精品資料（2021-2022年收藏）證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考前押題第10套

1、大家論壇2012年3月證券從業(yè)資格考試證券投資基金考前押題十（共10套）一單選題 01：在資產(chǎn)估值方面，（ ）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。 A：單因素模型 B：多因素模型 C：APT模型 D：CAPM模型 02：（ ）多屬于階段性或短期性的刺激工具，用以鼓勵投資者在短期內(nèi)較迅速和較大量地購買某一基金產(chǎn)品。 A：人員推銷 B：營業(yè)推廣 C：廣告促銷 D：公共關(guān)系 03：關(guān)于預(yù)期理論說法不正確的是（ ）。 A：預(yù)期理論假定對未來短期利率的預(yù)期可能影響市場對未來利率的預(yù)期

2、 B：根據(jù)是否承認還存在其他可能影響遠期利率的因素，可以將預(yù)期理論劃分為完全預(yù)期理論與有偏預(yù)期理論 C：完全預(yù)期理論相信還存在可以系統(tǒng)影響遠期利率的因素 D：有偏預(yù)期理論認為市場是由短期投資者所控制的，一般來說遠期利率超過未來短期利率的預(yù)期 04：證券投資基金反映的是（ ）。 A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：信托關(guān)系 D：產(chǎn)權(quán)關(guān)系 05：（ ）的申購是用一籃子股票換取其份額，贖回時則是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。 A：ETF B：LOF C：ETF聯(lián)接基金 D：

3、基金中的基金 06：（ ）以非本國的股票市場為投資場所，由于幣制不同，存在一定的匯率風險。 A：國內(nèi)股票基金 B：國外股票基金 C：全球股票基金 D：聯(lián)合股票基金 07：2006年之后，基金管理公司應(yīng)按不低于基金管理費收入的（ ）計提風險準備金，風險準備金余額達到基金資產(chǎn)凈值的（）時可不再提取。 A：5，2 B：10，2 C：10，l D：5，l 08：投資者T日提交認購申請后，可于（ ）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。 A：T+0 B：T+l 

4、;C：T+2 D：T+3 09：（ ）是滿足投資者需求的手段。 A：產(chǎn)品 B：費率 C：促銷 D：渠道 10：偏股型混合基金中股票的配置比例一般為（ ）。 A：1030 B：5070 C：2040 D：7090 11：對QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會在（ ）日內(nèi)對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在（）日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。 A：T+0，T+2 B：T+1，T+2 C：T+2

5、，T+3 D：T+1，T+3 12：在我國，基金管理公司一般采取的組織形式是（ ）。 A：股份有限公司 B：有限責任公司 C：合作制 D：合伙制 13：基金管理人、代銷機構(gòu)應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于（）年。 A：10 B：15 C：20 D：25 14：（ ）基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)實現(xiàn)在場外市場與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換。 A：ETF B：LOF C：ETF聯(lián)接

6、基金 D：基金中的基金 15：（ ）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制衡。 A：健全性原則 B：有效性原則 C：獨立性原則 D：相互制約原則 16：成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)測而正確改變（ ）對基金擇時能力進行衡量的方法。 A：組合風險 B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預(yù)期收益率 17：在二級市場的凈值報價上，ETF每（ ）提供一個基金參考凈值報價。 A：15秒 B：20秒 C：35秒 D：1分鐘

7、0;18：基金管理公司應(yīng)當建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的（ ）。 A：14 B：13 C：12 D：23 19：基金（）是指基金托管人以證券投資基金法證券投資基金會計核算辦法等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。 A：賬務(wù)復(fù)核 B：頭寸復(fù)核 C：資產(chǎn)凈值復(fù)核 D：財務(wù)報表復(fù)核 20：（ ）是基金托管人全面行使職責的主要階段。 A：簽署基金合同階段 B：基金募集階段

8、0;C：基金運作階段 D：基金終止階段 21：（ ）是具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。 A：證券管理機構(gòu) B：基金業(yè)委員會 C：中國證監(jiān)會 D：中國證券業(yè)協(xié)會 22：基金管理公司下列事項變更不需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（ ）。 A：變更股東、注冊資本或者股東出資比例 B：變更名稱、住所 C：修改章程 D：計提風險準備金 23：根據(jù)（ ）的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金等。 A：運作方式 B：投資對象 

