綜合試題加答案

1、天風證券營銷人員崗前培訓綜合試卷營業(yè)部名稱： 員工姓名： 得分：一、單選題：（以下各小題所給出選項中，有一項符合題目的要求，本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）1、公司設在南京的唯一證券營業(yè)部叫（ C ）營業(yè)部A 天河路營業(yè)部 B 什邡營業(yè)部 C 建鄴路營業(yè)部 D 走馬街營業(yè)部2、培訓管理制度中對在崗員工進行崗位職責、操作規(guī)程和專業(yè)技能的培訓稱為（ B ）A、知識培訓 B、技能培訓 C、素質(zhì)培訓 D、自我培訓3.證券必須同時具備的兩個最基本特征是（ A ）。A 法律特征與經(jīng)濟特征 B 法律特征與書面特征C 經(jīng)濟特征與書面特征 D 經(jīng)濟特征與權(quán)益特征4.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定

2、的（ A ），單獨立戶管理。A 商業(yè)銀行 B 金融機構(gòu)C 證券公司 D 工商銀行5.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（ C ）。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 副董事長6.封閉式基金基金單位的交易方式是（ B ）。A 贖回 B 證交所上市C 既可贖回，又可上市 D 柜臺交易7.開放式基金的交易價格取決于（ B ）。A 基金總資產(chǎn)值 B 基金單位凈資產(chǎn)值C 供求關(guān)系 D 其他8、公司設在成都市區(qū)的營業(yè)部有哪二家（ D ）A 資陽營業(yè)部 中山路營業(yè)部 B 什邡營業(yè)部 江油營業(yè)部C 新津營業(yè)部 資陽營業(yè)部 D 武候祠營業(yè)部 走馬街營業(yè)部9、考勤和休假管理制度第十五條婚假規(guī)定中

3、結(jié)婚登記日后（ C ）月內(nèi)一次性休完，未休完的不補休。A 1個月 B 3個月 C 6個月 D 12個月10.證券承銷商的主要職能是 （ A ）。A 代理證券發(fā)行 B 證券經(jīng)紀 C 自營交易 D.投資咨詢11.以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因？（C ）A 經(jīng)濟政策變動 B 投資周期波動 C 經(jīng)濟周期變動 D 對外貿(mào)易波動12.股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（D ）A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內(nèi)在價值13.以下哪一項不是證券交易所的職能？（ C）A 提供證券交易的場所和設施 B 制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則C 決定每日開盤價 D 管理和公布市場信息14證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員能同時在

4、（ D ）家證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。A 3 B 2 C 4 D 1 15. 證券業(yè)自律性組織是指（ B ）。A.證券交易所 B.證券業(yè)協(xié)會 C.證監(jiān)會 D.證券登記結(jié)算公司16在合規(guī)管理建設中，證券公司建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（ C ）。A 合規(guī)績效的考核 B 合規(guī)問責制度C 誠信舉報制度 D 獨立管理制度17客戶經(jīng)理應對客戶提供的資料以及所收集信息的合法性、真實性進行核實，核實的過程和結(jié)果應予以記載。核實應以（ B ）為主。A 電話訪談 B 實地調(diào)查 C 間接調(diào)查 D 外部調(diào)查18甲證券公司面向社會招聘從業(yè)人員，張、王、李、趙

5、四人約來應聘，其中張某原來是律師，六年前因違約行為被撤銷資格，王某以前在證券交易所工作，6年前因違紀被開除，李某在國家機關(guān)工作想來甲證券公司兼職，趙某是乙證券公司的監(jiān)事，欲辭職到甲證券公司發(fā)展，請問甲證券公司不能聘任的人員為（C） A 張某 B 王某 C 李某 D 趙某19證券公司與客戶之間的法律關(guān)系是（ B ）A 直接代理關(guān)系 B 經(jīng)紀關(guān)系C 買賣關(guān)系 D 間接代理關(guān)系20以下關(guān)于證券法規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中,哪項是錯誤的? ( D )A證券交易所的有關(guān)人員 B證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事 D持有公司百分之三以上股份的自然人 21、工資采取按月發(fā)放制，每月的

6、標準工作日為（ ）天，員工的日工資按其月工資（ ）的標準核算。( D )A 30 30 B 24 24 C 21 21 D 21.75 21.7522以下不屬于證券法所稱之內(nèi)幕信息的是：( A ) A已公開的公司分配股利的計劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 C公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任 23證券公司以下行為或做法中,符合證券法的有： ( B )A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格 B證券公司按照國家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務 C證券公司對

