微觀經(jīng)濟(jì)教學(xué)

1、    主要內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題；經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法；需求和供給；     關(guān)鍵概念： 實證分析；規(guī)范分析；需求彈性；供給彈性 第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問題     一、資源配置     二、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)     三、市場經(jīng)濟(jì)         （一）個人所有      &

2、#160;  （二）私人利益         （三）小型經(jīng)濟(jì) 第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本研究方法     一、實證分析和規(guī)范分析     實證分析 (Positive analysis) 方法     規(guī)范分析（ Normative analysis ）方法     二、均衡分析和邊際分析      &#

3、160;三、靜態(tài)分析和動態(tài)分析     四、經(jīng)濟(jì)模型 第三節(jié) 需求和供給     一、需求、需求量和需求曲線         二、供給、供給量和供給曲線       三、需求彈性和供給彈性       （一）需求的價格彈性         圖 1.7 需求曲線的極端情況 

4、0;   （二）需求的交叉價格彈性     （三）需求的收入彈性     （四）供給的價格彈性           圖 1.8 三種時期供給曲線的典型情況     四、均衡產(chǎn)量和均衡價格 本章小結(jié)     本章是全書的導(dǎo)言。在本章中，從經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義開始，介紹了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些預(yù)備知識和基本方法。簡單地說，經(jīng)濟(jì)學(xué)就是研究

5、如何將稀缺的資源分配于不同的用途，以滿足經(jīng)濟(jì)主體多樣化需求的科學(xué)。掌握這點，對了解微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)大有幫助。在經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中，均衡分析是一個基本的分析方法。所謂均衡分析方法，就是假定外界諸因素（自變量）是已知的和固定不變的，然后再研究因變量達(dá)到均衡時應(yīng)具備的條件。在均衡狀誠下，當(dāng)事人的決策對個人來說，已使私人利益極大化，或已達(dá)到最優(yōu)，這種最優(yōu)結(jié)果是通過邊際分析達(dá)到的。尋求利益極大化的個人總是遵循這樣的邊際原則：當(dāng)某項經(jīng)濟(jì)活動（如生產(chǎn)、消費）的邊際收益大于邊際成本時，人們會擴(kuò)大這種活動；反之，則減少這種活動；直到邊際收益等于邊際成本，此時的這種經(jīng)濟(jì)活動處于最優(yōu)狀態(tài)，也就是達(dá)到了均衡。  

6、60;  在本章最后一節(jié)里，討論了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基本的供給需求模型，這一模型為本學(xué)科提供了一個很好的概括。在接觸了后幾章后，大家會發(fā)現(xiàn)，將來的分析在很多方面只是這一模型的深化和擴(kuò)展。第二章 消費者選擇 主要內(nèi)容： 消費者偏好；消費者均衡；價格效應(yīng)和消費者選擇；消費者效用最大化 主要概念 ：效用；邊際效用；邊際替代率；恩格爾系數(shù)；消費者剩余； 本章難點 ：消費者均衡的條件；價格效應(yīng)和消費者選擇 第一節(jié) 消費者偏好   效用、總效用和邊際效用 二、邊際產(chǎn)用遞減規(guī)律 邊際效用遞減規(guī)律，也可以用數(shù)學(xué)語言表達(dá)。設(shè)商品 X 的效用函數(shù)為： TU=U （ X ） 則邊際效用函數(shù)

7、為： 邊際效用遞減規(guī)律可表達(dá)為： 三、消費者偏好和無差異曲線 從我們對消費者偏好的三條基本假設(shè)可以歸納出無差異曲線具有以下特征。 1. 無差異曲線斜率為負(fù)（不考慮中性商品和負(fù)商品）。 2. 與每一效用水平相對應(yīng)的無差異曲線組成一幅無差異曲線族圖。   四、邊際替代率遞減規(guī)律   第二節(jié) 消費者均衡 一、預(yù)算約束線 二、消費者均衡條件 三、凹的無差異曲線和邊界均衡點 第三節(jié) 價格效應(yīng)和消費者選擇 一、恩格爾曲線和需求曲線 （一）收入變化和消費者選擇 恩格爾定律（ Engel's law ），即隨著收入的上升，食品在總支出中的比重是下降的。 表 2.2 部分國家家庭消費

8、恩格爾系數(shù)   （ 1990 ）   國家 人均收入（美元） 恩格爾系數(shù)（ % ） 坦桑尼亞 110 64 中國 370 61 印度尼西亞 570 48 秘魯 1160 35 巴西 2680 35 韓國 5400 35 希臘 5990 30 新加坡 11160 19 英國 16100 12 美國 21790 13 日本 25430 16 瑞士 32680 17 資料來源：世界銀行 1992 年世界發(fā)展報告 （二）價格變化和消費者選擇 二、替代效應(yīng)、收入效應(yīng)和價格效應(yīng) 三、消費者剩余 四、稅收和消費者選擇 本章小結(jié)     本章研究的消

9、費者選擇理論就是消費者行為的理論。一般地說，每一個消費者費者的行為都取決于兩方面的因素：一是消費者的主觀愿望，即消費者對某種商品或商品組合的偏好程度；，二是消費者的客觀條件，即消費者在自己的現(xiàn)實收入水平下，購買戶定價格的商品或商品組合的能力。如果消費者是理性的，消費者最優(yōu)選擇應(yīng)該是在客觀條件的允許下使自己主觀愿望得到最大程度的滿足，也就是在預(yù)算約束下使效用最大。     因此，在兩種商品可供選擇的情況下，消費者均衡條件是邊際替代率即商品的邊際效用之比等于商品的價格之比，也就是消費商品的邊際收益等于邊標(biāo)成本。從消費者的最優(yōu)選擇中我們可以導(dǎo)出需求曲線，因此需

10、求曲線的每一點上都代表消費者的效用達(dá)到了極大化。 第三章 生產(chǎn)者選擇 主要內(nèi)容： 生產(chǎn)技術(shù)；生產(chǎn)者均衡；生產(chǎn)成本分析 主要概念 ：生產(chǎn)函數(shù) 邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律 等產(chǎn)量曲線 等成本線 邊際技術(shù)替代率 生產(chǎn)擴(kuò)張線 規(guī)模報酬 會計成本 機(jī)會成本 經(jīng)濟(jì)成本 經(jīng)濟(jì)利潤 正常利潤 邊際成本 短期成本 長期成本 本章難點 ：生產(chǎn)者均衡及其實現(xiàn)條件；生產(chǎn)成本與生產(chǎn)規(guī)模的選擇   第一節(jié) 生產(chǎn)技術(shù) 一、生產(chǎn)函數(shù) 所謂生產(chǎn)函數(shù)，描述的是在既定的生產(chǎn)技術(shù)條件下，各種可行的生產(chǎn)要素組合和可能達(dá)到的最大產(chǎn)量之間的技術(shù)聯(lián)系。生產(chǎn)函數(shù)本身并不涉及價格或成本問題。 假定投入的生產(chǎn)要素勞動（ L ）、資本（ K ）、

