項目外包管理辦法

1、工程外包治理方法目錄第1章總那么31.1 編制目的31.2 外包定義31.3 適用范圍31.4 外包方式31.5 外包治理人員3第2章外包工程要求32.1 外包戰(zhàn)略32.2 承包商的選擇42.3 外包工程方案書42.4 外包業(yè)務流程42.5 工程治理角色72.6 風險因素的識別7第3章工程外包過程治理83.1 考核和管控83.2 工程治理的要求83.3 人員治理要求103.4 工程驗收要求1.13.5 違約行為的處理1.1第4章附那么1.1第1章總那么1.1 編制目的為使本公司外包工程治理更加標準合理,約束參與外包工程人員的行為,保證工程外包期間公司信譽的維護,并提升業(yè)務效率,實現工程外包的戰(zhàn)

2、略目標,特制定本制度.1.2 外包定義外包,為實現公司的戰(zhàn)略經營目標,通過合同或協議等形式約定由外部效勞提供商,提供局部或全部業(yè)務的合作方式.外包人員,承包單位負責具體實施業(yè)務的工作人員.1.3 適用范圍公司將日常經營工程中的局部業(yè)務委托給公司以外的專業(yè)效勞機構完成的經營行為,通常包括軟件研發(fā)、系統(tǒng)集成、IT效勞、治理咨詢、業(yè)務公關、委托加工等業(yè)務的外包治理.1.4 外包方式外包方式包括整體外包和局部外包.工程外包需要考慮工程運營具體特點、公司戰(zhàn)略開展方向、外包市場成熟程度、管控水平等綜合因素.1.5 外包治理人員公司外包工程的治理由公司工程經理和工程經理助理直接負責,包括參與工程外包過程和工

3、程業(yè)務的調研、以及工程進度的監(jiān)督和總體限制,并負責治理外包人員的日常工作安排.第2章外包工程要求2.1 外包戰(zhàn)略(1)此工程外包是否可以降低公司的本錢；(2)此工程外包是否可以產生比自己運作更多的利益；(3)此工程是否利用本公司沒有的設備,專業(yè)人員或專業(yè)技術；(4)準確把握公司核心競爭力與益利環(huán)節(jié),防止將公司核心工程外包.2.2 承包商的選擇(1)承包方是否與本公司存在直接或潛在的競爭關系；(2)承包方在知識產權保護方面的力度和效果；(3)承包方類似工程的經驗、效勞水平、資格認證和信譽；(4)承包方的性價比是否適宜；(5)優(yōu)先選擇合作過的優(yōu)秀承包商；(6)遵循“智利從優(yōu)、價格適宜、距離從近的原

4、那么.2.3 外包工程方案書公司根據建設和開展需要,提供會議討論和內部調研等方式,擬定總體需求和工程需求方案,由本公司與承包商雙方工程負責人和主要架構設計師組成聯合工程組成員,制定系統(tǒng)需求和工程開發(fā)方案；公司運營部負責工程實施的跟蹤和限制,對階段成果進行測試和驗收.(1)工程外包的背景,如公司外部環(huán)境要求及公司中長期開展戰(zhàn)略；(2)工程外包的主要風險和預期收益；(3)工程外包范圍,將局部或全部工程交由承包商負責；(4)工程外包的具體實施程序.2.4 外包業(yè)務流程為防止在工程外包上的操作失誤給本公司帶來不必要的損失和虧損,保證公司信譽不收影響,本公司任何工程外包合同必須嚴格遵守如下流程：一、導致

5、工程外包失敗的四個關鍵因素(1) 未經充分研究和調研分析在不確定工程外包能否給公司帶來綜合效益的情況下就倉促與外包公司展開合作；(2) 工程治理負責人及團隊未充分評估外包工程的復雜性；(3) 公司在組建效勞外包工程的技術團隊中缺乏核心關鍵骨干的專門人員,大局部以兼職身份參與；(4) 意向或實際外包公司無法提出工程實施的工程治理流程.二、合理的工程外包業(yè)務流程(1) 充分分析工程外包業(yè)務的流程環(huán)節(jié)(2) 討論并確定工程外包流程的目的不同的目的決定了工程外包業(yè)務流程路線的設計和效果(3) 將工程外包業(yè)務流程的每一個目標分解成具體量化的目標該目標可以作為工程外包業(yè)務流程績效評估的標準(4) 合理任命

6、工程外包業(yè)務流程所有者明確主導部門和責任人(5)明確崗位責任權力責任對等保證工程外包綜合效益最大化.工程外包流程外包流程責任部門/責任人記錄表單工程實施外包工程經理段階施實目項工程經理工程經理總經理助理總經理總經理助理工程經理工程經理工程經理工程經理助理段階項結目項工程結項工程經理工程經理助理工程組成員客戶總經理總經理助理工程經理工程經理財務工程經理工程經理助理工程經理工程經理助理工程經理工程經理助理承包商【承包商資質審查記錄】【承包商推薦說明書】【合同】【合同評審表】【工程周報】【初驗報告】【終驗報告】【終驗報告】【付款申請單】【問題跟蹤表】2.5 工程治理角色單位崗位角色責任公司公司領導(