7、客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券 24投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為,符合法律規(guī)定的有：( C ) A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失 B買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務 D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息25.本人到證券公司營業(yè)部開立證券賬戶時，需要帶的材料為（A）。A、本人有效身份證件 B、經(jīng)公證的授權(quán)委托書C、授權(quán)人身份證 D、被授權(quán)人身份證26.委托他人辦理開戶業(yè)務時，代理人需帶的材料不包括（D）。A、代理人有效身份證 B、

8、委托人身份證C、經(jīng)公證處公證的授權(quán)委托書 D、代理人過期身份證27.辦理資金賬戶銷戶手續(xù)前，需做的準備為（A）A 資金賬戶中余額為零，且資金賬戶中的股東賬戶為空B 資金賬戶中余額不為零，但資金賬戶中的股東帳戶為空C 資金帳戶中余額為零，但資金帳戶中的股東帳戶不為空。D 資金帳戶中余額不為零，資金帳戶中的股東帳戶不為空。28.A股交易費用不包括：（D）A 印花稅 B傭金 C過戶費 D結(jié)算費29.股票交易時間為（A）A 每周一至周五上午9：30-11：30，下午1：00-15：00B 每周一至周五上午9：00-11：30，下午1：30-15：00C 每周一至周六上午9：30-11：30，下午1：0

9、0-15：00D 每周一至周日上午9：00-11：30，下午1：30-15：0030.權(quán)證交易為（B）A T+1 B T+0 C T+3 D T+231.單筆委托最少買多少股票。（A）A 100股 B 50股 C 200股 D 無限制32.通過網(wǎng)上買賣基金主要方式不包括：（D）A 基金公司網(wǎng)上交易 B 銀行網(wǎng)上交易C 證券公司網(wǎng)上交易 D 不能進行網(wǎng)上買賣33.開放式基金可供投資者選擇的分紅方式為：（A）A 現(xiàn)金分紅和紅利再投資 B 現(xiàn)金分紅C 紅利在投資 D 股利分紅34.證券投資基金的當事人不包括（D）A 基金份額持有人 B 基金管理人C 基金托管人 D 證監(jiān)會35.基金投資可能面臨的風險

10、不包括（C）A 基金運作風險 B 上市基金的價格波動風險C 沒有風險 D 基金交易可能存在的風險36.投資者因證券公司違約或侵權(quán)提起訴訟，其期限（即訴訟時效）規(guī)定為：（B）A 3年 B 2年 C 5年 D 1年37.當投資者股東權(quán)利受到侵害時，以下途徑不能維護股東權(quán)益的為（D）A 決議撤銷權(quán) B 退出權(quán) C 直接訴訟權(quán)和代為訴訟權(quán) D 靜坐示威38.中國證監(jiān)會網(wǎng)址為（A）A B hjzxC D jbxx39.下列不屬于訴訟費用的一項為（D）A 案件受理費 B 執(zhí)行費、申請執(zhí)行費 C 其他訴訟費用 D 不收費40真誠是指（ D ）A 盡可能與客戶溝通交流 B 保持對員工的尊重與關(guān)注C 實事求是，

11、對人不對事 D 服從真理，敢于表達自己的意見41以下哪幾句話體現(xiàn)了與客戶共存共榮的含義（ B ）A 永不放棄對周邊資源的整合與利用B 堅持不懈的創(chuàng)新，堅持不懈的研究如何為客戶服務C 工作忙的時候，可以拒絕與客戶的溝通交流D 雖然妨害了為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務，也要保持對利潤的追求42保持對員工的尊重與關(guān)注”是（ D ）的含義之一。A 勇敢 B 尊重 C真誠 D團結(jié)43“有遠大的抱負，并堅定不移的執(zhí)行”是（ B ）的含義之一。A勇敢 B堅毅 C執(zhí)行 D真誠44勤奮的含義包括（D ）A 領(lǐng)導是監(jiān)工，也是資源 B 永不放棄對金錢的追求C 要能承受各個方面的壓力 D 執(zhí)行力就是競爭力45證券是各類記載并

12、代表一定權(quán)益的（B）。 A書面憑證 B法律憑證 C收入憑證 D資本憑證 46公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（A）。 A普通股票 B優(yōu)先股票 C銀行債權(quán) D普通債權(quán) 47股票的理論價值是（D）。 A票面價值 B帳面價值 C清算價值 D內(nèi)在價值 48.股票實際上代表了股東對股份公司的（D）。 A產(chǎn)權(quán) B債權(quán) C物權(quán) D所有權(quán) 49證券投資者參與證券投資的目不是（ A ）。 A參與公司管理 B賺取市場差價 C獲得高于銀行利息的收益 D收購企業(yè)50下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為 ( A )。A 普通股 B優(yōu)先股 C 固定收益政府債券 D 固定收益金融債券51證券持有者

