行政處罰流程課件

1、引引 言言 在我國(guó)，由于法律傳統(tǒng)的影響，普遍存在著“重實(shí)體、輕程序”的傾向，在某些地區(qū)的行政處罰執(zhí)法活動(dòng)中仍有只要處罰的的確是違法行為，則無論執(zhí)法的程序是否符合法律規(guī)定的現(xiàn)象。但是隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步，整個(gè)社會(huì)對(duì)行政機(jī)關(guān)提出“建立行政執(zhí)法秩序，追求行政執(zhí)法公正”的更高要求。行政處罰法、行政訴訟法以及國(guó)家賠償法等一系列法律法規(guī)的出臺(tái)和完善也體現(xiàn)出司法對(duì)行政執(zhí)法程序的嚴(yán)格要求。因此行政機(jī)關(guān)只有充分地了解、準(zhǔn)確地把握行政程序法律規(guī)范，并且在行政執(zhí)法過程嚴(yán)格遵守，才能使我們的行政執(zhí)法既保證行政機(jī)關(guān)有效實(shí)施行政管理 ，同時(shí)又能夠保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，從而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變政府職能、規(guī)范行政權(quán)力、提高行政效能、增強(qiáng)政

2、府執(zhí)行力和公信力的要求。這對(duì)于推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變和行政管理行為法治化，實(shí)現(xiàn)建設(shè)法治政府的宏大目標(biāo)，具有重大的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的政治影響。一、行政處罰流程一、行政處罰流程（一）案例（一）案例上海市衛(wèi)生局上海市衛(wèi)生局上海再勝源干細(xì)胞工程有限公司上海再勝源干細(xì)胞工程有限公司行政強(qiáng)制決定再勝源公司訴上海市衛(wèi)生局行政強(qiáng)制決定案主要考慮的方面：主要考慮的方面：1、是否超越職權(quán)；2、是否有管轄權(quán)；3、主要證據(jù)是否合法、有效;4、適用法律、法規(guī)是否有誤；5、是否違反法定程序;（二）案例分析（二）案例分析二、行政處罰程序類型二、行政處罰程序類型簡(jiǎn)易程序簡(jiǎn)易程序一般程序一般程序聽證程序聽證程序 一般程序一般程序聽證程

3、序聽證程序簡(jiǎn)易程序簡(jiǎn)易程序效效 率率公公 正正三者關(guān)系三者關(guān)系（一）一般程序（一）一般程序 法律依據(jù)適用條件除當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的案件均適用一般程序。 行政處罰法行政處罰法第三十六條第三十六條除本法第三十三條規(guī)定的可以當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰外，行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)公民、法人或者其他組織有依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調(diào)查，收集有關(guān)證據(jù)；必要時(shí)，依照法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行檢查。 （一）一般程序（一）一般程序調(diào)調(diào)查查取取證證作作出出處處罰罰決決定定立立案案受受理理需聽證告告知知申申辯辯權(quán)權(quán)合合議議聽聽證證送送達(dá)達(dá)執(zhí)執(zhí)行行結(jié)結(jié)案案流程流程不需聽證階段劃分階段劃分 1 1、立案階段立案

4、階段 2 2、調(diào)查取證階段調(diào)查取證階段 3 3、審查決定階段審查決定階段 4 4、送達(dá)執(zhí)行階段送達(dá)執(zhí)行階段 5 5、結(jié)案歸檔階段結(jié)案歸檔階段（一）一般程序（一）一般程序 1 1、立案階段立案階段 主要任務(wù)主要任務(wù)（1 1）判斷本部門是否有權(quán)限；）判斷本部門是否有權(quán)限；（2 2）判斷是否有管轄權(quán)；）判斷是否有管轄權(quán)；1 1、立案階段立案階段四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局四川省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局某私有印刷企業(yè)某私有印刷企業(yè)處 罰案例案例夾江打假案夾江打假案 （1）對(duì)案件進(jìn)行初步核實(shí)后，確認(rèn)有違法事實(shí)，且需 給予行政處罰；（2）確定本機(jī)關(guān)有權(quán)限及管轄權(quán)；（3）制作案例受理記錄和立案報(bào)告；（4）報(bào)負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)，確

