施工階段工程造價的確定與控制工程變更與合同價調(diào)整一

1、第六章 施工階段工程造價的確定與控制第一節(jié) 工程變更與合同價調(diào)整一、工程變更的概念及產(chǎn)生原因(一)工程變更的概念 所謂工程變更包括設(shè)計變更、進度計劃變更、施工條件變更以及原招標文件和工程量清單中未包括的“新增工程”。按照建設(shè)工程施工合同有關(guān)規(guī)定，承包方按照工程師發(fā)出的變更通知及有關(guān)要求，需要進行下列變更：1 更改工程有關(guān)部分的標高、基線、位置、和尺寸；2 增減合同中約定的工程量；3 改變有關(guān)工程的施工時間和順序；4 其他有關(guān)工程變更需要的附加工作。 (二)工程變更的產(chǎn)生原因在工程項目的實施過程中，經(jīng)常碰到來自業(yè)主方對項目要求的修改、設(shè)計方由于業(yè)主要求的變化或現(xiàn)場施工環(huán)境、施工技術(shù)的要求而產(chǎn)生的

2、設(shè)計變更等。由于這多方面變更，經(jīng)常出現(xiàn)工程量變化、施工進度變化、業(yè)主方與承包方在執(zhí)行合同中的爭執(zhí)等問題。這些問題的產(chǎn)生，一方面是由于主觀原因，如勘察設(shè)計工作粗糙，以致在施工過程中發(fā)現(xiàn)許多招標文件中沒有考慮或估算不準確的工程量，因而不得不改變施工項目或增減工程量；另一方面是由于客觀原因，如發(fā)生不可預見的事故，自然或社會原因引起的停工和工期拖延等。致使工程變更不可避免。二、工程變更的確認及處理程序 (一)工程變更的確認 由于工程變更會帶來工程造價和工期的變化，為了有效地控制造價，無論任何一方提出工程變更，均需由工程師確認并簽發(fā)工程變更指令。當工程變更發(fā)生時，要求工程師及時處理并確認變更的合理性。一

3、般過程是：提出工程變更分析提出的工程變更對項目目標的影響分析有關(guān)的合同條款和會議、通信記錄初步確定處理變更所需的費用、時間范圍和質(zhì)量要求(向業(yè)主提交變更評估報告)確認工程變更。 （二）工程變更的處理程序 1.認真處理好工程變更具有重要意義。 2遵循工程變更的處理程序。圖61 對承包方提出的工程變更的控制程序 3.控制好由施工條件引起的變更。三、工程變更價款的計算方法工程變更價款的確定應在雙方協(xié)商的時間內(nèi)，由承包商提出變更價格，報工程師批準后方可調(diào)整合同價或順延工期。造價工程師對承包方(乙方)所提出的變更價款，應按照有關(guān)規(guī)定進行審核、處理，主要有：1承包方在工程變更確定后14天內(nèi)，提出變更工程價

4、款的報告，經(jīng)工程師確認后調(diào)整合同價變更合同價款按下列方法進行：(1)合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格計算變更合同價款；(2)合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款；(3)合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包方提出適當?shù)淖兏鼉r格，經(jīng)工程師確認后執(zhí)行。 2承包方在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價款報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更。 3工程師應在收到變更工程價款報告之日起14天內(nèi)予以確認。工程師無正當理由不確認時，自變更價款報告送達之日起14天后視為變更工程價款報告已被確認。 4工程師不同意承包方提出的變更價款，可以和解或者要求合同

5、管理及其他有關(guān)主管部門(如工程造價管理站)調(diào)解。和解或調(diào)解不成的，雙方可以采用仲裁或向人民法院起訴的方式解決。 5工程師確認增加的工程變更價款作為追加合同價款與工程款同期支付。 6因承包方自身原因?qū)е碌墓こ套兏?，承包方無權(quán)要求追加合同價款。第二節(jié) 工程索賠與索賠費用的確定一、索賠的基本內(nèi)容及其處理原則(一)索賠的概念與作用 索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應由對方承擔責任的情況造成的實際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟補償和(或)時間補償?shù)囊蟆Ｋ髻r是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進度、物價的變化，以及合同條款、規(guī)范、標準文件和施工圖紙的變更、差異、延

6、誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。中華人民共和國民法通則第一百一十一條規(guī)定，當事人一方不履行合同義務或履行合同義務不符合約定條件的，另一方有權(quán)要求履行或者采取補救措施，并有權(quán)要求賠償損失。這即是索賠的法律依據(jù)。 對于工程承包索賠，具有廣義和狹義兩種解釋：廣義的索賠是指合同雙方向?qū)Ψ教岢龅乃髻r，既包括承包商向業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主向承包商的索賠；狹義的索賠是僅指承包商向業(yè)主的索賠。對施工合同雙方來說，索賠是維護雙方合法利益的權(quán)利，它同合同條件中雙方的合同責任一樣，構(gòu)成嚴密的合同制約關(guān)系。還有人從承包商的角度將索賠的定義概括為：承包商要求或申請他認為應當有的，但尚未達成協(xié)議的權(quán)利或

7、付款。匯率變化 物價上漲 (二)索賠的本質(zhì)特征盡管對于索賠的定義有很多種，但歸納起來，索賠具有如下幾點本質(zhì)特征：1索賠是要求給予補償（賠償）的權(quán)利主張；2索賠的依據(jù)是合同文件及適用法律的規(guī)定；3承包商自己沒有過錯；4導致索賠事件發(fā)生的責任應由業(yè)主（包括其代理人，如工程師等）；5與合同標準比較，已經(jīng)發(fā)生了實際損失，包括工期和費用損失；6必須有切實的證據(jù)；7協(xié)議尚未達成。(三)國際工程承包中索賠的兩種補償理論在國際承包工程中，索賠是和工程承包及其實施過程同時存在的。索賠通常是指在經(jīng)濟合同的實施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苈男泻贤?guī)定的義務而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。但在國際承包工程中，

