新制度經(jīng)濟學-知識點復習題

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上新制度經(jīng)濟學復習題第一章概念：制度（諾思）:包括人類設計出來的用以型塑人們相互交往的所有約束新制度經(jīng)濟學:就是用經(jīng)濟學的方法研究制度的經(jīng)濟學.正式規(guī)則（制度）:正式制度也叫正式規(guī)則，它是指人們（主要是政府、國家或統(tǒng)治者）有意識創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)。正式制度包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約。它們是一種等級結(jié)構，從憲法到成文法與普通法，再到明確的細則，最后到個別契約，它們共同約束著人們的行為。非正式規(guī)則(制度): ;非正式制度也叫非正式規(guī)則，它是人們在長期的交往中無意識形成的，具有持久的生命力，并構成代代相傳的文化的一部分。重要問題：新制度經(jīng)濟學的研究對象是什么？研究人、制度

2、與經(jīng)濟活動以及它們之間的相互關系新制度經(jīng)濟學與新古典經(jīng)濟學的區(qū)別是什么？放棄完全信息假設、完全理性假設和確定性，繼承穩(wěn)定性偏好、理性選擇和均衡分析。新制度經(jīng)濟學修改了新古典理論生產(chǎn)函數(shù)，把制度作為影響生產(chǎn)的主要因素之一第二章概念：理性:在新古典經(jīng)濟學的視閾里，理性就是每個經(jīng)濟主體都能遵循趨利避害原則，通過成本收益的邊際分析，經(jīng)過深思熟慮后對其所面臨的所有機會和手段進行最優(yōu)化選擇。有限理性:是指那種把決策者在認識方面的局限性考慮在內(nèi)的合理選擇包括知識和計算能力兩方面的局限性，它非常關心的是實際的決策過程怎樣最終影響作出的決策。重要問題：新制度經(jīng)濟學對人類行為分析的假定有哪些？（1）是指那種把決策

3、者在認識方面的局限性考慮在內(nèi)的合理選擇包括知識和計算能力兩方面的局限性，它非常關心的是實際的決策過程怎樣最終影響作出的決策。（2）有限理性（3）機會主義傾向如何理解制度與人類行為的關系？（1）制度塑造個人，能擴展人的有限理性（2）個人塑造制度，人性的演變影響著制度變遷的方向。第三章概念：社會資本:主要指社會聯(lián)系或網(wǎng)絡、準則以及信任，社會資本的主要特征是它促進了協(xié)會成員相互利益的協(xié)調(diào)與合作，并最終能對經(jīng)濟績效產(chǎn)生作用。合作剩余:社會主體之間形成合作、建立產(chǎn)權制度時的總產(chǎn)出與不合作時總產(chǎn)出之間有一個差額，也就是制度的紅利。囚徒困境:在“囚徒困境”的游戲中，有兩個對策者，他們可以有兩個選擇；合作或背

4、叛,每個人都必須在不知道對方選擇的情況下，作出自己的選擇。不論對方選擇什么，選擇背叛總能比選擇合作有較高的收益。所謂的“困境”是指，如果雙方都背叛其結(jié)果比雙方都合作要糟。重要問題：簡述制度與合作的關系。（1）“共識”是合作得以進行的基本條件，而為合作提供“共識”就是制度的基本功能。交換在時間和空間上越復雜，為實現(xiàn)合作結(jié)果需要的制度就越復雜，成本也越高。（2）一種制度要保證合作須有兩部分：第，形成一種必要的交流機制形式，以提供知道什么時候進行懲罰的必要信息。第二，由于懲罰常常是一種公共品。社會資本的作用是什么？共享信息、協(xié)調(diào)行動和集體決策?；セ葜贫仁侨绾涡纬傻模拷?jīng)濟學、政治學和心理學的研究已經(jīng)表

5、明，當博弈重復進行的時候，互惠互動機制是存在并且可以維持的。第四章概念：交易:為了完成一項活動，如生產(chǎn)一種產(chǎn)品或提供一項服務等，該活動從技術上可分為一系列獨立的活動過程(技術上不能分開的就是一個獨立的活動過程)，每個活動過程都可看作完成該項活動的一個階段，一個活動過程完成后就進人另一個活動過程。一項活動在一個活動過程向下一個活動過程的轉(zhuǎn)移，也就是由上一階段向下一階段移交，這一過程就是交易。交易費用:指交易成本在完成一筆交易費用時，交易雙方在買賣前后所產(chǎn)生的各種與此交易相關的成本。交易的維度:包括資產(chǎn)專用性、不確定性或復雜性和交易頻率資產(chǎn)專用性:指耐用人力資本或?qū)嵨镔Y產(chǎn)在何種程度上被鎖定而投入一