11、土地（ N ）等，目前的技術(shù)狀況為 T ，則生產(chǎn)函數(shù)可表達(dá)為： Q=f(L,K,N,T ) (3.1) 假定只有兩種投入要素：勞動 L 和資本 K ，因此生產(chǎn)函數(shù)可寫成： Q=f(L,K) (3.2) 生產(chǎn)函數(shù)有以下兩個基本特征： 第一，若生產(chǎn)要素的投入量不同，則商品的產(chǎn)出量也不同，一般來講，更多的投入一定會得到更多的產(chǎn)出； 第二，廠商采用的生產(chǎn)技術(shù)決定廠商生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，生產(chǎn)技術(shù)與生產(chǎn)函數(shù)之間存在對應(yīng)關(guān)系。 二、邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律 （ 1 ）短期生產(chǎn)函數(shù) 所謂短期，指的是至少無法改變某些要素投入的那段時期。其中無法改變投入量的那些要素我們稱之為固定投入。它們的投入之所以在短期固定，并不是

12、因為這種改變完全沒有可能，而是因為做出改變的成本實在太高，以至于在短期內(nèi)沒有人愿意這樣做。 在短期生產(chǎn)函數(shù)中，勞動 L 為可變投入，資本 K 為固定投入，其既定的數(shù)量為 K 0 ，因此（ 3.2 ）式可表示為 Q=f(L,K 0 ) Q=f(L) (3.3) （二）總產(chǎn)量、邊際產(chǎn)量和平均產(chǎn)量 AP=Q/L (3.4) MP= Q/ L MP=dQ/dL (3.5) 1 總產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量。 2 總產(chǎn)量和平均產(chǎn)量。 3 邊際產(chǎn)量和平均產(chǎn)量。 （三）邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律 在技術(shù)給定和其他要素投入不變的情況下，連續(xù)增加 1 單位某一種要素所帶來的產(chǎn)量的增量遲早會出現(xiàn)下降（即使在開始階段可能會上升），這就

13、是邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律（ Law of diminishing marginal productivity ），也稱之為邊際報酬遞減規(guī)律（ Law of diminishing marginal returns ）。 關(guān)于邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律，有幾點需要注意：第一，邊際生產(chǎn)力遞減是以技術(shù)不變?yōu)榍疤?，如果生產(chǎn)技術(shù)在要素投入變動的同時也發(fā)生了變化，這一規(guī)律也就會發(fā)生變化；第二，它是以其他生產(chǎn)要素固定不變，只有一種生產(chǎn)要素的變動為前提；第三，它是在可變要素增加到一定程度之后才出現(xiàn)；第四，它假定所有的可變投入要素是同質(zhì)的，即所有勞動者的操作技術(shù)、勞動積極性等各個方面都沒有差異。 三、邊際技術(shù)替代率遞減的規(guī)

14、律   等產(chǎn)量曲線 1 處在較高位置上即離原點較遠(yuǎn)的等產(chǎn)量線總是代表較大的產(chǎn)出。 2 同一等產(chǎn)量曲線圖上的任意兩條等產(chǎn)量曲線不能相交。 3 等產(chǎn)量曲線凸向原點向右下方傾斜，其斜率為負(fù)。 （二）邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律   （三）邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律與邊際技術(shù)替代率遞遞減規(guī)律 四、規(guī)模報酬 投入一產(chǎn)出的規(guī)模報酬存在著三種可能性：首先，如果所有要素投入按同比例增加也帶來產(chǎn)出的同比例增加，我們稱為規(guī)模報酬不變（ Constant returns to scale ）；其次，如果所有要素投入按同比例增加帶平產(chǎn)出更大比例的增加，我們則稱為規(guī)模報酬遞增（ Increasing return

15、s to scale ）；再次，反之，則稱為規(guī)模報酬遞減（ Decreasing constant returns to scale ）。 就規(guī)模報酬遞增來說，一般認(rèn)為主要有以下幾個方面的原因： 1 勞動的專業(yè)化分工。 2 幾何尺度的因素 3 生產(chǎn)要素的不可分割性。 4 財務(wù)方面的因素。   第二節(jié) 生產(chǎn)者均衡 一、生產(chǎn)成本及其概念 （一）顯性成本與隱性成本 （二）機(jī)會成本與經(jīng)濟(jì)成本 機(jī)會成本（ Opportunity cost ）是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析中一個十分有用的概念。我們選定了某種資源的用途，也就意味道著放棄了從這些用途中可能得到的其它收益的機(jī)會，這個機(jī)會就構(gòu)成了我們選擇這種用途的成本

16、。 嚴(yán)格地說，機(jī)會成本通常并不是實際發(fā)生的成本，而是在選擇資源用途時所產(chǎn)生的觀念上的成本，這種觀念上的成本不僅影響著廠商的決策，而且也影響著個人的決策。我們把如此計算出來的總成本稱為廠商經(jīng)營的生產(chǎn)成本或經(jīng)濟(jì)成本（ Economic cost ）。因此，從經(jīng)濟(jì)成本的角度出發(fā)，廠商顯性成本與隱性成本之和應(yīng)該正好等于投入要素的機(jī)會成本。 （三）會計利潤與經(jīng)濟(jì)利潤 會計利潤 = 收益會計成本 經(jīng)濟(jì)利潤 = 收益經(jīng)濟(jì)成本 （四）固定成本與可變成本 二、等成本線 等產(chǎn)量曲線說明，一定量的產(chǎn)出可以由要素投入的許多種組合來實現(xiàn)，僅僅依靠等產(chǎn)量曲線，廠商還不足以確定究竟采用哪一種組合來進(jìn)行生產(chǎn)是最有效率的。 K

17、=C/r ( /r)L (3.10)   第三節(jié) 生產(chǎn)成本分析 一、短期成本 （一）總成本、固定成本和可變成本     （二）平均成本、平均可變成本和平均固定成本 （三）邊際成本和平均成本 二、長期成本   三、生活規(guī)模的選擇   本章小結(jié)     本章研究的生產(chǎn)者選擇理論也就是生產(chǎn)者行為理論。一般來講，生產(chǎn)者的選擇也取決于兩方面的因素：一是生產(chǎn)技術(shù)狀況；二是生產(chǎn)要素的成本。生產(chǎn)技術(shù)是生產(chǎn)者在進(jìn)行生產(chǎn)活動中所具備的物質(zhì)技術(shù)條件，而生產(chǎn)成本則是生產(chǎn)者從事這一活動所具備的社會經(jīng)濟(jì)條件。生產(chǎn)者的目標(biāo)是在既定產(chǎn)量