5、定2名以上具體承辦人員. 1 1、立案階段立案階段工作要點(diǎn)工作要點(diǎn)2 2、調(diào)查取證階段、調(diào)查取證階段 （1 1）具體行政行為所認(rèn)定的事實(shí)有確鑿的、合）具體行政行為所認(rèn)定的事實(shí)有確鑿的、合 法有效的證據(jù)予以證明。法有效的證據(jù)予以證明。 （2 2）調(diào)查取證程序符合法律規(guī)定。）調(diào)查取證程序符合法律規(guī)定。 主要任務(wù)主要任務(wù) 案例案例2 2、調(diào)查取證階段調(diào)查取證階段個(gè)體業(yè)主宮云文訴山東省煙臺(tái)市牟平區(qū)衛(wèi)生局行政處罰案?jìng)€(gè)體業(yè)主宮云文訴山東省煙臺(tái)市牟平區(qū)衛(wèi)生局行政處罰案牟平衛(wèi)生局牟平衛(wèi)生局宮云文宮云文處 罰2 2、調(diào)查取證階段調(diào)查取證階段 工作要點(diǎn)工作要點(diǎn)（1）由2名以上執(zhí)法人員參加調(diào)查取證；（2）出示有關(guān)證

6、件；（3）嚴(yán)格按照法定程序收集證據(jù)；（4）全面充分收集證據(jù)，足以證明違法行為事實(shí)；（5）制作各種筆錄等法律文書；（6）寫案件調(diào)查報(bào)告。 3 3、審查決定階段審查決定階段（1）在核實(shí)案件證據(jù)的基礎(chǔ)上正確適用相關(guān)法律；（2）向當(dāng)事人告知行政處罰的事實(shí)、理由、法律依 據(jù)和所享有的權(quán)利；（3）聽取當(dāng)事人陳述和申辯。 主要任務(wù)主要任務(wù)3 3、審查決定階審查決定階段段（1）合議，提出具體處罰意見，制作案件調(diào)查 終結(jié)報(bào)告；（2）向當(dāng)事人告知行政處罰的事實(shí)、理由、法 律依據(jù)和所享有的權(quán)利；（3）聽取當(dāng)事人陳述和申辯；（4）作出行政處罰決定書（重大復(fù)雜案件集體 討論決定）。工作要點(diǎn)工作要點(diǎn)4 4、送達(dá)執(zhí)行階段送

7、達(dá)執(zhí)行階段（1）向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰決定書；（2）保證當(dāng)事人在本階段的合法權(quán)益；（3）執(zhí)行 ;主要任務(wù)主要任務(wù)4 4、送達(dá)執(zhí)行階段送達(dá)執(zhí)行階段（1）向當(dāng)事人有效送達(dá)行政處罰決定書，取得送達(dá) 回執(zhí)；（2）告知當(dāng)事人復(fù)議和訴訟的權(quán)利、時(shí)限及機(jī)關(guān)；（3）執(zhí)法人員不得自行收繳罰款，應(yīng)出具財(cái)政部門 統(tǒng)一制作的罰款收據(jù)，當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不 履行的，可每日加處罰款額3%，并申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí) 行。工作要點(diǎn)工作要點(diǎn)5 5、結(jié)案歸檔階段結(jié)案歸檔階段將行政處罰案件依法歸檔保存主要任務(wù)主要任務(wù) 5 5、結(jié)案歸檔階段、結(jié)案歸檔階段工作要點(diǎn)工作要點(diǎn)（1）制作結(jié)案報(bào)告（2）將案件材料按照相關(guān)檔案管理規(guī)定歸檔保存（二）簡(jiǎn)易程序（

8、二）簡(jiǎn)易程序適用條件適用條件 （1 1）事實(shí)清楚；）事實(shí)清楚； （2 2）有法律依據(jù)；）有法律依據(jù)； （3 3）使用較輕處罰。）使用較輕處罰。法律依據(jù) 行政處罰法行政處罰法第三十三條第三十三條違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照本法第四十六條、第四十七條、第四十八條的規(guī)定履行行政處罰決定。流程流程表表明明身身份份現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)調(diào)調(diào)查查告告知知申申辯辯權(quán)權(quán)復(fù)復(fù)核核作作出出處處罰罰決決定定結(jié)結(jié)案案（二）簡(jiǎn)易程序（二）簡(jiǎn)易程序 簡(jiǎn)易程序簡(jiǎn)易程序要點(diǎn)要點(diǎn)法律依據(jù)（1）表明身份（2）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查（3）制作

9、“現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄”或“詢問筆錄”（4）告知申辯權(quán)（5）復(fù)核（6）對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)理由和證據(jù)予以復(fù)核（7）作出處罰決定（8）填寫“當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書”，交付當(dāng)事人（9）告知當(dāng)事人復(fù)議及訴訟權(quán)利，以及復(fù)議和訴訟的時(shí)限和 機(jī)關(guān)（10）結(jié)案（11）執(zhí)法人員作出行政處罰決定后，按相關(guān)規(guī)定歸檔保管 第三十四條第三十四條執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法身份證件，填寫預(yù)定格式、編有號(hào)碼的行政處罰決定書。行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人。前款規(guī)定的行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)載明當(dāng)事人的違法行為、行政處罰依據(jù)、罰款數(shù)額、時(shí)間、地點(diǎn)以及行政機(jī)關(guān)名稱，并由執(zhí)法人員簽名或者蓋章。執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出的行政處罰決