6、特定貿(mào)易關系，因而也就是在何種程度上他們在可供選擇的經(jīng)濟活動中所具有的價值。機會主義:也稱投機主義(Opportunism )，就是為了達到自己的目標就可以不擇手段，突出的表現(xiàn)是不按規(guī)則辦事，視規(guī)則為腐儒之論，其最高追求是實現(xiàn)自己的目標，以結(jié)果來衡量一切，而不重視過程。市場型交易費用:與合同相關的準備、簽約、執(zhí)行費用管理型交易費用:企業(yè)內(nèi)部信息費用、內(nèi)部運輸費用政治型交易費用:建立、維持和改變正式或非正式組織的費用、政治組織的運行費用重要問題：試比較康芒斯、科斯和威廉姆森關于交易的分析?？得⑺箤ⅰ敖灰住备拍畹囊话慊?。但康芒斯沒能完成將經(jīng)濟學的方法運用于制度研究的任務。科斯將制度分析與資源配置聯(lián)

7、系起來，將制度經(jīng)濟學與傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學融合起來，架起了橋梁。而康芒斯卻沒能將交易與資源配置聯(lián)系起來。威廉姆森的貢獻是對“交易”的細化。試比較科斯、威廉姆森、張五常對交易費用的界定?？扑箯氖袌鼋灰壮杀镜慕嵌冉缍ń灰踪M用，威廉姆森從契約的角度分析交易費用，張五常則認為交易成本是一系列制度成本。影響或決定交易費用的因素交易費用的存在取決于三個因素：受到限制的理性思考、機會主義以及資產(chǎn)專用性。第五章概念：產(chǎn)權: 產(chǎn)權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。它不僅是人們對財產(chǎn)使用的一束權利，而且確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會制度。所有權:是指在法律范圍

8、內(nèi)，產(chǎn)權主體把財產(chǎn)（產(chǎn)權客體）當作自己的專有物，排斥他人隨意加以侵奪的權利。使用權:是指產(chǎn)權主體使用財產(chǎn)的權利。收益權:是指獲得資產(chǎn)收益的權利。轉(zhuǎn)讓權:是指以雙方一致同意的價格把所有或部分上述權利轉(zhuǎn)讓給其他人的權利。私有產(chǎn)權:是指以雙方一致同意的價格把所有或部分上述權利轉(zhuǎn)讓給其他人的權利。共有產(chǎn)權:是將權利分配給共同體的所有成員。國有產(chǎn)權:意味著只要國家按可接受的政治程序來決定誰可以使用或不能使用這些權利，它就能排除任何人使用這一權利。外部性:產(chǎn)權的所有者擁有他的同事同意他以特定方式行事的權利。公地悲劇:;如果不確立私有產(chǎn)權而是采取共有產(chǎn)權的形式的話，必然會導致對這種物品或資產(chǎn)的過度利用，出現(xiàn)

9、“公地災難”。公地災難出現(xiàn)于共同擁有的資源由眾多人使用的情境之中。其中，每一個人在為自己的利益而最大限度地利用該公共資源時都能獲益，但如果所有的人都如此行事，就會出現(xiàn)資源遭破壞的災難性局面?！笨扑沟谝欢ɡ?在交易費用為零的世界里，產(chǎn)權只要完全界定給一方或另一方，并允許他們把這些權利用于交易，就可通過市場機制有效率地解決外在性問題?？扑沟诙ɡ?在交易費用不為零的情況下，不同的權利配置界定會帶來不同的資源配置?？扑沟谌ɡ?當交易費用大于零時，產(chǎn)權的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中的成本，改進效率。重要問題：產(chǎn)權的功能（1）激勵和約束功能（2）外部性內(nèi)在化（3）資源配置功能產(chǎn)權的屬性（1）排

10、他性（2）可分割性（3）可轉(zhuǎn)讓性（可處置性）（4）永久性（安全性）產(chǎn)權保護有何意義？如果一個社會不能有效地保護財產(chǎn)，那么財產(chǎn)的積累就會十分的緩慢或者財產(chǎn)的價值就會大大降低，人們對財產(chǎn)的權利不是永久不變的，它們是他們自己直接努力加以保護，他人企圖奪權和政府予以保護程度的函數(shù)。他們實際的權利到底有多大，在一定程度上取決于國家對他們財產(chǎn)的保護效果如何，也取決于特悶自己采取何種保衛(wèi)措施，產(chǎn)權保護能提升財產(chǎn)的價值，進而使人們獲得積累財富的持續(xù)激勵。有效的產(chǎn)權保護既是一國發(fā)展的基礎，也是一國穩(wěn)定的基礎。產(chǎn)權保護的社會機制有哪幾種？用武力或武力威脅建立排他性；價值體系和意識形態(tài)；由國家或其他代理機構強制實施