9、C：組織形式 D：投資理念 24：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（ ）時，為巨額贖回。 A：5 B：10 C：15 D：20 25：指數(shù)型策略（ ）。 A：重點是進行風險控制 B：是-種以實現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕说耐顿Y組合 C：可以擴展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實施過程中 D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價值高估或低估的股票 26：關(guān)于基金管理公司的投資決策，下面敘述正確的是（ ）。 A：公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計劃 B：風險控制委員

10、會確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍 C：主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目 D：由基金投資部門的基金經(jīng)理向(中央)交易室發(fā)出交易指令 27：在基金的風險分析指標中，（）將一個股票基金的凈值增長率與某個市場指數(shù)聯(lián)系起來，用以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。 A：貝塔值 B：持股集中度 C：標準差 D：行業(yè)投資集中度 28：基金管理人管理的不是自己的資產(chǎn)，而是投資者的資產(chǎn)，因此其對投資者負有重要的（ ）責任。 A：委托 B：代理 C：信托

11、0;D：受托 29：根據(jù)（ ）的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。 A：運作方式 B：法律形式 C：投資對象 D：資金來源和用途 30：報告期內(nèi)基金估值程序事項說明屬于（ ）的披露。 A：基金投資組合報告 B：基金凈值表現(xiàn) C：基金財務(wù)指標 D：管理人報告 31：在風險程度上，按照理論推測和以往的投資實踐，證券投資中風險最大的是（ ）。 A：股票投資 B：債券投資 C：基金投資 D：金融衍生品 32：（ ）是指各項業(yè)務(wù)經(jīng)營活動

12、必須防范風險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)的安全與完整。 A：合法性原則 B：完整性原則 C：及時性原則 D：審慎性原則 33：基金所募集的資金在法律上具有獨立性，由選定的基金托管人保管，并委托（ ）進行股票、債券分散化的組合投資。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：投資咨詢公司 D：證券公司 34：基金評價的一個隱含假設(shè)是（ ）。 A：基金本身的情況是穩(wěn)定的 B：基金本身的情況是不穩(wěn)定的 C：組合風險是可測的 D：組合收益是可測的 35：（）定期評

13、估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。 A：基金管理公司 B：托管銀行 C：基金估值工作小組 D：基金注冊登記機構(gòu) 36：不同類型客戶對不同風險的容忍和承受能力是不同的，其中不包括（ ）等。 A：公司與客戶間的信息不對稱程度 B：投資組合的波動性 C：資產(chǎn)與負債的波動性是否能夠匹配 D：組合實際收入的波動性 37：資產(chǎn)配置過程是在投資者的風險承受能力與效用函數(shù)的基礎(chǔ)上，根據(jù)各項資產(chǎn)在持有期間或計劃范圍內(nèi)的預(yù)期風險收益及相關(guān)關(guān)系，在

14、可承受的風險水平上構(gòu)造能夠提供（）的資金配置方案的過程。 A：最高收益率 B：最低風險 C：最優(yōu)回報率 D：次優(yōu)回報率 38：在資產(chǎn)配置基本方法中，（ ）假定未來與過去相似，以長期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測未來的資產(chǎn)類別收益。 A：歷史數(shù)據(jù)法 B：歷史觀察法 C：系列數(shù)據(jù)法 D：情景分析法 39：2007年9月我國推出首只QDII基金是（ ）。 A：南方積極配置基金 B：南方全球精選基金 C：豐晉信2016基金 D：國投瑞銀瑞?；?#160;40

15、：不可以向中國證監(jiān)會申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)有（ ）。 A：商業(yè)銀行 B：證券公司 C：證券投資咨詢機構(gòu) D：證券交易所 41：通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（ ）的投資品種。 A：高風險、高收益 B：低風險、低收益 C：風險相對適中、收益相對穩(wěn)健 D：基本沒有風險 42：從經(jīng)濟學(xué)的角度講，套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場問定價不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實現(xiàn)（ ）的行為。 A：低額收益 B：高額收益 C：有風險收益 D：無風險收益

16、60;43：依據(jù)我國證券投資基金法的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的（ ）擔任。 A：基金管理公司 B：基金托管人 C：投資管理公司 D：基金發(fā)起人 44：影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素不包括（ ）。 A：國際經(jīng)濟形勢 B：國內(nèi)經(jīng)濟狀況與發(fā)展動向 C：通貨膨脹、利率變化、經(jīng)濟周期波動和監(jiān)管等 D：投資者的年齡或投資周期 45：（）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評價

