第七章世界貿易組織

1、第七章世界貿易組織第一節(jié) 世界貿易組織概述一、世界貿易組織的產生（一）WTO的前身GATT1947 1、 關稅及貿易總協(xié)定(General Agreement on Tariffs and Trade,GATT) 是一個政府間締結的有關關稅和貿易規(guī)則的多邊國際協(xié)定，簡稱關貿總協(xié)定。 2、 關貿總協(xié)定于1947年10月30日在日內瓦簽訂，并于1948年1月1日開始臨時適用。 3、它的宗旨是通過削減關稅和其它貿易壁壘，削除國際貿易中的差別待遇，促進國際貿易自由化，以充分利用世界資源，擴大商品的生產與流通。 4、應當注意的是，由于未能達到GATT規(guī)定的生效條件，作為多邊國際協(xié)定的GATT從未正式生效

2、，而是一直通過臨時適用議定書的形式產生臨時適用的效力 。（二） GATT多邊回合談判 關貿總協(xié)定的重要目標就是通過談判削減締約方的關稅，減少非關稅障礙，克服貿易保護主義影響，促進貨物貿易自由化。GATT主持的關稅減讓談判有三類： 一是多邊貿易談判，亦稱“回合談判”，這是在減少貿易障礙方面最有影響和有成效的談判； 二是加入談判 三是重新談判 促進各國在互惠的基礎上降低關稅，GATT進行過8個回合的談判，每次都取得不同成果，其中尤以最后三個回合的談判成果顯著。GGA AT TT T( (WWT TOO) )歷歷歷歷輪輪輪輪談談談談判判判判序號地地 點點時時 間間參加國參加國談判內容談判內容第一輪日

3、內瓦1947.41947.1023 個* *（1）雙邊減稅協(xié)議 123 項； （2）占資本主義國家進口值 54的商品平均降低關稅 35。第二輪法國的安納西1949.41949.1033 個（1）雙邊協(xié)議 147 項； （2）應征關稅進口值 56的商品平均降低關稅 35。第三輪英國的托爾基1950.91951.439 個（1）共簽訂 150 項關稅減讓協(xié)議； （2）占進口值 117的商品平均降低關稅 26。第四輪日內瓦1956.11956.528 個*占進口值 16的商品平均降低關稅 15。第五輪日內瓦“狄龍回合”1960.91961.745 個占進口值 20的商品平均關稅降低 20。第六輪日內

4、瓦肯尼迪回合1964.51967.654 個(1)工業(yè)品進口稅率平均下降 35，影響 400 億美元的進口額;(2) 通過第 1 個 國際反傾銷法 。第七輪東 京后改日內瓦.“東京回合”1973.91979.1199 個*通過“東京宣言” 。(1)關稅：198088 年平均下降 33%，美 30-35%、歐 25%、日 50%；(2)降低非關稅壁壘。(P384P385)第八輪烏拉圭首都埃斯特角1986.9.151993.12.15123 個(1)成立 WTO；(2)形成包括 40 個協(xié)議和決議的最后文件。* * 包括中國。*由于美國國會對其政府授權有限，影響了談判規(guī)模；* * 29 個非正式成

5、員國或臨時入總協(xié)定談判的國家。多邊回合談判情況： （三）WTO的成立 1、1994年4月15日，在摩洛哥的馬拉喀什市舉行的關貿總協(xié)定部長會議決定成立更具全球性的世界貿易組織（簡稱“世貿組織”，World Trade Organization WTO）。 2、1995年1月1日，世界貿易組織成立，“關貿總協(xié)定”與世界貿易組織并存1年。 自2001年12月11日開始，中國正式加入WTO， 2011年俄羅斯入世。 3、世界貿易組織是當代最重要的國際經濟組織之一，目前擁有159個成員，成員貿易總額達到全球的97%，有“經濟聯合國”之稱。 世貿組織與國際貨幣基金組織（IMF）、世界銀行（WB）一起被稱為

