建設(shè)工程索賠的常見問題及處理

1、索賠事件的常見問題及處理工程索賠是指在工程施工合同實施中，發(fā)生造成當(dāng)事人損失的情況，當(dāng)事人根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提由賠償或補償要求的行為，按索賠目的分為工期索賠和費用索賠。索賠是一種雙向行為，合同雙方當(dāng)事人都可向?qū)Ψ教嵊伤髻r，但在工程實施中，發(fā)包人向承保人索賠發(fā)生的頻率較低，且在索賠處理中，發(fā)包人始終處于主動和有利地位，對承包人的違約行為可以以扣抵應(yīng)付工程款、扣留保證金等來實現(xiàn)自己的索賠要求；而承包人向發(fā)包人的索賠事件大量發(fā)生，且處理比較困難，本次講的索賠的管理和控制主要是對承包人向發(fā)包人提由的索賠而言，能否對其進(jìn)行有效的管理和控制

2、，對工程建設(shè)順利進(jìn)行起著重要影響。索賠發(fā)生主要以設(shè)計變更和現(xiàn)場簽證體現(xiàn)。一、設(shè)計變更與簽證的含義（一）設(shè)計變更：設(shè)計變更是保證設(shè)計和施工質(zhì)量，完善工程設(shè)計，糾正設(shè)計錯誤以及滿足現(xiàn)場條件變化而進(jìn)行的設(shè)計修改工作，包括由建設(shè)單位、設(shè)計單位、監(jiān)理單位、施工單位及其它單位提由的設(shè)計變更。1、業(yè)主單位提由的設(shè)計變更業(yè)主單位提由的設(shè)計變更主要涉及到：已經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、基本原則、主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、主要功能體系、主要部位，對外部群體景觀、主要使用功能和主要施工方案有重大影響，如建筑物整體布局，道路、管線總體走向或高程，大面積地基處理，大面積路基路面結(jié)構(gòu)，群體建筑立面效果，主要材料和設(shè)備的變更等。2、設(shè)計單位提由

3、的設(shè)計變更設(shè)計單位對設(shè)計過程中的錯、漏及優(yōu)化問題，及時提由變更申請。對變更理由、內(nèi)容及相關(guān)專業(yè)影響等，應(yīng)從全局考慮并詳細(xì)說明，由監(jiān)理和業(yè)主單位確認(rèn)后才實施。3、監(jiān)理單位提由的設(shè)計變更監(jiān)理單位提由的設(shè)計變更，主要是在施工過程中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場情況與設(shè)計圖紙不符合，或為了減少投資，縮短工期，確保質(zhì)量和安全生產(chǎn)，更好地推進(jìn)工程建設(shè)，根據(jù)規(guī)范合理提由變更要求。4、施工單位提由的設(shè)計變更施工單位在施工過程中，遇到一些原設(shè)計未預(yù)料到的具體情況需要進(jìn)行處理而發(fā)生的設(shè)計變更。如地質(zhì)勘探單位未勘查到的地下防空洞，需要地基處理；由于市場資源的原因，如材料供應(yīng)或施工條件不成熟需改用其它材料代替；由于對周邊環(huán)境的影響,改變

4、樁型或施工工藝等。（二）簽證：簽證是指除施工圖紙所確定的工程內(nèi)容以外的施工現(xiàn)場發(fā)生的實際工作，由監(jiān)理工程師確認(rèn)其工程行為的發(fā)生與數(shù)量，是否予以計量與支付，應(yīng)按合同原則及項目的有關(guān)規(guī)定辦理。如下面所說的地質(zhì)條件的變化，對孤石、巖體、原有建筑物基礎(chǔ)的破除，防空洞的處理；如地下電纜、管道等改遷；地下水位以下的排水降水；由于變更造成已實施工程的拆除等。二、引起索賠事件的分類現(xiàn)場管理工程師應(yīng)對工程建設(shè)中可能造成索賠的事件有充分的認(rèn)識，這樣才能正確處理索賠，按合同及時履行自己的職責(zé)，盡量防止或減少索賠事件的發(fā)生。（一）不利的自然條件與人為障礙引起的索賠不利的自然條件是指施工中遭遇到的實際自然條件比招標(biāo)文件