7、總經理、總經理助理)1、指定工程經理；2、分配工程所需資源；3、監(jiān)控工程進度；4、簽發(fā)和批準更改請求；5、審核、批準工程方案；工程經理1、負責工程的調研和分析；2、制定工作任務方案書、時間表、審核交付物；3、負責工程的進度管控；4、負責工程團隊的責任分配；5、定期向公司領導匯報工程狀態(tài).工程經理助理1、協助工程經理進行工程的調研和分析；2、協助工程經理負責工程進度的管控、人員的治理以及業(yè)務的協調溝通；3、定期對業(yè)務的合理性、合同執(zhí)行以及治理等情況進行分析和總結,及時上報公司領導；4、明確外包人員的職能,協調工作進度；5、負責工程資料的編寫和整理.承包商外包人員1、負責產品研發(fā)或效勞的提供；2、

8、負責相關資料的編寫和整理；3、參與工程的溝通和工程的管控4、根據合同規(guī)定完成效勞內容.2.6 風險因素的識別(1)在合同的內容和范圍方面,明確承包方提供的效勞類型、數量、本錢,以及明確界定效勞的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時間、效勞費用、付費方式、售后效勞等細節(jié)；(2)在合同的權利和義務方面,明確公司有權催促承包方外包人員改良效勞流程和方法,外包人員有責任根據合同協議規(guī)定的方式和頻率,將外包實施的進度和現狀告知本公司,并對存在問題進行有效溝通；(3)在合同的效勞和質量標準方面,應當規(guī)定外包商最低的效勞水平要求以及如果未能滿足標準實施的補救舉措；(4)在合同的保密事項方面,應具體約定對于涉及本公司機密的

9、業(yè)務和事項,承包方外包人員有責任履行保密義務；(5)在費用結算標準方面,綜合考慮內外部因素,合理確定外包價格,嚴格限制工程外包本錢；(6)在違約責任方面,制定既具原那么性又表達一定靈活性的合同條款,以適應環(huán)境、技術和公司自身業(yè)務的變化.第3章工程外包過程治理3.1 考核和管控(1)在外包人員提供效勞過程中,應密切關注和評估外包人員的工作水平,采取動態(tài)治理方式,對外包人員開展日常績效評價和定期考核；(2)公司工程治理人員有義務向承包方匯報外包人員的工作績效考核,并及時向承包方反應,協商治理；(3) 一旦發(fā)現偏離合同目標等情況,應及時溝通,要求承包方調整改良；(4) 我方工程治理人員有權根據工程外

10、包制度、工作流程和相關要求,落實項目外包實施全過程的管控舉措；(5)公司對重大工程外包的各種意外情況做出充分預計,建立相應的應急機制,制定臨時替代方案,防止工程外包失敗造成公司生產經營活動中斷.3.2 工程治理的要求(1)承包方派出人員在到達工作現場1周前需向本公司提供外包人員詳細單,詳盡提供人員姓名、性別、年齡、職務、工作簡歷等情況,信息必須真實可靠；(2)承包方需提供外包人員上級負責人的聯系方式,并建立外包人員工作情況反應機制,本公司有權要求承包方負責人進行相關處理；(3)承包方派出人員增、減變動和崗位調整必須于調整前3日內報公司備案,假設對工程進度和研發(fā)造成影響,那么由承包方承當；(4)

11、承包方派出人員必須執(zhí)行本公司日常治理制度,服從公司工程經理和工程助理的技術指導和日常監(jiān)督治理,未按要求執(zhí)行的外包人員,本公司有權要求承包方進行撤換；(5)本公司工程治理人員負責工程的調研與實施方案設計工作,包括內容分類與規(guī)劃、用戶功能設計等工作,外包人員根據我方的要求,提供工程的開發(fā)和實施；另外,如因建設的需要及用戶需求變更或增加,外包人員需提供設計方案、軟件升級及系統(tǒng)的運行維護；(6)工程開發(fā)過程中,工程經理需定期主持召開工程工作總結會議,外包人員必須匯報工程的工作進度和總結報告；(7)公司可根據工程需求、工作需要,要求承包方增加或減少外包人員；(8)公司有權對承包方人員進行考核,考核不合格