6、世界經濟發(fā)展的三大支柱世界經濟發(fā)展的三大支柱。 附件附件1A1A：貨物多邊貿易協(xié)定貨物多邊貿易協(xié)定 (GATT1994(GATT1994，1313個個) )附件附件1B1B：服務貿易總協(xié)定：服務貿易總協(xié)定（）（）附件附件1C1C：與貿易有關的知識產權協(xié)定：與貿易有關的知識產權協(xié)定（s s）附件附件2 2：關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解：關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解（DSUDSU）附件附件3 3：貿易政策審議機制：貿易政策審議機制附件附件4 4：諸邊貿易協(xié)議：諸邊貿易協(xié)議政府采購協(xié)定、民用航空器貿易協(xié)定、國際奶制品協(xié)定和國際牛肉協(xié)定。（其中，國際奶制品協(xié)議和國際牛肉協(xié)議已于1997年12月31日終

7、止）二、世界貿易組織的法律體系（一）（一）“一個協(xié)定四個附件一個協(xié)定四個附件”建立世界貿易組織協(xié)定建立世界貿易組織協(xié)定是世界貿易組織的基本法是世界貿易組織的基本法，規(guī)定了WTO的宗旨和原則、活動范圍、職能、組織結構、成員制度、法律地位、決策機制、協(xié)定修改等。 附件附件1A：貨物多邊貿易協(xié)定：貨物多邊貿易協(xié)定 (13個個)1994年關稅與年關稅與貿易總協(xié)定貿易總協(xié)定GATT199412項與貨物貿易相關項與貨物貿易相關的配套協(xié)議的配套協(xié)議2項部門協(xié)議項部門協(xié)議促進貿易公平促進貿易公平的協(xié)議和保障的協(xié)議和保障措施措施規(guī)范非關稅規(guī)范非關稅措施的協(xié)議措施的協(xié)議 農產品協(xié)農產品協(xié)議議 紡織品與紡織品與服裝

8、協(xié)議服裝協(xié)議 實施動植物衛(wèi)生實施動植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議檢疫措施協(xié)議 技術性貿易壁壘協(xié)技術性貿易壁壘協(xié)議議 海關估價協(xié)議海關估價協(xié)議 裝運前檢驗協(xié)議裝運前檢驗協(xié)議 進口許可證程序協(xié)進口許可證程序協(xié)議議 原產地規(guī)則協(xié)議原產地規(guī)則協(xié)議與貿易有關的投資與貿易有關的投資措施協(xié)議措施協(xié)議（TRIMS) 反傾銷瑣事協(xié)議反傾銷瑣事協(xié)議 補貼與反補貼補貼與反補貼措施協(xié)議措施協(xié)議 保障措施協(xié)議保障措施協(xié)議 序序 言：言： 核心內容核心內容 ： ()締約方的貿易政策締約方的貿易政策: () 管理措施：管理措施： ()發(fā)展中國家的締約方有關問題發(fā)展中國家的締約方有關問題()正文（四部分，正文（四部分，38條）條）（二

9、）按不同標準劃分1、按規(guī)則涉及領域劃分 世貿組織規(guī)則包括三大領域，即貨物貿易領域規(guī)則，服務貿易領域規(guī)則，與貿易有關的知識產權領域規(guī)則。 世貿組織貿易規(guī)則分為框架框架規(guī)則和具體具體規(guī)則?？蚣芤?guī)則被稱為協(xié)定，如1994年關貿總協(xié)定，服務貿易總協(xié)定，與貿易有關的知識產權協(xié)定，它們確定了各自領域中的能體現世貿組織基本原則的框架規(guī)則，作為具體協(xié)議確立的基礎，帶有指導性。 具體規(guī)則體現在貿易協(xié)議上，是在貿易框架規(guī)則下就某個具體問題達成的具體協(xié)議，協(xié)議客體不同，協(xié)議內容也各有差異。如在1994年關貿總協(xié)定下達成的具體規(guī)則的協(xié)議就有：農業(yè)協(xié)議，紡織品與服裝協(xié)議，海關估價協(xié)議，裝運前檢驗協(xié)議，技術性貿易壁壘協(xié)議