11、的規(guī)則；習俗和習慣法?？扑苟ɡ?23的含義和意義。科斯第二定理的含義和意義：科斯認為，解決外部性問題的宗旨是使社會總產(chǎn)值最大化，而不應該拘泥于使A的私人成本與社會成本相等。應該強調(diào)的是，科斯把對別人造成損害的權利看作是一種生產(chǎn)要素，生產(chǎn)要素的使用能為其所有者創(chuàng)造價值，只有當A能帶來更大的社會總價值時，才應該給予A損人利己的權利。在這一意義上，任何外部性損害都是相互的?？扑沟诙ɡ淼暮x和意義：當交易費用大于零時，產(chǎn)權的清晰界定將有助于降低人們在交易過程中的成本，改進效率。換句話說，如果存在交易成本，沒有產(chǎn)權的界定與保護等規(guī)則，即沒有產(chǎn)權制度，則產(chǎn)權的交易與經(jīng)濟效率的改進就難以展開?？扑沟诙ɡ?/p>

12、的含義和意義：其實質(zhì)是，在交易費用為正的真實世界里，如果政府選擇了某種最優(yōu)的產(chǎn)權初始安排，那么，經(jīng)濟主體之間的糾正性交易將變得沒有必要，糾正性交易的交易費用就能節(jié)約。當然，該定理的假設是較為苛刻的，即政府能夠成本較低地近似估計并比較不同權利界定的福利結(jié)果，同時它還假定政府能公平和公正地界定權利。第六章概念：契約:現(xiàn)代經(jīng)濟學中的契約概念，實際上是將所有的市場交易（無論是長期的還是短期的、顯性的還是隱性的）都看作是一種契約關系，并將此作為經(jīng)濟分析的基本要素。第一，契約可以指社會秩序。第二，契約與組織的形式有關。第三，契約指交易。完全契約:是指締約雙方都能完全預見契約期內(nèi)可能發(fā)生的重要事件，愿意遵守

13、雙方所簽訂的契約條款，當締約方對契約條款產(chǎn)生爭議時，第三方比如說法院能夠強制其執(zhí)行。不完全契約:由于個人的有限理性，外在環(huán)境的復雜性、不確定性，信息的不對稱和不完全性，契約當事人或契約的仲裁者無法證實或觀察一切，就造成契約條款是不完全的，需要設計不同的機制以對付契約條款的不完全性，并處理由不確定性事件引發(fā)的有關契約條款帶來的問題。自我履約協(xié)議:是如果一方違反契約的條款，另一方的惟一追索權是終止協(xié)議。也就是說契約不會由政府或任何第三方來強制執(zhí)行。第三方履行契約:當契約的自我履約機制失效時，這就要求輔助性的機制，即來自契約外的第三方的干預。關系性契約:是一種長期性的契約安排，在這種安排中，過去、現(xiàn)

14、在和預期未來的個人之間的關系在契約各方之間非常重要。因此，這種契約在某種程度上是隱性的、非正式的和非約束性的。信息不對稱:是指契約當事人一方所持有而另一方不知道的，尤其是他方無法驗證的信息或知識。逆向選擇:信息不對稱所造成市場資源配置扭曲的現(xiàn)象。道德風險:事后當事人之間搏弈的信息不對稱的，從事經(jīng)濟活動的人在最大限度增進自身效用的同時作出不利于他人的行動。委托-代理問題:是由于代理人與委托人之間存在信息不對稱，代理人的目標會偏離委托人的目標，或者說代理人在追求自身效用最大化的同時無法實現(xiàn)委托人效用最大化的目標，使得委托人利益受損的現(xiàn)象。敲竹杠:是由于代理人與委托人之間存在信息不對稱，代理人的目標

15、會偏離委托人的目標，或者說代理人在追求自身效用最大化的同時無法實現(xiàn)委托人效用最大化的目標，使得委托人利益受損的現(xiàn)象。重要問題：論述委托代理問題產(chǎn)生的原因。根本原因：就在于信息成本的存在于契約當事人之間的信息非對稱性。（1）保險與信用關系的存在（2）如果某一個人租借一耐用品給另一個人，后來所采取的行為肯定會影響租借品的質(zhì)量，在行動可以監(jiān)管的范圍內(nèi)，租借契約可能詳細地表明要采取行動。但是，這些行為是不可能完全監(jiān)督到的。（3）由于委托熱在對某一工作任務或產(chǎn)出結(jié)果是知情的情況下，而代理人是不知情時，委托人企圖從代理人那里獲得更多的租值，會盡量壓低代理人應該獲得的報酬而使自己租值最大化。論述不完全契約產(chǎn)