18、情況下使成本最小化，達(dá)到這一目標(biāo)的條件是投入要素的邊際產(chǎn)量之比等于要素的價格之比。 ?    在生產(chǎn)者選擇理論中，邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律有著重要意義，它不僅提供了分析廠商生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)，而且也提供了進(jìn)行生產(chǎn)成本分析的前提。第四章 企業(yè)與市場本章教學(xué)重點 企業(yè)存在的理由；企業(yè)的本質(zhì)；決定企業(yè)規(guī)模的主要限制因素 本章的主要概念 企業(yè) 廠商 交易費用 市場 組織成本 第一節(jié) 企業(yè)、廠商與市場 一、企業(yè)和廠商 企業(yè)：為一定目的從事某種經(jīng)濟(jì)活動的、獨立的經(jīng)營單位。 廠商：“同一資本” 支配意義下的企業(yè)。 企業(yè)的基本要素： 雇主 雇員 組織 二、廠商的目標(biāo) 利潤最大化

19、銷售收入最大化 市場份額最大化 職工平均收入最大化 經(jīng)理階層的“效用”最大化 注意：目前仍將利潤最大化作為廠商行為的一個基本假設(shè)。 三、市場和企業(yè) 產(chǎn)業(yè)：生產(chǎn)同一種或同一類產(chǎn)品或服務(wù) 的生產(chǎn)者的集合。 市場：買者與賣者進(jìn)行交易的場所，市場代表了一種平等交易的關(guān)系。 市場實際上也是組織生產(chǎn)的一種形式，它與企業(yè)這種組織形式既有聯(lián)系，又有區(qū)別。 第二節(jié) 企業(yè)存在的理由 一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)與企業(yè) 在科斯以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家基本上是從規(guī)模經(jīng)濟(jì)的角度分析企業(yè)存在的必然性。這種解釋企業(yè)的存在比較適應(yīng)大企業(yè)橫向經(jīng)營的情況在，而對于企業(yè)縱向和多樣化發(fā)展帶來的企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大解釋力不夠。 在存在交易費用的情況下，企業(yè)可以代替市

20、場來組織生產(chǎn)。 二、交易費用 （一）基本概念 交易費用就是為了完成交易而發(fā)生的費用。 按具體的交易活動所涉及的程序，可將交易費用分為：尋找和發(fā)現(xiàn)交易對象的費用、了解交易價格的費用、討價還價的費用、訂立交易和約的費用、履行合約的費用、監(jiān)督合約的履行和制裁違約行為的費用等。 （二）交易行為與交易費用 交易費用產(chǎn)生的基本因素可大致歸納為兩類：“人的因素” 和 “交易因素”。前者與人的交易行為有關(guān)，后者與交易發(fā)生的過程相聯(lián)系。 交易費用學(xué)認(rèn)為，人的行為有兩個特點：一是人的有限理性；二是人的機(jī)會主義行為。這兩個特點與交易費用的發(fā)生有關(guān)。 （三）交易過程與交易費用 在交易過程中，下列三種情況與交易費用的大

21、小有關(guān)： 資產(chǎn)的專用性 市場的不確定性 交易頻率 三、企業(yè)的本質(zhì) 企業(yè)實際上是一種不同于市場的組織，企業(yè)作為市場的替代能夠降低市場交易費用，這正是企業(yè)的本質(zhì)。 第三節(jié) 企業(yè)規(guī)模的限制 一、 企業(yè)的組織成本 組織成本是指企業(yè)作為市場替代而產(chǎn)生的企業(yè)組織內(nèi)部交易的成本，并不包括企業(yè)原有的生產(chǎn)成本。 組織成本是由企業(yè)內(nèi)部信息交換的不完全引起的。這種信息不完全主要來自于兩個方面： 一是內(nèi)部信息的質(zhì)量 二是內(nèi)部信息傳遞速度 二、信息技術(shù)與交易成本 一方面，信息技術(shù)的發(fā)展降低了市場交易成本； 另一方面，信息技術(shù)的發(fā)展降低了企業(yè)內(nèi)部的組織成本。 信息技術(shù)在降低市場交易成本的同時必然限制企業(yè)規(guī)模的發(fā)展，而在減

22、少企業(yè)組織成本情況下有勢必帶來企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張。 三、企業(yè)的邊界 企業(yè)規(guī)模是由交易成本、組織成本的比較決定的，即交易成本、組織成本之和決定了企業(yè)規(guī)模的均衡點。 企業(yè)邊界可采用邊際分析方法：當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大時，市場交易成本的下降可以看作企業(yè)的邊際收益，而企業(yè)組織成本的上升可以認(rèn)為是邊際成本。廠商在比較這兩種成本的基礎(chǔ)上，做出是否擴(kuò)展企業(yè)規(guī)模的決策，并由此確定企業(yè)的邊界。第五章 市場結(jié)構(gòu)分析本章教學(xué)重點 完全競爭市場、完全壟斷市場、壟斷競爭市場以及寡頭市場的形成與特點；不同市場結(jié)構(gòu)下的廠商均衡。 本章主要概念 市場結(jié)構(gòu) 完全競爭 壟斷競爭 寡占市場 完全壟斷 停業(yè)點 價格歧視 拐折的需求曲線 卡特爾

23、第一節(jié) 完全競爭市場 一、完全競爭市場的含義與特點 完全競爭（ perfect competition): 是指一種競爭不受任何阻礙和干擾。又稱純粹競爭。 完全競爭市場具備的四個特點： 大量的買者與賣者 資源完全自由流動 產(chǎn)品同質(zhì) 經(jīng)濟(jì)運行主體具有完全的信息 二、完全競爭市場上的價格，需求曲線，平均收益與邊際收益 1. 價格與需求曲線： 對整個行業(yè)講， D 為 下降， S 為上升 ，二者相交決定行業(yè)價格 Po 。但對單個廠商講，行業(yè)價格確定后，其產(chǎn)量不影響市場價格，或者說 Po 下市場對個別廠商產(chǎn)品的需求是無限的。 圖 5-1     行業(yè)   

24、;                                   單個廠商2. 平均收益與邊際收益 由于市場價格不變，所以每多銷售一個產(chǎn)品所帶來的收益，即為其價格 P ，而每單位產(chǎn)品售價也就是每單位產(chǎn)品平均收益，單個廠商 AR 、 MR 、 D 曲線是同一條曲線。

25、   三、完全競爭市場上廠商的短期均衡   （一）超額利潤的短期均衡 如果市場價格高于廠商的短期平均成本，此時廠商在短期內(nèi)可以獲取超額利潤，如圖 5-3 所示。     （二）盈虧平衡的短期均衡 如果市場價格交于廠商 SAC 的最低點，此時廠商在短期內(nèi)盈虧平衡，如圖 5-4 所示。   （三）短期虧損最小化 如果市場價格在廠商 SAC 的最低點的下方，此時廠商在短期內(nèi)虧損，如圖 5-5 所示。雖有虧損，但如果平均收益高于停止?fàn)I業(yè)點（即 Po> 平均變動成本），短期內(nèi)經(jīng)營仍合算，因為該情況不僅彌補(bǔ)全部 VC ，而且可以彌補(bǔ)一部分固定成本。廠