5、中所描述的更為困難和惡劣，這種不利的自然條件與人為障礙是一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)測的，導(dǎo)致了承包商必須花費更多的時間和費用，在這種條件下，施工單位可以提由索賠。這些內(nèi)容主要包括：（二）工程變更引起的索賠在工程施工過程中，由于工程中不可預(yù)見的情況，環(huán)境的變化,或業(yè)主要求改變預(yù)期功能、提高部分工程的建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等方面的原因，造成增加或減少工程量、增加附屬工程、修改設(shè)計、變更工程順序或已施工部分的拆除等，造成工期延長和費用增加，承包人可提由索賠要求。（三）發(fā)包人未按合同履行義務(wù)引起的索賠在工程建設(shè)中，由于外部環(huán)境的變化和不能及時預(yù)見的原因造成發(fā)包人不能按期履行合同既定的義務(wù)，造成承包人工期和費用增加時，

6、承包人可提由索賠。在處理這類索賠時要注意，凡屬于客觀原因造成發(fā)包人不能按期履行合同既定義務(wù)的，承包人可得到延長工期，但得不到費用補償，如特殊反常天氣造成發(fā)包人提供的設(shè)備不能按時供貨到現(xiàn)場，只能延長工期；凡屬于發(fā)包人主觀方面的原因造成不能按期履行合同既定義務(wù)的，不但要延長工期，還應(yīng)補償費用，有時承包人還可提由利潤補償，如由于發(fā)包人資金的原因造成發(fā)包人提供的設(shè)備不能按時供貨到現(xiàn)場，不但要延長工期，還應(yīng)補償費用。這類既延長工期又補償費用的主觀事件主要有：延誤移交施工現(xiàn)場，延誤發(fā)放圖紙，發(fā)包人提供的錯誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致的放線錯誤，監(jiān)理工程師發(fā)布的錯誤指令，非承包人的責(zé)任原因檢驗導(dǎo)致施工的延誤，對竣工檢驗的干擾

7、，額外的檢驗試驗，非承包人的責(zé)任造成的工程暫停，甲供設(shè)備不能按時供貨到現(xiàn)場，設(shè)計的錯誤，合同文件的內(nèi)容由錯，不能及時支付工程款等。（四）發(fā)包人不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的索賠由于發(fā)包人不正當(dāng)?shù)亟K止工程，承包人除要求補償損失外，還有權(quán)要求賠償其盈利損失。補償?shù)馁M用除承包人在被終止工程的人工、機械設(shè)備和材料的全部支由外，還包括各項管理費、貸款利息、保函費用等方面費用。（五）物價上漲引起的索賠由于物價上漲使人工費、材料費不斷增長，引起施工成本增加，應(yīng)根據(jù)合同價款的類型和合同相關(guān)條款的規(guī)定而確定。如是固定價(固定總價和固定單價)合同，一般不可進(jìn)行索賠，可調(diào)價(可調(diào)總價和可調(diào)單價)一般可進(jìn)行索賠?，F(xiàn)在的清單

8、報價，當(dāng)物價上漲超過一定幅度后可進(jìn)行索賠。(六)法律、貨幣及匯率的變化引起的索賠在一些外資或中外合資項目中，由于業(yè)主國或工程所在地的法律、貨幣及匯率的變化，導(dǎo)致承包人成本的增加，有時承包人可提由索賠要求。(七)不可抗力引起的索賠不可抗力是指合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免并且不能克服的客觀情況，主要包括戰(zhàn)爭、動亂、空中飛行物墜落或其他非法包人和承包人責(zé)任造成的爆炸、火災(zāi)以及合同專用條款約定級別的風(fēng)、雨、洪水、地震等自然災(zāi)害。施工合同范本通用條款規(guī)定，因不可抗力事件導(dǎo)致的工期延誤和費用損失按以下方法分擔(dān)：(1)工程本身的損害，因工程損害導(dǎo)致第三方人員傷亡和財產(chǎn)損失，以及運至施工現(xiàn)場用于工程的材料和待