10、，進口許可程序協(xié)議，原產地規(guī)則協(xié)議，與貿易有關的投資措施協(xié)議，反傾銷協(xié)議，補貼與反補貼協(xié)議，保障措施協(xié)議。 2、按貿易規(guī)則層次和解決問題劃分 第一大類是貿易自由化的貿易協(xié)定與協(xié)議，如1994年關貿總協(xié)定，服務貿易總協(xié)定和與貿易有關的投資措施協(xié)議。 第二類是“回歸”到貿易自由化的貿易協(xié)議，如農業(yè)協(xié)議和紡織品與服裝協(xié)議，因為二者都是在1947年關貿總協(xié)定時背離了貿易自由化原則，在世貿組織下，通過這兩個協(xié)議，逐步取消數量限制，回到自由貿易體制。 第三類是規(guī)范非關稅措施的協(xié)議，如海關估價協(xié)議，裝運前檢驗協(xié)議，技術性貿易壁壘協(xié)議，進口許可程序協(xié)議，原產地規(guī)則協(xié)議。這些協(xié)議不是取消這些要求，而是把這些要求

11、規(guī)范化和合理化，不使它們構成國際貿易的障礙。 第四類是公平競爭和補救的貿易協(xié)議，如反傾銷協(xié)議，補貼和反補貼協(xié)議和保障措施協(xié)議。第五類是加強保護的貿易協(xié)定，如與貿易有關的知識產權協(xié)定。 3、按照解決問題，多邊的貿易協(xié)議可以分為五類 世貿組織貿易規(guī)則分為多邊、諸邊和展邊規(guī)則三種。 多邊的貿易規(guī)則是指世貿組織成員必須全部接受的貿易協(xié)定與協(xié)議所確立的規(guī)則，如1994年關貿總協(xié)定與下屬的各種貨物貿易協(xié)議；服務貿易總協(xié)定和具體的協(xié)議；與貿易有關的知識產權協(xié)定。 諸邊的貿易規(guī)則是指世貿組織成員自愿接受的貿易協(xié)議中確立的規(guī)則，該協(xié)議的接受者受到這些具體規(guī)則的約束，該協(xié)議不接受者則不受這些具體協(xié)議規(guī)則的約束，如

12、政府采購協(xié)議，民用航空器貿易協(xié)議，對參加者這些協(xié)議的規(guī)則適用，非參加成員不受這些協(xié)議規(guī)則的約束。 展邊的貿易規(guī)則是指世貿組織新達成的協(xié)議和申請加入世貿組織尚未成為世貿組織成員的國家和地區(qū)均可自愿加入的貿易協(xié)議，該協(xié)議規(guī)則對參加者有約束。對不參加者沒有約束力。如世貿組織建立后達成的信息技術協(xié)議規(guī)定，任何世貿組織成員及申請加入世貿組織的國家或單獨關稅區(qū)均可參加該協(xié)議，但需要提交關稅減讓表、產品清單等文件，并獲得該協(xié)議已有成員的審議通過。4、按規(guī)則接受的局限程度劃分 1主體特點。WTO法作為國際貿易公法，是調整成員方間宏觀經貿關系的條約，WTO協(xié)議大多是框架性和原則性的規(guī)定，主要針對的是成員方，它并

13、不具有賦予成員方境內自然人或法人以權利和義務的目的和性質，即其權利義務主體是各成員方政府而不是自然人、法人。私人或企業(yè)在因別國貿易壁壘而受到利益損害時，由于WTO協(xié)議缺乏明確而具體的行為準則，只能通過本國政府提起WTO爭端解決程序獲得間接法律救濟，而并不能直接訴諸WTO爭端解決機制。2規(guī)則特點。WTO規(guī)則具有實用性和公平性，在嚴謹性與嚴肅性方面與一般國際協(xié)議有很大不同。WTO規(guī)則集中體現了成員方之間的貿易利益、減讓關系，是各方政治談判和妥協(xié)的產物，而不是通常嚴格意義上的法律原則，他有許多非法律因素，在具體爭端解決中，有較大靈活性。從這個意義講，WTO和所有國際組織一樣，其功能和價值主要是政治的