26、商按 P=MC 的原則生產(chǎn)，可使虧損最小。   （四）停止?fàn)I業(yè) 即廠商連可變成本都無法彌補(bǔ)時，則短期內(nèi)應(yīng)停業(yè)。 四、完全競爭市場上的長期均衡 在長期中，各廠商可以根據(jù)市場價格調(diào)整全部生產(chǎn)要素。若市場價格高于收支相抵點，則有部分企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)，使 P0 下降 直到收支相抵點；若 P0 低于收支相抵點，則有部分企業(yè)退出該行業(yè)，使 P0 上升 直到收支相抵點。最終，使得所有經(jīng)營的企業(yè)處于收支相抵點（企業(yè)既無超額利潤也無虧損，獲得正常利潤）。 廠商實現(xiàn)完全競爭市場上的長期均衡的條件： MR=LMC=AR=LAC （見圖 5-9 ）   五、成本不變、遞增和遞減行業(yè) （一）成本不變行

27、業(yè)（ constant cost industry ） : 隨著行業(yè)的擴(kuò)張或收縮，不會引起廠商成本變化，從而導(dǎo)致行業(yè)供給曲線唯一水平線的行業(yè)（即行業(yè)的長期供給價格不變）。 （二）成本遞增行業(yè)（ increasing cost industry ） 隨著行業(yè)的擴(kuò)張，由于生產(chǎn)要素價格提高，引起廠商成本增加，從而導(dǎo)致行業(yè)供給曲線向右上方傾斜的行業(yè)。 （三）成本遞減行業(yè)（ decreasing cost industry ） 隨著行業(yè)擴(kuò)張，由于生產(chǎn)要素價格下降，造成廠商成本下降，從而導(dǎo)致行業(yè)供給曲線向右下方傾斜的行業(yè)。   第二節(jié) 壟斷市場 一、壟斷及其形成的原因 壟斷：單一的出售者控制某一

28、產(chǎn)業(yè) 或：整個行業(yè)的市場完全處于一家廠商所控制的狀態(tài)。 形成原因：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、專利、對資源的控制、特許權(quán) 二、壟斷市場上的需求曲線、平均收益與邊際收益 需求曲線：整個行業(yè)的需求曲線就是一家廠商的需求曲線。該曲線是一條表明需求量與價格成反方向變動的向右下方傾斜的曲線（見圖 6-13 ）。 平均受益與邊際收益 平均收益等于售價。 MR 是逐漸減少的（由于銷售量的增加，價格下降），并且 AR>MR   三、壟斷市場上的短期均衡 當(dāng) MR=MC 時，完全壟斷市場實現(xiàn)短期均衡，但對于企業(yè)是獲得了超額經(jīng)濟(jì)利潤還是虧損則取決于平均成本和平均收益的關(guān)系（見圖 5-11 ， 5-12 ， 5-13

29、 ）。 AC<AR( 盈利 )   2 、 AC=AR （收支相抵） AC>AR （虧損）     四、完全壟斷市場上的長期均衡 長期中，壟斷廠商通過調(diào)整產(chǎn)量與價格實現(xiàn)利潤最大化。 條件為 MR=LMC=SMC 若短期廠商未實現(xiàn)均衡，他必定調(diào)整全部生產(chǎn)要素，使 SAC1 ? SAC2,SMC1 ? SMC2 ，以實現(xiàn) MR=SMC2 時利潤最大，這時也必有 MR=LMC=SMC2 ，長期獲得超額利潤（見圖 5-14 ） 。     圖 5-14   五、壟斷廠商的價格歧視 (price discrimination) 定義

30、：壟斷者對于同樣的產(chǎn)品收取不同的價格。 種類：一級價格歧視，二級價格歧視，三級價格歧視 三級價格歧視 (third-degree price discrimination ) 是指壟斷者對同一商品在不同的市場上收取不同的價格，或者對不同的人群收取不同的價格，但每一市場上出售產(chǎn)品的邊際收益相等。 條件：市場可以分割（否則套利行為消除價格歧視； 分割的各市場 Ed 不同（否則應(yīng)收取相同價格） 二級價格歧視 定義：壟斷者對一定數(shù)量的商品收取一種價格，對另外一定數(shù)量的該種商品收取另一種價格 前提是了解消費者需求（見圖 5-15 ）。 一級價格歧視： 定義：壟斷者對每多出售一單位產(chǎn)品都收取不同的價格。

31、前提：壟斷者完全了解消費者為每一商品所愿支付的價格。消費者剩余被全部剝奪（見圖 5-16 ）。   六 壟斷與政府管制 價格管制：政府對壟斷廠商的定價作出規(guī)定，并要求壟斷廠商只能按照這個價格銷售其產(chǎn)品。 價格管制的兩種方式：邊際成本定價、平均成本定價第三節(jié) 不完全競爭市場 一、壟斷競爭市場 （一）壟斷競爭市場的特點和需求曲線 1 壟斷競爭：許多廠商出售相近但非同質(zhì)，而是有差別的商品的市場。 2 特點：大量的廠商；產(chǎn)品有差別；自有進(jìn)入和退出；廠商行為相互獨立 3 需求曲線 壟斷競爭是廠商無進(jìn)入限制，該市場存在兩種需求曲線的可能（見圖 5-17 ）： 當(dāng)一個廠商改變其產(chǎn)品價格時，該行業(yè)其

32、他競爭者不隨之改變價格 D1 當(dāng)一個廠商改變其產(chǎn)品價格時，該行業(yè)其他競爭者隨之改變價格 D2 圖 5-17 （二）壟斷競爭市場上的短期均衡 短期內(nèi)，當(dāng)每一廠商都認(rèn)為市場上廠商很多，自己降價不會影響其他人，即認(rèn)為自身需求曲線為 D1; 但每一廠商都這么想，實際上大家的需求曲線利潤最大化條件為 MR=MC 在短期過程中 D1 到 D2, 此情況類似于完全壟斷，區(qū)別在于壟斷形成的原因不同（壟斷競爭是由產(chǎn)品差異造成的）（見圖 5 18 和 5-19 ）。   圖 5-18 圖 5-19   （三）壟斷競爭市場的長期均衡 在長期內(nèi)，由于新廠商的進(jìn)入，會使原有廠商的壟斷利潤逐漸消失，在

33、長期均衡狀態(tài)下，廠商僅獲得正常利潤。因此 LAC=AR(P)=MR=LMC （收支相抵， AC=AR, 但 AR=P, 而 P 點由 MC=MR 決定）因此，四條線的兩個交點在一條垂線上見圖 5-20 。     圖 5-20 壟斷競爭市場的長期均衡 二、寡占市場 （一）寡占市場的特點 少數(shù)幾家廠商壟斷了行業(yè)的供給； 產(chǎn)品同質(zhì)或有差別； 存在較高的進(jìn)入壁壘； 廠商間相互依存。 （二）拐折的需求曲線模型 拐折的需求曲線理論模型由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅 斯威齊建立，它比較好地解釋了寡占市場價格比較平穩(wěn)的現(xiàn)象，但缺點是它無法說明最初的均衡價格是如何決定的。 （三）古諾模型 (Courn