8、對承包商來說，索賠的外延更為廣泛，一般的，只要不是由于承包商自身責任原因造成工期延長或成本增加，都有可能提出索賠。這主要包括兩種情況，相應的，也就存在兩種索賠補償理論。1業(yè)主違約，未履行合同責任，如未按合同規(guī)定及時交付設(shè)計圖紙等，造成承包商工程拖延或費用損失，承包商可能提出賠償要求。與這種情況相對應的補償理論是業(yè)主違約理論，即對業(yè)主或其代理人違約而引起的承包商損失，承包商有權(quán)索取賠償。以業(yè)主違約理論為基礎(chǔ)的索賠，通?？煞Q為損失索賠。2業(yè)主并未違反合同，而由于其他原因，如合同范圍內(nèi)的工程變更等造成承包商損失，承包商可提出補償要求。對應于這種情況的補償理論是合同變更理論，即根據(jù)合同規(guī)定，承包商有權(quán)

9、為合同變更追加工作取得額外費用補償或延長工期。以合同變更理論為基礎(chǔ)的索賠，可稱為額外工作索賠。上述兩種情況雖然有些差別，但其處理過程和處理方法卻是一致的。因此，從管理角度可將它們同歸為索賠。 (四)索賠的處理原則 1處理索賠總的原則 (1)索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時，工程師必須以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性。必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細的了解，以合同為依據(jù)來公平處理合同雙方的利益糾紛。由于合同文件的內(nèi)容相當廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來往函件和變更通知，有時會形成自相矛盾，或作不同解釋，導致合同糾紛。根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，合同文件

10、能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下：本合同協(xié)議書；中標通知書；投標書及其附件；本合同專用條款；本合同通用條款；標準、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；圖紙；工程量清單；工程報價單或預算書。(2)必須注意資料的積累。 (3)及時、合理地處理索賠。(4)加強索賠的前瞻性，有效避免過多索賠事件的發(fā)生。二、索賠的分類索賠可以從不同的角度、以不同的標準進行分類。(一)按索賠發(fā)生的原因分類如施工準備、進度控制、質(zhì)量控制、費用控制及管理等原因引起的索賠，這種分類能明確指出每一項索賠的根源所在，使業(yè)主和工程師便于審核分析。 (二)按索賠的目的分類可分為工期索賠和費用索賠。 1工期索賠就是要求業(yè)主延

11、長施工時間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免了違約罰金的發(fā)生。 2費用索賠就是要求業(yè)主補償費用損失，進而調(diào)整合同價款。(三)按索賠的依據(jù)分類2非合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中沒有專門的文字敘述，但可以根據(jù)該合同條件某些條款的含義，推論出有一定索賠權(quán)。3道義索賠是指通情達理的業(yè)主感到承包商為完成某項困難的施工，承受了額外費用損失，甚至承受重大虧損，出于善良意愿給承包商以適當?shù)慕?jīng)濟補償，因在合同條款中沒有此項索賠的規(guī)定，所以也稱為“額外支付”，這往往是合同雙方友好信任的表現(xiàn)，但較為罕見。(四)按索賠的有關(guān)當事人分類1承包商同業(yè)主之間的索賠；2總承包商同分包商之間的索賠；3承包商同

12、供貨商之間的索賠；4承包商向保險公司運輸公司索賠等。(五)按索賠的對象分類可分為索賠和反索賠1索賠是指承包商向業(yè)主提出的索賠；2反索賠主要是指業(yè)主向承包商提出的索賠。(六)按索賠的業(yè)務性質(zhì)分類可分為工程索賠和商務索賠。1工程索賠是指涉及工程項目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠，一般發(fā)生頻率高，索賠費用大，這是本節(jié)論述的重點。2商務索賠是指實施工程項目過程中的物資采購、運輸、保管等方面活動引起的索賠事項。由于供貨商、運輸公司等在物資數(shù)量上短缺、質(zhì)量上不符合要求，運輸損壞或不能按期交貨等原因，給承包商造成經(jīng)濟損失時，承包商向供貨商、運輸商等提出索賠要求；反之，當承包商不按合同規(guī)定

13、付款時，則供貨商或運輸公司向承包商提出索賠等。(七)按索賠的處理方式分類可分為單項索賠和總索賠。1單項索賠就是采取一事一索賠的方式，即在每一件索賠事項發(fā)生后，報送索賠通知書，編報索賠報告，要求單項解決支付，不與其他的索賠事項混在一起。這是工程索賠通常采用的方式，它避免了多項索賠的相互影響和制約，解決起來較容易。2總索賠，又稱綜合索賠或一攬子索賠，即對整個工程(或某項工程)中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項，綜合在一起進行索賠。采取這種方式進行索賠，是在特定的情況下被迫采用的一種索賠方法。有時候，在施工過程中受到非常嚴重的干擾，以致承包商的全部施工活動與原來的計劃大不相同，原合同規(guī)定的工作與變更后的工作相互

14、混淆，承包商無法為索賠保持準確而詳細的成本記錄資料，無法分辨哪些費用是原定的，哪些費用是新增的。在這種條件下，無法采用單項索賠的方式。但注意總索賠方式應盡量避免采用，因為它涉及的因素十分復雜，且縱橫交錯，不太容易索賠成功。三、索賠的基本程序和相關(guān)規(guī)定(一)索賠的基本程序在工程項目施工階段，每出現(xiàn)一個索賠事件，都應按照國家有關(guān)規(guī)定、國際慣例和工程項目合同條件的規(guī)定，認真及時地協(xié)商解決，一般索賠程序如圖62所示。圖62 索賠程序框圖(二)我國有關(guān)索賠程序和時限的規(guī)定我國建設(shè)工程施工合同有關(guān)規(guī)定中對索賠的程序和時間要求有明確而嚴格的限定，主要包括：1發(fā)包方未能按合同約定履行自己的各項義務或發(fā)生錯誤以

