證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)

1、業(yè)務(wù)培訓(xùn)1、日常考核2、年度考核一、業(yè)績(jī)考核 1、業(yè)務(wù)指標(biāo)：簽訂正式合同的經(jīng)紀(jì)人，每月考核新、業(yè)務(wù)指標(biāo)：簽訂正式合同的經(jīng)紀(jì)人，每月考核新開(kāi)戶(hù)指標(biāo)為開(kāi)戶(hù)指標(biāo)為10戶(hù)，其中有效戶(hù)數(shù)率達(dá)到戶(hù)，其中有效戶(hù)數(shù)率達(dá)到70%以上（注：以上（注：有效戶(hù)指交易性資產(chǎn)有效戶(hù)指交易性資產(chǎn)5000元以上）。次月按實(shí)際完元以上）。次月按實(shí)際完成比例考核。成比例考核。 2、資產(chǎn)指標(biāo)：每月新增資產(chǎn)引入目標(biāo)值、資產(chǎn)指標(biāo)：每月新增資產(chǎn)引入目標(biāo)值50萬(wàn)，次月萬(wàn)，次月按實(shí)際完成比例考核。按實(shí)際完成比例考核。1、日常考核 資產(chǎn)資產(chǎn)抵戶(hù)數(shù)：為鼓勵(lì)經(jīng)紀(jì)人引進(jìn)大客戶(hù)，經(jīng)紀(jì)人可抵戶(hù)數(shù)：為鼓勵(lì)經(jīng)紀(jì)人引進(jìn)大客戶(hù)，經(jīng)紀(jì)人可用當(dāng)月新增客戶(hù)資產(chǎn)充抵當(dāng)

2、月開(kāi)戶(hù)數(shù)。具體指標(biāo)如用當(dāng)月新增客戶(hù)資產(chǎn)充抵當(dāng)月開(kāi)戶(hù)數(shù)。具體指標(biāo)如下：下：資產(chǎn)抵戶(hù)數(shù)序號(hào)序號(hào)當(dāng)月累計(jì)開(kāi)發(fā)資產(chǎn)當(dāng)月累計(jì)開(kāi)發(fā)資產(chǎn)可充抵當(dāng)月開(kāi)戶(hù)數(shù)可充抵當(dāng)月開(kāi)戶(hù)數(shù)150萬(wàn)元萬(wàn)元12100萬(wàn)元萬(wàn)元33300萬(wàn)元萬(wàn)元64500萬(wàn)元萬(wàn)元充抵當(dāng)月所有指標(biāo)戶(hù)數(shù)充抵當(dāng)月所有指標(biāo)戶(hù)數(shù) 3、績(jī)效發(fā)放：績(jī)效發(fā)放： 經(jīng)紀(jì)人每月業(yè)績(jī)提成的經(jīng)紀(jì)人每月業(yè)績(jī)提成的20%做為考核薪酬，該部分薪做為考核薪酬，該部分薪酬按業(yè)務(wù)指標(biāo)完成率發(fā)放，酬按業(yè)務(wù)指標(biāo)完成率發(fā)放，其中其中有效戶(hù)數(shù)有效戶(hù)數(shù)與與資產(chǎn)資產(chǎn)數(shù)數(shù)權(quán)重各為權(quán)重各為50%，指標(biāo)完成率，指標(biāo)完成率100%時(shí)考核薪酬全額發(fā)放。時(shí)考核薪酬全額發(fā)放。 已已簽訂委托合同的經(jīng)紀(jì)人，合同到期前

3、一個(gè)月末，簽訂委托合同的經(jīng)紀(jì)人，合同到期前一個(gè)月末，存量客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)不低于存量客戶(hù)資產(chǎn)應(yīng)不低于500萬(wàn)元；如低于萬(wàn)元；如低于500萬(wàn)元，萬(wàn)元，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)將客戶(hù)資產(chǎn)提升至經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)將客戶(hù)資產(chǎn)提升至600萬(wàn)元。達(dá)萬(wàn)元。達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)紀(jì)人，公司將不再與其續(xù)簽合同。不到標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)紀(jì)人，公司將不再與其續(xù)簽合同。2、年度考核1、融資融券融資融券2、快融通快融通 3、保證金理財(cái)保證金理財(cái)4、投研服務(wù)投研服務(wù)5、賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)6、IB業(yè)務(wù)及海外市場(chǎng)業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)及海外市場(chǎng)業(yè)務(wù)二、業(yè)務(wù)培訓(xùn)服務(wù)篇一、對(duì)客戶(hù)的好處1、放大杠桿，增加收益2、融券做空3、方式靈活，操作簡(jiǎn)單1、融資融券二、客戶(hù)經(jīng)理的收益