13、可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是（ C ）。 A買賣差價 B利息或紅利 C生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖 D虛擬資本價值52證券交易價格是通過（ C ）得以確定的。 A證券商與投資者協(xié)商 B一級市場上的公開競價 C證券供求雙方共同作用 D發(fā)行公司與證券商協(xié)商53安全性最高的有價證券是（ A ）。 A國債 B股票 C公司債券 D企業(yè)債券54債券和股票的相同點在于（ D ）。 A具有同樣的權(quán)利 B收益率一樣 C風險一樣 D都是籌資手段55證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（ C ）管理和運作。 A基金托管人 B基金承銷公司 C基金管理人 D基金投資顧問

14、56證券投資基金反映的是（ B ）關(guān)系。 A產(chǎn)權(quán) B委托代理 C債權(quán)債務 D所有權(quán)57證券投資基金的資金主要投向（ C ）。 A實業(yè) B郵票 C有價證券 D珠寶58、閉式基金基金單位的交易方式是（ B ）。 A贖回 B證交所上市 C柜臺交易 D場外交易59公司破產(chǎn)后，對公司剩余財產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（ A ）。 A普通股票 B優(yōu)先股票 C銀行債權(quán) D普通債權(quán)60中國目前條件下，每一投資基金單位為（ B ）。A 100元 B 1元 C 0.1元 D 0.01元 E 10元二、多項選擇題（以下各小題所給出選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，本大題共30小題，每小題1分，共30分)1社會保

15、險：包括（ ABCDE ）A 基本養(yǎng)老保險 B 基本醫(yī)療保險C 失業(yè)保險 D 工傷保險 E 生育保險 2. 培訓管理制度第九條培訓內(nèi)容包括：（ ABC ）A 知識培訓 B 技能培訓 C 素質(zhì)培訓 D 自我培訓3招聘錄用管理辦法第三十一條：試用期完不予辦理轉(zhuǎn)正，可以解除勞動合同的情形：（ ABCDEF ）A 在試用期間被證實不符合錄用條件的，不能勝任工作的；B 嚴重違反公司規(guī)章制度的；C 嚴重失職，營私舞弊，給用人單位造成重大損害的；D 同時與其他用人單位建立勞動關(guān)系，對完成本公司的工作任務造成嚴重影響，或者經(jīng)公司提出，拒不改正的；E 經(jīng)查證，所提供、填報的各類資料虛假、不實或隱瞞重要情況的；F

16、 違法亂紀，被依法追究刑事責任的。4、申訴管理規(guī)定第三條申訴的事由包括（ ABC ）A 上級領(lǐng)導對員工的獎懲、晉升、降級、調(diào)動等處理過程和結(jié)果存在嚴重不公或違反公司原則和制度的。B 上級領(lǐng)導利用職務便利，捏造事實、誣告陷害、打擊報復，對員工造成身心損害，后果嚴重的。C 發(fā)現(xiàn)上級領(lǐng)導嚴重工作失誤或違規(guī)操作，給公司造成或可能造成重大損失，故意隱瞞不報、謊報、緩報、造假等情形，及時上報公司后，由此受到打擊報復或不公正待遇的。D 被領(lǐng)導誤解心里不舒服。5、上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（ ABD ） A 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件； B 公司有重大違

17、法行為； C 公司最近兩年連續(xù)虧損； D 公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。6、經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列（ ABCD ）業(yè)務： A 證券經(jīng)紀； B 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問； C 證券承銷與保薦； D 證券資產(chǎn)管理. 7證券交易程序中，開戶包括開立（AB）。A 證券賬戶 B 資金賬戶 C 交易賬戶 D 存款賬戶8、證券公司營銷人員可以根據(jù)證券公司確定的崗位職責，從事下列部分或者全部活動（ ABD ）A 向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；B 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；C 替

18、客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；D 向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。9、具有證券投資咨詢業(yè)務資格的員工不得對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷；發(fā)表研究報告時，應在報告首頁注明（ ABCD ），標注“研究報告”字樣。A 公司名稱 B 分析師名稱 C 執(zhí)業(yè)證書編號 D 發(fā)布時間10對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（AD）解凍。A 資金 B 股東卡 C 賬戶 D 證券 11合規(guī)有哪些必要性？（ ABC ）A 合規(guī)關(guān)乎企業(yè)的生死存亡 B 合規(guī)提高企業(yè)的競爭力C 合規(guī)促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展 D 合規(guī)不是很