15、及應由發(fā)包方承擔責任的其他情況，造成工期延誤和(或)延期支付合同價款及造成承包方的其他經(jīng)濟損失，承包方可按下列程序以書面形式向發(fā)包方索賠：(1)索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；(2)發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；(3)工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復，或要求承包方進一步補充索賠理由和證據(jù)；(4)工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復或未對承包方作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可；(5)當該索賠事件持續(xù)進行時，承包方應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后2

16、8天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復程序同(3)、(4)規(guī)定相同。2承包方未能按合同約定履行自己的各項義務或發(fā)生錯誤給發(fā)包方造成損失，發(fā)包方也按以上各條款確定的時限向承包方提出索賠。對上述這些具體規(guī)定，可將其歸納如圖63所示.圖63 索賠的時限規(guī)定四、索賠證據(jù)和索賠文件(一)索賠證據(jù)任何索賠事件的確立，其前提條件是必須有正當?shù)乃髻r理由。對正當索賠理由的說明必須具有證據(jù)，因為索賠的進行主要是靠證據(jù)說話。沒有證據(jù)或證據(jù)不足索賠是難以成功的。這正如建設(shè)工程施工合同中所規(guī)定的，當一方向另一方提出索賠時，要有正當索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。 1對索賠證據(jù)的要求。(1)真

17、實性。索賠證據(jù)必須是在實施合同過程中確實存在和發(fā)生的，必須完全反映實際情況，能經(jīng)得住推敲。(2)全面性。所提供的證據(jù)應能說明事件的全過程。索賠報告中涉及的索賠理由、事件過程、影響、索賠值等都應有相應證據(jù)，不能零亂和支離破碎。(3)關(guān)聯(lián)性。索賠的證據(jù)應當能夠互相說明，相互具有關(guān)聯(lián)性，不能互相矛盾。(4)及時性。索賠證據(jù)的取得及提出應當及時。(5)具有法律證明效力。一般要求證據(jù)必須是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀要必須是雙方簽署的；工程中重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計必須由工程師簽證認可。 2索賠證據(jù)的種類。(1)招標文件、工程合同及附件、業(yè)主認可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等；(2)工程各項

18、有關(guān)設(shè)計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等；(3)工程各項經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認的簽證；(4)工程各項往來信件、指令、信函、通知、答復等；(5)工程各項會議紀要；(6)施工計劃及現(xiàn)場實施情況記錄；(7)施工日報及工長工作日志、備忘錄；(8)工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄；(9)工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復施工的日期；(10)工程預付款、進度款撥付的數(shù)額及日期記錄；(11)圖紙變更、交底記錄的送達份數(shù)及日期記錄；(12)工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等；(13)工程現(xiàn)場氣候記錄。有關(guān)天氣的溫度、風力、雨雪等；(14)工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等；(15)工程材料采購

19、、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據(jù)；(16)工程會計核算資料；(17)國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。(二)索賠文件索賠文件是承包商向業(yè)主家賠的正式書面材料，也是業(yè)主審議承包商索賠請求的主要依據(jù)。索賠文件通常包括三個部分：1索賠信。索賠信是一封承包商致業(yè)主或其代表的簡短的信函，應包括以下內(nèi)容：(1)說明索賠事件；(2)列舉索賠理由；(3)提出索賠金額與工期；(4)附件說明。整個索賠信是提綱挈領(lǐng)的材料，它把其他材料貫通起來。2索賠報告。索賠報告是索賠材料的正文，其結(jié)構(gòu)一般包含三個主要部分。首先是報告的標題，應言簡意賅地概括索賠的核心內(nèi)容；其次是事實與理由，這部分應該敘述

20、客觀事實，合理引用合同規(guī)定，建立事實與損失之間的因果關(guān)系，說明索賠的合理合法性；最后是損失計算與要求賠償金額及工期，這部分只須列舉各項明細數(shù)字及匯總數(shù)據(jù)即可。需要特別注意的是索賠報告的表述方式對索賠的解決有重大影響。一般要注意如下幾方面：(1)索賠事件要真實、證據(jù)確鑿。索賠針對的事件必須實事求是，有確鑿的證據(jù)，令對方無可推卸和辯駁。對事件敘述要清楚明確，避免使用“可能”、“也許”等估計猜測性語言，造成索賠說服力不強。(2)計算索賠值要合理、準確。索賠計算的依據(jù)、方法、結(jié)果詳細說明列出，這樣易于對方接受，減少爭議和糾紛。(3)責任分析要清楚。一船索賠所針對的事件都是由于非承包商責任而引起的，因此

21、，在索賠報告中必須明確對方負全部責任，而不可用含糊的語言。這樣會喪失自己在索賠中的有利地位，使索賠失敗。(4)在索賠報告中，要強調(diào)事件的不可預見性和突發(fā)性，說明承包商對它不可能有準備，也無法預防，并且承包商為了避免和減輕該事件的影響和損失已盡了最大的努力，采取了能夠采取的措施，從而使索賠理由更加充分，更易于對方接受。(5)明確闡述由于干擾事件的影響，使承包商的工程施工受到嚴重干擾，并為此增加了支出，拖延了工期，表明干擾事件與索賠有直接的因果關(guān)系。(6)索賠報告書寫用語應盡量婉轉(zhuǎn)，避免使用強硬、不客氣的語言，否則會給索賠帶來不利的影響。3附件。(1)索賠報告中所列舉事實、理由、影響等的證明文件和

