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文檔簡介
1、-?證券理論與實務?模塊七考試精要證券市場根底知識模塊七考試精要一、單項選擇題1、證券經(jīng)營機構指專營證券業(yè)務的 A、金融機構 B、法人機構 C、業(yè)務機構 D、組織機構2、證券效勞機構指為證券市場提供相關效勞業(yè)務的 A、金融機構 B、法人機構 C、業(yè)務機構 D、組織機構3、?證券法?將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤,分為 三個標準。A、5000萬元、1億元和3億元B、5000萬元、1億元和3億元C、5000萬元、1億元和5億元D、5000萬元、2億元和5億元4、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務參謀業(yè)務中的一項和數(shù)項的,注冊資本最低
2、限額 A、人民幣3000萬元B、人民幣5000萬元C、人民幣8000萬元D、人民幣1億元5、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中的任何一項的,注冊資本最低限額為 A、人民幣8000萬元B、人民幣1億元C、人民幣2億元D、人民幣3億元6、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的,注冊資本最低限額為 A、人民幣1億元B、人民幣3億元C、人民幣5億元D、人民幣6億元7、根據(jù)?證券公司分類監(jiān)管規(guī)定?,中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的上下,將證券公司分為 A、A、B、C、D、E等5大類5個級別B、A(AAA、AA)、BBBB、BB、
3、CCCC、CC、D、E等5大類8個級別C、A(AAA、AA、A)、BBBB、BB、B、CCCC、CC、C、D、E等5大類11個級別D、A(AAA、AA、A)、BBBB、BB、B、CCCC、CC、C、DDDD、DD、D、EEEE、EE、E等5大類15個級別8、投資咨詢機構、財務參謀機構、資信評級機構從事證券效勞業(yè)務的人員必須具備 A、證券專業(yè)的知識和從事證券業(yè)務或者證券效勞業(yè)務一年以上的經(jīng)歷B、證券專業(yè)的知識和從事證券業(yè)務和證券效勞業(yè)務一年以上的經(jīng)歷C、證券專業(yè)的知識和從事證券業(yè)務或者證券效勞業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷D、證券專業(yè)的知識和從事證券業(yè)務和證券效勞業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷9、在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券
4、公司只收取一定比例的 作為業(yè)務收入。A、手續(xù)費 B、保管費 C、傭金 D、保證金10、按照?證券法?的規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過 ,應當由承銷團承銷,承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。A、人民幣3000萬元 B、美元3000萬元 C、人民幣5000萬元 D、美元5000萬元11、證券公司章程應當明確 人員的構成、職責圍。證券公司應當采取公開、透明的方式,聘請專業(yè)人士為其人員。A、管理層 B、經(jīng)理層 C、財務管理層 D、公關團隊12、證券公司應按上一年營業(yè)費用總額的 計算營運風險資本準備。A、5% B、10% C、20% D、30%13、在美國,證券公司的通俗稱謂是 “投資
5、銀行,英國則稱“商人銀行。A、投資銀行 B、商人銀行 C、證券公司 D、證券機構14、 年8月,中國證券業(yè)協(xié)會成立。A、1990 B、1991 C、1992 D、199315、 1月1日新修訂的?證券法?實施,進一步完善了證券公司設立制度A、2003年 B、2004年 C、2005年 D、2006年16、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務參謀業(yè)務中的一項和數(shù)項的,注冊資本最低限額人民幣 。A、5000萬元 B、1億 C、3億 D、5億17、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中的任何一項的,注冊資本最低限額為人民幣 。A、5000
6、萬元 B、1億 C、3億 D、5億18、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務中的任何兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣 。A、5000萬元 B、1億 C、3億 D、5億19、我國證券公司的設立實行 。A、核準制 B、分業(yè)制 C、審批制 D、管理制20、證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起 ,向證券監(jiān)視管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證,證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。A、15日 B、10日 C、7日 D、5日21、 是證券公司的其他證券業(yè)務。A、證券經(jīng)紀業(yè)務 B、證券投資咨詢業(yè)務 C、證券自營業(yè)務 D、融資融券效勞22、證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī),應當自每一
7、個會計年度完畢之日起 ,向中國證監(jiān)會報送年度報告。A、1個月 B、2個月 C、3個月 D、4個月23、證券公司要根據(jù)相關法律法規(guī),應當自每月完畢之日起 ,報送月度報告。A、1個工作日 B、3個工作日 C、7個工作日 D、10個工作日24、 不得與證券公司存在關聯(lián)關系、利益沖突或者存在其他可能阻礙獨立客觀判斷的情形。A、董事長 B、獨立董事 C、 總經(jīng)理 D、董事會秘書25、薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當 擔任。A、獨立董事 B、董事長 C、 總經(jīng)理 D、董事會秘書二、不定項選擇題1、證券中介機構包括 A、證券經(jīng)營機構 B、證券效勞機構 C、證券結算機構 D、證券審核機構2、世界各國對