17、部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。 A：合法性原則 B：完整性原則 C：及時性原則 D：獨立性原則 46：假設(shè)投資者在2005年4月15日（周五，法定節(jié)假日前最后一個工作日）申購了基金份額，那么利潤將會從（）起開始計算。 A：4月15日 B：4月16日 C：4月18日 D：4月20日 47：股票投資風格管理是基金經(jīng)理人以股票的（ ）為基準確定基金投資類型的一種組合管理模式。 A：價格模式 B：行為模式 C：行業(yè)模式 D：區(qū)域模式 48：

18、以下（ ）不屬于狹義的基金評價。 A：業(yè)績衡量 B：業(yè)績評價 C：業(yè)績歸因 D：對基金公司的評價 49：我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的（ ），不足5元的按5元收取。 A：0.1 B：0.3 C：0.5 D：1 50：以下能對基金招募說明書、基金清算報告等文件出具法律意見書的是（ ）。 A：會計師事務(wù)所 B：律師事務(wù)所 C：基金評級機構(gòu) D：基金咨詢機構(gòu) 51：投資人可隨時向基金管理人要求贖回的、沒有存續(xù)期限的是（ ）。 A：封

19、閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金 52：因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合有關(guān)投資比例的，基金管理人應(yīng)當在（）個交易日內(nèi)進行調(diào)整。 A：5 B：10 C：20 D：30 53：以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略是建立在否定（ ）的基礎(chǔ)之上。 A：半強式有效市場 B：強式有效市場 C：弱式有效市場 D：無效市場 54：收盤價等于或低于配股價，則估值（ ）。 A：小于等于0 B

20、：等于0 C：小于0 D：大于0 55：基金托管人應(yīng)當履行的職責中，（ ）賦予了托管人在凈值和價格計算方面的復(fù)核或監(jiān)督責任。 A：辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 B：對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見 C：復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格 D：按照規(guī)定召集基金份額持有人人會 56：基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合。考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括（ ）。 A：產(chǎn)品線的長度 B：產(chǎn)品線的寬度 C：產(chǎn)品線的深度&#

21、160;D：產(chǎn)品線的高度 57：買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括（ ）。 A：支付模式 B：風險情況 C：有利的市場環(huán)境 D：對流動性的要求 58：證券投資基金一般在（ ）結(jié)轉(zhuǎn)當期損益，按固定價格報價的貨幣市場基金一般（ ）結(jié)轉(zhuǎn)損益。 A：季末，逐日 B：季末，逐月 C：月末，逐日 D：月末，逐月 59：（）是通過對不同類型股票的收益狀況作出的預(yù)測和判斷，主動改變投資組合中增長類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權(quán)重的股票風格管理方式。&

22、#160;A：消極的股票風格管理 B：積極的股票風格管理 C：穩(wěn)定的股票風格管理 D：穩(wěn)健的股票風格管理 60：以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是（ ）。 A：投資期限 B：稅收考慮 C：影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素 D：影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的宏觀市場環(huán)境因素二多選題  01：基金托管協(xié)議包含的重要信息有（ ）。 A：基金風險提示 B：基金資產(chǎn)的估值 C：基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查 D：協(xié)議當事人權(quán)責約定中事

23、關(guān)持有人權(quán)益的重要事項 02：通過對（ ）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認可程度。 A：基金份額變動情況 B：基金規(guī)模的大小 C：基金價格的高低 D：基金持有人結(jié)構(gòu) 03：基金托管人資金清算的風險控制措施有（ ）。 A：基金托管人應(yīng)實行嚴格的崗位分離制度 B：基金托管人應(yīng)嚴格按照基金管理人的有效劃款指令辦理基金名下資金清算 C：建立復(fù)核制度，形成相互制約機制，防止差錯的產(chǎn)生 D：基金托管人應(yīng)建立嚴格的授權(quán)管理制度，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準確地完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全 04：久

24、期綜合考慮了（ ），可以用以反映利率的微小變動對債券價格的影響，因此是一個較好的債券利率風險衡量指標。 A：債券的票面利率 B：市場利率對債券價格的影響 C：債券現(xiàn)金流 D：到期時間 05：公司治理的基本原則包括（ ）。 A：公司獨立運作原則 B：強化制衡機制原則 C：維護公司的統(tǒng)一性和完整性原則 D：股東利益最大化原則 06：基金業(yè)常用的營業(yè)推廣手段有（ ）。 A：銷售網(wǎng)點宣傳 B：廣告促銷 C：舉辦投資者交流活動 D：費率優(yōu)惠 07：影響風險