10、定，必須報(bào)所屬行政機(jī)關(guān)備案。 聽證程序聽證程序 法律依據(jù)法律依據(jù) 適用條件適用條件 行政機(jī)關(guān)作出 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、 吊銷許可證或者執(zhí)照、 較大數(shù)額罰款 等行政處罰決定適用聽證程序 行政處罰法行政處罰法第四十二條第四十二條 行政機(jī)關(guān)作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人不承擔(dān)行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。聽證依照以下程序組織：（一）當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后三日內(nèi)提出；（二）行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的七日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)；（三）除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，

11、聽證公開舉行；（四）聽證由行政機(jī)關(guān)指定的非本案調(diào)查人員主持；當(dāng)事人認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避；（五）當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托一至二人代理；（六）舉行聽證時(shí)，調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和行政處罰建議；當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證；（七）聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄；筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。當(dāng)事人對(duì)限制人身自由的行政處罰有異議的，依照治安管理處罰條例有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 聽證程序聽證程序流程流程 聽證程序聽證程序申申請(qǐng)請(qǐng)受受理理舉舉行行聽聽證證會(huì)會(huì)聽聽證證結(jié)結(jié)束束（1）申請(qǐng)（2）受理（3）舉行聽證（4）聽證結(jié)束 要點(diǎn)要點(diǎn) 聽證程序聽證程序聽證程序聽證程序 條件：被責(zé)令停

12、產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照、較大 數(shù)額罰款 時(shí)限：當(dāng)事人應(yīng)在文化教育衛(wèi)生局告知聽證權(quán)利后3 日內(nèi)（1）申請(qǐng) 聽證主持人確定舉行聽證時(shí)間、地點(diǎn)，并在舉行聽證的7日前，將“ 聽證通知書” 送達(dá)到當(dāng)事人。（2）聽證聽證程序聽證程序（3）舉行聽證主持人宣布聽證會(huì)開始記錄員宣讀聽證紀(jì)律主持人確認(rèn)聽證參與人員及是否有回避申請(qǐng)，告知當(dāng)事人在聽證中享有的權(quán)利案件調(diào)查人員陳述當(dāng)事人的違法事實(shí)、證據(jù)和處罰建議當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯調(diào)查人員與當(dāng)事人進(jìn)行舉證、質(zhì)證當(dāng)事人進(jìn)行最后陳述制作聽證筆錄，交調(diào)查人員及當(dāng)事人審核，并簽名或蓋章聽證程序聽證程序（4）聽證結(jié)束 主持人制作“聽證意見書”，文化教育衛(wèi)生局根據(jù)聽證情況 進(jìn)行

13、復(fù)核，作出行政處罰決定。聽證程序聽證程序四、關(guān)于行政執(zhí)法文書的制作四、關(guān)于行政執(zhí)法文書的制作 我們可以看到在行政處罰程序中出現(xiàn)頻率最高的就是有關(guān)行政執(zhí)法文書的制作和使用，以衛(wèi)生行政處罰為例，就有如下如此多的行政執(zhí)法文書需要制作，而且這其中調(diào)查取證階段所制作法律文書是作為行政處罰的證據(jù)使用；除此外，調(diào)查取證階段、聽證階段和審查決定階段的法律文書在涉訴時(shí)就都將作為行政處罰的證據(jù)使用，正如我所的李律師在之前的關(guān)于行政訴訟證據(jù)的講座中所提“在法庭上，只有證據(jù)，沒有事實(shí)，無論行政機(jī)關(guān)所做出的具體行政行為所依賴的事實(shí)多么真實(shí)客觀地存在，但如果在形式或內(nèi)容與法律規(guī)定的要求相悖，行政機(jī)關(guān)就有可能要承擔(dān)敗訴的風(fēng)