8、證券公司的劃分和稱呼盡不一樣,美國的通俗稱謂是 ,英國則稱 。以德國為代表的一些國家實行銀行業(yè)和證券業(yè)混合經(jīng)營,通常有銀行設立公司從事證券業(yè)務經(jīng)營。日本等一些國家將專營證券業(yè)務的金融機構稱為 。A、投資銀行 B、商人銀行 C、證券公司 D、基金公司3、2005年7月,國務院辦公廳轉發(fā)中國證監(jiān)會?證券公司綜合治理方案?主要取得的成果有 A、證券公司歷史遺留風險徹底化解,財務狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力顯著增強B、證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步改善,根底性制度的改革取得實質性進展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制逐步形成C、監(jiān)管隊伍得到了全面的鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強,監(jiān)管
9、權威大大提高D、大小非問題得到根本解決4、?證券法?規(guī)定,我國證券公司的組織形式為 和 ,不得采取 以及其他 形式A、*公司 B、股份 C、合伙制 D、非法人組織5、按照?證券法?的要求,設立證券公司應具備以下 條件A、主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。B、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。C、有完善的風險管理與部控制制度。D、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)視管理機構規(guī)定的其他條件。6、證券公司設立子公司,應當符合的審慎性要求有 A、最近12月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準,最近一年凈資產(chǎn)不低
10、于12億元人民幣B、具備較強的經(jīng)營管理能力,設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務的,最近一年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平C、具備健全的公司治理構造、完善的風險管理制度和部控制機制,能夠有效防證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突;D、符合中國證監(jiān)會的其他要求。7、我國證券公司監(jiān)管制度包括 A、證券公司業(yè)務許可制度B、分類監(jiān)管制度C、以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度D、客戶交易結算資金第三方存管制度8、根據(jù)?證券法?的規(guī)定,證券公司監(jiān)管制度中的業(yè)務許可制度包括 A、證券經(jīng)紀業(yè)務B、證券投資咨詢業(yè)務C、與證券交易、證券投資活動有關的財務參謀業(yè)務D、證券
11、承銷與保薦業(yè)務,證券自營業(yè)務,證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務9、2006年7月,中國證監(jiān)會發(fā)布實施了?證券公司風險控制指標管理方法?,并與2021年根據(jù)對該方法進展了修訂。該方法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。這一制度具有 等特點A、建立了公司業(yè)務圍和凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制B、建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制C、建立了風險資本準備和凈資本水平動態(tài)掛鉤機制D、建立了凈資產(chǎn)水平與公司業(yè)務圍的動態(tài)監(jiān)控機制10、證券公司分公司經(jīng)營業(yè)務圍中,證券公司可授權其分公司經(jīng)營以下業(yè)務中的 A、管理政權公司一定區(qū)域的證券營業(yè)部;B、經(jīng)營證券公司一定區(qū)域的證券承銷與保薦業(yè)務;C、
12、作為證券公司專門的證券自營業(yè)務機構經(jīng)營證券自營業(yè)務;D、作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務機構經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務11、證券公司申請IB業(yè)務資格,應當符合以下條件中的 A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。B、已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。C、全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所得會員資格、申請日前兩個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。D、配備必要的業(yè)務人員,公司總部至少5名、擬開展IB業(yè)務的經(jīng)營部至少有兩名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。E、已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、部控制、風險隔