25、溢價的因素是（ ）。 A：發(fā)行人種類 B：稅收負擔 C：債券的預(yù)期流動性 D：到期期限 08：封閉期的收益公告是指貨幣市場基金的基金合同生效后，基金管理人于開始辦理基金份額申購或者贖回當日，在中國證監(jiān)會指定的報刊和基金管理人網(wǎng)站上披露（）。 A：截至前一日的基金資產(chǎn)凈值 B：日每萬份基金凈收益 C：基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益 D：基金合同生效至前一日的最近7日年化收益率 09：網(wǎng)上交易的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在（ ）。 A：可以提供更好的理財服務(wù) B：可以突破基金代銷網(wǎng)

26、點覆蓋地域不足的限制 C：使客戶足不出戶就可以得到基金開戶、申購和贖回的便利 D：大大改善了基金投資環(huán)境 10：關(guān)于基金凈值收益率的計算，以下說法正確的是（ ）。 A：簡單(凈值)收益率的計算不考慮分紅再投資時間價值的影響 B：時間加權(quán)收益率的計算考慮分紅再投資時間價值的影響 C：時間加權(quán)收益率的假設(shè)前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立即進行了再投資 D：算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率 11：根據(jù)證券投資基金運作管理辦法申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當具備的條件有（ ）。 A：

27、有明確、合法的投資方向 B：有明確的基金運作方式 C：符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定 D：不與擬任基金管理人已管理的基金雷同 12：銷售機構(gòu)的自助式前臺系統(tǒng)應(yīng)當符合的規(guī)定有（ ）。 A：沒定投資人單筆和每日累計可以認購、申購和贖回的最大金額 B：為基金投資人提供自助式前臺系統(tǒng)失效時的備用服務(wù)措施或方案 C：采取等效實名制的方式核實基金投資人身份 D：為基金投資人提供核實自助式前臺系統(tǒng)真實身份和資質(zhì)的方法 13：關(guān)于資產(chǎn)配置說法正確的有（ ）。 A：資產(chǎn)配置通常是將資產(chǎn)在低風險、低收益證券與高風

28、險、高收益證券之間進行分配 B：資產(chǎn)管理可以利用期貨、期權(quán)等衍生金融產(chǎn)品來改善資產(chǎn)配置的效果 C：資產(chǎn)配置以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資者的風險偏好為基礎(chǔ) D：資產(chǎn)配置包括基金公司對基金投資方向和時機的選擇 14：投資組合內(nèi)部收益率的計算需要滿足的假定有（ ）。 A：基礎(chǔ)利率不能隨時間不斷波動 B：現(xiàn)金流能夠按計算出的內(nèi)部收益率進行再投資 C：投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D：投資人持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期 15：在我國，承擔基金份額注冊登記工作的主要是（ ）。&

29、#160;A：基金管理公司 B：基金托管人 C：中國證券登記結(jié)算有限責任公司 D：基金代銷機構(gòu) 16：以下對存在活躍市場的投資品種，確定公允價值的原則敘述正確的是（ ）。 A：如估值日有市價的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值 B：估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值 C：估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值 D：有充分證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定投資品種的公允價值

30、60;17：在營銷環(huán)境的諸多因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有（ ）。 A：銷售公司本身的情況 B：影響投資者決策的因素 C：監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管 D：基金市場的總體情況 18：以下屬于基金份額持有人依法應(yīng)享有的權(quán)利有（ ）。 A：分享基金財產(chǎn)收益 B：資產(chǎn)管理權(quán) C：參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn) D：資產(chǎn)保管權(quán) 19：有關(guān)指數(shù)型消極投資策略，以下說法正確的是（ ）。 A：創(chuàng)立指數(shù)基金的理論基礎(chǔ)是有效市場學(xué)說基礎(chǔ)上的隨機漫步理論 B：復(fù)制的投資組合波動不可能與選定的股票價格

31、指數(shù)的波動完全一致 C：復(fù)制的組合包括的股票數(shù)越少，跟蹤誤差越大 D：如果復(fù)制的投資組合的股票數(shù)小于目標股票價格指數(shù)的成份股數(shù)目，可以使用市值法或分層法來構(gòu)造具體的投資組合 20：基金托管人對基金管理人投資運作監(jiān)督時，一般用電話提示管理人的情況有（ ）。 A：所托管基金投資比例接近超標 B：違反法律法規(guī)或合同規(guī)定 C：對媒體和輿論反映集中的問題 D：資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為 21：以開放式基金的托管為例，按照業(yè)務(wù)運作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要有（ ）。 A：簽署基金合同 B

