商務(wù)合同的法律風(fēng)險及其控制

1、主講：蔡國芹主講：蔡國芹 二二一四年一月一四年一月法律實務(wù)專題法律實務(wù)專題貿(mào)易，從簽約開始貿(mào)易，從簽約開始 目目 錄錄 一、商務(wù)合同法律風(fēng)險的主要表現(xiàn)一、商務(wù)合同法律風(fēng)險的主要表現(xiàn) 二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略（一）合同無效（一）合同無效 1 1、合同主體沒有締約能力、合同主體沒有締約能力 2 2、合同內(nèi)容違反法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定、合同內(nèi)容違反法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定 3 3、合同簽訂后未履行法定手續(xù)；、合同簽訂后未履行法定手續(xù)； 4 4、以合法形式掩蓋非法目的的合同、以合法形式掩蓋非法目的的合同 5 5、當(dāng)事人惡意串通，損害國家、集體或者第、當(dāng)事人惡意串通，損

2、害國家、集體或者第三人利益的合同三人利益的合同 合同無效的法律后果合同無效的法律后果 1 1、向?qū)Ψ交虻谌椒颠€原物（或折價補(bǔ)償）、向?qū)Ψ交虻谌椒颠€原物（或折價補(bǔ)償） 2 2、有過錯的一方賠償損失、有過錯的一方賠償損失 3 3、收歸國家或集體、收歸國家或集體 4 4、民事制裁（罰款、沒收違法所得等）、民事制裁（罰款、沒收違法所得等） 5 5、違約責(zé)任條款失去約束效力、違約責(zé)任條款失去約束效力（二）合同效力待定（二）合同效力待定 1. 1.限制行為能力人訂立的合同；限制行為能力人訂立的合同； 2. 2.因無權(quán)代理而訂立的合同；因無權(quán)代理而訂立的合同； 3. 3.因無權(quán)處分而訂立的合同。因無權(quán)處

3、分而訂立的合同。 合同效力待定的法律后果合同效力待定的法律后果 1 1、等待（最長為一個月）被代理人、有處分、等待（最長為一個月）被代理人、有處分權(quán)的人或者限制民事行為能力人的法定代理人追權(quán)的人或者限制民事行為能力人的法定代理人追認(rèn)；認(rèn)； 2 2、善意的相對人有權(quán)撤銷（一旦撤銷，則回、善意的相對人有權(quán)撤銷（一旦撤銷，則回到合同簽訂前的狀態(tài)）。到合同簽訂前的狀態(tài)）。（三）合同可變更或可撤銷（三）合同可變更或可撤銷 1 1、因重大誤解訂立的合同；、因重大誤解訂立的合同； 2 2、顯失公平的合同、顯失公平的合同 3 3、一方以欺詐、脅迫的手段或乘人之危，使、一方以欺詐、脅迫的手段或乘人之危，使對方在

4、違背真實意思的情況下訂立的合同。對方在違背真實意思的情況下訂立的合同。什么是乘人之危？什么是乘人之危？ 即一方當(dāng)事人乘對方處于危難之機(jī)，為牟取即一方當(dāng)事人乘對方處于危難之機(jī)，為牟取不正當(dāng)利益，迫使對方作出不真實的意思表示，不正當(dāng)利益，迫使對方作出不真實的意思表示，嚴(yán)重?fù)p害對方利益的，可以認(rèn)定為乘人之危。嚴(yán)重?fù)p害對方利益的，可以認(rèn)定為乘人之危。 什么是重大誤解？什么是重大誤解？ 即行為人因為對行為的性質(zhì)、對方當(dāng)事人、即行為人因為對行為的性質(zhì)、對方當(dāng)事人、標(biāo)的物的品種、質(zhì)量、規(guī)格和數(shù)量等的錯誤認(rèn)識標(biāo)的物的品種、質(zhì)量、規(guī)格和數(shù)量等的錯誤認(rèn)識，使行為的后果與自己的意思相悖，并造成較大，使行為的后果與自

5、己的意思相悖，并造成較大損失的，可以認(rèn)定為重大誤解損失的，可以認(rèn)定為重大誤解。什么是顯失公平？什么是顯失公平？ 即一方當(dāng)事人利用優(yōu)勢或者利用對方?jīng)]有即一方當(dāng)事人利用優(yōu)勢或者利用對方?jīng)]有經(jīng)驗，致使雙方的權(quán)利義務(wù)明顯不平等，即為顯經(jīng)驗，致使雙方的權(quán)利義務(wù)明顯不平等，即為顯失公平失公平。 根據(jù)合同法解釋二：根據(jù)合同法解釋二： 1 1、轉(zhuǎn)讓價格達(dá)不到交易時交易地的指導(dǎo)價或、轉(zhuǎn)讓價格達(dá)不到交易時交易地的指導(dǎo)價或者市場交易價者市場交易價百分之七十百分之七十的，一般可以視為明顯的，一般可以視為明顯不合理的低價；不合理的低價； 2 2、對轉(zhuǎn)讓價格高于當(dāng)?shù)刂笇?dǎo)價或者市場交易、對轉(zhuǎn)讓價格高于當(dāng)?shù)刂笇?dǎo)價或者市場交易