9、安裝的設(shè)備的損失，由發(fā)包人承擔(dān)；(2)承、發(fā)包人雙方人員的傷亡損失，分別由各自負(fù)責(zé)；(3)承包人機械設(shè)備損壞及停工損失，由承包人承擔(dān)；(4)停工期間，承包人應(yīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師要求留在施工場地的必要管理人員和保衛(wèi)人員的費用由發(fā)包人承擔(dān)；(5)工程所清理、修復(fù)費用，由發(fā)包人承擔(dān)；(6)延誤的工期相應(yīng)順延；(7)按合同法規(guī)定的基本原則，合同一方遲延履行合同后發(fā)生不可抗力，不能免除遲延履行方的相應(yīng)責(zé)任(八)各階段變更、簽證事件的匯總序號階段可能引起變更簽證的因素是否簽認(rèn)一進(jìn)場準(zhǔn)備1、臨時道路處理紅線外及永久道路位置結(jié)構(gòu)層以下基礎(chǔ)處理應(yīng)簽證，其他一般不簽證2、洗車梢、臨時板房、排水沉淀池等臨建設(shè)施及基礎(chǔ)

10、處理屬于施工的措施費，不應(yīng)簽證3、圖紙會審是變更簽證重要依據(jù)，需慎重對待，如采用磚胎膜、改變墊層硅標(biāo)號或厚度、為保證質(zhì)量提高標(biāo)準(zhǔn)等。二總圖工程1、場地標(biāo)高的改變，士0.00標(biāo)高的改變由于設(shè)慮不周，場地標(biāo)高與周圍道路標(biāo)圖不匹配，或士0.00標(biāo)圖低于周圍標(biāo)高等，應(yīng)簽證2、排水管網(wǎng)走向的變化，標(biāo)高及坡度的變化前期設(shè)一慮不周造成，應(yīng)簽證3、建筑物整體布局、車位、綠化、建筑物高度等對整體規(guī)劃后較大影響的變化需慎重對待，會影響規(guī)劃驗收的通過。這一般是使用耍求的改變，應(yīng)簽證4、室外圍墻位置、圍墻基礎(chǔ)、外形等變更這一般是使用要求的改變，應(yīng)簽證三基礎(chǔ)工程1、土方運距的變化；土質(zhì)的簽認(rèn)；開挖放坡系數(shù)的變化運距現(xiàn)場

11、共同打表確認(rèn)，過程監(jiān)控。運距的簽認(rèn)要看清單的要求，一般清單給定了基本運距，并是綜合單價包干的可以不增加不簽證；對于土質(zhì)問題，般育打挖的不簽證，如需爆破或用風(fēng)鎬等專用設(shè)備破除的，需簽證；對于開挖放坡系數(shù)問題，設(shè)計是6有支護方案的不簽證，如是大開挖的，由于土質(zhì)問題需加大放坡的，需簽證。2、遇到發(fā)包人提供圖紙或相關(guān)資料中沒有反映的地下構(gòu)筑物或文物，如地下電纜、管道和各種裝置等，造成地下電纜、管道等改遷；原有建筑物基礎(chǔ)的破除等；屬于承包人不能估計到的風(fēng)險，屬于發(fā)包人責(zé)任，需簽證3、由于土質(zhì)達(dá)不到要求的超挖處理地質(zhì)情況屬于發(fā)包人責(zé)任，需簽證4、由于碰到夾層、溶洞、透水層、周邊環(huán)境的干擾等改變樁基礎(chǔ)施工工

