壟斷與管制優(yōu)秀課件

1、第4講 壟斷與管制 壟斷 管制：?jiǎn)栴}、含義和由來 “管制改革”：歷程、經(jīng)驗(yàn)和理論一、引言：故事和問題 案例：“美國(guó)政府訴微軟” 案例：我國(guó)壟斷行業(yè)的市場(chǎng)開放 工業(yè)的國(guó)家（所有制）壟斷 金融業(yè)的國(guó)家壟斷 大服務(wù)業(yè)的國(guó)家壟斷 對(duì)內(nèi)開放與中國(guó)加入WTO的談判 圍繞“壟斷”的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題：法律、行政權(quán)力以及“市場(chǎng)權(quán)力”對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響認(rèn)知“壟斷” 亞里士多德：壟斷是一個(gè)商人對(duì)市場(chǎng)的獨(dú)占。 斯密(1776)：比較壟斷價(jià)格與自由競(jìng)爭(zhēng)下使賣家能夠繼續(xù)經(jīng)營(yíng)的最低價(jià)；所謂自由競(jìng)爭(zhēng)，就是新的供應(yīng)商進(jìn)入市場(chǎng)的寬松條件。 Cournot (1938)：壟斷者面對(duì)向下的需求函數(shù)；壟斷者最大限度獲取利潤(rùn)的數(shù)學(xué)條件（MR =MC

2、)；市場(chǎng)價(jià)格隨競(jìng)爭(zhēng)者人數(shù)的增加而下降，直到趨于利潤(rùn)為零。他提出了“寡頭壟斷”的概念和模型。 Bain (1956)：研究“市場(chǎng)準(zhǔn)入的壁壘”。 斯蒂格勒 (1960s): 行業(yè)集中率。 熊彼特 (1942)：創(chuàng)新在壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中比在競(jìng)爭(zhēng)性結(jié)構(gòu)中發(fā)展更快。關(guān)于“壟斷”的傳統(tǒng)分析壟斷利潤(rùn)PmPcQmQcMC=ACMRD受價(jià)：每個(gè)賣家面對(duì)一條不向下斜的需求曲線尋價(jià)：賣家面對(duì)向下的需求曲線，可選擇定價(jià)策略思考傳統(tǒng)分析 在壟斷的情況下，“稀缺”與“競(jìng)爭(zhēng)無所不在”是否失效？競(jìng)爭(zhēng)與壟斷的一般關(guān)系是什么？ 為什么以“成本定壟斷” 是錯(cuò)的？ “尋價(jià)”與“受價(jià)”之間的界限模糊； 忽略了潛在競(jìng)爭(zhēng)者和進(jìn)入者； “成本

3、定價(jià)”的思維定式； “自然壟斷”不自然 批量生產(chǎn)、單位生產(chǎn)成本隨生產(chǎn)規(guī)模增加而下降的實(shí)例 礦泉水、圖書、鞋、當(dāng)今大學(xué)里的大課 如果都是“自然壟斷”，為什么沒有出現(xiàn)“獨(dú)家供應(yīng)最優(yōu)”？ 公用事業(yè)壟斷的由來一直下降的生產(chǎn)成本曲線？市場(chǎng)規(guī)模（分工深度）生產(chǎn)成本交易費(fèi)用節(jié)約交易費(fèi)用的努力成本村莊經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)成本和 交易費(fèi)用壟斷的成因 壟斷的不同成因： 天賦 創(chuàng)新 作為競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果 法律或行政的市場(chǎng)禁入法律或行政的市場(chǎng)禁入/ /限入限入 專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密和版權(quán) 市場(chǎng)準(zhǔn)入的法律限制 壟斷與滿足需求的產(chǎn)品品質(zhì)的獨(dú)到性有關(guān)，壟斷程度由受市場(chǎng)歡迎的商品品質(zhì)的獨(dú)到性程度決定。 問題是維持“品質(zhì)獨(dú)到”的不同手段，決定了

4、“壟斷”的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)二、政府管制市場(chǎng)：歷史背景 所謂“市場(chǎng)失敗” “社會(huì)成本問題”（外部性）； 市場(chǎng)壟斷 歷史的分叉 中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)還是有宏觀調(diào)控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？ 全盤國(guó)有化還是“政府管制的自由企業(yè)制”？ 政府管制私人企業(yè)的市場(chǎng)活動(dòng)1、管制的含義 S.Breyer: 政府為控制企業(yè)的價(jià)格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動(dòng)，以努力制止不充分重視“社會(huì)利益”的私人決策。 D.F.Spulber: 管制是由行政機(jī)構(gòu)制定并執(zhí)行的直接干預(yù)市場(chǎng)配置機(jī)制或間接改變企業(yè)和消費(fèi)者的供求決策的一般規(guī)則或特殊行為。進(jìn)一步的理解進(jìn)一步的理解 Regulation,Regulation,是一個(gè)英語(yǔ)詞匯。我國(guó)學(xué)者把它翻是一個(gè)英語(yǔ)詞