14、而不是法律的。 (三)世貿組織規(guī)則的特點 3結構特點。WTO規(guī)則在法律結構上帶有松散性。由于WTO成員之間在經濟發(fā)展水平、市場結構、價值取向上存在很大差異。所以，反映在法律上，對成員之間法律協(xié)同的要求就較低，這就使得WTO規(guī)則缺乏應有的約束力。WTO協(xié)議的許多例外條款就是佐證。 4爭端解決特點。WTO作為國際組織，具有立法、行政、司法三位一體的功能。這種狀況有其積極一面，有利于規(guī)則的統(tǒng)一實施和執(zhí)行，但也有較強的排他性，意味著WTO本身是其貿易規(guī)則的最終裁判和解釋者，其他組織或機構無權作出最終裁判。這說明WTO的執(zhí)法機制獨立于其他國際司法機構和其他國際仲裁機構，尤其是獨立于國內法院。由此不難看出

15、，既然貿易商不是WTO規(guī)則的權利主體，WTO規(guī)則反映的是國際政治談判和妥協(xié)的產物，WTO已建立了自身的爭端解決機制，那么，國內法院和行政機關是無從和難以直接適用WTO規(guī)則的，如果直接適用WTO規(guī)則，則超越了法院和行政機關的職能范圍。 三、WTO的組織機構及其運行機制 （一）組織機構 按照WTO協(xié)議的規(guī)定，世界貿易組織設有部長級會議、總理事會、專門理事會、委員會、總干事、秘書處等機構 1、部長級會議 是世界貿易組織最高決策機構。由WTO所有成員的代表組成，至少每2年召開次會議。 部長級會議的職能是： (1)履行世界貿易組織的職能，并為此采取必要行動。 (2)根據其成員的請求，在符合WTO協(xié)議和多

16、邊貿易協(xié)議決策程序的特別要求情況下，有權對多邊貿易協(xié)議中的任何事項作出決定。 2、總理事會 為WTO常設執(zhí)行機構，在兩屆部長級會議之間主持WTO日常工作，履行部長會議的職能，批準各委員會的決議。 總理事會也是WTO爭端解決機構和貿易政策評審機構 3、分理事會 總理事會下設三個分理事會協(xié)助其工作，負責監(jiān)督協(xié)議的實施。分理事會成員資格向WTO所有成員的代表開放，并按履行職務的需要召開會議。 4、專門委員會、工作組 WTO設有兩類專門委員會和工作組，分別由相應的機構授權履行職能。 第一類由總理事會以及根據部長會議決議設立的工作機構，履行WTO協(xié)議及總理事會授予的職能 第二類是由分理事會設立的工作機構

17、，貨物貿易理事會管理的所有貨物貿易多邊協(xié)議，除裝運前檢驗協(xié)定外都設立了相應的工作委員會(共11個)，還設立紡織品監(jiān)督機構和國營貿易企業(yè)工作組。 5、總干事和秘書處 世界貿易組織下設秘書處，由部長會議任命的總干事和若干副總干事領導。 總干事的職責和任職條件由部長會議制定的規(guī)則確定，總干事是世界貿易組織規(guī)則監(jiān)護人，通過對成員施加影響，促進規(guī)則的遵守和實施；他也是調停人和行政主管，幫助解決成員之間的爭議，負責秘書處的工作，主持各種談判。 總干事及其工作人員的責任具有專門性和國際性，他們在履行職務時不得尋求或接受來自于任何政府或世界貿易組織以外其他當局的指示，世界貿易組織成員應尊重這種國際性，不應對其

