企業(yè)法律風險的識別、防范及化解

1、開灤集團開灤集團 楊楊 中中 一、對企業(yè)法律風險的認識一、對企業(yè)法律風險的認識 （一）概念：（一）概念：企業(yè)法律風險是指由于作為市場主體的企業(yè)本企業(yè)法律風險是指由于作為市場主體的企業(yè)本身不合法、不規(guī)范的經濟社會活動，以及與企身不合法、不規(guī)范的經濟社會活動，以及與企業(yè)有關聯(lián)的其他不合法、不規(guī)范行為造成的不業(yè)有關聯(lián)的其他不合法、不規(guī)范行為造成的不利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企業(yè)權益的后果產生利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企業(yè)權益的后果產生的可能性和影響。企業(yè)法律風險是指由于作為的可能性和影響。企業(yè)法律風險是指由于作為市場主體的企業(yè)本身不合法、不規(guī)范的經濟社市場主體的企業(yè)本身不合法、不規(guī)范的經濟社會活動，以及與企

2、業(yè)有關聯(lián)的其他不合法、不會活動，以及與企業(yè)有關聯(lián)的其他不合法、不規(guī)范行為造成的不利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企規(guī)范行為造成的不利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企業(yè)權益的后果產生的可能性和影響。業(yè)權益的后果產生的可能性和影響。 一、對企業(yè)法律風險的認識一、對企業(yè)法律風險的認識 （二）引發(fā)法律風險的原因：（二）引發(fā)法律風險的原因：1、外部原因和內部原因、外部原因和內部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關執(zhí)法不嚴、不公正，合同對響，立法不完備，行政及司法機關執(zhí)法不嚴、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內部原因是法律風險最主要的原因，如方惡意違約、欺詐等

3、。內部原因是法律風險最主要的原因，如企業(yè)領導者及員工法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，企業(yè)領導者及員工法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認知不足，在經營決策中不考慮法律因素，對社會法律大環(huán)境認知不足，在經營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經營，沒有建立法律風險存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經營，沒有建立法律風險防范機制等。外部原因和內部原因防范機制等。外部原因和內部原因:外部原因包括外部法律環(huán)外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關執(zhí)法不嚴、不公境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關執(zhí)法不嚴、不公正，合同對方惡意違約、欺詐

4、等。內部原因是法律風險最主要正，合同對方惡意違約、欺詐等。內部原因是法律風險最主要的原因，如企業(yè)領導者及員工法律意識淡薄，防范法律風險的的原因，如企業(yè)領導者及員工法律意識淡薄，防范法律風險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認知不足，在經營決策中不考慮意識不強，對社會法律大環(huán)境認知不足，在經營決策中不考慮法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經營，沒有建法律因素，存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經營，沒有建立法律風險防范機制等。立法律風險防范機制等。一、對企業(yè)法律風險的認識一、對企業(yè)法律風險的認識 （二）引發(fā)法律風險的原因：（二）引發(fā)法律風險的原因：2、直接原因和間接原因、直接原因和間接原因:直接

5、原因指法律因素導致、或直接原因指法律因素導致、或者經營管理時缺乏法律支持而帶來的風險，如企業(yè)決策者經營管理時缺乏法律支持而帶來的風險，如企業(yè)決策判斷時缺乏法務支持而導致的決策風險、企業(yè)管理體系判斷時缺乏法務支持而導致的決策風險、企業(yè)管理體系中合同管理、知識產權管理、管理人法律意識欠缺而導中合同管理、知識產權管理、管理人法律意識欠缺而導致的管理風險、立法調整而導致的非經營風險。間接原致的管理風險、立法調整而導致的非經營風險。間接原因指非法律因素的各類企業(yè)風險發(fā)生而給企業(yè)帶來的風因指非法律因素的各類企業(yè)風險發(fā)生而給企業(yè)帶來的風險，如財務風險帶來的法律風險、企業(yè)經營失敗后給股險，如財務風險帶來的法律