5、匯。我國(guó)學(xué)者把它翻譯為管制，或參照日本語(yǔ)的翻譯方法，譯為規(guī)譯為管制，或參照日本語(yǔ)的翻譯方法，譯為規(guī)制。在中國(guó)語(yǔ)中，管制有強(qiáng)制、統(tǒng)制的語(yǔ)義，制。在中國(guó)語(yǔ)中，管制有強(qiáng)制、統(tǒng)制的語(yǔ)義，與與RegulationRegulation政策作為政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)政策作為政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行規(guī)范和制約措施的含義有一定的距離，而日行規(guī)范和制約措施的含義有一定的距離，而日本語(yǔ)本語(yǔ)“規(guī)制規(guī)制”譯法似乎更接近英文原來的詞義。譯法似乎更接近英文原來的詞義。 通俗地，管制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)通俗地，管制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分，是政府實(shí)現(xiàn)某種公共政政策的重要組成部分，是政府實(shí)現(xiàn)某種公共政

6、策目標(biāo)，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行的規(guī)范與制約，策目標(biāo)，對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行的規(guī)范與制約，主要通過規(guī)制部門對(duì)特定產(chǎn)業(yè)和微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要通過規(guī)制部門對(duì)特定產(chǎn)業(yè)和微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體進(jìn)入、退出、價(jià)格、投資及涉及環(huán)境、安主體進(jìn)入、退出、價(jià)格、投資及涉及環(huán)境、安全、生命、健康等行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理（監(jiān)全、生命、健康等行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理（監(jiān)管）來實(shí)現(xiàn)。政府規(guī)制是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可或管）來實(shí)現(xiàn)。政府規(guī)制是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可或缺的制度安排。缺的制度安排。“管制資本主義”樣本：美國(guó) 反壟斷：1890年國(guó)會(huì)通過謝爾曼法 禁止企業(yè)以托拉斯的形式聯(lián)合起來施行貿(mào)易限制； 禁止企業(yè)的壟斷行為和壟斷企圖 美國(guó)反壟斷的處置： 法官判決分拆

7、，或不批準(zhǔn)合并和兼并（預(yù)防性限制）； 政府接管、政府專營(yíng)或授權(quán)專營(yíng)； 管制 限價(jià)或制定服務(wù)費(fèi)率的成本； 發(fā)放許可證由管制機(jī)構(gòu)頒發(fā)的一種許可狀、證書、批準(zhǔn)令、登記、特許狀、會(huì)員資格、法律豁免書或其他的許可證明)； 制定產(chǎn)品、服務(wù)、工作場(chǎng)所或環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) 反壟斷大案 1911標(biāo)準(zhǔn)石油； 1945美洲鋁業(yè)；1972IBM：1982 AT&T“管制資本主義”樣本：美國(guó)（續(xù)） 國(guó)會(huì)授權(quán)的管制機(jī)構(gòu)（第四權(quán)） 1887年-1997年：14個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)和100多個(gè)州的機(jī)構(gòu)被授予管制公司活動(dòng)的權(quán)力： 全部競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)里涉及壟斷的行為； 運(yùn)輸、通訊和能源銷售的價(jià)格； 銀行、證券和金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入； 涉及安全、衛(wèi)

8、生和環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn)； 對(duì)特殊生產(chǎn)者(農(nóng)民、低收入工人)和特殊消費(fèi)群的保護(hù)； 1975：聯(lián)邦管制機(jī)構(gòu)控制著24%的GDP怎樣理解管制？管制過程：由被管制市場(chǎng)中的消費(fèi)者和企業(yè)，消費(fèi)者偏好和企業(yè)技術(shù)，可利用的戰(zhàn)略以及規(guī)則組合來界定管制權(quán)力的一種博弈。 G.J. Stigler: 管制機(jī)構(gòu)為私人利益抑制市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而那些受益的私人則愿為管制機(jī)構(gòu)的服務(wù)提供補(bǔ)償。由于信息不對(duì)稱，管制機(jī)構(gòu)往往成為被管制對(duì)象的“俘虜”。3、研究管制效果 關(guān)于價(jià)格和進(jìn)入限制的研究 1970年前公用事業(yè)和運(yùn)輸業(yè)的價(jià)格水平?jīng)]有什么影響；70年代，管制降低了價(jià)格，但服務(wù)質(zhì)量問題上升； 行為變化：關(guān)于交通安全(事故發(fā)生頻率和事故后的存活