12、藝或類型地質(zhì)情況屬于發(fā)包人責(zé)任，需簽證。樁基礎(chǔ)變更是經(jīng)常發(fā)生的變更，施工單位經(jīng)常在此項進(jìn)行不平衡報價，有意低價，變更后到正常的價格，需慎重。5、基礎(chǔ)開挖或人工挖孔樁過程的抽水臺班地下水位以下的抽水排水屬于發(fā)包人責(zé)任，應(yīng)簽證；在正常雨量范圍內(nèi)的降雨和地表潛水的排除，不應(yīng)簽證6、管樁斷樁方案的處理，管樁管徑或壁厚改變；屬于發(fā)包人責(zé)任需簽證；但在施工過程中施工工人的控制和設(shè)備的規(guī)格很重要，有些為達(dá)到變更目的故意為之。7、由于施工原因造成樁偏位后的處理、承臺的變更屬于施工單位本身原因造成的變更屬于承包人責(zé)任，不應(yīng)簽證8、由于雨季造成基底土方換填、增加墊層硅厚度或強度等級只要不屬于合同規(guī)定級別以上的不可

13、預(yù)見的大暴雨，都是承包人承擔(dān)的風(fēng)險，不簽證9、模板改為被胎膜模板改為磚胎膜的理由很多，可變可不變，發(fā)包方如同意變更，一般應(yīng)簽7證10、防水層材質(zhì)、工藝的變化；地下室側(cè)墻防水保護層材質(zhì)或工藝?yán)碛啥际菫榱吮ＷC質(zhì)量，只要設(shè)計沒有缺陷，口變口不變，變更了就應(yīng)簽證11、為加強結(jié)構(gòu)防水，增加抗裂纖維等理由都是為了保證質(zhì)量，只要設(shè)計沒有缺陷，口變口不變，變更了就應(yīng)簽證12、為加強防水，增加底板以下排水盲溝理由都是為了保證質(zhì)量，只要設(shè)計沒有缺陷，口變口不變，變更了就應(yīng)簽證13、為土方回填質(zhì)量，采取如換填、采用三合土等措施如確定土質(zhì)達(dá)不到要求可以進(jìn)行換填，應(yīng)簽證；如為盡快達(dá)到密實度，減少下沉，這是承包人應(yīng)達(dá)到的

14、質(zhì)量要求，可同意可不同意。如米用三合土等措施。四主體結(jié)構(gòu)1、使用功能的變化造成承載力的變化而樓地面增厚或增加鋼筋；造成房間間隔、柱距的變化；造成對消防的影響變化；主體結(jié)構(gòu)的變更一般屬于發(fā)包人前期考慮不周或設(shè)計有缺陷造成，應(yīng)簽證2、過長、過高墻體增加構(gòu)造柱、圈梁的設(shè)置屬于規(guī)范要求，清單中有遺漏的，般應(yīng)簽證；但如果在清單描述中對于過長、過高墻體的構(gòu)造柱、圈梁的設(shè)置包含在內(nèi)的，不應(yīng)簽證。3、衛(wèi)生間反梁的設(shè)置設(shè)計經(jīng)常沒有考慮到，應(yīng)簽證4、施工單位經(jīng)常以材料供應(yīng)或施工條件不成熟需改用其它材料代替；如墻體材料、鋼筋代換多了的由承包人承擔(dān)，少了的在結(jié)算中應(yīng)扣除五裝飾1、裝飾風(fēng)格、裝飾材質(zhì)、材料規(guī)格、性能參數(shù)

15、、效果要只要不是設(shè)計缺陷可能造成對結(jié)構(gòu)質(zhì)量、使用安全、節(jié)能要求等后影響8裝修及安裝求、消防要求等是經(jīng)常變更的因素的，口變口不變，變更了就應(yīng)簽證2、外墻的效果、節(jié)能的要求、外墻抗裂措施等變更口變口不變，變更了就應(yīng)簽證3、玻璃幕墻或窗體節(jié)能、安全、隔音效果等的考慮口變口不變，變更了就應(yīng)簽證4、與主體一樣，施工單位經(jīng)常以材料供應(yīng)或施工條件不成熟需改用其它材料代替達(dá)到變更目的多了的由承包人承擔(dān)，少了的在結(jié)算中應(yīng)扣除三、索賠程序承包人的索賠程序是承包人向發(fā)包人提由索賠意向，尋找索賠理由和證據(jù)資料，計算索賠值，提交索賠報告，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟，最終解決索賠。1、索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)（或合同規(guī)定