19、重要12合規(guī)風險，是指因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受（ABCD ）的風險。A 法律制裁 B 監(jiān)管處罰C 重大財務損失 D 聲譽損失13關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是：( ABCD )A 在業(yè)務關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新客戶身份資料。B 金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。C 金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識別措施D 客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構(gòu)應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。14下列哪些行為屬于證券營銷人員不得從事的

20、行為？ ( ABCD )A 代理客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移等事宜B 擅自替客戶辦理證券認購、交易或資金存取等事宜C 誘使客戶進行不必要的證券買賣D 對客戶證券買賣的收益做出承諾15.我公司為客戶提供哪些證券交易自助委托方式？ABCDEA 現(xiàn)場刷卡委托 B 現(xiàn)場熱自助委托C 電話語音委托 D 網(wǎng)上交易委托 E手機炒股委托16.我公司提供的網(wǎng)上交易“行情分析軟件”品種有哪些？ABCDA “同花順”行情分析軟件B “通達信”行情分析軟件C “投資贏家”行情分析軟件D “大智慧”行情分析軟件E “錢龍”行情分析軟件17.我公司提供的網(wǎng)上交易“委托軟件”品種有哪些？ABCA “同花順”網(wǎng)上委托軟件B

21、“通達信”網(wǎng)上委托軟件C “投資贏家”網(wǎng)上委托軟件D “大智慧”網(wǎng)上委托軟件E “錢龍”網(wǎng)上委托軟件18.我公司目前已經(jīng)提供了哪些手機炒股軟件供客戶選擇？ADEFA “同花順”手機炒股軟件B “投資贏家”手機炒股軟件C “通達信”手機炒股軟件D “大智慧”手機炒股軟件E “投資堂”手機炒股軟件F “移動證券”手機炒股軟件19.在證券交易日的以下哪些時間段，客戶可以在我公司交易系統(tǒng)進行委托下單？( ABCD )A 上午7:009:30B 上午9:3011:30C 中午11:3013:00D 下午13:0015:00E 下午15:0017:0020.股票的特征包括：（ABC）A 無期限 B 有權(quán)責

22、 C 可轉(zhuǎn)讓 D 不可轉(zhuǎn)讓21.購買股票存在的風險包括：（ ABCDE ）A 宏觀經(jīng)濟風險 B政策風險 C上市公司經(jīng)營風險D技術(shù)風險 E不可抗力因素導致的風險22. 投資基金的獲利方式包括：（ ABCD ）A股利收入 B利息收入 C資本利得 D其他收入23投資債券將面臨的風險包括：（ ABCDE ）A違約風險 B利率風險 C購買力風險 D變現(xiàn)能力風險 E再投資風險24權(quán)證存在哪些風險（ ABCD ）A、杠桿效應風險 B、時間風險 C、錯過到期日風險 D、T+0風險25天風的底線是（ AD ）A 作風要端正B 不可以蓄意違規(guī)，允許過失違規(guī)C 不可以犧牲與客戶的長期關(guān)系為代價來追求短期利益D 不要

23、混淆個人利益與集體利益26.非系統(tǒng)風險包括( ABCD )。 A 信用風險 B 經(jīng)營風險 C 財務風險 D 利率風險27. 股票是一種代表財產(chǎn)除權(quán)的有價證券。具有幾個特征（ ABCDE ）：A 收益性 B 風險性 C 永久性 D流動性 E參與性28基金交易是指以基金為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。從基金的基本類型來看，一般可以分為（CD）。A 收益性基金 B 股票型基金C 封閉性基金 D 開放型基金 E 債券型基金29證券投資者是( ABCD )。A 證券發(fā)行市場的重要組成部分B 資金的需求者和證券的供應者C 以取得利息股息為目的而買入證券的機構(gòu)和個人D 包括證券公司、企事業(yè)單位、社會團體等30公募

24、基金的特點是（ A B C D ）。A 公開性 B 可變現(xiàn)性 C 離規(guī)范性 D 投資者人數(shù)不受限制三、判斷對錯（以下各小題對的填A,錯誤的填B，本大題共80小題，每小題0.5分，共40分）1.基金持有人與股東、債權(quán)人相比，擁有更多可選擇的權(quán)益。( A )2.從長期來看，證券投資基金的收益率普遍高于同期銀行存款利率，同期國債的利率，但低于公司債券的利率。( B )3、證券公司應當對員工制營銷人員進行不少于六十個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于二十個小時。證券公司應當對員工制營銷人員執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。（ A ）4、證券公司員工制營銷人員取得（崗位證書）后方可執(zhí)業(yè)。員