34、ot model) 1938 年，法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾引入了一個簡單的雙寡頭模型，兩個廠商競爭的模型。 模型假設(shè)： 存在兩個寡頭，生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，均追求利潤最大化。 寡頭間進(jìn)行的是產(chǎn)量競爭而非 價格競爭，價格依賴二者生產(chǎn)的產(chǎn)品總量。 雙方無勾結(jié)。 雙方都在對方產(chǎn)量既定的情況下決定自己產(chǎn)量，邊際成本為常數(shù) 兩家廠商產(chǎn)量決定（見圖 5-21 ） 若廠商 1 認(rèn)為 2 的產(chǎn)量為零時的產(chǎn)量與價格 ( 廠商 D 為市場 D) 。需求曲線 D1(0),MR1(0) 與 MC1 決定， Q'1=50 。 1 認(rèn)為 2 的產(chǎn)量為 50 ，則市場 D 左移 50 單位，廠商需求曲線為 D1(50),MR1(

35、50) 與 MC1 決定， Q''1=25 1 認(rèn)為 2 的產(chǎn)量為 75 ，則需求曲線為 D1(75),MR1(75), 與 MC1 決定， Q'''1=12.5 1 認(rèn)為 2 的產(chǎn)量為 100 ， D1(100),MR(100) 相交于縱軸，廠商 1 不生產(chǎn)。 根據(jù)以上可以得出：廠商 1 的利潤最大化產(chǎn)量是他認(rèn)為廠商 2 將生產(chǎn)的產(chǎn)量的減函數(shù) 稱之為，廠商 1 的反應(yīng)曲線。 在古諾均衡點，兩家廠商都正確假定了她的競爭者將生產(chǎn)的產(chǎn)量，并最大化了自己的利潤，因而不會離開此均衡。 圖 5-21   （四）價格領(lǐng)導(dǎo)制 價格領(lǐng)導(dǎo)制是非正式串謀中價格確定

36、的一種主要形式。它是指在一個行業(yè)中由一家廠商率先制定價格，其他廠商隨后以該 “ 領(lǐng)導(dǎo)者 ” 的價格為準(zhǔn)決定各自的價格。 三、正式串謀：卡特爾 如果寡占行業(yè)中的主要廠商通過明確的，通常是正式的協(xié)議來協(xié)調(diào)其各自的產(chǎn)量、價格或其他諸如銷售地區(qū)分配等事項，他們就形成一個所謂的卡特爾?？ㄌ貭栕非笳w利潤最大化，但各廠商往往從自身利益出發(fā)，存在違背協(xié)議的強(qiáng)烈動機(jī)。目前不少國家規(guī)定卡特爾違法。 第六章 博弈論 主要內(nèi)容： 本章共分四節(jié)：第一節(jié)，簡單博弈與博弈均衡；第二節(jié)，重復(fù)博弈與序列博弈；第三節(jié)，威脅與承諾；第四節(jié)，幾種相關(guān)的策略。在第一、二節(jié)中將介紹博弈論的一些基本概念，在第三、四節(jié)中運用博弈論來分析寡

37、占市場中廠商的一些競爭策略，包括廠商的定價策略、產(chǎn)品選擇策略、阻止進(jìn)入策略等。 教學(xué)重點： 了解關(guān)于博弈論的基本概念，掌握上策均衡與納什均衡的區(qū)別；學(xué)會運用重復(fù)博弈和序列博弈分析案例，并能夠運用博弈論的基本知識分析廠商的基本競爭策略。 關(guān)鍵概念： 博弈均衡 上策 上策均衡 納什均衡 重復(fù)博弈 序列博弈 威脅 承諾 引 言 博弈論（ Game theory ）也叫做對策論或競賽論，它實際上是一種方法論，或者說是數(shù)學(xué)的一種分支。它是在 20 世紀(jì) 50 年代由美國著名數(shù)學(xué)家馮·諾依曼（ John Neumann ）的經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧·摩根斯坦（ Oscar Morgensten ）引

38、入經(jīng)濟(jì)學(xué)的，目前已成為經(jīng)濟(jì)分析的主要工具之一，對產(chǎn)業(yè)組織理論、委托代理理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展做出了非常重要的貢獻(xiàn)。 1994 年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎頒發(fā)給了約翰·納什（ John Nash ）等三位在博弈論研究中成績卓著的經(jīng)濟(jì)學(xué)家， 1996 年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎又授予在博弈論的應(yīng)用方面有著重大成就的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，可見博弈論在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)研究中的地位有多么重要。 一般的博弈問題由三個要素所構(gòu)成：即局中人 (players) 又稱當(dāng)事人、參與者、策略等等的集合，策略 (strategies) 集合以及每一對局中人所做的選擇和贏得 (payoffs) 集合。其中所謂贏得是指如果一個特定的策略

39、關(guān)系被選擇，每一局中人所得到的效用。所有的博弈問題都會遇到這三個要素。第一節(jié) 簡單博弈與博弈均衡 一、囚犯的困境 有一天，一位富翁在家中被殺，財物被盜。警方在此案的偵破過程中，抓到兩個犯罪嫌疑人，斯卡爾菲絲和那庫爾斯，并從他們的住處搜出被害人家中丟失的財物。但是，他們矢口否認(rèn)曾殺過人，辯稱是先發(fā)現(xiàn)富翁被殺，然后只是順手牽羊偷了點兒東西。于是警方將兩人隔離，分別關(guān)在不同的房間進(jìn)行審訊。由地方檢察官分別和每個人單獨談話。檢察官說， “ 由于你們的偷盜罪已有確鑿的證據(jù)，所以可以判你們 2 年刑期。但是，我可以和你做個交易。如果你單獨坦白殺人的罪行，我只判你 1 年的監(jiān)禁，但你的同伙要被判 8 年刑。

40、如果你拒不坦白，而被同伙檢舉，那么你就將被判 8 年刑，他只判 1 年的監(jiān)禁。但是，如果你們兩人都坦白交代，那么，你們都要被判 5 年刑。 ” 斯卡爾菲絲和那庫爾斯該怎么辦呢？他們面臨著兩難的選擇坦白或抵賴。顯然最好的策略是雙方都抵賴，結(jié)果是大家都只被判 2 年。但是由于兩人處于隔離的情況下無法串供。所以，按照亞當(dāng)·斯密的理論，每一個人都是從利己的目的出發(fā)，他們選擇坦白交代是最佳策略。因為坦白交代可以期望得到很短的懲罰 1 年監(jiān)禁，但前提是同伙抵賴，顯然要比自己抵賴要坐 8 年牢好。這種策略是損人利己的策略。不僅如此，坦白還有更多的好處。如果對方坦白了而自己抵賴了，那自己就得坐 8

