2016年下半年湖南省證券從業(yè)《投資分析》之證券分析師的含義及職能考試試題

1、2016年下半年湖南省證券從業(yè)投資分析之證券分析師的含義及職能考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為（）。A在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金B(yǎng)開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)D對(duì)我國(guó)香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放 2、依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為_。A累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票3、證券公司凈資本或其他

2、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過_個(gè)工作日。A10B15C20D30 4、進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的_協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A信用狀況B交易記錄C資金實(shí)力D交易規(guī)模5、關(guān)于公司的財(cái)務(wù)安全性，下列說法有誤的是_A公司的財(cái)務(wù)安全性主要是指公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性B通常用公司的負(fù)債與公司資產(chǎn)和資本金相聯(lián)系來刻畫C反映了公司借貸資本與總資產(chǎn)之間的杠桿關(guān)系，因此也稱為杠桿比率D財(cái)務(wù)安全性分析往往涉及債務(wù)擔(dān)保比率、長(zhǎng)期債務(wù)比率、短期財(cái)務(wù)比率等指標(biāo) 6、假設(shè)A公司股票的未來價(jià)格為20元，在轉(zhuǎn)換比

3、例為2的情況下，共可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值是_元。A10B20C40D50 7、債券收益率的構(gòu)成因素不包括_。A息票利率B基礎(chǔ)利率C再投資利率D未來到期收益率 8、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為_。A實(shí)際發(fā)行價(jià)格B第一筆買入申報(bào)價(jià)C平均發(fā)行價(jià)D發(fā)行底價(jià) 9、_對(duì)參與銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)交易進(jìn)行監(jiān)管。A基金托管人B基金持有人C基金管理人D基金清算組 10、股息的來源是公司的_。A稅前利潤(rùn)B稅后利潤(rùn)C(jī)所有利潤(rùn)D公積金轉(zhuǎn)增收益11、關(guān)于基金銷售行為的規(guī)范，下列說法錯(cuò)誤的是_。A在基金的銷售活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)

4、會(huì)的有關(guān)規(guī)定B承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買賣、持有基金份額的信息或其他信息D不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平 12、關(guān)于基差，下列說法不正確的是_。A基差是指某一特定地點(diǎn)的同一商品現(xiàn)貨價(jià)格在同一時(shí)刻與期貨合約價(jià)格之間的差額B期貨保值的盈虧取決于基差的變動(dòng)C當(dāng)基差變小時(shí)，有利于賣出套期保值者D如果基差保持不變，則套期保值目標(biāo)實(shí)現(xiàn) 13、股權(quán)登記是證券登記結(jié)算公司受_的委托，將其所有股東的股權(quán)進(jìn)行注冊(cè)登記。A證券經(jīng)紀(jì)商B證券自營(yíng)商C發(fā)行公司D投資者14、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測(cè)的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)當(dāng)達(dá)到_。A國(guó)務(wù)院規(guī)定的利率

5、水平B同期銀行存款利率水平C根據(jù)不同的情況規(guī)定不同的利率水平D同期國(guó)庫(kù)券的利率水平 15、_是基金設(shè)立申報(bào)過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A基金契約B招募說明書C托管協(xié)議D代銷協(xié)議 16、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后_內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見。A1個(gè)月B2個(gè)月C4個(gè)月D6個(gè)月 17、我國(guó)基金稅收的政策法規(guī)文件包括_年發(fā)布的關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知。A2005B2006C2007D2008 18、對(duì)于重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核期間提出反饋意見要求上市公司作出書面解釋、說明的，上市公司應(yīng)當(dāng)自收到反饋意見之日起

6、（）日內(nèi)提供書面回復(fù)意見，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合上市公司提供書面回復(fù)意見。A5B10C15D30 19、經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程中證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供一份客戶須知，以便客戶了解相關(guān)的事項(xiàng)。下列不屬于該須知事項(xiàng)的是_。A全權(quán)委托投資B客戶與代理人之間的關(guān)系C公司客戶投訴電話D委托買賣方式的選擇 20、下列收入中要征收企業(yè)所得稅的有_。A基金買賣股票、債券的差價(jià)收入B基金從證券市場(chǎng)上獲得的股票利息、紅利收入C企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入D企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入 21、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是_。A會(huì)計(jì)師事務(wù)所B律師事務(wù)所C證券業(yè)協(xié)會(huì)D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 22、上海證券交易所根據(jù)