22、證據(jù)； (2)詳細計算書，這是為了證實索賠金額的真實性而設(shè)置的，為了簡明可以大量運用圖表。五、施工索賠的內(nèi)容和特點在國內(nèi)外工程索賠實踐中，通常把承包商向業(yè)主提出的，為了取得經(jīng)濟補償或工期延長的要求，稱為“施工索賠”；把業(yè)主向承包商提出的、由于承包商的責任或違約而導致業(yè)主經(jīng)濟損失的補償要求，稱為“反索賠”。這一劃分已被國內(nèi)外工程承包界普遍應用。在國內(nèi)外一些合同條件(如國際上的F1DIC合同、國內(nèi)的建設(shè)工程施工合同)中，對建設(shè)單位(業(yè)主)和承包商所分擔的風險是不一樣的，也就是說，承包商承擔的風險較大，業(yè)主承擔的風險相對較小(見圖64)。對于這種風險分擔不均的現(xiàn)實，承包商可以從多方面采取措施防范，其

23、中最有效的措施之一就是善于進行施工索賠。圖64 合同風險示意圖施工索賠的主要特點在于，這類索賠往往是由于業(yè)主或其他非承包商方面原因，致使承包商在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失承包商通過合法途徑和程序，運用談判、仲裁或訴訟等手段，要求業(yè)主償付其在施工中的費用損失或延長工期。(一)我國施工索賠的主要內(nèi)容與特點1不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遭遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件和人為障礙增加了施工的難度，導致了承包商必須花費更多的時間和費用，在這種情況下，承包商可以提出索賠要求。(1)地質(zhì)條件變化引起的索賠。一般地說，業(yè)主在

24、招標文件中會提供有關(guān)該工程的勘察所取得的水文及地表以下的資料。有時這類資料會嚴重失實，不是位置差異極大、就是程度相差較遠，從而給承包商帶來嚴重困難，導致費用損失加大或工期延誤，為此承包商提出索賠。但在實踐中這類索賠經(jīng)常會引起爭議。這是由于在簽署的合同條件中，往往寫明承包商在提交投標書之前，已對現(xiàn)場和周圍環(huán)境及與之有關(guān)的可用資料進行了考察和檢查，包括地表以下條件及水文和氣候條件。承包商自己應對上述資料的解釋負責。但合同條件中還有另外一條：在工程施工過程中，承包商如果遇到了現(xiàn)場氣候條件以外的外界障礙或條件，在他看來這些障礙和條件是一個有經(jīng)驗的承包商也無法預見到的，則承包商應就此向工程師提供有關(guān)通知

25、，并將一份副本呈交業(yè)主。收到此類通知后，如果工程師認為這類障礙或條件是一個有經(jīng)驗的承包商無法合理地預見到的，在與業(yè)主和承包商適當協(xié)商以后應給予承包商延長工期和費用補償?shù)臋?quán)力。以上兩條并存的合同文件，往往是導致承包商同業(yè)主及工程師各執(zhí)一端爭議的緣由所在。(2)工程中人為障礙引起的索賠。在施工過程中，如果承包商遇到了地下構(gòu)筑物或文物只要是圖紙上并未說明的，而且與工程師共同確定的處理方案導致了工程費用的增加，承包商即可提出索賠。這類索賠一般比較容易成功，因為地下構(gòu)筑物和文物的發(fā)現(xiàn)，的確是屬于有經(jīng)驗的承包商也難以合理預見到的人為障礙。地震延誤工期2工期延長和延誤的索賠。工期延長和延誤的費用索賠通常包括

26、兩個方面：一是承包商要求延長工期；二是承包商要求償付由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這兩方面的索賠報告要求分別編制。因為工期和費用索賠并不一定同時成立。例如，由于特殊氣候、罷工等原因承包商可以要求延長工期，但不能要求賠償；也有些延誤時間并不在關(guān)鍵路線上，承包商可能得不到延長工期的承諾，但是，如果承包商能提出證據(jù)說明其延誤造成的損失，就有可能有權(quán)獲得這些損失的賠償，有時兩種索賠可能混在一起，既可以要求延長工期，又可以獲得對其損失的賠償。(1)關(guān)于延長工期的索賠，通常是由于下述原因造成：業(yè)主未能按時提交可進行施工的現(xiàn)場；有記錄可查的特殊反常的惡劣天氣；工程師在規(guī)定的時間內(nèi)未能提供所需

27、的圖紙或指示；有關(guān)放線的資料不準確；現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、古錢幣或文物；工程變更或工程量增加引起施工程序的變動；業(yè)主和工程師要求暫停工程；不可抗力引起的工程損壞和修復，業(yè)主違約；工程師對合格工程要求拆除或剝露部分工程予以檢查，造成工程進度被打亂，影響后續(xù)工程的開展；工程現(xiàn)場中其他承包商的干擾；合同文件中某些內(nèi)容的錯誤或互相矛盾。以上這些原因要求延長工期，只要承包商提出合理的證據(jù)，一般可以獲得工程師及業(yè)主的同意，有的還可索賠費用損失。但在某些延誤工期的事件中，也會出現(xiàn)多種原因相互重疊造成的狀況。例如，惡劣天氣條件下不能施工，又恰好運輸?shù)牡缆分袛嗍顾?、砂石不能送入現(xiàn)場等，進而影響施工進度。在這時需要實事

28、求是地認真地加以調(diào)查分析，力求給以合理的解決。 惡劣天氣影響工期(2)關(guān)于延誤造成的費用的索賠，需特別注意兩點：一是凡純屬業(yè)主和工程師方面的原因造成的工期的拖延，不僅應給承包商適當延長工期，還應給予相應的費用補償。二是凡屬于客觀原因(既不是業(yè)主原因、也并非承包商原因)造成的拖期，如特殊反常的天氣、工人罷工、政府間經(jīng)濟制裁等，承包商可得到延長工期，但得不到費用補償。3加速施工的索賠。當工程項目的施工計劃進度受到干擾，導致項目不能按時竣工，業(yè)主的經(jīng)濟效益受到影響時，有時業(yè)主和工程師會發(fā)布加速施工指令，要求承包商投入更多資源、加班趕工來完成工程項目。這可能會導致工程成本的增加，引起承包商的索賠。當然