41、年牢。太不劃算了！因此，在這種情況下還是應(yīng)該選擇坦白交代，即使兩人同時坦白，至多也只判 5 年，總比被判 8 年好吧。所以，兩人合理的選擇是坦白，原本對雙方都有利的策略 ( 抵賴 ) 和結(jié)局 ( 被判 1 年刑 ) 就不會出現(xiàn)。 對于博弈論而言，他們面臨的這種選擇可以采用報酬矩陣（ Payoff matrix ）的方法來描述這種對局。囚犯斯卡爾菲絲和那庫爾斯面臨的報酬矩陣如表 6.1 所示： 表 6.1 囚犯的困境   斯卡爾菲絲 坦白 不坦白 那庫爾斯 坦白 5 ， 5 1 ， 8 不坦白 8 ， 1 2 ， 2 二、上策與上策均衡 所謂上策，是指這樣一種策略，即不管對手采取什么策

42、略，這種策略都是最優(yōu)的。當(dāng)對局者在所有策略中存在一個上策的時候，這個上策就是他們最優(yōu)的策略。而當(dāng)對局者選擇的都是上策的時候，這種均衡叫做上策均衡。在博弈論中，所謂均衡是指一種穩(wěn)定的結(jié)局，當(dāng)這種結(jié)局出現(xiàn)的時候，所有的對局者都不想再改變他們所選擇的策略。在本章中均衡的概念與我們在前幾章中所討論的均衡的概念有所不同：第一，完全競爭、壟斷競爭等市場結(jié)構(gòu)中最終實現(xiàn)的均衡狀態(tài)都是在假定廠商是追求最大利潤的，而且廠商在均衡狀態(tài)也實現(xiàn)了最大利潤；第二，在上述幾種競爭模式中，可供廠商選擇的競爭策略也相對較少。上策均衡是博弈均衡的一種特殊狀態(tài)。 例證 1 ：價格博弈戰(zhàn) 假設(shè)一個市場中僅有 A 、 B 兩家廠商，每

43、家廠商的報酬矩陣見表 6.2 （在每個矩陣中前一列表示 A 可獲得的利潤，后一列為 B 獲得的利潤）。 表 6.2 價格博弈戰(zhàn) 單位：萬元   廠商 B 坦白 不坦白 廠商 A 10 元 100 ， 80 180 ， 30 15 元 50 ， 170 150 ， 120 從上表顯示的情況看，廠商 A 的選擇無疑就是定價 10 元的策略，因為無論廠商 B 采取什么樣的策略， A 能獲取比定價 15 元更多的利潤，同樣的，廠商 B 的上策也是定價 10 元。因此，上述對局中有一個上策，即（ 10 元， 10 元），此時廠商 A 獲利 100 萬元，廠商 B 獲利 80 萬元。這種結(jié)局就構(gòu)

44、成了一種博弈均衡狀態(tài)。 三、納什均衡 納什均衡是指在對手策略既定的情況下，各自對局者所選擇的策略都是最好的。 例證 2 ：性別之戰(zhàn) 一對情侶準(zhǔn)備周末晚上一起出去，男的喜歡聽音樂會，但女的比較喜歡看電影。當(dāng)然，兩個人都不愿意分開活動。不同的選擇給他們帶來的滿足如表 6.3 所示。 表 6.3 性別之戰(zhàn)   女 音樂會 電 影 男 音樂會 2 ， 1 0 ， 0 電 影 0 ， 0 1 ， 2 在上述報酬矩陣中可以看到，分開將使他們兩個人得不到任何的滿足，只要在一起，不管是看電影還是聽音樂會，兩人都會得到一定的滿足。但音樂會將使男的得到更大的滿足，看電影會則使女的得到更大的滿足。 在這個

45、對局中，對局的雙方都沒有上策。他們的最優(yōu)策略依賴與對方的選擇，一旦對方選定了某一項活動，另一個人選擇的活動就是最好的策略。但這個對局存在均衡狀態(tài)，顯然，（電影，電影）和（音樂會，音樂會）都是均衡狀態(tài)，也就是說，在這個對局中，同時出現(xiàn)了兩個均衡狀態(tài)。 例證 3 ：高清晰度電視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的爭奪 20 世紀(jì) 90 年代初，日本廠商在 HDTV 的發(fā)展處于領(lǐng)先地位，日本廠商已經(jīng)有了他們的標(biāo)準(zhǔn)，而歐洲廠商也在開發(fā)他們自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。假定這兩類廠商的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的策略選擇使得他們得到如表 6.4 的報酬矩陣。 表 6.4 高清晰度電視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的爭奪   歐洲廠商 日本標(biāo)準(zhǔn) 歐洲標(biāo)準(zhǔn) 日本廠商 日本標(biāo)準(zhǔn)

46、 100 ， 50 30 ， 20 歐洲標(biāo)準(zhǔn) 0 ， 0 60 ， 90 由上表可見，對于日本和歐洲的廠商而言，同時采取相同的標(biāo)準(zhǔn)，他們將獲得最大報酬。由此可見，協(xié)調(diào)雙方都非常重要，如果他們各自采用自己的標(biāo)準(zhǔn)，他們的收益都將會低于采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的情況。 在這一對局中，我們也可找到兩個均衡點，即（日本標(biāo)準(zhǔn)，日本標(biāo)準(zhǔn)）或者（歐洲標(biāo)準(zhǔn)，歐洲標(biāo)準(zhǔn)）。也就是說，一旦一方選定了某種標(biāo)準(zhǔn)，另一方最好的策略就是采用與對方相同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。但問題的關(guān)鍵是，雙方對于采用何種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的意見是完全對立的 例證 4 ：價格戰(zhàn)博弈： 現(xiàn)在我們經(jīng)常會遇到各種各樣的家電價格大戰(zhàn)，彩電大戰(zhàn)、冰箱大戰(zhàn)、空調(diào)大戰(zhàn)、微波爐大戰(zhàn)這些大戰(zhàn)的

47、受益者首先是消費者。每當(dāng)看到一種家電產(chǎn)品的價格大戰(zhàn)，百姓都會“沒事兒偷著樂”。在這里，我們可以解釋廠家價格大戰(zhàn)的結(jié)局也是一個“納什均衡”，而且價格戰(zhàn)的結(jié)果是誰都沒錢賺。因為博弈雙方的利潤正好是零。競爭的結(jié)果是穩(wěn)定的，即是一個“納什均衡”。這個結(jié)果可能對消費者是有利的，但對廠商而言是災(zāi)難性的。所以，價格戰(zhàn)對廠商而言意味著自殺。從這個案例中我們可以引伸出兩個問題，一是競爭削價的結(jié)果或“納什均衡”可能導(dǎo)致一個有效率的零利潤結(jié)局。二是如果不采取價格戰(zhàn)，作為一種敵對博弈論 (vivalry game) 其結(jié)果會如何呢？每一個企業(yè)，都會考慮采取正常價格策略，還是采取高價格策略形成壟斷價格，并盡力獲取壟斷利