32、：基金募集 C：基金運作 D：基金終止 22：基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括（ ）及技術(shù)系統(tǒng)等方面。 A：資產(chǎn)保管 B：資金清算 C：投資監(jiān)督 D：會計核算和估值 23：如果債券發(fā)行條款對債券投資者有利，比如（），則投資者可能要求一個小的利差，甚至在某些特定條款下，企業(yè)債券的票面利率可能低于相同期限的國債利率。 A：提前贖回條款 B：提前退回期權(quán) C：可轉(zhuǎn)換期權(quán) D：浮動利率 24：一個良好的基準組合應(yīng)該具有的特征包括（ ）。 A：可實際投資的 

33、;B：可衡量的 C：可預(yù)先確定的 D：具有明確的構(gòu)成 25：下列關(guān)于凸性的描述正確的是（ ）。 A：凸性可以描述大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系 B：凸性對投資者是有利的 C：凸性無法彌補債券價格計算的誤差 D：其他條件不變時，較大的凸性更有利于投資者 26：基金利潤來源之一的利息收入具體包括（ ）等。 A：債券利息收入 B：資產(chǎn)支持證券利息收入 C：存款利息收入 D：買入返售金融資產(chǎn)收入 27：下列關(guān)于基金估值程序的表述正確的是（ ）。 A：基金份額凈值是按

34、照每個開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算 B：基金日常估值由基金托管人進行 C：基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人 D：基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人 28：目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點主要表現(xiàn)在（ ）。 A：開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 B：基金行業(yè)對外開放程度不斷提高 C：基金的資金來源發(fā)生了重大變化 D：美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他圍家和地區(qū)發(fā)展迅猛 29：場內(nèi)申購贖回時，E

35、TF申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的（ ）。 A：現(xiàn)金替代 B：現(xiàn)金差額 C：組合證券 D：其他對價 30：基金管理公司的督察長享有充分的（ ）。 A：知情權(quán) B：收益權(quán) C：獨立的調(diào)查權(quán) D：決策參與權(quán) 31：市場營銷控制過程包括的步驟有（ ）。 A：管理部門設(shè)定具體的市場營銷目標 B：衡量企業(yè)在市場中的業(yè)績，檢查銷售時間表是否得到執(zhí)行 C：分析當前業(yè)績和過去業(yè)績之間存在差異的原因 D：管理部門評估廣告投入效果、不同渠道的資源投入 32

36、：以下屬于在否定弱式有效市場前提下的以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略有（ ）。 A：道氏理論 B：移動平均法 C：價格與交易量的關(guān)系 D：低市盈率法 33：證券投資基金銷售管理辦法及相關(guān)部門規(guī)章、規(guī)范性文件對基金銷售機構(gòu)尤其是人員行為主要規(guī)范有（ ）。 A：在基金的銷售活動中應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范 B：基金銷售人員應(yīng)依法為基金份額持有人保守秘密 C：從事宣傳推介基金活動的人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格 D：未經(jīng)基金管理人或者代銷機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動

37、60;34：基金銷售宣傳的內(nèi)容必須真實、準確，并需符合的規(guī)定有（ ）。 A：不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏 B：不得登載單位或者個人的推薦性文字 C：應(yīng)對基金的證券投資業(yè)績進行預(yù)測 D：不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金 35：盡管各托管銀行的內(nèi)設(shè)機構(gòu)在名稱、數(shù)量、職責及崗位設(shè)置等方面不盡相同，但一般都包括（ ）。 A：主要負責證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場開拓、市場研究、客戶關(guān)系維護的市場部門 B：主要負責基金資金清算、核算的部門 C：主要負責技術(shù)維護、系統(tǒng)開發(fā)

38、的部門 D：主要負責交易監(jiān)督、內(nèi)部風險控制的部門 36：當出現(xiàn)（）可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的情形之一時，督察長應(yīng)當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。 A：高級管理人員、投資管理人員因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理 B：高級管理人員擬因私出境3個月以上或者出境逾期未歸，投資管理人員擬離開工作崗位3個月以上 C：高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居 D：高級管理人員、投資管理人員在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職 37：計價錯誤的處理包括（ ）。 A：基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計