25、工制營銷人員應當在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示營銷崗位證書，并在規(guī)定的執(zhí)業(yè)權(quán)限、執(zhí)業(yè)期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)。( A )5堅持不懈的創(chuàng)新，堅持不懈的研究如何掙取更多的傭金（ B ）6.我公司門戶網(wǎng)站域名是。( A )7、客戶通過 天風證券公司門戶網(wǎng)站下載方式可獲得我公司“網(wǎng)上交易”行情分析或委托交易軟件。（ A ）8、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門核準。 （ A ）9、證券公司及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬

26、元的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。 （ A ）10證券公司員工制營銷人員可以與網(wǎng)絡公司、網(wǎng)吧、證券投資咨詢軟件商、理財工作室等機構(gòu)合作開發(fā)客戶（ B ）11證券公司員工制營銷人員不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動（ A ）12證券公司員工制營銷人員可以通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬活動（ B ）13.員工登錄公司OA系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)的vpn域名是。( A )14證券公司員工制營銷人員可以與客戶約定分享投資收益，但不得對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（ B ）15證券業(yè)務涉及的合規(guī)是指遵守法律規(guī)范的同時，也應該遵守企業(yè)倫理、內(nèi)部規(guī)章及社會道德規(guī)范、誠信和

27、履行企業(yè)的社會責任等。（ A ）16合規(guī)主要是就是制定一套企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。( B )17合規(guī)是證券公司高層責任，與其他員工無關(guān)。( B )18天風的底線包括允許越級告狀（ B ）19證券公司合規(guī)管理部門享有與證券公司任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利 ( A )20. 證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員可代表所代理的證券公司與客戶或他人簽訂協(xié)議、合同。( B )21證券公司不能委托網(wǎng)吧等其他機構(gòu)代理開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷，但可委托外部人員開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷。( B ) 22證券營銷人員禁止與客戶約定分享投資收益。 ( A )23證券營銷人員可為客戶之間的融資提供擔?；蚱渌憷?。(

28、 B ) 24證券公司工作人員都應當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。 ( A )25.周六、周日可以開立證券賬戶。 ( B )26.可以委托他人辦理開戶業(yè)務。（ A ）27.一個人不可以開立多個滬A或深A帳戶。（ A ）28.過期的身份證可以開立證券賬戶和資金帳戶。（ B ）29.軍官證、武警證不可以開立證券賬戶。（ A ）30.注銷證券賬戶卡無須繳費（ A ）31.當天有交易的賬戶不能撤銷指定交易。 （ A ）32.投資基金可以“穩(wěn)賺不賠”，沒有一點風險。 （ B ）33.國債有政府信用作保證，風險較小 （ A ）3

29、4.權(quán)證風險很大，對專業(yè)知識和操作技巧的要求很高，初入股市的投資者要謹慎對待 （ A ）35.股票的特征是無期限、有權(quán)責、可轉(zhuǎn)讓 （ A ）36.股票停牌時，掛單是無效的，復牌后需重新掛單。 （ A ）37.投資者與證券公司之間是委托代理關(guān)系。 （ A ）38.掛單的價格可以隨意設定 （ B ）39.零股買入委托無效。 （ A ）40、考勤和休假管理制度第十四條病假中規(guī)定提交工作所在地縣區(qū)級（含）以上公立醫(yī)院出具的病假證明（出差急診除外）。 （ A ）41.當天停牌的股票在停牌時間委托無效。 （ A ）42.委托價格超過當天漲跌幅限制委托無效 （ A ）43.證券市場可分為股票市場、債券市場和

30、基金市場等，股票市場只是證券市場的重要組成部分之一。 （ A ）44.投資者可以直接進入證券交易所買賣證券。（ B ）45.證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，只是為證券交易提供一定的場所和設施。（ A ）46.證券服務機構(gòu)的存在可以充分保證投資者的知情權(quán)，減少證券交易中的信息不對稱性，增加證券市場的透明度。 （ A ）47.證券營業(yè)部是證券公司直接面對客戶的窗口，可以為客戶提供開立股東帳戶和資金帳戶、辦理各種委托方式、聯(lián)網(wǎng)查詢、交割等服務。（ A ）48.證監(jiān)會能主宰股票市場的價格走勢。（ B ）49.證券交易所本身不買賣證券，也不決定證券價格。（ A ）50.中國證券業(yè)協(xié)會是證券公司的會員組織（ A ）51.辦理“第三方存管”后，資金放在所辦理的商業(yè)銀行中。（ A