7、每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。A無償送股比例 B有償送股比例 C有效送股比例 D約定送股比例23、三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是_。A100與年收益率的差B100與合約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差C100與年貼現(xiàn)率的差D100與年收益率的和 24、關(guān)于ETF份額的申購(gòu)與贖回，下列說法正確的是_。A申購(gòu)和贖回場(chǎng)所。投資者應(yīng)當(dāng)在代辦證券公司辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按代理證券公司(深圳證券交易所稱為“代辦證券公司”)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)和贖回B申購(gòu)和贖回的時(shí)間

8、?；鹪诨鸱蓊~折算日之后可開始辦理申購(gòu)；基金自基金合同生效日后不超過3個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回C申購(gòu)、贖回清單的內(nèi)容。T日申購(gòu)、贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購(gòu)、贖回單位所對(duì)應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-J日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容D申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起_個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。A1B2C3D6二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得

9、 0.5 分） 1、目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是_。A金融互換B金融期權(quán)C金融期貨D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 2、由于代理證券回購(gòu)交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由_承擔(dān)。A投資者B證券公司C證券交易所D交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)3、基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于_個(gè)月。A3B6C9D12 4、（）屬于基金監(jiān)管法規(guī)體系中的規(guī)范性文件。A基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定B合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法C基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法D基金銷售適用性指導(dǎo)意見5、關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制，下列說法不正確的是_。A實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券

10、發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)B要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息C發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任D發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn) 6、作為一種大眾化的信托投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的稱謂各不相同，美國(guó)稱為_。A證券投資信托基金B(yǎng)共同基金C單位信托基金D集合基金 7、形態(tài)理論中，大多出現(xiàn)在頂部，而且是看跌形態(tài)的是_。A三角形B頭肩頂C喇叭形DW形 8、資產(chǎn)評(píng)估根據(jù)評(píng)估范圍的不同，可以分為_。A單項(xiàng)資

11、產(chǎn)評(píng)估B部分資產(chǎn)評(píng)估C整體資產(chǎn)評(píng)估D完全資產(chǎn)評(píng)估 9、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括_。A合法、合規(guī)性原則B全面性原則C獨(dú)立性原則D適時(shí)性原則 10、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為_。A股票、債券B公募證券、私募證券C上市證券、非上市證券D政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券11、發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交_。A原件兩份，復(fù)印件兩份B原件一份，復(fù)印件兩份C原件一份，復(fù)印件一份D原件一份，復(fù)印件三份 12、機(jī)構(gòu)投資者在投資過程中注重的事項(xiàng)主要是（）。A資產(chǎn)負(fù)債狀況B市場(chǎng)行情C投資者的生命周期D風(fēng)險(xiǎn)偏好 13、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是_，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。A外國(guó)貨幣B

12、國(guó)際通用貨幣C本國(guó)貨幣D本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣14、投資決策委員會(huì)一般由（）等相關(guān)人員組成。A公司總經(jīng)理B分管投資的副總經(jīng)理C投資總監(jiān)D研究部經(jīng)理 15、在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于部門規(guī)章的是_。A基金管理公司治理準(zhǔn)則B基金運(yùn)作管理辦法C基金信息披露管理辦法D基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法 16、內(nèi)核小組通常由_名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。A510B515C815D810 17、關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)描述正確的是_。A其期限在5年以下(含5年)B本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本C保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后

13、償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息D募集人在無法按時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可向法院申請(qǐng)對(duì)募集人實(shí)施破產(chǎn)清償 18、有價(jià)證券本身并沒有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的_。A商品B貨幣C利息收入D股息收入 19、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的_憑證。A債權(quán)債務(wù)B所有權(quán)、使用權(quán)C權(quán)利義務(wù)D轉(zhuǎn)讓權(quán) 20、長(zhǎng)期國(guó)債的償還期限一般在_。A1年以上B3年以上C5年以上D10年或10年以上 21、依照我國(guó)證券投資基金法規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊(cè)資本不低于_億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A1B2C3D5 22、增發(fā)新股對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響有_。A增發(fā)新股后，公司凈資產(chǎn)增加B資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債比率都將降低C負(fù)債總額以及負(fù)債結(jié)構(gòu)不變D負(fù)債總額以及負(fù)債結(jié)構(gòu)將改變23、證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期