39、價錯誤的識別及應(yīng)急方案，當估值或份額凈值計價錯誤實際發(fā)生時，基金管理公司應(yīng)立即糾正 B：當錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25時，基金管理公司應(yīng)及時向監(jiān)管機構(gòu)報告 C：當錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的05時，基金管理公司應(yīng)當公告、通報基金托管人 D：基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)承擔連帶賠償責任 38：以下關(guān)于淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金的說法，正確的有（ ）。 A：于 l992年11月經(jīng)中國人民銀行總行批準正式設(shè)立 B：為公司型封閉式基金 C：60投向淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，40投向上市公司 

40、;D：于1998年3月在深圳證券交易所最早掛牌上市 39：基金財務(wù)報表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的（ ）等報表內(nèi)容進行核對的過程。 A：資產(chǎn)負債表 B：基金經(jīng)營業(yè)績表 C：基金收益分配表 D：基金凈值變動表 40：未接到（ ），基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。 A：交易所的合法數(shù)據(jù) B：登記結(jié)算公司的合法數(shù)據(jù) C：基金份額持有人的指令 D：基金管理人的指令三判斷題  01：非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得

41、成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值（） 02：當QDII基金變更境外托管人、變更投資顧問、投資顧問主要負責人變動、出現(xiàn)境外涉及訴訟等重大事件時，應(yīng)在定期報告中予以說明。（ ） 03：系數(shù)可以用來衡量證券承擔非系統(tǒng)風險的大小。 （ ） 04：一般而言，采取買入并持有策略的投資者通常忽略市場的短期波動，而著眼于長期投資。（ ） 05：特雷諾指數(shù)考慮的是總風險而不是市場風險。 （ ） 06：在嚴重衰退的市場上，隨著風險資產(chǎn)投資比例的不斷下降，投資組合能夠最終保持在最低價值基礎(chǔ)

42、之上。（ ） 07：如果資產(chǎn)管理人能準確地預(yù)測資產(chǎn)收益變化的趨勢，并能夠采取及時有效的行動，則使用動態(tài)資產(chǎn)配置策略會帶來更高的收益。（） 08：特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風險而不是全部風險，因此當一項資產(chǎn)只是資產(chǎn)組合中的一部分時，特雷諾指數(shù)就可以作為衡量績效表現(xiàn)的恰當指標加以應(yīng)用。（ ） 09：托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。 （ ） 10：投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，但申購費率不得超過申購金額的10。 （ ） 11：只要麥考萊久期與目標投資期相同，就可以消除利率變動的風險。 （

43、 ） 12：對非金融機構(gòu)買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅。 （ ） 13：為了進一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)1/3以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。（ ） 14：復(fù)制的投資組合的波動不可能與選定的股票價格指數(shù)的波動完全一致。 （ ） 15：對基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅。 （ ） 16：與股票、債券類似，證券投資基金是一種直接投資工具。（ ） 17：未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配。 （ ） 18：績效衡量側(cè)重于回答業(yè)績“好壞”的問題。 （ ） 19：內(nèi)

44、部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控及外部控制。 （ ） 20：1952年，哈理?馬柯威茨發(fā)表了一篇題為汪券組合選擇的論文。這篇著名的論文標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。 （） 21：托管人對當日交易進行核算、估值及核對凈值后，制作清算指令，完成T+1日的工作流程。（ ） 22：信息比率越大，說明基金經(jīng)理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越低。（ ） 23：督察長連續(xù)3次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可建議公司董事會免除其職務(wù)。 （ ） 24：貨幣市場基金的風險較低，但并不意味著貨幣市場基金沒有投資風險。 （ ） 25：公

45、司異常是由公司本身或投資者對公司的認同程度引起的異?，F(xiàn)象。 （ ） 26：我國證券投資基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔任。（ ） 27：如果某基金的貝塔值大于1，說明該基金是一只活躍或激進型基金。（ ） 28：投資組合保險策略在股票市場上漲時降低股票投資比例，而在股票市場下跌時提高股票投資比例。（ ） 29：對金融機構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機構(gòu))買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。 （ ） 30：行為金融理論認為，投資者不可能利用人們的行為偏差進行長期獲利。 （ ） 31：基金管理人可以通過制定靈活的費率結(jié)構(gòu)，達到擴大基金銷售規(guī)模的目的。 （ ） 32：一般來說，如果基金份額變動較大，則會對基金管理人的投資有不利影響。（ ） 33：開放式基金應(yīng)當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項。 （） 34：能夠容忍投資組合的波動，或者愿意承擔盈余波動的投資者將有機會選擇更高收益的資產(chǎn)類別，從而提