13、離及合規(guī)檢查等制度。12、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括 A、信息報送制度,應當自每一個會計年度完畢之日起4個月,向中國證監(jiān)會報送年度報告,自每月完畢之日起7個工作日,報送月度報告。B、信息公開披露制度,主要為證券公司的根本信息公示和財務信息公開披露C、半年報審計監(jiān)管D、年報審計監(jiān)管13、目前證券公司需要經(jīng)監(jiān)管部門許可的其他證券業(yè)務包括 。A、外資股業(yè)務資格許可 B、融資融券效勞資格許可C、集合資產(chǎn)管理業(yè)務許可 D、專項資產(chǎn)管理業(yè)務許可14、公司計算凈資本的主要目的有 。A、要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)B、滿足緊急需要并抵御潛在的市場風險、信用風險、營運風險、結算風險
14、等C、保證客戶資產(chǎn)的平安D、在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關閉時,仍有局部資金用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜15、證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機構應當區(qū)別情形,對其采取以下措施 A、限制業(yè)務活動,責令暫停局部業(yè)務 B、限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利 C、責令更換懂事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利 D、責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利 E、認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當人選。16、證券公司風險控制指標無法達標,嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的,中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形,對其采取以下措施 A、責令停業(yè)整改 B、指定其他機構托管、接收
15、C、撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可 D、撤銷。17、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構,應具備以下條件 A、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構,有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員B、從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構,有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員C、高級管理人員中,至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。D、有100萬元人民幣以上的注冊資本。18、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,以下條件不可少的有 A、未受過刑事處分或者與證券、期貨業(yè)務有關的嚴重行政處分。B、具有大學本科以上學歷。C、證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷
16、,期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務兩年以上的經(jīng)歷。D、通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試。19、我國?證券法?規(guī)定,投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券效勞業(yè)務不得有以下行為:A、代理委托人從事證券投資B、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失;C、買賣本咨詢機構提供效勞的上市公司股票D、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息20、資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格不應存在以下的 情形A、在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處分、行政處分,自處分決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。B、因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格,自撤銷之日起至提出申請之日
17、止未滿3年。C、在申請證券評估資格過程中,因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予采理或者不予批準的,自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿3年。D、因未取得證券評估資格而被列入黑者,自發(fā)現(xiàn)之日起至提出申請之日止未滿3年。21、資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格,應當符合以下 條件:A、資產(chǎn)評估機構依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上,發(fā)生過吸收合并的,還應當自完成工商變更登記之日起滿1年。B、質量控制制度和其他部管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)行質量和職業(yè)道德良好。C、具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師,其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。D、凈資產(chǎn)不少于200萬元
