公司風險事項庫

1、XXXXXXXXX亞司風險事項庫序 號一級風險二級風險三級風險風險識別風險影響程度風險 等級風險名稱導 致 原 因影響描述發(fā)生可能性財務影響營運影響合規(guī)目標影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽影響1戰(zhàn)略風險投資風險投資決策風險重大投資決策失誤風險1、研究論證程序不規(guī)范，據(jù)測前醞釀溝通不到位，大額度 資金運作論證不到位。2、未向上級報備，決策會議執(zhí)行不規(guī)范，決策擅自變更， 決策執(zhí)行監(jiān)督不到位。1、決策失誤影響公司生產(chǎn)經(jīng)營。2、違規(guī)決策影響決策效力。2戰(zhàn)略管理風險戰(zhàn)略規(guī)戈|J風險戰(zhàn)略規(guī)劃不當風險1、缺乏戰(zhàn)略研究與規(guī)劃的組織。2、戰(zhàn)略分析不到位。3、戰(zhàn)略決策不當。4、未建立戰(zhàn)略制定、定期評價、調(diào)整的 機制。

2、1、影響公司發(fā)展。2、投資策略收到影響。3戰(zhàn)略實施風險戰(zhàn)略實施未落地風險1、公司綜合計劃不能實現(xiàn)戰(zhàn)略落地。2、公司統(tǒng)計分析不能充分反映公司經(jīng)營情況。戰(zhàn)略目標不能實現(xiàn)。4社會責任風險履行社會責任不到位風險輿情處理機制不完善，服務質(zhì)量偏低，一旦造成誤解，容易 導致負面效應。影響企業(yè)社會形象。5企業(yè)廉政廉政責任落實不到位風險1、廉政責任不明確、不具體，無法細化落實到具體干部崗 位。2、責任追究不到位，導致廉政責任無法落實?？赡芤l(fā)公司廉政風險。6文化風險建設(shè)風 險廉政教育效果不達標風險1、黨風廉政教育針對性不夠，教育效果不明顯。2、領(lǐng)導干部和重要崗位人員拒腐防變能力不強發(fā)生廉政事件，影響公司業(yè)績 和

3、公司形象。7廉政監(jiān)督落實不到位風險對領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)監(jiān)督不力，致使相關(guān)廉潔從業(yè)規(guī)定不能 有效實施。發(fā)生腐敗事件，企業(yè)利益受到 損失。8廉政制度落實不到位風險廉潔制度的約束性和可操作性不強，導致主體責任和監(jiān)督責任無法有效落實可能導致反腐倡廉工作不能按 要求完成。9廉政懲處不到位風險1、不能對領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)方面的問題及時進行提醒、告誡和解決。2、對嚴重問題沒有進行嚴肅處理對當事人起不到教育震懾；對 其他人起不到教育警示。10廉政考核評價不到位風險1、考核評價未能反映真實情況。2、缺少對黨員、干部廉潔自律、道德品質(zhì)、社會交往等有效信息的收集，導致評價機制不能發(fā)揮真正作用未起到監(jiān)督效果XXXXXXX

4、XX亞司風險事項庫序 號一級風險二級風險三級風險風險識別風險影響程度風險 等級風險名稱導 致 原 因影響描述發(fā)生可能性財務影響營運影響合規(guī)目標影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽影響11戰(zhàn)企業(yè)文化風險企業(yè)文化建設(shè)風險企業(yè)文化體系 建設(shè)不完善風 險1、企業(yè)文化未與公司中心任務結(jié)合。 2、企業(yè)文化建設(shè)未達 到預期效果。3、基層單位企業(yè)文化與統(tǒng)一企業(yè)文化有相悖處。4、缺乏有效的評價制度與方法。 5、評價不及時，評價 結(jié)果未得到充分利用。企業(yè)文化建設(shè)不能有效的為實 現(xiàn)公司的中心目標服務，不能 發(fā)揮有效作用12略公共政府關(guān)系風險與政府關(guān)系維護風險因XX政策、XX管理等影響，與政府相關(guān)部門關(guān)系僵硬，缺乏互信；導致

