內(nèi)蒙古自治區(qū)公用企業(yè)反壟斷合規(guī)指引

1、  內(nèi)蒙古自治區(qū)公用企業(yè)反壟斷合規(guī)指引（征求意見稿）第一章  總 則第一條 為強化競爭政策實施，提高公用企業(yè)對壟斷行為的認識程度，防范因?qū)嵤艛嘈袨閷?dǎo)致的行政處罰或民事賠償?shù)确娠L險，維護公平競爭市場秩序，保護消費者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國反壟斷法（以下簡稱反壟斷法）及相關(guān)規(guī)章規(guī)定，制定本指引。第二條  公用企業(yè)，是指依法取得特許經(jīng)營權(quán)的涉及公用事業(yè)的經(jīng)營者，包括供水、供電、供熱、供氣等行業(yè)的經(jīng)營者。第三條  公用企業(yè)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，應(yīng)當遵守自愿、平等、公平、誠信原則，嚴格履行普遍服務(wù)義務(wù)。第二章 

2、風險識別第一節(jié) 風險事項第四條 依法取得特許經(jīng)營資格的公用企業(yè)在其特許公共產(chǎn)品領(lǐng)域，且在其獲得特許服務(wù)的區(qū)域內(nèi)具有市場支配地位。公用企業(yè)具有市場支配地位本身并不違反反壟斷法，反壟斷法規(guī)制的是具有市場支配地位的經(jīng)營者在沒有正當理由的情況下，實施濫用行為，在相關(guān)市場內(nèi)不正當排除、限制競爭，損害消費者利益和社會公共利益的行為。第五條 具有市場支配地位的公用企業(yè)在為消費者提供公共產(chǎn)品過程中不得實施下列行為：（一）強制將規(guī)劃紅線內(nèi)的供水、供熱、供氣、供電等管線的設(shè)計、施工業(yè)務(wù)交由其指定的單位承擔；（二）強制用戶從其指定的供應(yīng)商處購買依法可自行購買的商品；（三）無正當理由，對

3、申請接入的用戶實行接入條件、收費標準、完成時限等方面的差別待遇；  （四）違背交易慣例或消費習(xí)慣,將用戶依法可自行購買的商品與公用事業(yè)服務(wù)進行搭售；  （五）以不公平的高價銷售提供公共產(chǎn)品所必須的非政府定價商品，或者以不公平的低價購買其提供公共產(chǎn)品所需的配套商品；  （六）在用戶購買公共產(chǎn)品的結(jié)算方式上，設(shè)定拒絕現(xiàn)金結(jié)算、要求用戶使用指定的銀行卡等剝奪用戶自主選擇權(quán)的不合理交易條件；  （七）無正當理由，規(guī)定用戶對特許經(jīng)營公共產(chǎn)品的最低使用限額或者不合理的最低預(yù)交費用標準；  （八）組織具有競爭關(guān)系的設(shè)計、施工企業(yè)分割市場或者固定相關(guān)設(shè)計、施工

4、收費標準；  （九）組織具有競爭關(guān)系的設(shè)計、施工企業(yè)抵制或者限制使用新工藝、新技術(shù)、新產(chǎn)品。  （十）其他借助特許經(jīng)營權(quán)或者行政機關(guān)的授權(quán)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，剝奪用戶公平交易機會的經(jīng)營管理行為。第二節(jié) 例外情形第六條 下列情形不視為濫用市場支配地位行為（一） 負有住宅小區(qū)規(guī)劃紅線內(nèi)供水、供熱、供氣等管網(wǎng)維修義務(wù)的公用企業(yè)，基于保護消費者利益和安全、穩(wěn)定提供公共產(chǎn)品的需要，要求相關(guān)管網(wǎng)建設(shè)單位使用與其公共管網(wǎng)相同質(zhì)量標準的材料和設(shè)備的，不屬于濫用市場支配地位行為。但應(yīng)就相關(guān)材料、配件的質(zhì)量要求（或技術(shù)參數(shù)）向社會公示，且不得指定供貨廠家和品

5、牌，不得對不同用戶實行差別待遇；   （二） 有證據(jù)證明建設(shè)單位安裝的分戶控制裝置以及水表、電表、氣表等分戶終端計量裝置不符合相關(guān)技術(shù)標準，影響服務(wù)接入的，在建設(shè)單位改正前暫緩提供接入服務(wù)的；（三）有證據(jù)證明建設(shè)單位自行設(shè)計、施工的相關(guān)管網(wǎng)、線路不符合設(shè)計規(guī)范要求或者使用的材料未達到規(guī)定標準，且公用企業(yè)提出整改要求后建設(shè)單位拒絕或者故意拖延履行“三包”義務(wù)，導(dǎo)致公用企業(yè)提供的公共產(chǎn)品或者服務(wù)質(zhì)量達不到規(guī)定標準的，在建設(shè)單位改正前暫緩提供接入服務(wù)的；（四）經(jīng)用戶同意，通過給予價格折讓、提供可替代商品等合理方式，對因技術(shù)或成本原因暫時無法提供無差異服務(wù)的用戶