9、率)管制的研究； 管制并不免費(fèi)：影響管制立法的費(fèi)用；識(shí)別費(fèi)用；管制時(shí)滯；管制負(fù)擔(dān)； 其他影響效果的因素 管制本身可能限制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)有部門私有化：英國(guó) “英國(guó)病”和撒切爾主義 壟斷的國(guó)有企業(yè)和壟斷的工會(huì) 商業(yè)化、公司化、非國(guó)有化和“私有化”：國(guó)家逐漸退出企業(yè) 1983：北海石油天然氣公司 1984：英國(guó)電信公司 英國(guó)煤氣公司、英國(guó)宇航公司、英國(guó)鋼鐵公司、英國(guó)煤炭公司、鐵路公司、國(guó)有供水供水、國(guó)有電力壟斷集團(tuán) 由英國(guó)私有化帶來對(duì)建立管制的需要美國(guó)管制改革 70年代中期，美國(guó)的放松管制運(yùn)動(dòng) 公眾對(duì)管制負(fù)擔(dān)和管制效果的抱怨 經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)管制方案的批評(píng) 里根的經(jīng)濟(jì)政策 “開放天空”美國(guó)航空業(yè)的管制放松 1

10、978年撤銷聯(lián)邦民用航空局； 定價(jià)和準(zhǔn)入：強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) Kahn的故事：“帶翅膀的邊際成本” 壟斷權(quán)力的市場(chǎng)拍賣 “污染權(quán)”買賣 學(xué)術(shù)界對(duì)自然壟斷性業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)頗有爭(zhēng)論。學(xué)術(shù)界對(duì)自然壟斷性業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)頗有爭(zhēng)論。 以電力產(chǎn)業(yè)為例，一些學(xué)者認(rèn)為，電力輸送（包括高壓輸以電力產(chǎn)業(yè)為例，一些學(xué)者認(rèn)為，電力輸送（包括高壓輸電與低壓配電）是自然壟斷性業(yè)務(wù)，而電力生產(chǎn)（發(fā)電）電與低壓配電）是自然壟斷性業(yè)務(wù)，而電力生產(chǎn)（發(fā)電）和供應(yīng)則是非自然壟斷性業(yè)務(wù)。因此，主張把這兩大類業(yè)和供應(yīng)則是非自然壟斷性業(yè)務(wù)。因此，主張把這兩大類業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行分割，電力輸送業(yè)務(wù)由單個(gè)公共企業(yè)或被管制務(wù)活動(dòng)進(jìn)行分割，電力輸送業(yè)務(wù)由單個(gè)公共企業(yè)

11、或被管制的私人企業(yè)承擔(dān)，而電力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)務(wù)則由多家私人企的私人企業(yè)承擔(dān)，而電力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)務(wù)則由多家私人企業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)。業(yè)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)營(yíng)。 但一些學(xué)者對(duì)配電是否是自然壟斷性業(yè)務(wù)提出了質(zhì)疑，他但一些學(xué)者對(duì)配電是否是自然壟斷性業(yè)務(wù)提出了質(zhì)疑，他們認(rèn)為，雖然電力產(chǎn)業(yè)具有同時(shí)生產(chǎn)與消費(fèi)的特點(diǎn)，電力們認(rèn)為，雖然電力產(chǎn)業(yè)具有同時(shí)生產(chǎn)與消費(fèi)的特點(diǎn)，電力產(chǎn)品不能儲(chǔ)存，也不能像其它許多產(chǎn)品那樣可以到市場(chǎng)上產(chǎn)品不能儲(chǔ)存，也不能像其它許多產(chǎn)品那樣可以到市場(chǎng)上去交易，電力的生產(chǎn)和消費(fèi)需要通過電力輸送來實(shí)現(xiàn)。這去交易，電力的生產(chǎn)和消費(fèi)需要通過電力輸送來實(shí)現(xiàn)。這樣，從表面上看，配電是自然壟斷性業(yè)務(wù)，但從美國(guó)的實(shí)樣，從表面上看，配電是自然壟斷性業(yè)務(wù)，但從美國(guó)的實(shí)證資料看，在證資料看，在2020多個(gè)城市中有兩個(gè)電力公司建立自己的配多個(gè)城市中有兩個(gè)電力公司建立自己的配電網(wǎng)絡(luò)，競(jìng)爭(zhēng)性地提供電力服務(wù)，其結(jié)果提高了生產(chǎn)效率，電網(wǎng)絡(luò)，競(jìng)爭(zhēng)