48、潤。如果壟斷可以形成，則博弈雙方的共同利潤最大。這種情況就是壟斷經(jīng)營所做的，通常會抬高價格。另一個極端的情況是廠商用正常的價格，雙方都可以獲得利潤。從這一點，我們又引出一條基本準(zhǔn)則：“把你自己的戰(zhàn)略建立在假定對手會按其最佳利益行動的基礎(chǔ)上”。事實上，完全競爭的均衡就是“納什均衡”或“非合作博弈均衡”。在這種狀態(tài)下，每一個廠商或消費者都是按照所有的別人已定的價格來進(jìn)行決策。在這種均衡中，每一企業(yè)要使利潤最大化，消費者要使效用最大化，結(jié)果導(dǎo)致了零利潤，也就是說價格等于邊際成本。在完全競爭的情況下，非合作行為導(dǎo)致了社會所期望的經(jīng)濟(jì)效率狀態(tài)。如果廠商采取合作行動并決定轉(zhuǎn)向壟斷價格，那么社會的經(jīng)濟(jì)效率就

49、會遭到破壞。這就是為什么 WTO 和各國政府要加強(qiáng)反壟斷的意義所在。 例證 5 ：貿(mào)易自由與貿(mào)易壁壘 這個問題對于剛剛加入 WTO 的中國而言尤為重要。任何一個國家在國際貿(mào)易中都面臨著保持貿(mào)易自由與實行貿(mào)易保護(hù)主義的兩難選擇。貿(mào)易自由與壁壘問題，也是一個 “ 納什均衡 ” ，這個均衡是貿(mào)易雙方采取不合作博弈的策略，結(jié)果使雙方因貿(mào)易戰(zhàn)受到損害。 X 國試圖對 Y 國進(jìn)行進(jìn)口貿(mào)易限制，比如提高關(guān)稅，則 Y 國必然會進(jìn)行反擊，也提高關(guān)稅，結(jié)果誰也沒有撈到好處。反之，如 X 和 Y 能達(dá)成合作性均衡，即從互惠互利的原則出發(fā)，雙方都減少關(guān)稅限制，結(jié)果大家都從貿(mào)易自由中獲得了最大利益，而且全球貿(mào)易的總收益

50、也增加了。 1 上策均衡與納什均衡的區(qū)別： 上策均衡是指不管你選擇什么策略，我所選擇的是最好的；不管我選擇什么策略，你所選擇的是最好的。 納什均衡是指給定你的策略，我所選擇的是最好的；給定我的策略，你所選擇的是最好的。 上策均衡是納什均衡的一種特殊情況，但納什均衡卻不一定是上策均衡。 2 納什均衡的意義 “ 納什均衡 ” 首先對亞當(dāng) · 斯密的 “ 看不見的手 ” 的原理提出挑戰(zhàn)。按照斯密的理論，在市場經(jīng)濟(jì)中，每一個人都從利己的目的出發(fā)，而最終全社會達(dá)到利他的效果。不妨讓我們重溫一下這位經(jīng)濟(jì)學(xué)圣人在國富論中的名言： “ 通過追求 ( 個人的 ) 自身利益，他常常會比其實際上想做的那樣

51、更有效地促進(jìn)社會利益。 ” 從 “ 納什均衡 ” 我們引出了 “ 看不見的手 ” 的原理的一個悖論：從利己目的出發(fā)，結(jié)果損人不利己，既不利己也不利他。兩個囚徒的命運就是如此。從這個意義上說， “ 納什均衡 ” 提出的悖論實際上動搖了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基石。因此，從 “ 納什均衡 ” 中我們還可以悟出一條真理：合作是有利的 “ 利己策略 ” 。但它必須符合以下黃金律：按照你愿意別人對你的方式來對別人，但只有他們也按同樣方式行事才行。也就是中國人說的 “ 己所不欲勿施于人 ” 。但前提是人所不欲勿施于我。 其次， “ 納什均衡 ” 是一種非合作博弈均衡，在現(xiàn)實中非合作的情況要比合作情況普遍。所以 “ 納

52、什均衡 ” 是對馮 · 諾依曼和摩根斯特恩的合作博弈理論的重大發(fā)展，甚至可以說是一場革命。 第二節(jié) 重復(fù)博弈與序列博弈 一、重復(fù)博弈 在上一節(jié)中我們所分析的對局都是一次性的，不會重復(fù)進(jìn)行，因而可以說是靜態(tài)的。但在現(xiàn)實中，廠商之間的競爭會持續(xù)一個較長的時期。下來我們就來討論動態(tài)的重復(fù)博弈過程。 重復(fù)博弈的策略原則：“以牙還牙”，所謂“善有善報，惡有惡報”，而且“無論善惡，立即得報”，這種策略既是毫不留情的，又是毫不記恨的。 重復(fù)博弈策略能夠獲勝的條件：博弈是無限次重復(fù)的。即對局者都預(yù)期這一博弈將永遠(yuǎn)持續(xù)下去而不會停止。 對于有限次博弈來說，假定對局的次數(shù)為 N ， N 是有限的。如果從

53、第 N 次即最后一次的對局開始，對于廠商 A 來說，如果他是理性的，他會作出如下推理：“廠商 B 采取的是以牙還牙的策略，但現(xiàn)在是最后一次對局，即使我采取低價競爭的策略，他也無法報復(fù)，因為已經(jīng)沒有下一次了。而且我還能從低價競爭中獲得更大的利潤。”因此，廠商 A 將在第 N 次選擇低價競爭的策略。對于廠商 B 而言，他的推理也與廠商 A 完全一致，也就是說，他也將在最后一次對局中選擇低價的策略。不僅如此，廠商 B 還會進(jìn)一步推理：“既然廠商 A 在第 N 次一定選擇低價策略，那么我在第 N 1 次選擇高價的策略又有什么意義？我的合作態(tài)度是不可能得到回報的”。因此，廠商 B 從第 N 1 次對局開

54、始就將采取低價策略。反過來，廠商 A 也會做出同樣的推理，所以，廠商 A 和 B 都從一開始就采取低價競爭的策略。故有限次的博弈與一次性博弈在本質(zhì)上沒有什么不同，它們都將得到同樣的結(jié)果，即（低價，低價）。 以上是理論分析的結(jié)果，但在實踐中除非競爭者已經(jīng)陷入無法擺脫的困境，沒有一個廠商會明確的預(yù)期在什么時候結(jié)束他的經(jīng)營。因此，所謂有限次的對局在實踐中就很難具有明確的涵義。實際上，只要競爭的時期足夠長，競爭的雙方都將預(yù)期在未來還要進(jìn)行很多次對局，那么，競爭的格局就可能近似于無限次重復(fù)博弈，廠商就可能選擇“以牙還牙”的策略，并導(dǎo)致相互合作的結(jié)局。 二、序列博弈 序列博弈是指對局者選擇策略有時間先后的