4、二、客戶(hù)經(jīng)理的收益 1、客戶(hù)資產(chǎn)量放大，交易量增加，傭金收入客戶(hù)資產(chǎn)量放大，交易量增加，傭金收入增加增加 2、融資融券手續(xù)費(fèi)高于普通交易，傭金收入融資融券手續(xù)費(fèi)高于普通交易，傭金收入增加增加 3、門(mén)檻放松，便于開(kāi)發(fā)新客戶(hù)門(mén)檻放松，便于開(kāi)發(fā)新客戶(hù)1、融資融券 三、如何操作三、如何操作 1、開(kāi)通條件開(kāi)通條件:20個(gè)交易日日均資產(chǎn)個(gè)交易日日均資產(chǎn)50萬(wàn)萬(wàn);證證券交易滿(mǎn)半年券交易滿(mǎn)半年; 2、客戶(hù)臨柜征信、開(kāi)立資金賬戶(hù)（客戶(hù)臨柜征信、開(kāi)立資金賬戶(hù)（2-3天天時(shí)間時(shí)間 3、客戶(hù)登錄信用賬戶(hù)，提交擔(dān)保品（股客戶(hù)登錄信用賬戶(hù)，提交擔(dān)保品（股票、現(xiàn)金），開(kāi)始使用融資。票、現(xiàn)金），開(kāi)始使用融資。1、融資融券快速

5、通：客戶(hù)以自己的股票做質(zhì)押，從快速通：客戶(hù)以自己的股票做質(zhì)押，從證券公司融入資金。證券公司融入資金。特點(diǎn)：特點(diǎn)：1、不受資產(chǎn)和交易期限限制；不受資產(chǎn)和交易期限限制；2、融入資金買(mǎi)入股票不受限制（融入資金買(mǎi)入股票不受限制（ST）3、無(wú)需再開(kāi)立賬戶(hù)，直接在賬戶(hù)完成無(wú)需再開(kāi)立賬戶(hù)，直接在賬戶(hù)完成交易。交易。2、快融通 如何操作：如何操作： 1、客戶(hù)簽署快融通業(yè)務(wù)征信材料，申請(qǐng)業(yè)務(wù)功能；客戶(hù)簽署快融通業(yè)務(wù)征信材料，申請(qǐng)業(yè)務(wù)功能； 2、登錄快融通業(yè)務(wù)登錄快融通業(yè)務(wù)平臺(tái)平臺(tái); 3、發(fā)起融資申請(qǐng)及購(gòu)回申請(qǐng)發(fā)起融資申請(qǐng)及購(gòu)回申請(qǐng)2、快融通 營(yíng)業(yè)部成立了自己的投研團(tuán)隊(duì)，多個(gè)投研產(chǎn)品成營(yíng)業(yè)部成立了自己的投研團(tuán)隊(duì)，

6、多個(gè)投研產(chǎn)品成為服務(wù)客戶(hù)的堅(jiān)實(shí)后盾。為服務(wù)客戶(hù)的堅(jiān)實(shí)后盾。 1、每日短信，含牛股推薦每日短信，含牛股推薦 2、營(yíng)業(yè)部微信公眾營(yíng)業(yè)部微信公眾號(hào)號(hào); 3、新浪博新浪博客客;4、投研服務(wù)投研服務(wù) 專(zhuān)為高端客戶(hù)量身制定的投資顧問(wèn)服務(wù)，由營(yíng)業(yè)專(zhuān)為高端客戶(hù)量身制定的投資顧問(wèn)服務(wù)，由營(yíng)業(yè)部資深投資顧問(wèn)對(duì)高端客戶(hù)進(jìn)行一對(duì)一賬戶(hù)指導(dǎo)，部資深投資顧問(wèn)對(duì)高端客戶(hù)進(jìn)行一對(duì)一賬戶(hù)指導(dǎo)，薦股、跟蹤、解套、資產(chǎn)配置等。薦股、跟蹤、解套、資產(chǎn)配置等。 與客戶(hù)簽訂投顧服務(wù)協(xié)議，收費(fèi)方式分前端與后與客戶(hù)簽訂投顧服務(wù)協(xié)議，收費(fèi)方式分前端與后端二種。端二種。5、賬戶(hù)管理賬戶(hù)管理 一、一、IB業(yè)務(wù)業(yè)務(wù) 通過(guò)全資通過(guò)全資子公司子公司*期