18、。22、為加強對從事證券、期貨相關業(yè)務簡稱“證券業(yè)務資產(chǎn)評估機構的管理,維護證券市場秩序,保護投資者和社會公眾的合法權益,財政部、中國證監(jiān)會于 發(fā)布?關于從事證券期貨相關業(yè)務的資產(chǎn)評估機構有關管理問題的通知?簡稱?通知?,對資產(chǎn)評估機構申請證券評估資格,資產(chǎn)評估機構的合并、分立、分支機構的設立,重大事項報備,年度報備,日常管理以及證券評估資格的撤回等方面作出相關規(guī)定。該通知于 起施行。A、2008年4月29日 B、2008年5月1日 C、2008年6月29日 D、2008年7月1日23、在證券經(jīng)紀業(yè)務中,經(jīng)濟委托關系的建立表現(xiàn)為 環(huán)節(jié)。A、申請 B、開戶 C、遞單 D、委托24、證券、期貨投資
19、咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳媒上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明 。A、所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱 B、個人真實C、投資風險 D、個人從業(yè)年限25、各戶交易結算資金第三方存管制度是根據(jù)2006年新修訂的?證券法?有關“客戶的交易結算資金應當存放在 ,以每個客戶的名義 的規(guī)定,A、商業(yè)銀行 B、政策性銀行 C、單獨立戶管理 C、重復立戶管理26、證券公司承受證券買賣的委托,應當根據(jù)委托書載明的 等,按照交易規(guī)則代理買賣證券,如實進展交易記錄;買賣成交后,應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交給客戶。A、證券名稱 B、買賣數(shù)量 C、出價方式 D、價格幅度27、客戶交易結算資金第
20、三方存管制度是證券公司在承受 、 、 的根底上,在多家商業(yè)銀行開立專戶存放客戶的交易結算資金,商業(yè)銀行根據(jù)客戶資金存取和證券公司提供的交易清算結果,記錄每個客戶的資金變動情況,建立客戶資金明細賬簿,并實施總分核對和和客戶資金的全封閉 。A、客戶委托 B、承當申報 C、清算交收責任 D、印證轉賬28、發(fā)布證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產(chǎn)品的價值、 或者相關影響因素進展分析,形成 、投資評級等投資分析意見,制作證券 ,并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關產(chǎn)品的價值分析報告、行為研究報告、 報告等。A、市場走勢 B、證券估值 C、研究報告 D、投資策
21、略29、財務參謀業(yè)務是指與證券交易、證券投資活動有關的咨詢、建議、籌劃業(yè)務。具體包括以下的 A、為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢效勞B、為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易等業(yè)務提供咨詢效勞;為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關的資產(chǎn)重組、債務重組等提供咨詢效勞C、為上市公司完善法人治理構造、設計經(jīng)理層股票期權、職工執(zhí)股方案、投資者關系管理等提供咨詢效勞D、為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務重組等資本營運提供融資籌劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢效勞30、證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務,應當設立 管理方案并擔任資產(chǎn)管理方案人,與客戶簽訂集合資
22、產(chǎn)管理合同,將 交由客戶交易結算資金法人存管業(yè)務資格的 或者中國監(jiān)視會認可的其他機構進展托管,通過 為客戶提供資產(chǎn)管理效勞。A、集合資產(chǎn) B、客戶資產(chǎn) C、商業(yè)銀行 D、專門賬戶31、投資者應首先在登記結算公司或者其代理點開立證券賬戶;其次,投資者和證券公司簽署 ,開立客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬等。A、?風險提醒書? B、?客戶須知? C、?證券交易委托協(xié)議? D、?資金賬戶轉存協(xié)議?32、證券交易中確認交易行為及其交易結果的對賬單 ,并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員 ,保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。A、根本真實 B、必須真實 C、統(tǒng)一審核 D、逐筆審核33、證券公司為
23、客戶買賣證券提供融資融券效勞的,必須符合單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的 ,承受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的 等規(guī)定。A、5% B、10% C、15% D、20%34、證券公司是指按照?公司法?和?證券法?設立的經(jīng)營證券業(yè)務的 A、*公司 B、合伙制公司 C、股份。 D、民營公司35、1998年年底、我國?證券法?出臺,依法實行 的分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理。A、證券業(yè) B、保險業(yè) C、銀行業(yè) D、信托業(yè)36、證券公司實行分類管理,分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司A、經(jīng)紀類 B、綜合類 C、股份類 D、合伙類37、證券公司的注冊資本應當是實繳資本,將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直