29、，這里所說的加速施工并不是由于承包商的任何責任和原因。按照FIDIC合同專用條件中的規(guī)定，可采用獎勵方法解決加速施工的費用補償，激勵承包商克服困難、按時完工。規(guī)定當某一部分工程或分部工程每提前完工一天，發(fā)給承包人獎金若干。這種支付方式的優(yōu)點是，不僅促使承包商早日建成工程，早日投入運行，而且計價方式簡單，避免了計算加速施工、延長工期、調(diào)整單價等許多容易扯皮的繁瑣計算和爭論。4因施工臨時中斷和工效降低引起的索賠。由于業(yè)主和工程師原因造成的臨時停工或施工中斷，特別是根據(jù)業(yè)主和工程師不合理指令造成了工效的大幅度降低，從而導致費用支出增加，承包商可提出索賠。5業(yè)主不正當?shù)亟K止工程而引起的索賠。由于業(yè)主不

30、正當?shù)亟K止工程，承包商有權(quán)要求補償損失，其數(shù)額是承包商在被終止工程上的人工、材料、機械設(shè)備的全部支出，以及各項管理費用、保險費、貸款利息、保函費用的支出(減去已結(jié)算的工程款)，并有權(quán)要求賠償其盈利損失。6業(yè)主風險和特殊風險引起的索賠。由于業(yè)主承擔的風險(見圖6-2-3)而導致承包商的費用損失增大時，承包商可據(jù)此提出索賠。另外，某些特殊風險，如戰(zhàn)爭、敵對行動、外敵入侵、工程所在地的叛亂、暴動、軍事政變或篡奪權(quán)位，內(nèi)戰(zhàn)、核燃料或核燃料燃燒后的核廢物，放射性毒氣爆炸等所產(chǎn)生的后果也是非常嚴重的。許多合同規(guī)定，承包商不僅對由此而造成工程、業(yè)主或第三方的財產(chǎn)的破壞和損失及人身傷亡不承擔責任，而且業(yè)主應保

31、護和保障承包商不受上述特殊風險后果的損害，并免于承擔由此而引起的與之有關(guān)的一切索賠、訴訟及其費用。相反，承包商還應當可以得到由此損害引起的任何永久性工程及其材料的付款及合理的利潤，以及一切修復費用、重建費用及上述特殊風險而導致的費用增加。如果由于特殊風險而導致合同終止，承包商除可以獲得應付的一切工程款和損失費用外，還可以獲得施工機械設(shè)備的撤離費用和人員遣返費用等。7物價上漲引起的索賠。由于物價上漲的因素，帶來了人工費、材料費、甚至施工機械費的不斷增長，導致工程成本大幅度上升，承包商的利潤受到嚴重影響，也會引起承包商提出索賠要求。對這類物價上漲引起的合同價調(diào)整問題，將在本章第三節(jié)中予以介紹。 建

32、筑材料上漲8拖欠支付工程款引起的索賠。這是爭執(zhí)最多也較為常見的索賠。一般合同中都有支付工程款的時間限制及延期付款計息的利率要求。如果業(yè)主不按時支付中期工程進度款或最終工程款，承包商可據(jù)此規(guī)定，向業(yè)主索要拖欠的工程款并索賠利息，敦促業(yè)主迅速償付。對于嚴重拖欠工程款，導致承包商資金周轉(zhuǎn)困難，影響工程進度，甚至引起中止合同的嚴重后果，承包商則必須嚴肅地提出索賠，甚至訴訟。9法規(guī)、貨幣及匯率變化引起的索賠。(1)法規(guī)變化引起的索賠。如果在投標截止日期前28天以后，由于業(yè)主國家或地方的任何法規(guī)、法令、政令或其他法律、規(guī)章發(fā)生了變更，導致了承包商成本增加。對承包商由此增加的開支，業(yè)主應予補償。(2)貨幣及

33、匯率變化引起的索賠。如果在投標截止日期前的28天以后，工程施工所在國政府或其授權(quán)機構(gòu)對支付合同價格的一種或幾種貨幣實行貨幣限制或貨幣匯兌限制，業(yè)主應補償承包商因此而受到的損失。如果合同規(guī)定將全部或部分款額以一種或幾種外幣支付給承包商，則這項支付不應受上述指定的一種或幾種外幣與工程施工所在國貨幣之間的匯率變化的影響。 匯率變化10因合同條文模糊不清甚至錯誤引起的索賠。在合同簽訂中，對合同條款審查不認真有的措詞不夠嚴密，各處含義不一致，也可能導致索賠的發(fā)生。例如，日本大成公司承攬的魯布革水電站隧洞開挖工程在施工過程中，因中方合同條款擬定文字疏忽，石方量計算合同條款有的地方用“to the line

34、 ”(到開挖設(shè)計輪廓線)，有的地方又用“from the line”(從開挖設(shè)計輪廓線)，按前者可以理解“自然方”計量，按后者則解釋為按開挖后的“松方”計量，雖然只一字之差，但對于長達9km的隧洞開挖來說，兩種計量法總工程量相差5一10(相當于2.5萬一5萬m3)，作為承包方的日本大成公司抓住合同文字漏洞，使索賠成功。(二)FIDIC合同條件中承包商可引用的索賠條款工程項目的索賠管理人員應能熟練應用合同條款來論證自己的索賠權(quán)。在具體的施工索賠中，每一個索賠事項往往涉及到幾個合同條款，究竟引用哪一條更有利、更具有說服力，這需要統(tǒng)籌考慮決定。這就要求項目索賠管理人員仔細研究工程項目合同文件，尤其要

35、注意研究FIDIC合同條件中承包商可引用的索賠條款(見表62)。這些條款以及標出的索賠內(nèi)容、補償事項是相當明確和具體的，無疑也是比較權(quán)威的，值得仔細研究和借鑒。表61 FIDIC（合同條件）中承包商可引用的索賠條款No合同條款號條款主要內(nèi)容可調(diào)整事項15.2合同論述含糊工期調(diào)整T成本調(diào)整C26.3和6.4施工圖紙拖期交付T+C312.2不利的自然條件T+C417.1因工程師數(shù)據(jù)差錯，放線錯誤C+利潤調(diào)整P518.1工程師指令鉆孔勘探C+P620.3業(yè)主的風險及修復C+P727.1發(fā)現(xiàn)化石、古跡等建筑物T+C831.2為其他承包商提供服務C+P936.5進行試驗T+C1038.2指示剝露或鑿開C