18、施加影響。 WTO全體成員可以參加所有理事會和委員會，上訴機構、爭端解決專家組、紡織品監(jiān)督機構及諸邊貿易協(xié)議委員會除外。 各專門委員會各專門委員會貿易與發(fā)展委員會貿易與環(huán)境委員會國際收支限制委員會區(qū)域貿易協(xié)議委員會預算、財務與行政委員會各專門委員會各專門委員會市場準入委員會農業(yè)委員會實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施委員會技術性貿易壁壘委員會補貼與反補貼措施委員會反傾銷措施委員會海關估價委員會原產地規(guī)則委員會進口許可程序委員會與貿易有關的投資措施委員會保障措施委員會各專門委員會各專門委員會金融服務貿易委員會具體承諾委員會貨物貿易貨物貿易理事會理事會服務貿易服務貿易理事會理事會與貿易有關的與貿易有關的知識產

19、權理事會知識產權理事會部長級會議部長級會議貿貿 易易 政政 策策審審 議議 機機 構構爭爭 端端 解解 決決機機 構構 總總 理理 事事 會會總總 干干 事事 及及 秘秘 書書 處處世界貿易組織世界貿易組織 的機構設置的機構設置1 1、世界貿易組織的決策機制、世界貿易組織的決策機制2 2、世界貿易組織的爭端解決機制、世界貿易組織的爭端解決機制2 2、世界貿易組織的貿易政策審議機制、世界貿易組織的貿易政策審議機制 （二）運行機制（二）運行機制 （1 1）主要遵循主要遵循“協(xié)商一致協(xié)商一致”原則，只有在無法協(xié)商一致時原則，只有在無法協(xié)商一致時才通過才通過投票表決投票表決決定決定。協(xié)商一致協(xié)商一致：

20、所有締約方都表示支：所有締約方都表示支持，或者沒有締約方反對，即為協(xié)商一致通過。持，或者沒有締約方反對，即為協(xié)商一致通過。 WTO協(xié)議第9條第1款規(guī)定，WTO將沿用關貿總協(xié)定以協(xié)商一致決策的慣例。協(xié)商一致是WTO部長會議和總理事會的主要決策方式。這種協(xié)商一致并不等于意見一致這種協(xié)商一致并不等于意見一致,或對一項決定各成或對一項決定各成員都表示擁護員都表示擁護、支持、支持。不出席會議或出席會議的成員代表保持沉默、或棄權、或發(fā)言等都屬于一般的評論,并不構成正式的反對意見,這種情況應視為決定已以協(xié)商一致方式獲得通過。（2 2）投票表決：（部長級會議和總理事會依據成員所：（部長級會議和總理事會依據成員

21、所投的票數多少做出決定，每成員一票。投的票數多少做出決定，每成員一票。）只有在無只有在無法協(xié)商一致時才通過投票表決決定。法協(xié)商一致時才通過投票表決決定。 a部長會議和總理事會有權根據分理事會的建議解釋WTO協(xié)議和所屬多邊貿易協(xié)定，對協(xié)議條款的解釋需經WTO成員34多數通過。 b前述協(xié)議的一般條款修改以23多數票通過，某些重要條款如“最惠國待遇”的修改需經全體成員通過才有效。 c豁免某成員WTO義務需經3/4多數票通過。 d任何國家或單獨關稅領土，可以按照它與WTO議定的條件加入WTO，同意接受新成員的決定由部長會議作出，經WTO23以上的成員批準。 （3）反向協(xié)商一致原則）反向協(xié)商一致原則 是

22、指在多國會議決策時，只有當所有成員國協(xié)商是指在多國會議決策時，只有當所有成員國協(xié)商一致表示不通過某項議案，該議案才能被否決，一致表示不通過某項議案，該議案才能被否決，如果有一個成員國表示同意，該議案就應通過的如果有一個成員國表示同意，該議案就應通過的規(guī)則。規(guī)則。 反向協(xié)商一致原則反向協(xié)商一致原則主要應用于主要應用于WTOWTO爭端解決機制爭端解決機制中。中。在爭端解決機構中,只有當所有成員方協(xié)商一致表示不通過專家小組的報告,該報告才能被否決;如果有一個成員方表示通過,該報告就應通過。也就是說,在作出某項決定時,只要不是全體成員都反對就可通過。 世貿組織決策問題時采取一方一票制世貿組織決策問題時