6、風險、企業(yè)經營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責任、企業(yè)決策在實施中因為戰(zhàn)爭、東帶來的企業(yè)清算責任、企業(yè)決策在實施中因為戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力導致的經營失敗給企業(yè)帶來的民事自然災害等不可抗力導致的經營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛。賠償以及法律糾紛。一、對企業(yè)法律風險的認識一、對企業(yè)法律風險的認識 （三）企業(yè)實施法律風險管理的必要性：（三）企業(yè)實施法律風險管理的必要性：首先是參與市場競爭的客觀需要。企業(yè)在參與市場競首先是參與市場競爭的客觀需要。企業(yè)在參與市場競爭過程中，面臨眾多的風險，其中大部分風險同時潛爭過程中，面臨眾多的風險，其中大部分風險同時潛存法律風險，可能帶來法律責任的承擔。要提高

7、市場存法律風險，可能帶來法律責任的承擔。要提高市場競爭力，就必須管理法律風險。競爭力，就必須管理法律風險。其次是企業(yè)實現(xiàn)科學和諧發(fā)展的現(xiàn)實需要。當前，企其次是企業(yè)實現(xiàn)科學和諧發(fā)展的現(xiàn)實需要。當前，企業(yè)要保持快速、健康、穩(wěn)定發(fā)展，就必須要對企業(yè)生業(yè)要保持快速、健康、穩(wěn)定發(fā)展，就必須要對企業(yè)生產經營管理中的各種法律風險進行有效的識別、評估、產經營管理中的各種法律風險進行有效的識別、評估、控制、化解。反過來說，如果不重視法律風險管理，控制、化解。反過來說，如果不重視法律風險管理，則發(fā)展成果可能有很大一部分將成為承擔法律責任的則發(fā)展成果可能有很大一部分將成為承擔法律責任的“犧牲品犧牲品”。因此，必須構

8、建并創(chuàng)新法律風險管理機。因此，必須構建并創(chuàng)新法律風險管理機制，努力為科學和諧發(fā)展提供法律保障。制，努力為科學和諧發(fā)展提供法律保障。二、企業(yè)法律風險管理二、企業(yè)法律風險管理 （一）培育文化（一）培育文化企業(yè)文化是企業(yè)建立制度的基礎；企業(yè)文化是企業(yè)建立制度的基礎；企業(yè)要把普法教育和法律案例教育列入員工培訓計企業(yè)要把普法教育和法律案例教育列入員工培訓計劃；劃；企業(yè)的董事、經理等領導層成員要高度重視并且率企業(yè)的董事、經理等領導層成員要高度重視并且率先垂范、身體力行先垂范、身體力行 ；強調每一名員工在法律風險管理活動中的積極作用。強調每一名員工在法律風險管理活動中的積極作用。 二、企業(yè)法律風險管理二、企

9、業(yè)法律風險管理 （二）構建體系（二）構建體系1 1、組織體系：、組織體系： 董事長、總經理董事長、總經理各業(yè)務主管領導各業(yè)務主管領導各業(yè)務部門各業(yè)務部門各業(yè)務人員各業(yè)務人員法律顧問、外部律師法律顧問、外部律師法律事務機構、律師所法律事務機構、律師所總法律顧問總法律顧問組織體系示意圖組織體系示意圖二、企業(yè)法律風險管理二、企業(yè)法律風險管理 （二）構建體系（二）構建體系2 2、綜合管理體系：、綜合管理體系：領導體系領導體系管理體系管理體系服務體系服務體系二、企業(yè)法律風險管理二、企業(yè)法律風險管理 （二）構建體系（二）構建體系3 3、專業(yè)管理體系：、專業(yè)管理體系：企業(yè)法律風險管理建立在各專業(yè)風險管理的企

10、業(yè)法律風險管理建立在各專業(yè)風險管理的基礎上，各業(yè)務管理系統(tǒng)，各級的業(yè)務主管基礎上，各業(yè)務管理系統(tǒng)，各級的業(yè)務主管部門，為法律風險所依存事項的主管和控制部門，為法律風險所依存事項的主管和控制部門，自然也是法律風險管理的第一道防線，部門，自然也是法律風險管理的第一道防線，承擔啟動法律風險控制機制、與法律事務機承擔啟動法律風險控制機制、與法律事務機構共同管理法律風險職責。構共同管理法律風險職責。二、企業(yè)法律風險管理二、企業(yè)法律風險管理 （三）識別風險（三）識別風險1 1、收集法律風險信息：、收集法律風險信息：外部法律風險信息外部法律風險信息 內部法律風險信息內部法律風險信息 二、企業(yè)法律風險管理二、

