項目風(fēng)險分擔(dān)的定性探索，或簡單地運用。n 2、國內(nèi)對EPC總承包項目利益分配的研究較少n目前對EPC總承包項目收益分配的研究還處于初級階段。工程總承包項目的收益分配的研究中，形成一套切實可行的基于風(fēng)險分擔(dān)基礎(chǔ)上的收益分配機(jī)制還不成熟，EPC模式的收益分配的研究存在著很多理論和現(xiàn)實的不足之處。三、三、 研究內(nèi)容設(shè)計研究內(nèi)容設(shè)計n3.1 EPC總承包項目風(fēng)險分擔(dān)n3.2 基于修正的Shapley值收益分配方案n3.3 不對稱信息下EPC總承

7、包項目收益分配方案3.1 EPC總承包項目風(fēng)險分擔(dān)總承包項目風(fēng)險分擔(dān) n主要研究問題主要研究問題:將識別的風(fēng)險劃分風(fēng)險等級,得到一個有層次的、條理清晰的風(fēng)險層次關(guān)系圖n運用方法運用方法:解釋結(jié)構(gòu)模型n運用思路運用思路:1、用 對第i項風(fēng)險元素有依賴的后置風(fēng)險元素；n 2、用 對第i項風(fēng)險元素有影響的因素的前置風(fēng)險元素;n 3、找出兩者共同的交集劃分級，則交集中的元素表明對其它風(fēng)險元素能力影響很弱，其它風(fēng)險對該風(fēng)險的影響能力很強(qiáng)；n 4、在行與列中劃去已識別的風(fēng)險因素，同理上述步驟依次得到所有風(fēng)險元素的關(guān)系解析關(guān)系。同等級的風(fēng)險在同一水平線上，不同級別的風(fēng)險用等級線隔開，低級別風(fēng)險是高級別風(fēng)險的

8、根基，用箭頭連接所有風(fēng)險元素均由低級別風(fēng)險指向高級別風(fēng)險。iRSiAS3.2基于修正的基于修正的Shapley值收益分配方案值收益分配方案 n主要研究問題：主要研究問題：綜合考慮“貢獻(xiàn)、投資、風(fēng)險”三個因素，采用Shapley值法、公平法、模糊層次分析法分別計算利益分配值，再運用灰色關(guān)聯(lián)法確定三個因素權(quán)重，得到最終的利益分配值。n運用思路：運用思路：1、利用Shapley值理論，求得設(shè)計總承包商、材料供應(yīng)商、施工分包商三方的利益分配者，n即：n2、EPC項目成功后獲得的總收益為v，各盟員分得的利益為n3、將上文的風(fēng)險層次圖，建立層次結(jié)構(gòu)模型，運用模糊層次分析法，求得三方風(fēng)險系數(shù)，由此得到利益為

9、n4、由灰關(guān)聯(lián)法確定三個因素下利益分配的權(quán)重，n加權(quán)得到綜合利益分配額 iSvSvSwviSSi1 !1 !nSSwSn .,.,2, 1,12nivxxvniiii DTvii3DRWTiji1,1,2,.,jjmjjrwjmr vwvjiiji313.3 不對稱信息下不對稱信息下EPC總承包項目收益分配方案總承包項目收益分配方案 n主要研究問題主要研究問題: 在業(yè)主采用激勵契約的前提下，總包商設(shè)計合理的利益分配機(jī)制，利用委托-代理理論，與分包商“共贏”，探討EPC總承包項目聯(lián)合體成員利益分配系數(shù)，并通過激勵促進(jìn)整個項目及聯(lián)盟成員利益都得到相應(yīng)的提高。n運用方法運用方法:博弈理論、團(tuán)隊理論n

10、建模思路：建模思路：n1、基于聯(lián)合體聯(lián)盟成員會采取措施實現(xiàn)自己期望收益的最大化，這對總承包商而言就是分包商的激勵相容約束條件；而分包商的期望收益不能低于成員機(jī)會成本的個人理性約束條件。在此基礎(chǔ)上，綜合考慮成員特性、風(fēng)險及資本投入等因素，構(gòu)建EPC總承包項目聯(lián)合體聯(lián)盟利益分配模型：3.3 不對稱信息下不對稱信息下EPC總承包項目收益分配方案總承包項目收益分配方案由上述模型求解納什均衡解，得到本文相應(yīng)的七個結(jié)論，并求出一次合作情況下利益分配系數(shù)；一次合作情況下，沒有激勵機(jī)制團(tuán)隊中存在搭便車現(xiàn)象；本文就此提出“團(tuán)隊?wèi)土P”，可以有效團(tuán)隊成員搭便現(xiàn)象，且可達(dá)到帕累托最優(yōu)3.3 不對稱信息下不對稱信息下E

11、PC總承包項目收益分配方案總承包項目收益分配方案n2、重復(fù)合作博弈分析n必要性：必要性：在EPC項目合作中信息的不對稱和機(jī)會主義的存在，當(dāng)分包商獲得的收益低于其違約帶來的收益時，必然選擇違約，即使有相應(yīng)的懲罰措施，但總包商依然遭受損失(機(jī)會損失、信譽損失等)。因此，在一次合作中總承包商僅僅依靠與分包商分享業(yè)主提供的激勵獎金，不能使分包商付出其帕累托均衡所要求的努力水平。這時，可以采用長期合作機(jī)制來提高努力水平。n運用思路：運用思路：分別計算分包商和總承包商在第k次博弈過程中違約產(chǎn)生的違約懲罰值；當(dāng)博弈雙方貼現(xiàn)因子越大時，雙方占據(jù)優(yōu)勢越大，違約的程度越小，由此求各自貼現(xiàn)臨界值；為了得到長期合作，

12、由雙方貼現(xiàn)率相等，得到成員的利益分配系數(shù)，并以此為基礎(chǔ)，進(jìn)行與一次合作情況的分析比較1、研究角度新。本文引入聯(lián)盟思想，從總承包商和分包商角度進(jìn)行風(fēng)險分擔(dān)，并在風(fēng)險分擔(dān)的基礎(chǔ)上進(jìn)行利益分配探討2、對Shapley值法的利益分配進(jìn)行修正。本文引入灰關(guān)聯(lián)定權(quán)，綜合考慮貢獻(xiàn)、投入、風(fēng)險因素，對基于Shapley值法的利益分配進(jìn)行修正，并用算例證明灰關(guān)聯(lián)方法的可行性，符合聯(lián)盟建立的初衷。3、構(gòu)建不對稱信息下EPC總承包項目利益分配模型。本文從EPC總承包項目中成員特性、承擔(dān)的風(fēng)險、資本投入以及貢獻(xiàn)程度等因素，實現(xiàn)成員追求自身的個體理性與聯(lián)盟集體理性的要求，構(gòu)建模型，并由此得到相應(yīng)的結(jié)論。四、創(chuàng)新點四、創(chuàng)新點二、研究內(nèi)容二、研究內(nèi)容“城市-區(qū)域”碳