6、價價百分之三十百分之三十的，一般可以視為明顯不合理的高的，一般可以視為明顯不合理的高價價 。（四）合同主體不定（四）合同主體不定 1 1、只有法定代表人簽名而無公司印章的合同；、只有法定代表人簽名而無公司印章的合同； 2 2、有業(yè)務(wù)員簽名且有委托授權(quán)書但無公司印章、有業(yè)務(wù)員簽名且有委托授權(quán)書但無公司印章的合同的合同 3 3、所蓋公司印章與公司名稱不一致的合同、所蓋公司印章與公司名稱不一致的合同 4 4、由他人代為簽名合同、由他人代為簽名合同 5 5、受領(lǐng)標(biāo)的物或收貨主體與約定合同主體不一、受領(lǐng)標(biāo)的物或收貨主體與約定合同主體不一致致（五）合同內(nèi)容模糊（五）合同內(nèi)容模糊 1 1、用詞不符合法律規(guī)范

7、或字意含混；、用詞不符合法律規(guī)范或字意含混； 2 2、驗收標(biāo)準(zhǔn)不明確；、驗收標(biāo)準(zhǔn)不明確； 3 3、商品質(zhì)量、規(guī)格、型號、數(shù)量不明確；、商品質(zhì)量、規(guī)格、型號、數(shù)量不明確； 4 4、履行的履行期限、履行方式不明確；、履行的履行期限、履行方式不明確； 5 5、合同履行地約定不明確。、合同履行地約定不明確。（六）合同標(biāo)的物瑕疵（六）合同標(biāo)的物瑕疵 1 1、標(biāo)的物已設(shè)定抵押；、標(biāo)的物已設(shè)定抵押； 2 2、標(biāo)的物已被司法機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)；、標(biāo)的物已被司法機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)； 3 3、標(biāo)的物涉嫌侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；、標(biāo)的物涉嫌侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)； 4 4、合同標(biāo)的物屬于對方與第三人共有財物；、合同標(biāo)的物屬于對方與第三

8、人共有財物； 5 5、合同標(biāo)的物屬于違法、犯罪贓物；、合同標(biāo)的物屬于違法、犯罪贓物；（七）合同履行不能（七）合同履行不能 1 1、義務(wù)方履約能力不濟(jì)，合同目的落空；、義務(wù)方履約能力不濟(jì)，合同目的落空； 2 2、義務(wù)方申請破產(chǎn)；、義務(wù)方申請破產(chǎn)； 3 3、保證擔(dān)保人提前喪失擔(dān)保能力；、保證擔(dān)保人提前喪失擔(dān)保能力； （八）合同詐騙陷阱（八）合同詐騙陷阱 1 1、釣魚合同；、釣魚合同； 2 2、假冒身份；、假冒身份； 3 3、設(shè)托騙賣；、設(shè)托騙賣； 4 4、設(shè)置圈套；、設(shè)置圈套； 5 5、偷梁換柱；、偷梁換柱； 6 6、金蟬脫殼；、金蟬脫殼； 7 7、傳真詐騙；、傳真詐騙； 8 8、索取小額回扣或少

9、量預(yù)付款。、索取小額回扣或少量預(yù)付款。（九）（九）合同貨款回收的主要風(fēng)險合同貨款回收的主要風(fēng)險 1 1、對收貨人約定不具體、不明確、對收貨人約定不具體、不明確 2 2、實際收貨人與合同主體不一致、實際收貨人與合同主體不一致 3 3、實際簽收貨物后不出具有效憑據(jù)、實際簽收貨物后不出具有效憑據(jù) 4 4、由業(yè)務(wù)業(yè)員或第三方直接收受貨款、由業(yè)務(wù)業(yè)員或第三方直接收受貨款 5 5、貨款催收不及時、貨款催收不及時 6 6、貨款催收無證據(jù)、貨款催收無證據(jù)（十）合同管理失控（十）合同管理失控 1 1、合同內(nèi)容審核不嚴(yán)。、合同內(nèi)容審核不嚴(yán)。 2 2、企業(yè)公章或合同專用章管理不規(guī)范；、企業(yè)公章或合同專用章管理不規(guī)范

