風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會控制程序

1、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會控制程序文件編號：頁 碼：3 / 3版本狀態(tài)：0.0制定部門：品保部制定日期： 2019/3/101. 目的通過對公司的中斷事件帶來的風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會進(jìn)行識別、分析、評價(jià)、控制，確保所有風(fēng)險(xiǎn)均處于可接受的水平，確保BCM管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果，增強(qiáng)期望的影響，預(yù)防或減少非預(yù)期的影響，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。2. 適用范圍適用于公司在BCM體系的風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會的控制。 3. 職責(zé)3.1.總經(jīng)理1）提供風(fēng)險(xiǎn)評估所需的資源；2）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會管理計(jì)劃；3）批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會管理報(bào)告。4）組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理活動。3.2.管理部1）負(fù)責(zé)對參與風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會管理人員的資格認(rèn)可；2）全面監(jiān)督、組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理活動；3）參與風(fēng)

2、險(xiǎn)機(jī)會分析和評價(jià)。3.3.營業(yè)部1）編制風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；2）對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證；3）負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會措施的有效性評價(jià)；3.4.其它部門1）參與中斷事件的相關(guān)信息反饋；2）參與風(fēng)險(xiǎn)分析和評價(jià)。4 風(fēng)險(xiǎn)評估活動策劃4.1風(fēng)險(xiǎn)信息識別、評價(jià)1）每年進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)會信息的識別、評價(jià)，加以補(bǔ)充完善新的風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果決定是否再次對風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇進(jìn)行分析、控制和評價(jià)；2）識別中斷對于公司優(yōu)先活動及過程、系統(tǒng)、信息、人員、資產(chǎn)、外包方、和其它支持資源所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。3）系統(tǒng)地分析風(fēng)險(xiǎn)。4）評價(jià)哪種風(fēng)險(xiǎn)中斷風(fēng)險(xiǎn)需要處理5）識別與業(yè)務(wù)連續(xù)性目標(biāo)相符及與公司風(fēng)險(xiǎn)偏好一致的處理措施。4.2風(fēng)險(xiǎn)

3、機(jī)會控制措施的驗(yàn)證評價(jià)1）驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)控制措施在最終設(shè)計(jì)中得到實(shí)施；2）驗(yàn)證、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性；3）所有的對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證的活動由品保部負(fù)責(zé)組織實(shí)施；4）驗(yàn)證活動完成后，由品保部負(fù)責(zé)保存文檔。5 風(fēng)險(xiǎn)的可接受性評價(jià)準(zhǔn)則制定5.1風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率分級（發(fā)生頻度）等級標(biāo)識分級定義1很低幾乎不可能出現(xiàn)的頻率極?。ɑ?lt;=1次/十年）；僅可能在非常罕見和例外的情況下發(fā)生2低不太可能出現(xiàn)的頻率較?。ɑ?次/兩年）；或一般不太可能發(fā)生；或沒有被證實(shí)發(fā)生過3中可能出現(xiàn)的頻率中等（或1次/半年）；或在某種情況下可能會發(fā)生；或被證實(shí)曾經(jīng)發(fā)生過4高很可能出現(xiàn)的頻率較高（或1次/月）；或在大多數(shù)情

4、況下很有可能會發(fā)生；或可以證實(shí)多次發(fā)生過5極高非?？赡艹霈F(xiàn)的頻率極高（或>=1次/周）；或在大多數(shù)情況下幾乎不可避免；或可以證實(shí)經(jīng)常發(fā)生過5.2風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度水平分值標(biāo)識描述1不嚴(yán)重一旦發(fā)生造成的影響幾乎不存在，通過簡單的措施就能彌補(bǔ)。2一般嚴(yán)重一旦發(fā)生造成的影響程度較低，一般僅限于組織內(nèi)部，通過一定手段很快能解決。3嚴(yán)重一旦發(fā)生會造成一定的經(jīng)濟(jì)、社會或生產(chǎn)經(jīng)營影響，但影響面和影響程度不大。4非常嚴(yán)重一旦發(fā)生將產(chǎn)生較大的經(jīng)濟(jì)或社會影響，在一定范圍內(nèi)給組織的經(jīng)營和組織信譽(yù)造成損害。5極其嚴(yán)重一旦發(fā)生將產(chǎn)生非常嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)或社會影響，如組織信譽(yù)嚴(yán)重破壞、嚴(yán)重影響組織的正常經(jīng)營，經(jīng)濟(jì)損失重大、社會

5、影響惡劣。5.3 風(fēng)險(xiǎn)值：頻度×嚴(yán)重度5.4 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則：風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級措施分類1625高接受風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) 915中18低6 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則系數(shù)值分析根據(jù)上述風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則所構(gòu)成的（頻度×嚴(yán)重度)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)準(zhǔn)則表，確定風(fēng)險(xiǎn)可接受區(qū)域。6.1可接受風(fēng)險(xiǎn)：（18）低風(fēng)險(xiǎn)是可以接受的，并且不需要主動采取風(fēng)險(xiǎn)控制，但需要維持保證為低風(fēng)險(xiǎn)。6.2 中風(fēng)險(xiǎn)：（915） 應(yīng)采取必要措施做，BCP業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，降低風(fēng)險(xiǎn)或采取其他方案規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。 6.3 高風(fēng)險(xiǎn)：（1625） 應(yīng)采取一定的措施做，BCP業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，降低風(fēng)險(xiǎn)或采取其他方案規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。6.4 不容許類 ：中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)如果不能予以降低，則判斷為是不容許的。應(yīng)采取進(jìn)一步的措施以降低風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)。6.5 風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會的再收集和評審活動1)每年各部門對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇有關(guān)的相關(guān)信息進(jìn)行再收集、評審，不斷補(bǔ)充完善各類新的、潛在的風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇，以持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇管理，累計(jì)管控經(jīng)驗(yàn)；2）