36、1140.2中途暫停施工T+C1242.2業(yè)主未能提供現(xiàn)場T+C1349.3要求進行修理C+P1450.1要求檢查缺陷C1551.1工程變更C+P1652.1和52.3變更指令付款C+P1752.3合同額增減超過15±C1865.3特殊風險引起的工程破壞C+P1965.5特殊風險引起的其他開支C2065.8終止合同C+P2169業(yè)主違約T+C2270.1成本的增減按調(diào)價公式±C2370.2法規(guī)變化±C2471貨幣及匯率變化C+P在以上承包商可引用的24項條款中，有8項可索賠工期T和成本C，有6項僅可索賠成本C，有10項可索賠成本C和利潤P。它體現(xiàn)出的基本規(guī)律是：1

37、可索賠工期的條款，一般可同時索賠成本；224項索賠條款中，均可據(jù)其索賠成本；3可索賠利潤的條款，一定可以同時索賠成本；4在工期延長和利潤補償二者之中；只能得到一種，即：或進行工期延長，或給予利潤補償，二者不能兼得；5利潤補償?shù)臋C會較少。有相當多場合是可以索賠成本，但不能補償利潤；利潤的補償也不能單獨進行。六、業(yè)主反索賠的內(nèi)容與特點業(yè)主反索賠是指業(yè)主向承包商所提出的索賠，由于承包商不履行或不完全履行約定的義務，或是由于承包商的行為使業(yè)主受到損失時，業(yè)主為了維護自己的利益，向承包商提出的索賠。在國際上，業(yè)主反索賠可以包括兩方面，這正如名著施工索賠(JJAdlian著)一書中論述業(yè)主反索賠時所說的：

38、“對承包商提出的損失索賠要求，業(yè)主采取的立場有兩種可能的處理途徑：第一，就(承包商)施工質(zhì)量存在的問題和拖延工期，業(yè)主可以對承包商提出反要求，這就是業(yè)主通常向承包商提出的反索賠。此項反索賠就是要求承包商承擔修理工程缺陷的費用。第二，業(yè)主也可以對承包商提出的損失索賠要求進行批評，即按照雙方認可的生產(chǎn)率和會計原則等事項，對索賠要求進行分析，這樣能夠很快地減少索賠款的數(shù)量。對業(yè)主方面來說，成為一個比較合理的和可以接受的款額?！庇纱丝梢?，業(yè)主對承包商的反索賠包括兩個方面：其一是對承包商提出的索賠要求進行分析、評審和修正，否定其不合理的要求，接受其合理的要求；其二是對承包商在履約中的其他缺陷責任，如部分

39、工程質(zhì)量達不到要求，或拖期建成，獨立地提出損失補償要求。(一)我國施工過程中業(yè)主反索賠的主要內(nèi)容與特點1對承包商履約中的違約責任進行索賠。根據(jù)建設(shè)工程施工合同規(guī)定，因承包方原因不能按照協(xié)議書約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工，或因承包方原因工程質(zhì)量達不到協(xié)議書約定的質(zhì)量標準，或因承包方不履行合同義務或不按合同約定履行義務的其他情況，承包方均應承擔違約責任，賠償因其違約給發(fā)包方造成的損失。雙方在專用條款內(nèi)約定承包方賠償發(fā)包方損失的計算方法或者承包方應當支付違約金的數(shù)額或計算方法。施工過程中業(yè)主反索賠的主要內(nèi)容有，(1)工期延誤反索賠。在工程項目的施工過程中，由于多方面的原因，往往使竣工日期

40、拖后，影響到業(yè)主對該工程的利用，給業(yè)主帶來經(jīng)濟損失，按國際慣例，業(yè)主有權(quán)對承包商進行索賠，即由承包商支付延期竣工違約金。承包商支付這項違約金的前提是：這一工期延誤的責任屬于承包商方面。土木工程施工合同中的誤期違約金，通常是由業(yè)主在招標文件中確定的。業(yè)主在確定違約金的費率時，一般要考慮以下因素：業(yè)主盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來的附加監(jiān)理費；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑物時的租賃費。至于違約金的計算方法，在每個合同文件中均有具體規(guī)定。一般按每延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額般不超過合同總額的10。(2)施工缺陷反索賠。當承包商的施工質(zhì)量不符合施工技術(shù)規(guī)

41、程的要求，或在保修期未滿以前未完成應該負責修補的工程時，業(yè)主有權(quán)向承包商追究責任。如果承包商未在規(guī)定的時限內(nèi)完成修補工作，業(yè)主有權(quán)雇傭他人來完成工作，發(fā)生的費用由承包商負擔。(3)承包商不履行的保險費用索賠。如果承包商未能按合同條款指定的項目投保，并保證保險有效，業(yè)主可以投保并保證保險有效，業(yè)主所支付的必要的保險費可在應付給承包商的款項中扣回。(4)對超額利潤的索賠。如果工程量增加很多(超過有效合同價的15)，使承包商預期的收入增大，因工程量增加承包商并不增加任何固定成本。合同價應由雙方討論調(diào)整，收回部分超額利潤。由于法規(guī)的變化導致承包商在工程實施中降低了成本產(chǎn)生了超額利潤，應重新調(diào)整合同價格