16、生的原因。第一，人的有限理性是導致契約不完全的重要原因。第二，交易成本的存在是導致契約不完全的重要原因。第三，信息不對稱是導致契約不完全的重要原因。第四，語言使用的模糊性。第五，最新理論聲稱，只要至少市場一方是異質(zhì)的，且存在足夠數(shù)量的偏好壟斷經(jīng)營的當事人時，則契約就是不完全的。敲竹杠問題的解決依靠契約的自我履行機制。第七章概念：企業(yè)所有權:具有產(chǎn)權概念的全部內(nèi)涵，它集中體現(xiàn)為對財產(chǎn)排他性的占有、使用、收益和處分的權力。剩余索取權:是指對企業(yè)進行團隊生產(chǎn)產(chǎn)生的合作剩余的要求權，或者是對企業(yè)總收入中扣除固定契約性報酬（固定工資、固定利息等）后剩余收入的要求權。剩余控制權:沒有在契約中明確規(guī)定的權利

17、，并認為擁有剩余控制權的一方，有權決定資產(chǎn)除最終契約限定的特殊用途以外的所有用途利益相關者:是由那些能夠影響企業(yè)目標實現(xiàn)，或者能夠被企業(yè)目標實現(xiàn)過程所影響的任何群體和個人。公司治理:從廣義角度理解，公司治理是保護公司所有者利益實現(xiàn)的一系列制度安排，是包括公司產(chǎn)權制度、激勵約束機制、財務制度、企業(yè)文化等在內(nèi)的公司利益協(xié)調(diào)機制。從狹義角度理解，公司治理主要解決公司的委托-代理問題。代理成本:委托人的監(jiān)督支出、代理人的保證支出以及因代理人決策與使委托人福利最大化的決策存在偏差而使委托人遭受的剩余損失的總和。重要問題：科斯、威廉姆森、GHM模型（產(chǎn)權經(jīng)濟學）、團隊生產(chǎn)理論對企業(yè)的本質(zhì)與邊界的觀點（1）

18、科斯：企業(yè)的本質(zhì)是指企業(yè)的存在是為了減少交易費用，是在利用價格機制配置資源存在較高交易費用時對價格機制的替代。企業(yè)的邊界是指市場交易費用和企業(yè)組織成本的高低決定了企業(yè)可以配置的資源數(shù)量的多少，從而決定企業(yè)規(guī)模的大?。ㄆ髽I(yè)的邊界）。（2）威廉姆森：企業(yè)的本質(zhì)在于企業(yè)是一種交易的治理結(jié)構。企業(yè)的邊界是指對于一項交易而言，最優(yōu)的治理結(jié)構是能最小化交易費用與生產(chǎn)成本之和的治理結(jié)構。（3）GHM模型（產(chǎn)權經(jīng)濟學）：企業(yè)的本質(zhì)為物質(zhì)資產(chǎn)的集合，認為企業(yè)邊界取決于縱向一體化收益和成本的權衡。（4）團隊生產(chǎn)理論：企業(yè)的本質(zhì)是指企業(yè)無非是一種特殊的契約安排，其本質(zhì)是生產(chǎn)的團隊性質(zhì)。但是幾乎沒有涉及對企業(yè)邊界的探

19、討。國有企業(yè)產(chǎn)權特征1、國有企業(yè)“國家利益至上論”2、國有企業(yè)產(chǎn)權“虛置”3、剩余控制權和剩余索取權錯配國有企業(yè)改革措施有哪些？1、從戰(zhàn)略上收縮國有企業(yè)2、建立人力資本分享企業(yè)所有權的機制3、建立合理的產(chǎn)權流轉(zhuǎn)機制第八章概念：搭便車:指每個人都只想其他成員去做出組織的努力或承擔維持組織的成本，而自己卻坐享其成。利益集團:一個由擁有某些共同目標并試圖影響公共政策的個體構成的組織實體。分利聯(lián)盟:是指由一批希望采取集體行動來增加自身收入份額的個人所形成的組織。選擇性激勵:既可以是積極的，也可以是消極的，既可以通過懲罰那些沒有承擔集團行動成本的人來進行強制，也可以通過獎勵那些為集體利益而出力的人來進行