23、采取一方一票制,且任且任何一方沒有否決權何一方沒有否決權,從根本上保證了從根本上保證了WTO決策不決策不受大國意志的左右。受大國意志的左右。 這是世貿組織同聯合國、國際貨幣基金組織這是世貿組織同聯合國、國際貨幣基金組織和世界銀行決策機制的根本區(qū)別之處。聯合國盡和世界銀行決策機制的根本區(qū)別之處。聯合國盡管實行一國一票制，但美、中、英、法管實行一國一票制，但美、中、英、法 、 俄擁俄擁有否決權。而國際貨幣基金組織和世界銀行的決有否決權。而國際貨幣基金組織和世界銀行的決策則實行股份公司式的投票制度，即各成員國的策則實行股份公司式的投票制度，即各成員國的投票權數量取決于其繳納的基金數量的，因而是投票權

24、數量取決于其繳納的基金數量的，因而是由美國等繳納基金數量較多的發(fā)達國家控制的。由美國等繳納基金數量較多的發(fā)達國家控制的。磋商解決爭端磋商解決爭端 上交爭端解決機構（上交爭端解決機構（DSBDSB）專家組專家組上訴機構上訴機構Trade Policy Review MechanismTrade Policy Review Mechanism，簡稱，簡稱TPRMTPRM，是烏拉圭回合，是烏拉圭回合的一項成果。的一項成果。貿易政策審議機制是指貿易政策審議機制是指WTOWTO成員集體對成員集體對各成員的各成員的貿易政策及其對多貿易政策及其對多邊貿易體制的影響邊貿易體制的影響, ,定期進行全面審議。定期

25、進行全面審議。貿易政策審議機制貿易政策審議機制是世界貿易組織管轄的一項多邊貿易協(xié)議。它由目標、國內政是世界貿易組織管轄的一項多邊貿易協(xié)議。它由目標、國內政策透明度、審議程序、報告、與策透明度、審議程序、報告、與19941994年關貿總協(xié)定年關貿總協(xié)定（下稱（下稱GATT1994GATT1994）和）和服務貿易總協(xié)定服務貿易總協(xié)定（下稱（下稱GATSGATS）的國際收支條）的國際收支條款的關系、對機制的評審、國際貿易環(huán)境發(fā)展綜述等款的關系、對機制的評審、國際貿易環(huán)境發(fā)展綜述等7 7條組成條組成 目的：促使成員方：促使成員方提高提高貿易政策和措施的透明度貿易政策和措施的透明度, ,履行履行所作的承

26、諾所作的承諾, ,更好地更好地遵守遵守WTOWTO規(guī)則規(guī)則, ,從而有助于多邊貿易體制平穩(wěn)運行從而有助于多邊貿易體制平穩(wěn)運行 審議審議程序程序:WTO:WTO秘書處和接受審議的成員方秘書處和接受審議的成員方準備審準備審議的報告議的報告- -貿易政策審議機構貿易政策審議機構舉行審議會議舉行審議會議-WTO-WTO秘書處秘書處總結審議結果并對外公布總結審議結果并對外公布 審議機構審議機構: : 由由WTOWTO總理事會承擔總理事會承擔 審議對象審議對象:WTO:WTO成員的成員的全部貿易政策和措施全部貿易政策和措施 審議的審議的范圍范圍: :貨物貿易貨物貿易, ,服務貿易和知識產權領域以服務貿易和知識產權領域以及世界貿易環(huán)境發(fā)展變化情況及世界貿易環(huán)境發(fā)展變化情況 審議審議周期周期: : 成員方占世界貿易的份額越大成員方占世界貿易的份額越大, ,接受審議接受審議的次數就越多的次數就越多2010.5.31世貿組織成員事先向中方提出了1500多個書面問題，涉及貿易體制透明度、技術性貿易措施、出口退稅和補貼、出口限制、知識產權執(zhí)法、產業(yè)政策、政府采購以及服務業(yè)的進一步開放等方面。 四、WTO與G