11、企業(yè)法律風險管理 （三）識別風險（三）識別風險2 2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險：對照分析對照分析分析樣表分析樣表二、企業(yè)法律風險管理二、企業(yè)法律風險管理 （三）識別風險（三）識別風險2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險：、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險：識別歸類識別歸類風險識別一覽表風險識別一覽表見下頁見下頁風險識別一覽表風險識別一覽表二、企業(yè)法律風險管理二、企業(yè)法律風險管理 （三）識別風險（三）識別風險2 2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風險：進行評估進行評估風險評估表樣風險評估表樣

12、二、企業(yè)法律風險管理二、企業(yè)法律風險管理 （四）整章建制（四）整章建制1 1、內控制度：、內控制度：企業(yè)總法律顧問制度企業(yè)總法律顧問制度 等等2 2、審查論證制度：事前防范、事中法律控制為主、審查論證制度：事前防范、事中法律控制為主的法律風險管理工作機制。的法律風險管理工作機制。 3 3、審查論證流程：、審查論證流程：三、企業(yè)法律風險化解實例及其經驗教訓三、企業(yè)法律風險化解實例及其經驗教訓例一：華宸公司訴北京運海公司、開灤連帶支付例一：華宸公司訴北京運海公司、開灤連帶支付240240萬元欠款建設工程合同糾紛案。萬元欠款建設工程合同糾紛案。本案經驗教訓：本案經驗教訓：1 1、領導高度重視，各部門

13、通力合作是勝訴的保證；、領導高度重視，各部門通力合作是勝訴的保證；2 2、檔案資料保管齊全是勝訴的基礎；、檔案資料保管齊全是勝訴的基礎；3 3、周密的法律分析和證據的合理運用是勝訴的前提；、周密的法律分析和證據的合理運用是勝訴的前提；4 4、提出司法鑒定對勝訴起到了轉折作用；、提出司法鑒定對勝訴起到了轉折作用；5 5、堅持將兩證過戶到北京開灤賓館名下，擺脫了運海、堅持將兩證過戶到北京開灤賓館名下，擺脫了運海公司的要挾；公司的要挾；6 6、款項支付關系清晰，避免被認為有付款義務、款項支付關系清晰，避免被認為有付款義務 ；7 7、合同關系模糊是開灤與運海公司項目合作中的不足、合同關系模糊是開灤與運

14、海公司項目合作中的不足之處；之處；8 8、工作人員直接參與工程的管理與結算，卻沒有取得、工作人員直接參與工程的管理與結算，卻沒有取得運海公司的書面授權運海公司的書面授權 ；9 9、施工過程中開灤作為一方簽署會議記要的方式欠妥。、施工過程中開灤作為一方簽署會議記要的方式欠妥。三、企業(yè)法律風險化解實例及其經驗教訓三、企業(yè)法律風險化解實例及其經驗教訓例二：例二：航空證券公司保定營業(yè)部盜賣集團公司國航空證券公司保定營業(yè)部盜賣集團公司國債及侵占客戶保證金案債及侵占客戶保證金案。本案的啟示經驗教訓：本案的啟示經驗教訓：（一）果斷及時采取措施是勝訴的關鍵；（一）果斷及時采取措施是勝訴的關鍵；（二）發(fā)生航空證

15、券盜賣集團公司國債及侵（二）發(fā)生航空證券盜賣集團公司國債及侵占客戶保證金的原因分析。占客戶保證金的原因分析。 一是由于投資者購買的國債雖記于投資者一是由于投資者購買的國債雖記于投資者名下，但統(tǒng)一托管在證券公司席位上。名下，但統(tǒng)一托管在證券公司席位上。 二是以航空證券公司保定營業(yè)部總經理為二是以航空證券公司保定營業(yè)部總經理為首的犯罪團伙攜巨款潛逃，造成航空證券公首的犯罪團伙攜巨款潛逃，造成航空證券公司的結算資金虧空。司的結算資金虧空。 三是本次國債業(yè)務不幸遭遇了雖屬國有性三是本次國債業(yè)務不幸遭遇了雖屬國有性質但缺失誠信的航空證券公司。質但缺失誠信的航空證券公司。 三、企業(yè)法律風險化解實例及其經驗