10、； 3 3、空白合同書的使用缺乏有效控制；、空白合同書的使用缺乏有效控制； 4 4、簽約授權(quán)委托書使用范圍過大；、簽約授權(quán)委托書使用范圍過大； 5 5、離職員工交接手續(xù)不完善。、離職員工交接手續(xù)不完善。 （十一）抗辯權(quán)行使不當(dāng)（十一）抗辯權(quán)行使不當(dāng) 1 1、行使不安抗辯權(quán)（即中止合同履行）時，、行使不安抗辯權(quán)（即中止合同履行）時，沒有充分的證據(jù)，導(dǎo)致承擔(dān)違約責(zé)任；沒有充分的證據(jù)，導(dǎo)致承擔(dān)違約責(zé)任； 2 2、沒有中止通知，效力不及對方。、沒有中止通知，效力不及對方。（十二）合同救濟(jì)不力（十二）合同救濟(jì)不力 1 1、撤銷權(quán)行使不及時；、撤銷權(quán)行使不及時； 2 2、證據(jù)保全不力，主張權(quán)利困難；、證據(jù)

11、保全不力，主張權(quán)利困難； 3 3、主張權(quán)利或行使訴權(quán)不及時。、主張權(quán)利或行使訴權(quán)不及時。（十三）電子合同的風(fēng)險（十三）電子合同的風(fēng)險 1 1、電子郵件收件、處理不及時、電子郵件收件、處理不及時 2 2、合同簽訂地在要約方的主要營業(yè)地、合同簽訂地在要約方的主要營業(yè)地 3 3、電子簽名真實性需要由第三方進(jìn)行驗證、電子簽名真實性需要由第三方進(jìn)行驗證 4 4、合同內(nèi)容完整性和真實性需要電子認(rèn)證、合同內(nèi)容完整性和真實性需要電子認(rèn)證 5 5、以電子圖片顯示的商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)容易與商品、以電子圖片顯示的商品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)容易與商品實物產(chǎn)生偏差實物產(chǎn)生偏差 6 6、對合同爭議的證據(jù)收集程序復(fù)雜、對合同爭議的證據(jù)收集程序

12、復(fù)雜（十四）傳真合同的風(fēng)險（十四）傳真合同的風(fēng)險 1 1、合同原件受發(fā)送方控制、合同原件受發(fā)送方控制 2 2、傳真文件保存時間較短、傳真文件保存時間較短 3 3、對方的簽名和蓋章是否偽造難以判斷、對方的簽名和蓋章是否偽造難以判斷 4 4、傳真合同內(nèi)容的修改不便操作、傳真合同內(nèi)容的修改不便操作二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略（一）樹立合同交易的法律意識（證據(jù)意識）（一）樹立合同交易的法律意識（證據(jù)意識） 1 1、除即時清結(jié)的業(yè)務(wù)外，一般的貿(mào)易往來應(yīng)、除即時清結(jié)的業(yè)務(wù)外，一般的貿(mào)易往來應(yīng)當(dāng)使用書面合同形式；當(dāng)使用書面合同形式； 2 2、盡量雙方當(dāng)面進(jìn)行合同簽字、蓋章；少

13、用、盡量雙方當(dāng)面進(jìn)行合同簽字、蓋章；少用電子郵件方式、傳真方式簽約。電子郵件方式、傳真方式簽約。 3 3、妥善保存協(xié)商、談判的有關(guān)電子郵件或傳、妥善保存協(xié)商、談判的有關(guān)電子郵件或傳真文件。真文件。二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略（二）建立完善的合同管理制度（二）建立完善的合同管理制度 1 1、單位公章、合同專用章實行使用審批、登、單位公章、合同專用章實行使用審批、登記制度；記制度； 2 2、建立合同審簽、跟蹤管理制度；、建立合同審簽、跟蹤管理制度； 3 3、建立授權(quán)委托書、業(yè)務(wù)介紹信的使用審批、建立授權(quán)委托書、業(yè)務(wù)介紹信的使用審批、登記制度。、登記制度。二、商務(wù)合同

14、法律風(fēng)險的控制策略二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略（三）簽約前全面了解對方的基本信息和資信狀況（三）簽約前全面了解對方的基本信息和資信狀況 1 1、查看證照原件；、查看證照原件； 2 2、實地考察；、實地考察； 3 3、到工商、稅務(wù)、土地、房屋、森林等行政、到工商、稅務(wù)、土地、房屋、森林等行政主管部門查詢；主管部門查詢； 4 4、向?qū)Ψ皆锌蛻袅私饴募s歷史情況。、向?qū)Ψ皆锌蛻袅私饴募s歷史情況。二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略（四）審查對方簽約人的簽約資格并留存相應(yīng)證據(jù)（四）審查對方簽約人的簽約資格并留存相應(yīng)證據(jù) 1 1、個人身份及簽約資格文件：、個人身份及簽約資格文