42、，收回部分超額利潤。(5)對指定分包商的付款索賠。在工程承包商未能提供已向指定分包商付款的合理證明時，業(yè)主可以直接按照工程師的證明書，將承包商未付給指定分包商的所有款項(扣除保留金)付給該分包商，并從應付給承包商的任何款項中如數(shù)扣回。(6)業(yè)主合理終止合同或承包商不正當?shù)胤艞壒こ痰乃髻r。如果業(yè)主合理地終止承包商的承包，或者承包商不合理地放棄工程，則業(yè)主有權(quán)從承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。(7)由于工傷事故給業(yè)主方人員和第三方人員造成的人身或財產(chǎn)權(quán)失的索賠，以及承包商運送建筑材料及施工機械設(shè)備時損壞了公路、橋梁或隧洞，道橋管理部門提出的索賠等。2對承包商所

43、提出的索賠要求進行評審、反駁與修正。除以上幾方面反索賠的內(nèi)容外，反索賠的另一項工作就是對承包商提出的索賠要求進行評審、反駁與修正。首先是審定承包商的這項索賠要求有無合同依據(jù)，即有沒有該項索賠權(quán)。審定過程中要全面參閱合同文件中的所有有關(guān)合同條款，客觀評價、實事求是、慎重對待。對承包商的索賠要求不符合合同文件規(guī)定的，即被認為沒有索賠權(quán)，而使該項索賠要求落空。但要防止有意地輕率否定的傾向，避免合同爭端升級。根據(jù)施工索賠的經(jīng)驗，判斷承包商是否有索賠的權(quán)利時，主要依據(jù)以下幾方面：(1)此項索賠是否具有合同依據(jù)。凡是工程項目合同文件中有明文規(guī)定的索賠事項，承包商均有索賠權(quán)，即有權(quán)得到合理的費用補償或工期延

44、長；否則，業(yè)主可以拒絕這項索賠要求。(2)索賠報告中引用索賠理由不充分，論證索賠權(quán)漏洞較多，缺乏說服力。在這種情況下，業(yè)主和工程師可以否決該項索賠要求。(3)索賠事項的發(fā)生是否為承包商的責任。凡是屬于承包商方面原因造成的索賠事項，業(yè)主都應予以反駁拒絕，采取反索賠措施。凡是屬于雙方都有一定責任的情況則要分清誰是主要責任者，或按各方責任的后果，確定承擔責任的比例。(4)在索賠事項初發(fā)時，承包商是否采取了控制措施。根據(jù)國際慣例，凡是遇到偶然事故影響工程施工時，承包商有責任采取力所能及的一切措施，防止事態(tài)擴大，盡力挽回損失。如確有事實證明承包商在當時來采取任何措施，業(yè)主可拒絕承包商要求的損失補償。(5

45、)此頃索賠是否屬于承包商的風險范疇。在工程承包合同中，業(yè)主和承包商都承擔著風險，甚至承包商的風險更大些。凡用于承包商合同風險的內(nèi)容，如一般性天旱或多雨，一定范圍內(nèi)的物價上漲等，業(yè)主一般不會接受這些索賠要求。(6)承包商沒有在合同規(guī)定的時限內(nèi)(一般為發(fā)生索賠事件后的28天內(nèi))向業(yè)主和工程師報送索賠意向通知。3認真核定索賠款額，肯定其合理的索賠要求，反駁或修正不合理的索賠要求。在肯定承包商具有索賠權(quán)前提下，業(yè)主和工程師要對承包商提出的索賠報告進行詳細審核，對索賠款組成的各個部分逐項審核、查對單據(jù)和證明文件，確定哪些不能列入索賠款額，哪些款額偏高，哪些在計算上有錯誤和重復。通過這些檢查，削減下來承包

46、商提出的索賠款額，使其更加可靠和準確。 (二)FIDIC合同條件下業(yè)主可引用的索賠條款表62 FIDIC（合同條件）中業(yè)主可引用的索賠條款條款回收應收款項的基礎(chǔ)回收的權(quán)利業(yè)主須否通知回收款項的方法25承包商未能提交表明按合同要求保險有效的證明業(yè)主為了得到所要求的保險，已經(jīng)支付了必要的保險費不需要1.從現(xiàn)在或?qū)砀督o承包商的任何款項中扣除此項費用2.視為一項債務，予以收回30（3）由于 承包商未遵守和履行30（1）和30（2）款中規(guī)定的責任，在運輸施工機械、設(shè)備時使通往現(xiàn)場的公路或橋梁損壞工程師已證明，其中一部分是承包商的失誤而應付的款項不需要承包商應付給業(yè)主39（2）承包商未能履行工程師的命令

47、，移走或調(diào)換不合格的材料，或重新做好工程業(yè)主雇用別人移走材料或重新做好工程，并付了款不需要按上述第25條一樣處理47（1）承包商未能在相應的時間內(nèi)完成工程產(chǎn)生了合同規(guī)定的拖期罰款46按47（1）處理49（4）承包商未能完成工程師要求的落實第49條的某些工作，工程師認為，按合同規(guī)定，這是承包商應當用自己的費用去完成的業(yè)主雇用其他人實施了這些工作并支付了費用49（2）按上述第25條同樣處理52（1）.（2）工程師認為，按52（1）工程減少了，同時，工程增減的性質(zhì)和數(shù)量關(guān)系到整個工程或任何一部分工程的單價和價格變得不合理或不適用工程師變更單價52（2）b調(diào)整合同或價格53（3）按完工證明，發(fā)現(xiàn)工程總

48、增減量超過按受標價函件中總價15工程增加量很多（15），使承包商預期的收入增大不需要工程量增大，承包商并不增加任何固定成本而在總款額中增加了超額收入（利潤），合同價應由雙方討論調(diào)整59（5）承包商未能提供已向指定的分包商付款的合理證據(jù)業(yè)主已直接付給指定的分包商不需要從應付給承包商的款項中扣除63承包商違約，導致被驅(qū)出工地工程施工維修費及拖延工期的損失賠償及其他費用等總計超過了可付給承包商的總款項（按60(3)）,業(yè)主可拍賣其施工設(shè)備等按63（2）和63（3）的證明作為承包商對業(yè)主的債務，應予償還將所有承包商的收款用于償還債務：1.從現(xiàn)在或?qū)響冻邪痰娜魏慰铐椫锌鄢藬?shù)，2.作為承包商的債務