5、企業(yè)運營、業(yè)務拓展、市 場監(jiān)管等方面很難獲得政府支 持，影響企業(yè)發(fā)展。13風關(guān)系風險社會輿突發(fā)事件應對不當風險突發(fā)事件新聞應急預案缺失或不科學。負面消息處理不當。突發(fā)事件處理不當導致事件擴大，對公司形象產(chǎn)生負面影響。14險情風險新聞發(fā)布不到位風險1、準備不到位，包括新聞發(fā)布主體不確定，材料收集不全面，發(fā)布方案不科學。2、新聞發(fā)布未經(jīng)有效審批。使公司面臨較大輿論壓力，可 能導致公司形象受損。15業(yè)務合作業(yè)務合作伙伴關(guān)系風險與三級批發(fā)公 司關(guān)系維護風 險因?qū)I政策、市場利益影響，與部分 XXX公司關(guān)系僵硬伙伴業(yè)務合16風險作伙伴信用風與三級批發(fā)公司信用風險因政策、應收賬款等因素影響，與 XXX公司

6、缺少相互信任造成企業(yè)銷售量降低，銷售款 回收速度變慢。險17市場風險品牌 與聲 譽風 險品牌推廣及維護風險品牌推廣不當風險品牌標識使用不當，對 XX品牌造成損害對XX品牌造成損害，使得公 司形象受損。18財務風險現(xiàn)金流風險應收賬款風險應收賬款未及時收回風險傳統(tǒng)銷售模式下先交貨，后付款，未能及時催收應收賬款公司資金鏈、經(jīng)營業(yè)績等到影響，進而影響到與 XX公司的 財務結(jié)算。XXXXXXXXX亞司風險事項庫序號一級風險二級風險三級風險風險識別風險影響程度風險 等級風險名稱導 致 原 因影響描述發(fā)生可能性財務影響營運影響合規(guī)目標影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽影響19法律風險合同管理風險合同文本管管理不到

7、位風險選擇不恰當?shù)暮贤问剑?合同文本與國家法律法規(guī)、行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、公司總體戰(zhàn)略發(fā)生沖突；合同內(nèi)容條款表述不完整、 不準確，存在重大疏漏或欺詐； 有意拆分合同規(guī)避合同管理 規(guī)定；對于須報經(jīng)國家有關(guān)主管部門審查或備案的合同，未履行相應程序。增加公司合同糾紛風險。20合同審核不到位風險審核人員因素質(zhì)或工作態(tài)度未發(fā)現(xiàn)合同文本中不當?shù)膬?nèi)容和條款，或發(fā)現(xiàn)后未提出恰當?shù)男薷囊庖姡怀綑?quán)限簽訂合 同；合同印制管理不當；篡改簽訂好的合同；因手續(xù)不全導 致合同無效；影響公司合規(guī)經(jīng)營，增加合同 糾紛風險。21合同履行不當風險本單位或合同對方當事人未恰當履行合同中約定的義務；合同生效后，對合同未約定的事項沒有及時簽

8、訂補充協(xié)議，導致合同無法正常履行；在合同履行時未能及時發(fā)現(xiàn)已經(jīng)或可 能導致公司利益受損情況，或未能采取有效措施；合同糾紛 處理不當，導致公司遭受外部處罰、訴訟失敗，損害公司利 益、信譽、形象等；違法合同條款，未按合同規(guī)定期限、金 額或方式付款；疏于管理，未能及時催收到期合同款項；在 沒有合同依據(jù)的情況下盲目付款等。導致公司利益受損，影響公司 正常經(jīng)營。22合同變更不當風險合同生效后，對未明確規(guī)定的事項沒有及時補充，導致合同無法正常履行；或合同內(nèi)容需要變更而未履行相關(guān)手續(xù)。影響公司經(jīng)營，可能增加運營 成本。23合同檔案管理不到位風險1、合同檔案丟失。導致公司重要信息泄露，影響 公司形象，造成重大

9、損失。2、合同泄密。24合同監(jiān)督檢查不落實風險合同監(jiān)督與檢查職責劃分不清，具體監(jiān)督檢查工作沒有落 實，導致合同監(jiān)督檢查流于形式。導致合同管理工作缺乏監(jiān)督機 制，加大公司經(jīng)營風險。25法律糾紛風險法律糾紛處理不當風險1、法律環(huán)境趨于復雜。2、職工法律意識有待加強。3、法律糾紛案件處理不及時、不正確。導致公司利益受損，可能影響 公司形象。XXXXXXXXX亞司風險事項庫序 號一級風險二級風險三級風險風險識別風險影響程度風險 等級風險名稱導 致 原 因影響描述發(fā)生可能性財務影響營運影響合規(guī)目標影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽影響26法律風險重大決策法律風險重大決策法律支持缺失風險1、制度不完善。2、需要