14、險(xiǎn)。”而法律文書就承載著固定當(dāng)事人違法行為事實(shí)，固定行政執(zhí)法人員實(shí)施行政處罰的程序事實(shí)的重要作用。（一）立案階段主要材料（一）立案階段主要材料案件受理記錄立案報(bào)告（二）調(diào)查取證階段主要材料（二）調(diào)查取證階段主要材料現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄詢問筆錄產(chǎn)品樣品采樣記錄產(chǎn)品樣品確認(rèn)通知書產(chǎn)品樣品確認(rèn)書非產(chǎn)品樣品采樣記錄技術(shù)鑒定委托書技術(shù)鑒定報(bào)告及或診斷評(píng)定書檢驗(yàn)結(jié)果告知書衛(wèi)生行政控制決定書解除衛(wèi)生行政控制決定書衛(wèi)生監(jiān)督意見書職業(yè)禁忌人員調(diào)離通知書（三）聽證階段主要材料（三）聽證階段主要材料行政處罰聽證告知書行政處罰聽證通知書聽證筆錄聽證意見書（四）審查決定階段主要材料（四）審查決定階段主要材料1 1、處罰審批、處

15、罰審批案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告合議記錄（案件復(fù)雜、罰款額大的要求有）2 2、作出行政處罰決定、作出行政處罰決定行政處罰事先告知書陳述和申辯筆錄衛(wèi)生行政處罰決定書（五）送達(dá)執(zhí)行階段主要材料（五）送達(dá)執(zhí)行階段主要材料行政處罰決定書的送達(dá)回執(zhí)罰款收據(jù)強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書（適用行政相對(duì)人未自動(dòng)履行的）結(jié)案報(bào)告（一）筆錄、記錄類法律文書存在的瑕疵（一）筆錄、記錄類法律文書存在的瑕疵 1、項(xiàng)目填寫不完整（如被檢查人或被詢問人主體，或檢查地點(diǎn)）2、無正文結(jié)束處3、無被檢查人或被詢問人對(duì)筆錄記錄事實(shí)的確認(rèn)4、未注意簽名人資格問題5、未注明執(zhí)法人員證件編號(hào)存在的瑕疵存在的瑕疵（二）決定書、通知書、告知書類法律文書存在的瑕疵（

16、二）決定書、通知書、告知書類法律文書存在的瑕疵 1、對(duì)文書上的日期注意不夠 2、未注意簽名人及受送達(dá)人資格問題存在的瑕疵存在的瑕疵相關(guān)法律法規(guī)相關(guān)法律法規(guī) 行政訴訟法第四十一條 行政處罰法第五十四條 最高人民法院“關(guān)于執(zhí)行行政訴訟法若干問題的解釋”第五十七條 行政處罰法第四十一條行政處罰法第四十一條行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不依照本法第三十一條、第三十二條的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定不能成立；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。 對(duì)于違反法定程序，法院應(yīng)該在考量個(gè)案呈現(xiàn)出的有關(guān)因素之后作出是否撤銷的判斷。如果不撤

17、銷，也不意味著程序違法是可以寬恕的，法院應(yīng)該作出確認(rèn)違法的判決。如果程序瑕疵是可以治愈的，那么，在訴訟過程中，法院還應(yīng)該要求行政機(jī)關(guān)進(jìn)行相應(yīng)的治療。 根據(jù)行政訴訟法第五十四條根據(jù)行政訴訟法第五十四條人民法院經(jīng)過審理，根據(jù)不同情況，分別作出以下判決：（一）具體行政行為證據(jù)確鑿，適用法律、法規(guī)正確，符合法定程序的，判決維持。（二）具體行政行為有下列情形之一的，判決撤銷或者部分撤銷，并可以判決被告重新作出具體行政行為：、主要證據(jù)不足的；、適用法律、法規(guī)錯(cuò)誤的；、違反法定程序的；、超越職權(quán)的；、濫用職權(quán)的。（三）被告不履行或者拖延履行法定職責(zé)的，判決其在一定期限內(nèi)履行。（四）行政處罰顯失公正的，可以判

18、決變更。 最高人民法院最高人民法院“關(guān)于執(zhí)行行政訴訟法若干問題的解釋關(guān)于執(zhí)行行政訴訟法若干問題的解釋”第五十七條第五十七條人民法院認(rèn)為被訴具體行政行為合法，但不適宜判決維持或者駁回訴訟請(qǐng)求的，可以作出確認(rèn)其合法或者有效的判決。有下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)作出確認(rèn)被訴具體行政行為違法或者無效的判決：（一）被告不履行法定職責(zé)，但判決責(zé)令其履行法定職責(zé)已無實(shí)際意義的；（二）被訴具體行政行為違法，但不具有可撤銷內(nèi)容的；（三）被訴具體行政行為依法不成立或者無效的。 五、關(guān)于案卷保管五、關(guān)于案卷保管 （一）案卷保管的重要性（一）案卷保管的重要性 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出的處罰決定能否經(jīng)得住行 政復(fù)議及行政訴訟的考驗(yàn)，