12、的可要求承包方進行處理或要求承包方撤換；(9)承包方派出人員造成公司財產損失或客戶公司財產損失的,公司有權要求承包方或外包人員給予賠償,情節(jié)嚴重者,公司將追究法律責任；(10)工程開發(fā)過程中和工程完成后最終產生的文檔、文件、各種腳本及源代碼等全部所有權歸本公司,承包商無權亦不得以任何理由拒不交付上述工程交付物,否那么本公司有權直接扣除合同款項,承包商必須賠償因此給本公司造成的一切損失；(11)工程交付物包括但不限于工程開發(fā)過程中和工程完成后最終產生的文檔、文件、各種腳本及源代碼等.需求規(guī)格文檔測試策略文檔產品規(guī)格書深化設計文檔概要設計文檔詳細設計文檔JAVA源代碼和makefile單元測試方案

13、和測試用例集成測試方案和測試用例系統(tǒng)測試方案和測試用例軟件版本用戶使用手冊所有的測試腳本、測試數據、測試結果和測試報告所有的審核報告3.3人員治理要求(1)在工程研發(fā)期間出現業(yè)務需求不明確,外包人員應主動與工程治理人員溝通,配合公司客戶的需求進行調整；(2)外包人員必須嚴格遵守公司資產治理、信息資料治理、平安治理等規(guī)定,如因個人原因造成我公司信譽受損、資產遺失或損壞、機密資料泄露等,我公司有權追究其法律責任；(3)外包人員工作期間應自覺維護和監(jiān)管本公司的資產或客戶公司的資產,假設因個人原因造成的遺失或損失行為按相關公司規(guī)定進行賠償；(4)外包人員工作期間假設遲到、早退、曠工或違反本公司員工治理

14、規(guī)定,我方將予以申誡警告,情節(jié)嚴重者將通報外包方上級負責人予以處理；(5)外包人員應嚴格遵守本公司作息時間規(guī)定,除遇特殊情況并及時通知工程治理人員外,不得上班遲到,不得下班早退；(6)外包人員如需請假、休假或遇特殊情況未能上班,應在保證在不影響正常工作的前提下及時告知我方工程經理；(7)外包人員需服從因業(yè)務需求進行的加班,不得無故缺勤或早退,特殊情況需告知我方工程經理；(8)外包人員工作期間,要求著正裝或休閑職業(yè)裝,不得夸張、艷麗或染發(fā)；(9)外包人員必須根據工程的業(yè)務需求和研發(fā)進度,嚴格遵循本公司關于工程文檔有關規(guī)那么標準,定期編寫完成規(guī)定的工程文檔和資料整理歸集,提交本公司工程文檔治理部門

15、審核通過存檔,不符合本公司治理標準的,必須退回修改完善,直至審核通過；(10)外包人員在每個月底必須向本公司工程經理提交工作報告,包括但不限于當月解決的問題、存在的問題,遇到的困難、建議解決方案以及下個月工作規(guī)劃和進度安排等；(11)假設在規(guī)定時間內未完成進度要求,承包商需做出書面合理解釋；外包人員負責人需提供分析報告,并在工程治理會議上匯報情況,提出解決方法,如需調整進度、延遲交付工程成果,必須先與工程治理人員協調,工程治理人員匯報總經理審批前方可修改；(12)本公司將組織對上述進度延遲造成的直接損失和間接損失進行綜合評估,如確認為因承包商造成,那么承包商必須賠償給本公司造成的所有損失,必要

16、時本公司有權直接扣除合同款項.3.4工程驗收要求(1)公司應根據承包方工程外包成果交付方式的特點制定不同的驗收方式(分為工作設備類和軟件開發(fā)類)；(2)工程測試必須到達我方要求的驗收要求,根據相關的規(guī)定和標準對承包方交付的效勞或產品進行審核及測試；(3)工程驗收過程中發(fā)現異常情況的,應當立即報告,查明原因,視問題的嚴重性與承包方協商并采取恰當的補救舉措,必要時依法索賠；(4)工程治理人員負責對外包工程的效勞或產品進行驗收,如承包方最終提供的效勞或產品與合同約定不一致,本公司有權責成承包商及時進行調整.3.5違約行為的處理(1)如外包人員造成的工程進度拖延、效勞或產品不符合合同規(guī)定的要求,導致工

17、程進度拖延的情況,違約金額按合同規(guī)定的違約條款執(zhí)行；(2)如我方、承包方中任何一方由于不可抗力致使合同履行受阻或無法完成,履行合同的期限應協商延長.延長的期限應參考事故影響占用的時間；(3)如有確鑿證據說明承包方存在重大違約行為,并導致工程外包合同無法履行的,本公司有權終止合同,并根據法律程序向承包方索賠.第4章附那么本制度自2021年5月1日起執(zhí)行,由武漢市中聯智誠科技開展制定實施,并擁有最終解釋權附件一：承包商推薦說明書工程名稱工程編號推薦廠家一單位名稱：考察情況及推薦理由包括：資質、信1等具體情況：施工水平、業(yè)績推薦廠家二單位名稱：考察情況包括：資質、信譽、施工水平、業(yè)績等具體情況：推薦廠家三單位名稱：考察情況