16、教訓三、企業(yè)法律風險化解實例及其經驗教訓例三：山西省清徐煤炭氣化總公司訴開灤集團公例三：山西省清徐煤炭氣化總公司訴開灤集團公司、國各莊礦業(yè)公司買賣合同欠款糾紛案司、國各莊礦業(yè)公司買賣合同欠款糾紛案 ?！军c評點評】本案是由于國各莊礦業(yè)公司公章保管不善，馬曉忠使用公本案是由于國各莊礦業(yè)公司公章保管不善，馬曉忠使用公章與他人簽訂購銷合同拒不還款引發(fā)的案件，如按普通民章與他人簽訂購銷合同拒不還款引發(fā)的案件，如按普通民事案件審理，國各莊礦業(yè)公司很可能承擔責任。經過艱苦事案件審理，國各莊礦業(yè)公司很可能承擔責任。經過艱苦努力，以涉嫌經濟犯罪為由申請轉作刑事案件處理，迫使努力，以涉嫌經濟犯罪為由申請轉作刑事案

17、件處理，迫使原告撤訴，才使企業(yè)免遭重大經濟損失。原告撤訴，才使企業(yè)免遭重大經濟損失。本案反映出的管理問題本案反映出的管理問題 ：1 1、北繁工貿公司未經工商登記注冊，領取營業(yè)執(zhí)照，根據、北繁工貿公司未經工商登記注冊，領取營業(yè)執(zhí)照，根據我國法律法規(guī)相關規(guī)定，不具有對外開展經營活動的主體資我國法律法規(guī)相關規(guī)定，不具有對外開展經營活動的主體資格，而北繁中心卻允許其對外從事商貿活動，違反了我國法格，而北繁中心卻允許其對外從事商貿活動，違反了我國法律法規(guī)的相關規(guī)定。律法規(guī)的相關規(guī)定。2 2、國各莊礦業(yè)公司將公章借給馬曉忠使用，缺乏必要的監(jiān)、國各莊礦業(yè)公司將公章借給馬曉忠使用，缺乏必要的監(jiān)督制約機制，而且

18、長期未收回，使馬曉忠有機會利用公章以督制約機制，而且長期未收回，使馬曉忠有機會利用公章以北繁工貿公司名義對外簽訂了價值北繁工貿公司名義對外簽訂了價值9090多萬元的購銷合同，很多萬元的購銷合同，很可能給企業(yè)造成巨額經濟損失?？赡芙o企業(yè)造成巨額經濟損失。3 3、原告簽訂合同時輕信對方，沒有對北繁工貿公司的主體、原告簽訂合同時輕信對方，沒有對北繁工貿公司的主體資格進行審查，在北繁工貿公司根本沒有營業(yè)執(zhí)照、公章停資格進行審查，在北繁工貿公司根本沒有營業(yè)執(zhí)照、公章停止使用的情況下簽訂購銷合同，辦理發(fā)貨、結算等業(yè)務又不止使用的情況下簽訂購銷合同，辦理發(fā)貨、結算等業(yè)務又不與單位聯(lián)系，使馬曉忠輕易得逞，單位

19、則遭受重大經濟損失。與單位聯(lián)系，使馬曉忠輕易得逞，單位則遭受重大經濟損失。四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風險四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風險按國家法律法規(guī)制定企業(yè)的規(guī)章制度并嚴格按國家法律法規(guī)制定企業(yè)的規(guī)章制度并嚴格執(zhí)行，這是依法治企的根本原則，也是防范執(zhí)行，這是依法治企的根本原則，也是防范企業(yè)法律風險的根本保障。由于我國還處在企業(yè)法律風險的根本保障。由于我國還處在不斷完善的社會主義市場經濟體制階段，各不斷完善的社會主義市場經濟體制階段，各級政府新法規(guī)的頒布、老法規(guī)條文的更改還級政府新法規(guī)的頒布、老法規(guī)條文的更改還是相當頻繁的。即使是成熟的市場經濟國家，是相當頻繁的。即使是成熟的