15、件： （1 1）簽約者本人的身份證件（保留復(fù)印件）；）簽約者本人的身份證件（保留復(fù)印件）； （2 2）法定代表人簽名、公司蓋章的授權(quán)委托書）法定代表人簽名、公司蓋章的授權(quán)委托書（原件）（原件） （3 3）單位出具的業(yè)務(wù)介紹信（原件）；）單位出具的業(yè)務(wù)介紹信（原件）；二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略 （4 4）與分支機(jī)構(gòu)簽約的，對方法人單位或總公）與分支機(jī)構(gòu)簽約的，對方法人單位或總公司的授權(quán)委托書（原件）；司的授權(quán)委托書（原件）； （5 5）法定代表人身份證明（原件）。）法定代表人身份證明（原件）。二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略 2 2、

16、單位身份證明文件、單位身份證明文件 （1 1）工商營業(yè)執(zhí)照及其年檢資料（復(fù)印件）；工商營業(yè)執(zhí)照及其年檢資料（復(fù)印件）； （2 2）資質(zhì)證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證等（復(fù)印件）；）資質(zhì)證書、組織機(jī)構(gòu)代碼證等（復(fù)印件）；二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略（五）合同內(nèi)容盡可能嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、全面（五）合同內(nèi)容盡可能嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、全面 1 1、仔細(xì)斟酌合同用語的字句，以求達(dá)到內(nèi)容具、仔細(xì)斟酌合同用語的字句，以求達(dá)到內(nèi)容具體明確，用語規(guī)范、用詞嚴(yán)謹(jǐn)，排除歧義。體明確，用語規(guī)范、用詞嚴(yán)謹(jǐn)，排除歧義。 2 2、使用格式規(guī)范、信息全面準(zhǔn)確。、使用格式規(guī)范、信息全面準(zhǔn)確。 3 3、合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括合

17、同標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；、合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括合同標(biāo)的；數(shù)量；質(zhì)量；價款或者報酬；履行期限、地點和方式；違約責(zé)任價款或者報酬；履行期限、地點和方式；違約責(zé)任等條款內(nèi)容。等條款內(nèi)容。二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略 4 4、注意保持合同雙方的權(quán)利義務(wù)基本平衡，盡、注意保持合同雙方的權(quán)利義務(wù)基本平衡，盡量不簽量不簽“顯失公平顯失公平”或讓對方或讓對方“重大誤解重大誤解”的合同的合同。 5 5、在合同條款中可以要求對方保證其提供的產(chǎn)、在合同條款中可以要求對方保證其提供的產(chǎn)品或服務(wù)不得侵犯他人的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)品或服務(wù)不得侵犯他人的商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)?；蚱渌?/p>

18、知識產(chǎn)權(quán)。 6 6、合理約定定金或違約金條款。、合理約定定金或違約金條款。 7 7、審視關(guān)于合同爭議解決的條款內(nèi)容。、審視關(guān)于合同爭議解決的條款內(nèi)容。二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略（六）規(guī)范合同標(biāo)的物交付手續(xù)（六）規(guī)范合同標(biāo)的物交付手續(xù) 1 1、在合同中具體指明、在合同中具體指明“有權(quán)簽收貨物的經(jīng)辦有權(quán)簽收貨物的經(jīng)辦人人”，或者由經(jīng)對方書面授權(quán)的其他人簽收。同，或者由經(jīng)對方書面授權(quán)的其他人簽收。同時明確簽收人或經(jīng)辦人的身份證號碼。時明確簽收人或經(jīng)辦人的身份證號碼。 2 2、收貨簽收人須出示身份證原件。、收貨簽收人須出示身份證原件。 3 3、收貨憑據(jù)的填寫，應(yīng)當(dāng)內(nèi)容

19、全面、具體、收貨憑據(jù)的填寫，應(yīng)當(dāng)內(nèi)容全面、具體、清晰。清晰。二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控制策略（七）注意收款或支付合同價款的風(fēng)險（七）注意收款或支付合同價款的風(fēng)險 1 1、一般不要接受對方以支票支付的付款方式、一般不要接受對方以支票支付的付款方式 2 2、堅持、堅持“不支付價款，不出具發(fā)票或收據(jù)不支付價款，不出具發(fā)票或收據(jù)”原原則則 3 3、注意收款帳戶與合同約定收款人的關(guān)系、注意收款帳戶與合同約定收款人的關(guān)系 4 4、收據(jù)或發(fā)票抬頭的、收據(jù)或發(fā)票抬頭的“付款單位或付款人付款單位或付款人”應(yīng)應(yīng)當(dāng)與當(dāng)與“合同當(dāng)事人的單位名稱及公章名稱合同當(dāng)事人的單位名稱及公章名稱”完全完全一致一致二、商務(wù)合同法律風(fēng)險的控