20、誘導。尋租:就是在非市場領域，通過政治行動獲得比通過市場活動所獲更多的報酬。制度決定中的“數(shù)量悖論”:在社會經(jīng)濟政策和制度的決定中，往往是人數(shù)少的利益集團容易形成一致行動，容易克服搭便車現(xiàn)象，從而能影響社會經(jīng)濟政策和制度的決定，而人數(shù)多的利益集團存在集體行動的困境，在社會經(jīng)濟政策和制度的決定中往往處于不利的地位。制度的非中性:即給社會的部分成員帶來好處并以另一部分人受損失為代價的制度。重要問題：影響集體行為的因素（一）集團的規(guī)模（二）個人獲益度（三）集團的組織成本（四）“選擇性”激勵利益集團對制度變遷的影響利益集團既可能有益于制度調(diào)整，也可能不利于制度調(diào)整，這要取決于有影響力的尋租集團如何影響

21、他們；而這種集團中會盛行部落保護心態(tài)。第九章概念：國家:是一個具有合法使用暴力和強制提供法律、秩序的組織，以及擁有壟斷權，最終要對造成經(jīng)濟的增長、衰退或停滯的產(chǎn)權結(jié)構的效率負責的制度安排。無為之手:無為之手模型描述的是一個接近與交易成本為零的世界扶持之手:依據(jù)市場失靈分析了政府通過制度設計來完善市場的思路。掠奪之手:國家也有自身利益，并會使用強制力來實現(xiàn)自身的利益諾思悖論:指由國家來界定保護產(chǎn)權可以產(chǎn)生規(guī)模效益，而國家在界定和保護產(chǎn)權時又不是中立的，在競爭約束和交易費用約束的雙重約束下，往往會導致非效益的產(chǎn)權結(jié)構。強化市場型政府:有足夠的權力去創(chuàng)造和保護個人的財產(chǎn)權利并且能夠強制執(zhí)行各種契約，

22、與此同時，它還受到約束而無法剝奪或侵犯私人權利。民主:保證政府產(chǎn)生與自由的政治競爭的過程。法治:指的是任何人包括管治機構、法律制訂者和執(zhí)行者都必需遵守，沒有任何人或機構可以凌駕法律，政府（特別是行政機關）的行為必須是法律許可的。重要問題：國家的職能（一）作為最大制度供給者的國家（二）作為產(chǎn)權界定和保護者的國家（三）作為第三方實施者的國家（四）作為不同利益集團利益關系協(xié)調(diào)者的國家諾思的國家理論、奧爾森的國家理論（1） 諾斯：1.把國家視為一種組織2.揭示了國家與產(chǎn)權的內(nèi)在聯(lián)系3.揭示了國家的內(nèi)在矛盾（2）奧爾森：亮點在于解釋了各種利益集團的利益如何體現(xiàn)在政策和制度中的問題。否定了國家的契約起源論

23、而將最初創(chuàng)建國家的功勞歸于匪幫。并認為人類社會的許多制度是不同利益集團博弈的結(jié)果。建設強化市場型政府的條件是什么？（1）強化市場型政府的產(chǎn)生條件等價于如何使政府或執(zhí)政者具有共容利益的條件。（2）民主制度與法治化社會是建立強大市場型政府的基本前提條件。（3）發(fā)展中國家要實現(xiàn)經(jīng)濟增長必須要加強法治；沒有法治，民主不可能帶來經(jīng)濟繁榮為什么國家在大多數(shù)情況下提供的是低效率的產(chǎn)權？第一，政治制度有一種形成低效率產(chǎn)權制度的天生傾向。第二，統(tǒng)治者偏好的多元性與有限理性。第三，不同集團利益的沖突。第十章概念：制度變遷:是制度創(chuàng)立、變更及隨著時間變化而被打破的方式，結(jié)構變遷的參數(shù)包括技術、人口、產(chǎn)權和政府對資源

24、的控制等，正是制度變遷構成了一種經(jīng)濟長期增長的源泉（諾思）路徑依賴:具有正反饋機制的體系一旦在外邊性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進，而很難為其潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。重要問題：強制性制度變遷與誘致性制度變遷的比較（1）制度變遷主體和誘因不同。（2）組織和談判成本不同。（3）新制度安排的效率不同（4）所面臨的問題不同。（5）兩者的不同并不意味著前者絕對地、始終地優(yōu)于或劣于后者。這兩種制度變遷方式都有自己的比較優(yōu)勢，它們之間相互聯(lián)系、相互制約，共同推動了制度安排的變遷。（6）誘致性制度變遷有時是政府或國家力量默許、默認的情況下進行的，或在政府的精心安排但不是直接發(fā)動下，用獲利的機會去誘導人們?nèi)プ园l(fā)地變革舊的制度，創(chuàng)設新的