10、經(jīng)過法律審核的重大決策未經(jīng)法律審核。3、法律顧問未出示法律意見。4、法律隊伍有待加強導致公司決策面臨較大法律風 險，對公司整體合法經(jīng)營產(chǎn)生 較大影響。27運營風險健康 安全 環(huán)保 風險安全生產(chǎn)風險安全生產(chǎn)制度不落實風險因安全生產(chǎn)制度不健全、或其他原因沒有得到有效執(zhí)行?？赡軐е鲁霈F(xiàn)安全生產(chǎn)事故。28安全生產(chǎn)宣傳教育能力不足風險因沒有進行安全生產(chǎn)宣傳教育，或針對性不強、效果不佳； 缺乏對關(guān)鍵崗位、人員的專業(yè)培訓。導致員工對安全生產(chǎn)知識、法 律法規(guī)、制度等缺乏了解，引 起安全生產(chǎn)事故。29安全生產(chǎn)檢查 監(jiān)督不到位風 險由于缺少監(jiān)督檢查，或監(jiān)督檢查缺乏標準、未能發(fā)現(xiàn)安全隱 患，或發(fā)現(xiàn)安全隱患未能及時要

11、求整改， 致使檢查監(jiān)督流于形式導致不能及時消除安全隱患，增加事故發(fā)生的幾率。30消防管理違規(guī)風險1、消防設(shè)備未按期審驗。2、消防設(shè)施缺乏維護，不能正常使用。3、消防責任不明確。造成重大安全事故，人員傷亡， 財產(chǎn)損失，損害公司形象。31隱患排查治理不到位風險未能及時發(fā)現(xiàn)安全隱患，或發(fā)現(xiàn)隱患未能及時整改，對暫時 無法整改的安全隱患未能采取安全防護措施?？赡茉斐砂踩鹿?，人員傷亡，財產(chǎn)損失，損害公司形象32應急管理能力不足風險1、應急預案編制不完善。2、未進行有效的演練。3、應急隊伍建設(shè)不完善。4、應急物資儲備不足。5、應急裝備不足。導致事故進一步擴大33職業(yè)健康風險勞動保護監(jiān)督不力風險職業(yè)健康監(jiān)管

12、不力，導致職業(yè)病發(fā)生引發(fā)勞動保護方面的法律糾紛XXXXXXXXX亞司風險事項庫序 號一級風險二級風險三級風險風險識別風險影響程度風險 等級風險名稱導 致 原 因影響描述發(fā)生可能性財務影響營運影響合規(guī)目標影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽影響34人力資源規(guī)劃人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃缺失風險1、理念上缺乏重視，等同于人事管理工作。2、規(guī)劃時未統(tǒng)籌考慮大政方針影響。1、影響公司持續(xù)發(fā)展。2、對某階段人才需求不明確引風險3、未及時根據(jù)政策、公司規(guī)劃等作出調(diào)整。發(fā)盲目招聘，不利于公司發(fā)展。35人力資源人才儲備風險人才儲備匱乏風險缺乏人力資源規(guī)劃，對公司人才需求不明確， 人員素質(zhì)普遍 偏低。影響公司持續(xù)發(fā)展和市場競爭

13、能力。36風險培訓與發(fā)展風險人力資源培訓缺失風險沒有配合公司現(xiàn)階段及長遠發(fā)展需要的培訓計劃和具體培訓措施不利于提高公司現(xiàn)有員工的能 力，進而影響公司整體競爭力、 綜合實力和可持續(xù)發(fā)展能力。37勞動關(guān)系風險勞動合同不規(guī)范風險公司與員工的勞動合同簽訂、到期續(xù)簽不規(guī)范或缺失可能引起勞務糾紛，造成公司 經(jīng)濟損失，影響公司聲譽38運營風險產(chǎn)品結(jié)產(chǎn)品規(guī)劃不清晰風險市場調(diào)查未進行或不全面，產(chǎn)品規(guī)劃缺少針對性新產(chǎn)品競爭力差，銷量不佳構(gòu)/規(guī)劃39風險產(chǎn)品結(jié)構(gòu)重復立項風險市場調(diào)查不全面，決策失誤。新產(chǎn)品競爭力差，造成公司較大經(jīng)濟損失40產(chǎn)品產(chǎn)品實現(xiàn)階段泄密風險保密工作缺失，設(shè)計資料被竊取同類產(chǎn)品提前上市，造成公司