49、收回70（1）根據(jù)合同中專用條款70條，按勞務和材料價格下降和其他影響工程成本價格的因素調(diào)整合同的價格發(fā)生了成本降低不需要調(diào)整合同價格70（2）法規(guī)的變化，導致承包商在工程實施中降低了成本法令法規(guī)等在投標截止期前28天以后，已有改變按70（2）條提出證明調(diào)整合同價格七、索賠費用的組成和計算方法(一)索賠費用的組成索賠費用的主要組成部分，同建設(shè)工程施工承包合同價的組成部分相似。由于我國關(guān)于施工承包合同價的構(gòu)成規(guī)定與國際慣例不盡一致，所以在索賠費用的組成內(nèi)容上也有所差異。按照我國現(xiàn)行規(guī)定，建筑安裝工程合同價一般包括直接工程費、間接費、計劃利潤和稅金。而國際上的慣例是將建筑安裝工程合同價分為直接費、

50、間接費、利潤三部分，具體內(nèi)容見圖65。圖65 索賠費用組成部分從原則上說，凡是承包商有索賠權(quán)的工程成本增加，都可以列入索賠的費用。但是，對于不同原因引起的索賠，可索賠費用的具體內(nèi)容則有所不同。哪些內(nèi)容可索賠，哪些內(nèi)容不可索賠，則需要具體地分析與判斷。JAdrian所寫名著施工索賠中，對索賠費用在最常見的4種不同施工索賠類型中，哪些費用可以得到補償，哪些費用需通過分析而決定，哪些費用一般不能得到補償，列出了一個表格，值得參考，見表6.3。表63 索賠費的組成部分及其可索賠性施工索賠費的組成部分不同原因引起的最常見的4種索賠工期拖期索賠施工范圍變更索賠加速施工索賠施工條件變化1.由于工程量增大額而

51、新增現(xiàn)場勞動時間的費用2.由于工效降低而新增現(xiàn)場勞動時間的費用3.人工費提高4.新增的建筑材料用量5.建筑材料單價提高6.新增加的分包工程量7.新增加的分包工程成本8.設(shè)備租賃費9.承包商原有設(shè)備的使用費10.承包商新增設(shè)備的使用費11.工地管理費（可變部分）12.工地管理費（固定部分）13.公司總部管理費（可變部分）14.公司總部管理費（固定部分）15.利息（融資成本）16.利潤17.可能的利潤損失*注：表中的“”代表應該列入；“*”代表可以列入，也就是通過合同雙方具體分析決定；“”表示一般不應列入索賠款根據(jù)國際慣例，索賠費用中主要包括的項目如下：1人工費。人工費是工程成本直接費中主要項目之

52、一，它包括生產(chǎn)工人基本工資、工資性質(zhì)的津貼、加班費、獎金等。對于索賠費用中的人工費部分來說，主要是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非承包商責任的工效降低所增加的人工費用；超過法定工作時間的加班費用；法定的人工費增長以及非承包商責任造成的工程延誤導致的人員窩工費等。2材料費。材料費的索賠包括：(1)由于索賠事項材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；(2)由于客觀原因材料價格大幅度上漲；(3)由于非承包商責任工程延誤導致的材料價格上漲；(4)由于非承包商原因致使材料運雜費、材料采購與儲存費用的上漲等。3施工機械使用費。施工機械使用費的索賠包括：(1)由于完成額外工作增加的機械使用費

53、；(2)非承包商責任致使的工效降低而增加的機械使用費；(3)由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的機械停工的窩工費。機械臺班窩工費的計算，如系租賃設(shè)備，一般按實際臺班租金加上每臺班分攤的機械調(diào)進調(diào)出費計算，如系承包商自有設(shè)備，一般按臺班折舊費計算，而不能按全部合班費計算，因臺班費中包括了設(shè)備使用費。4工地管理費。索賠款中的工地管理費是指承包商完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長、延誤期間的工地管理費；包括管理人員工資、辦公費、通訊費、交通費等。在確定分析索賠款時，有時把工地管理費具體又分為可變部分和固定部分(見表8.2.3)。所謂可變部分是指在延期過程中可以調(diào)到其他工程部位(或其他工程項目)上去的那

54、部分人員和設(shè)施；所謂固定部分是指施工期間不易調(diào)動的那部分人員或設(shè)施。5利息。在索賠款額的計算中，經(jīng)常包括利息。利息的索賠通常發(fā)生于下列情況：(1)業(yè)主拖延支付工程進度款或索賠款，給承包商造成較嚴重的經(jīng)濟損失，承包商因而提出拖付款的利息索賠；(2)由于工程變更和工期延誤增加投資的利息；(3)施工過程中業(yè)主錯誤扣款的利息。至于這些利息的具體利率應是多少，按當時銀行貸款利率；按當時的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議的利率。6總部管理費。索賠款中的總部管理費主要指的是工程延誤期間所增加的管理費，一般包括總部管理人員工資、辦公費用、財務管理費用、通訊費用等。這項索賠款的計算，目前沒有統(tǒng)一的方法。在國際工程施工索賠中，常用的總部管理費的計算方法有以下幾種：(1)按照投標書中總部管理費的比例(3一8)計算：總部管理費合同中總部管理費比率()×(直接費索賠款額十工地管理費索賠款額等)(2)按照公司總部統(tǒng)一規(guī)定的管理費比率計算：總部管理費公司管理費比率()×(直接費索賠款額十工地管理費索賠款額等)(3)以工程延期的總天數(shù)為基礎(chǔ)，計算總部管理費的索賠額，計算步驟如下：對某一工程提取的管理費同期內(nèi)公司的總管理費× 該項目的每日管理費索賠的總部管理費該工程的每日管理費×工程延期的天數(shù)7分包費用。索賠款中的分包費