55、順序，因此，某些對局者可能率先采取行動，它是動態(tài)博弈的一種表現(xiàn)形式。在序列博弈中，先行者可能占據(jù)一定的有利地位，我們把它叫做先行者優(yōu)勢。在某些市場中，特別是在涉及市場進(jìn)入的競爭時，先行者優(yōu)勢對于廠商的經(jīng)營具有關(guān)鍵意義。 例證 6 ：市場進(jìn)入博弈 沃爾馬是大型連鎖店行業(yè)的一個極其成功的公司。沃爾馬創(chuàng)立于 1969 年， 1976 年已擁有 153 家分店， 1986 年發(fā)展到 1 009 家，而到 1993 年，又進(jìn)一步發(fā)展到 1 800 家分店， 1993 年的經(jīng)營利潤已經(jīng)超過 15 億美元。沃爾馬的成功固然有各方面的因素，但關(guān)鍵因素在于其采取了成功的市場進(jìn)入策略。大多數(shù)的經(jīng)營者都認(rèn)為，大型折

56、扣店依靠較低的價格、較低的裝修與庫存成本經(jīng)營，要賺錢就必須有足夠大的市場容量，因此，這類商店無法在一個 10 萬人以下的城鎮(zhèn)經(jīng)營并獲利。但沃爾馬的經(jīng)營者山姆 · 華爾頓不相信這種說法，他從美國西南部的小鎮(zhèn)開始他的實踐，到 1970 年就開出了 30 家“折扣店”。到 20 世紀(jì) 70 年代中期，其他連鎖店的經(jīng)營者認(rèn)識到這一點時，沃爾馬已經(jīng)占領(lǐng)了這樣的市場。對于這樣的小鎮(zhèn)來說，開一家這樣的“折扣店”，這家店就可以成為小鎮(zhèn)市場的壟斷者，但如果開兩家，市場容量就不夠大，這兩家店就必然要虧損。因此，對于小鎮(zhèn)市場而言，連鎖店的競爭就面臨市場進(jìn)入的博弈。表 6.5 是這一博弈的報酬矩陣。 表 6

57、.5 市場進(jìn)入的博弈   廠商 B 進(jìn) 入 不進(jìn)入 廠商 A 進(jìn) 入 20 ， 20 50 ， 0 不進(jìn)入 0 ， 50 0 ， 0 對系列博弈的分析可以采用博弈的擴(kuò)展形式來進(jìn)行，這種形式的好處在于，它明確地顯示出對局者選擇策略的順序。上例的博弈擴(kuò)展形式如圖 6.1 所示，該圖表示的是廠商 A 的選擇，廠商 B 的選擇也與之類似。 博弈擴(kuò)展形的求解從右端開始。對于廠商 A 來說，當(dāng)然應(yīng)該選擇所有結(jié)局中最有利于自己的結(jié)局。但他首先考察廠商 B 在兩種情況下的選擇。廠商 A 可以判斷，在節(jié)點 2 ，廠商 B 會在比較兩種結(jié)局之后選擇不進(jìn)入的策略；在節(jié)點 3 ，廠商 B 會選擇進(jìn)入的策略。

58、然后廠商 A 再比較這兩種結(jié)局，即（進(jìn)入，不進(jìn)入）和（不進(jìn)入，進(jìn)入），顯然，前者對于 A 最有利，此時廠商 A 將獲利 50 萬元，廠商 B 則無任何利潤。因此，廠商 A 的最佳選擇是進(jìn)入這個市場，而在此條件下，廠商 B 的理性反應(yīng)則應(yīng)是不進(jìn)入。第三節(jié) 威脅與承諾 一、阻止市場進(jìn)入的威脅 威脅與承諾是博弈論中的一個重要論題，它可以用來分析競爭中的一種重要現(xiàn)象。“小鎮(zhèn)上的折扣店”是市場進(jìn)入中的一種較為特殊的現(xiàn)象，在更一般的情況中，一個市場不一定只能容納一家廠商。此時市場進(jìn)入的博弈也有所不同。 例證 7 ：阻止市場進(jìn)入的威脅博弈 假定在一個市場中已有一個壟斷經(jīng)營者，現(xiàn)在有另一家廠商作為潛在的競爭者

59、試圖進(jìn)入這個市場。對壟斷者來說，如果要想保住自己的壟斷地位，就會設(shè)法阻止?jié)撛诟偁幷叩倪M(jìn)入。在這個博弈中，潛在競爭者有兩種策略可以選擇，即進(jìn)入或不進(jìn)入；壟斷者也有兩種策略，或者與進(jìn)入者打一場商戰(zhàn)，或者默許他的進(jìn)入。這個博弈的報酬矩陣如表 6.6 所示。 表 6.6 阻止市場進(jìn)入的博弈   壟斷者 商戰(zhàn) 默許 潛在進(jìn)入者 進(jìn) 入 200 ， 600 900 ， 1 100 不進(jìn)入 0 ， 3 000 0 ， 3 000 在這個博弈中，策略選擇是有著確定的順序的：潛在進(jìn)入者做出選擇（進(jìn)入或不進(jìn)入）壟斷者決定（默許進(jìn)入或進(jìn)行商戰(zhàn)）。當(dāng)然，潛在進(jìn)入者在做出決策的時候必須要考慮壟斷者的反應(yīng)。 假

60、定潛在進(jìn)入者進(jìn)入市場需要花費進(jìn)入成本 200 萬元。對于進(jìn)入者來說，如果其選擇了進(jìn)入市場的策略，當(dāng)壟斷者默許的時候，他可獲利 900 萬元；但如果壟斷者決定與他進(jìn)行一場商戰(zhàn)時，壟斷者依然可以獲利 600 萬元，而進(jìn)入者將虧損 200 萬元。市場進(jìn)入的擴(kuò)展形式見圖 6.2 。 對于潛在進(jìn)入者而言：當(dāng)潛在進(jìn)入者選擇不進(jìn)入市場時，實際上只有一種結(jié)局，因此，這里出現(xiàn)的結(jié)局只有三種。對潛在進(jìn)入者來說，最有利的結(jié)局當(dāng)然是（進(jìn)入，默許）。如果進(jìn)入者了解這個報酬矩陣的時候，他會發(fā)現(xiàn)，當(dāng)他進(jìn)入市場之后，壟斷者在節(jié)點 2 可能采取的是默許的對策，因為此時壟斷者的獲利會比其選擇商戰(zhàn)利潤多。因此，潛在進(jìn)入者在節(jié)點 1 將選擇進(jìn)入策略。于是這個博弈最可能的結(jié)局是（進(jìn)入，默許）。注意