20、市場經濟國家，這樣的現(xiàn)象也是不可避免的。這就要求企業(yè)這樣的現(xiàn)象也是不可避免的。這就要求企業(yè)適應新的法律環(huán)境。適應新的法律環(huán)境。 四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風險四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風險（一）這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響（一）這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響 1 1、勞動合同法勞動合同法實施后，我國勞動合同法律制度發(fā)生的實施后，我國勞動合同法律制度發(fā)生的主要變主要變 （1 1）加強用人單位和勞動者簽訂書面勞動合同的約束，明）加強用人單位和勞動者簽訂書面勞動合同的約束，明確不簽合同的后果確不簽合同的后果 （2 2）放寬簽訂無固定期限勞動合同條件）放寬簽訂無固定期限勞動合同條件 (3) (3

21、) 試用期試用期法律規(guī)制更嚴格法律規(guī)制更嚴格 (4) (4) 有些勞動合同到期終止也要支付經濟補償金有些勞動合同到期終止也要支付經濟補償金 (5) (5) 勞動合同不得隨意約定違約金勞動合同不得隨意約定違約金 (6) (6) 制定規(guī)章制度應符合法定程序制定規(guī)章制度應符合法定程序 (7) (7) 規(guī)范勞務派遣用工方式規(guī)范勞務派遣用工方式 (8) (8) 規(guī)范非全日制用工的用工方式規(guī)范非全日制用工的用工方式 (9) (9) 經濟性裁員的規(guī)定更加科學規(guī)范經濟性裁員的規(guī)定更加科學規(guī)范 (10)(10)細化了單方解除勞動合同的條件和程序細化了單方解除勞動合同的條件和程序四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法

22、律風險四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風險（一）這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響（一）這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響2 2、企業(yè)職工獎懲條例企業(yè)職工獎懲條例廢止后引發(fā)的問題廢止后引發(fā)的問題(1)(1)條例條例廢止后，以其為依據的規(guī)章、通知、意廢止后，以其為依據的規(guī)章、通知、意見、復函等規(guī)定亦自然失效，企業(yè)不能再適用。見、復函等規(guī)定亦自然失效，企業(yè)不能再適用。(2)(2)條例條例廢止后，企業(yè)依據廢止后，企業(yè)依據條例條例制定的規(guī)章制定的規(guī)章制度不能再繼續(xù)使用，應該修改。制度不能再繼續(xù)使用，應該修改。(3)(3)條例條例廢止后，目前尚無法律法規(guī)政策明確廢止后，目前尚無法律法規(guī)政策明確條例條例規(guī)定的規(guī)定的9 9種處

23、分職工方式企業(yè)可以繼續(xù)種處分職工方式企業(yè)可以繼續(xù)使用。使用。四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風險四、政府法規(guī)的頒布、更改與企業(yè)的法律風險（二）（二）轉變勞動用工觀念和意識轉變勞動用工觀念和意識 一是主體平等，用人單位和勞動者的法律地位是平等的，均依法一是主體平等，用人單位和勞動者的法律地位是平等的，均依法享有權利，履行義務。享有權利，履行義務。 二是依法用工，勞動用工管理必須在法律規(guī)定的范圍內，絕不能二是依法用工，勞動用工管理必須在法律規(guī)定的范圍內，絕不能超越這個范圍和底線。用人單位不能把勞動者單純地當作被管理超越這個范圍和底線。用人單位不能把勞動者單純地當作被管理對象，要由對職工的行政管

24、理，向法律地位平等下的依法管理轉對象，要由對職工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理轉變；要由對職工的行政處分，向依法、依合同（勞動合同、聘用變；要由對職工的行政處分，向依法、依合同（勞動合同、聘用聘任合同）、依規(guī)章制度追究違反勞動合同和規(guī)章制度的責任轉聘任合同）、依規(guī)章制度追究違反勞動合同和規(guī)章制度的責任轉變，企業(yè)必須對處分職工的方式、手段進行調整，防范處分職工變，企業(yè)必須對處分職工的方式、手段進行調整，防范處分職工的風險。的風險。 三是創(chuàng)新，法律新規(guī)定賦予企業(yè)的新的管理手段，客觀上要求解三是創(chuàng)新，法律新規(guī)定賦予企業(yè)的新的管理手段，客觀上要求解決勞動用工管理領域出現(xiàn)的新問題，推進用工方式、聘用聘任、決勞動用工管理領域出現(xiàn)的新問題，推進用工方式、聘用聘任、休息休假、工資分配、員工培訓等的創(chuàng)新，適應新形勢下企業(yè)改休息休假、工資分配、員工培訓