14、重大經(jīng)濟損失42風險產(chǎn)品生命周期風險供應商選擇錯誤風險供應商缺少相應資質(zhì)，能力有限，供應鏈斷裂，商品供應不足， 造成公司經(jīng)濟損失和合同履約 糾紛。43產(chǎn)品下市階段積壓過多風險對市場預計過高，造成大量產(chǎn)品積壓造成公司資金周轉(zhuǎn)問題。44產(chǎn)品質(zhì)產(chǎn)品檢驗不到缺乏必要的檢驗儀器、人員，或檢驗人員責任心不足不合格產(chǎn)品流入市場，造成事量風險位風險故，引起糾紛或影響公司形象XXXXXXXXX亞司風險事項庫序 號風險識別風險影響程度一級風險一級風險二級風險風險名稱導 致 原 因影響描述發(fā)生可能性財務影響營運影響合規(guī)目標影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽影響風應 等級45運執(zhí)行力風險執(zhí)行力不足風險人員素質(zhì)較低，管理基礎(chǔ)

15、薄弱，人心渙散公司管理出現(xiàn)問題，既定工作 目標無法實現(xiàn)，影響公司發(fā)展。46營工程項目管理工程設(shè)計風險對設(shè)計評審深度及參加人員要求不高，審核不仔細，對新技術(shù)、新材料的應用未加以論證，未嚴格執(zhí)行設(shè)計變更審批， 隨意變更增加成本，擅自增加工程量或未批準工程。施工中進行較大的設(shè)計變更， 影響工程進度，建設(shè)投資為得 到控制，影響安全。47工程造價風險國家政策調(diào)整引起的價格變動，市場波動引起材料價格變 動，承包方選擇不當。影響工程造價準確性，增加成本48風風險工程招投標風險1、招標效率和效果較低。2、招標不符合規(guī)定。3、招標管控不到位造成項目進度緩慢，成本增加， 引發(fā)廉政風險和法律糾紛險4、廉政風險。49

16、工程分包風險1、對分包商資質(zhì)審查不細致，準入制度不嚴格。2、廉政風險。3、施工安全風險造成施工安全和工程質(zhì)量問題50工程進度風險未按工程設(shè)計施工進度進行施工，施工組織管理松散，材料、設(shè)備不到位，技術(shù)及工程設(shè)計變更。延誤工程進度，影響公司經(jīng)濟 效益，可能影響正常工作51工程質(zhì)量風險承包商為達到利益最大化偷工減料，監(jiān)管不到位，缺少質(zhì)量管理風險人員?？赡芤l(fā)安全事故，或造成公司經(jīng)濟損失52工程安全風險1、沒有明確安全生產(chǎn)責任。2、缺乏相應管理機構(gòu)和管理制度。3、未對可能出現(xiàn)的安全風險制定預防措施。4、施工人員素質(zhì)不高，施工單位安全管理薄弱。造成安全隱患，引發(fā)安全生產(chǎn) 事故。53工程竣工風險未按照設(shè)計

17、圖紙施工，未按規(guī)定組成驗收組，資料不全，未 按規(guī)定履行合同或責任不明確。造成較大的經(jīng)濟損失或安全事故。XXXXXXXXX亞司風險事項庫序 號一級風險二級風險三級風險風險識別風險影響程度風險 等級風險名稱導 致 原 因影響描述發(fā)生可能性財務影響營運影響合規(guī)目標影響健康、安全與環(huán)境影響聲譽影響54運營資產(chǎn)有形資市場波動引發(fā)價格變化，法律認知不足導致的契約風險，資給公司造成經(jīng)濟損失，導致國風險管理風險產(chǎn)管理產(chǎn)盤點不清、管理不當造成資產(chǎn)損失風險有資產(chǎn)流失55無形資產(chǎn)管理保密措施不當造成核心技術(shù)流失、公司機密外泄；突發(fā)事件處理不當造成誤解，影響公司品牌形象。損害公司形象、品牌，降低整 體影響力。56審計監(jiān)察風險審計執(zhí)行風險審計質(zhì)量控制不到位風險1、審前調(diào)查不充分，審計設(shè)計程序不合理。2、審計流程不規(guī)范，隨著審計工作深入，未能根據(jù)實際情 況調(diào)整審計工作方案。3、審計證據(jù)獲取不