24、接掛鉤,分為 幾個標準。A、5000萬元 B、1億 C、3億 D、5億38、根據(jù)?證券法?的規(guī)定,證券業(yè)務包括 。A、證券經(jīng)紀業(yè)務B、證券投資咨詢業(yè)務C、證券自營業(yè)務 D、融資融券效勞39、客戶交易結算資金第三方存管制度,是按照 原則而設計、實施的。A、保障客戶資金平安 B、防止風險傳遞C、方便投資者 D、有利于證券公司業(yè)務創(chuàng)新40、根據(jù)?證券公司融資融券業(yè)務試點管理方法?,證券公司申請融資融券業(yè)務試點,應當具備 條件。A、經(jīng)營業(yè)務已滿3年 B、公司治理健全C、財務狀況良好D、客戶資金平安41、證券公司中間介紹IB業(yè)務是指證券公司承受期貨經(jīng)紀商的委托,為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易,在 得到
25、普遍推廣,并取得了成功。A、美國 B、英國 C、國 D、中國42、證券公司應當按照現(xiàn)代企業(yè)制度,明確劃分 的職責,建立完備的風險管理和部控制體系。A、股東會 B、董事會 C、監(jiān)事會 D、經(jīng)理層 三、判斷題1、證券發(fā)行人是資金的需求者和證券的供給者。 2、證券投資者是資金的供給者和證券的需求者。 3、證券中介機構則是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介效勞組織。 4、非公開發(fā)行股票,也被稱為“定向增發(fā),是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。 5、中小板首次公開發(fā)行股票也須符合?首次公開發(fā)行股票并上市管理方法?規(guī)定的發(fā)行條件。 6、證券經(jīng)營機構指專營證券業(yè)務的金融機構,證券效勞機構指為證券市場提供相關
26、效勞業(yè)務的法人機構。 7、證券公司是指按照?公司法?和?證券法?設立的經(jīng)營證券業(yè)務的*公司或者股份。 8、證券公司是證券市場重要的中介機構,在證券市場的運作中發(fā)揮著重要作用。 9、1984年,工商銀行信托投資公司代理發(fā)行公司股票;1986年,國債柜臺交易正式啟用。之后,各省陸續(xù)組建了一批證券公司、信托投資公司、財務公司、保險公司、中小商業(yè)銀行以及財政系統(tǒng)陸續(xù)設立了證券營業(yè)網(wǎng)點。( )10、1991年8月,中國證券業(yè)協(xié)會成立,當年末,機構類會員到達170家。 11、?證券法?對設立證券公司所應具備的條件作出了較為全面的規(guī)定,包括對公司章程的要求,對主要股東資格的限制條件,明確提出了風險管理和部控
27、制制度,要求證券公司的注冊資本應當是實繳資本。 12、我國證券公司的設立實行審批制,由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設立申請進展審查,決定是否批準設立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。 13、證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構,必須經(jīng)證券監(jiān)視管理機構批準。 14、證券公司設立子公司,應當符合審慎性要求。 15、證券公司及其子公司除單獨向中國證監(jiān)會報送年度報告、監(jiān)管報表和有關資料外,證券公司還應當在合并計算其子公司的財務及業(yè)務數(shù)據(jù)的根底上向中國證監(jiān)會報送前述資料。 16、目前,我國證券公司監(jiān)管制度包括證券公司業(yè)務許可制度、分類監(jiān)管制度、合規(guī)管理制度、以凈資本為核心的風險
28、監(jiān)控與預警制度、客戶交易結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。 17、證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。 18、按照?證券公司設立子公司實行規(guī)定?,子公司是指按照?公司法?和?證券法?設立,由一家證券公司控股,經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準的單項或者多項證券業(yè)務的證券公司。 19、按照?證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定試行?,證券公司的分公司不得直接經(jīng)營政群營業(yè)部的業(yè)務。 20、根據(jù)中國證件會于2021年修訂的?關于進一步規(guī)證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定?,證券公司在住所地和全國設立營業(yè)部應當符合一定的審慎性要求。 21、根據(jù)?證券法?的規(guī)定,證券業(yè)務包括證券經(jīng)紀業(yè)務,證券投資咨詢業(yè)務,與證券交易、證
29、券投資活動有關的財務參謀業(yè)務,證券承銷與保薦業(yè)務,證券自營業(yè)務,證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及其他證券業(yè)務。以上證券業(yè)務均需要經(jīng)中國證監(jiān)會許可。 22、凈資產(chǎn)根本計算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風險調整-其他資產(chǎn)的風險調整-或有負債的風險調整-/+中國證監(jiān)會認定或核準的其他調整工程。 23、凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性局部,說明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應付風險的資金數(shù)。 24、證券公司未按期完成整改,風險控制指標情況繼續(xù)惡化,嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的,中國證監(jiān)會可以撤銷其有關業(yè)務許可。 25、證券效勞機構是指依法設立的從事證券效勞業(yè)務的法人機構。 26、證券效勞機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務參謀報告、資信評級報告或者法律意見書等文件,應當勤勉盡責,對所依據(jù)的文件資料容的真實性、準確性、完整性進展核查和驗證。 27、證券效勞機構制作、出具的文件有虛假記載、誤導性述或者重大遺漏,給他人造成
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