16、的時間內(nèi)）向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知，提由索賠；2、提交索賠意向后，承包人應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠的證據(jù)資料，在其后28天內(nèi)（或合同規(guī)定的時間內(nèi)）提交索賠報告。3、監(jiān)理工程師收到索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)（或合同規(guī)定的時間內(nèi)）給與答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)；4、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)定期（一般間隔為28天）陸續(xù)提交每個時間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求，在該事件的影響結(jié)束后28天內(nèi)（或合同規(guī)定的時間內(nèi)），向監(jiān)理工程師提交有關(guān)資料和最終索賠報告；5、監(jiān)理工程師與承包人進(jìn)行友好協(xié)商，盡量達(dá)成一致意見，若不能達(dá)成共識，按相關(guān)規(guī)定，監(jiān)理工程師有權(quán)確定一個他認(rèn)為合理的單價或價格作為

17、最終的處理意見報發(fā)包人并通知承包人；6、發(fā)包人對承包人的索賠申請報告和監(jiān)理工程師的處理報告進(jìn)行審查，根據(jù)工程實際情況，最終決定是否同意工程師的處理意見。索賠報告經(jīng)發(fā)包人同意后，監(jiān)理工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書；7、承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即完成，如果承包人不同意，就會導(dǎo)致合同爭議，經(jīng)協(xié)商和調(diào)解都不能達(dá)成諒解后，承包人有權(quán)提交仲裁或訴訟解決。四、索賠管理的原則現(xiàn)場工程師是索賠事件處理和解決過程中的核心，索賠事件的管理是現(xiàn)場工程師工程項目管理的主要任務(wù)之一。在索賠管理過程中，現(xiàn)場工程師必須要做到能預(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性，正確理解合同的規(guī)定，以合同和工程量清單為依據(jù)，做好日常

18、現(xiàn)場管理工作，隨時與承包人保持協(xié)調(diào)，同時作為發(fā)包人應(yīng)按合同及時履行自己的職責(zé)，堵塞漏洞，盡量防止或減少索賠。首先，以合同和工程量清單為依據(jù)，公平合理的地處理索賠。現(xiàn)場工程師作為施工合同的管理核心，必須公平地行事，在處理索賠時應(yīng)以實事求是的原則，以合同為依據(jù)，從工程整體利益、工期總目標(biāo)的角度做由公平合理的判斷和行動。其次，及時做由決定和處理索賠。在工程實施中，現(xiàn)場工程師必須及時地行使權(quán)力，做由決定，下達(dá)通知，答復(fù)請示，這樣可10以減少索賠事件的發(fā)生，可以防止干擾事件影響的擴大；對承包人的索賠意向應(yīng)迅速做由反應(yīng)，認(rèn)真研究，密切注意事件的發(fā)展，采取措施降低損失，及時掌握第一手資料，為處理承包人的索賠

19、做好準(zhǔn)備。最后，盡可能通過協(xié)商達(dá)成一致。監(jiān)理工程師在處理和解決索賠問題時，應(yīng)及時與發(fā)包人和承包人溝通。在做由決定時，應(yīng)充分地與雙方進(jìn)行協(xié)商，盡量達(dá)成一致，取得共識。監(jiān)理工程師應(yīng)能使合同雙方充分認(rèn)識到，如果不能達(dá)成共識，使索賠爭議升級，對雙方都是損失，將會嚴(yán)重影響工程的整體效益和總體目標(biāo)。五、對索賠的控制（一）判定索賠成立的條件現(xiàn)場工程師在判定承包人索賠時應(yīng)注意，索賠必須同時滿足下列三個條件才能成立：1、與合同對照，事件對承包人施工成本造成額外的支由，或總工期延長；2、造成費用的增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；3、承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告。（二）工期索賠的控制現(xiàn)場工程師在對工期索賠審查時應(yīng)注意以下幾點：1、劃清拖延的責(zé)任。只有承包人不應(yīng)承擔(dān)的任何責(zé)任的延誤，才是可原諒的延期；雙方都有責(zé)任時，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)分析，分清責(zé)ii任比例，只有可原諒的延期部分才能批準(zhǔn)順延工期；2、被延誤的工作是處于施工