6、給予補償?shù)?。第三?#160;法律責任第七條 反壟斷法對于經(jīng)營者達成實施壟斷協(xié)議、實施濫用市場支配地位的行為，規(guī)定了相應(yīng)的行政違法責任。對于經(jīng)營者達成并實施壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位的行為，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。對于達成壟斷協(xié)議但尚未實施的，可以處50萬元以下的罰款。對于從事拒絕或阻礙調(diào)查的行為，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令改正，對個人可以處二萬元以下的罰款，對單位可以處二十萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，對個人處二萬元以上十萬元以下的罰款，對單位處二十萬元以上一百萬元以下的罰款。第八條 反壟斷法第50條規(guī)定,經(jīng)營者

7、實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔民事責任。根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定(2020修正)，自然人、法人或其他組織認為經(jīng)營者實施的壟斷行為侵害了自己的合法權(quán)益，可以根據(jù)該司法解釋的規(guī)定提起民事訴訟。第九條反壟斷法第52條規(guī)定，對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法實施的審查和調(diào)查，拒絕或阻礙調(diào)查行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。第四章 合規(guī)要求第十條  按照相關(guān)法律規(guī)定和優(yōu)化營商環(huán)境的要求，對接入條件、服務(wù)質(zhì)量、完成時限、收費標準、用戶可選擇服務(wù)等與特許經(jīng)營相關(guān)的事項進行公示。  第十一條  

8、業(yè)務(wù)受理地點分別設(shè)立壟斷性業(yè)務(wù)與競爭性業(yè)務(wù)服務(wù)窗口，并施加醒目識別標識，避免交叉辦理業(yè)務(wù)。第十二條  應(yīng)當建立承攬競爭性業(yè)務(wù)投標或競爭性談判管理制度，明確相關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)及其工作人員的崗位職責。避免壟斷性業(yè)務(wù)崗位的工作人員參與承攬競爭性業(yè)務(wù)。第十三條  在參與有競爭關(guān)系的企業(yè)參加或者行業(yè)協(xié)會組織的會議前，應(yīng)當要求主辦方提供相關(guān)議程及內(nèi)容，事先咨詢競爭合規(guī)專業(yè)人員是否具有違法風險。當會議召集人或者與會者有意討論價格、成本、交易條件、交易對象、市場分割、限制新技術(shù)新產(chǎn)品等與競爭有關(guān)的敏感信息時，應(yīng)明確拒絕或者離開，并力爭在與會企業(yè)中首先向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告，爭取

9、免于處罰資格。第十四條 鼓勵公用企業(yè)將本指引提供的風險事項及合規(guī)要求，納入員工崗位職責考核內(nèi)容，定期評估，及時糾正生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)違背合規(guī)要求的行為，防范法律風險。第五章 配合反壟斷調(diào)查指引第十五條 在獲知反壟斷執(zhí)法機構(gòu)已經(jīng)針對本企業(yè)實施反壟斷調(diào)查后，應(yīng)及時啟動競爭行為風險評估程序，對所有可能涉及的風險事項進行評價，發(fā)現(xiàn)涉嫌壟斷行為，立即制定整改措施，全面整改，積極消除危害后果。同時要在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查終結(jié)之前向其提交附有明確消除危害后果的整改措施和完成時限的書面報告，請求中止調(diào)查。第十六條 被調(diào)查的企業(yè)在申請中止調(diào)查過程中，可以就涉嫌壟斷行為的性質(zhì)、擬采取的整改措施以及消除危害后果的方法和時限等內(nèi)容與調(diào)查機關(guān)進行溝通，請求調(diào)查機關(guān)予以指導(dǎo)。第十七條 對于執(zhí)法機關(guān)實施的反壟斷調(diào)查，經(jīng)營者應(yīng)組織員工予以積極配合，及時提供情況，避免因拒絕、阻礙調(diào)查受到加重處罰。第十八條 經(jīng)批準中止調(diào)查的企業(yè)，應(yīng)當在承諾整改期限內(nèi)及時向反壟斷調(diào)查機關(guān)報告整改工作進展情況，主動接受監(jiān)督。全面履行整改承諾后，應(yīng)當及時向反壟斷調(diào)查機關(guān)提出終止調(diào)查申請。經(jīng)營者未完全履行承諾，或者通過弄虛作假手段騙取中止調(diào)查決定書的，將被重新啟動調(diào)查。第六章 附則第十九條 本指引不具有強制性效力，其中的風險事項可能會隨著相關(guān)法律的修訂