破產(chǎn)法第五章

1、第五章 債權(quán)人會(huì)議v學(xué)習(xí)目的與要求：通過(guò)本章學(xué)習(xí)，把握債權(quán)人會(huì)議的概念、法律地位、債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)和議決規(guī)則，掌握債權(quán)人委員會(huì)的概念和法律地位，了解債權(quán)人會(huì)議的召集程序和債權(quán)人委員會(huì)履行職務(wù)的情況。（一）債權(quán)人會(huì)議的概念v債權(quán)人會(huì)議，是在破產(chǎn)程序進(jìn)行中，為便于全體債權(quán)人參與破產(chǎn)程序以實(shí)現(xiàn)其破產(chǎn)程序參與權(quán)，維護(hù)全體債權(quán)人的共同利益而由全體登記在冊(cè)的債權(quán)人組成的表達(dá)債權(quán)人意志和統(tǒng)一債權(quán)人行動(dòng)的議事機(jī)構(gòu)。第一節(jié) 債權(quán)人會(huì)議制度概說(shuō)一、債權(quán)人會(huì)議的基本概念和作用（二）設(shè)立債權(quán)人會(huì)議的理由v設(shè)立債權(quán)人會(huì)議的理由在于：1、統(tǒng)一債權(quán)人意志和行動(dòng)，保證破產(chǎn)程序的有序化。2、公平保護(hù)全體債權(quán)人的利益，給債權(quán)人提

2、供參與和過(guò)問程序進(jìn)行的機(jī)會(huì)。3、實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)案件處理的程序經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。（三）債權(quán)人會(huì)議的法律地位v關(guān)于債權(quán)人會(huì)議的性質(zhì)，有三種學(xué)說(shuō)：v（1）債權(quán)人團(tuán)體的機(jī)關(guān)說(shuō)。日本舊說(shuō)。主張全體債權(quán)人構(gòu)成破產(chǎn)債權(quán)人團(tuán)體，債權(quán)人會(huì)議是該團(tuán)體的機(jī)關(guān)。有學(xué)者還認(rèn)為，債權(quán)人團(tuán)體是一個(gè)法人，債權(quán)人會(huì)議是該法人的機(jī)關(guān)。強(qiáng)調(diào)共同利益。v（2）事實(shí)上的集合體說(shuō)。日本現(xiàn)說(shuō)。債權(quán)人會(huì)是由法院召集的臨時(shí)性集合組織。強(qiáng)調(diào)不全是共同利益。v（3）自治團(tuán)體說(shuō)。臺(tái)灣地區(qū)、大陸部分學(xué)者堅(jiān)持。債權(quán)人會(huì)議并非法人組織，而是非法人性質(zhì)的特殊社團(tuán)組織，是表達(dá)債權(quán)人共同意志的一種自治性團(tuán)體。共同利益與個(gè)別利益兼顧。（四）債權(quán)人會(huì)議的立法例 關(guān)于債權(quán)人會(huì)議的

3、立法例主要有以下情形： （1）既規(guī)定債權(quán)人會(huì)議作為全體債權(quán)人的議事機(jī)構(gòu)，又設(shè)立類似債權(quán)人委員會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)代表全體債權(quán)人行使對(duì)破產(chǎn)程序的參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。德、日、英、美采此體例。 （2）不認(rèn)可由全體債權(quán)人組成的債權(quán)人會(huì)議，僅設(shè)立由部分債權(quán)人組成的債權(quán)人委員會(huì)。意大利采此體例。 （3）不設(shè)立由債權(quán)人組成的任何機(jī)構(gòu)，而是從律師、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師等社會(huì)專業(yè)性機(jī)構(gòu)中選定所謂的債權(quán)人代表，由其代表債權(quán)人參與破產(chǎn)程序。如法國(guó)1995年新破產(chǎn)法。 （4）只設(shè)立債權(quán)人會(huì)議制度，并不設(shè)立諸如債權(quán)人委員會(huì)或者破產(chǎn)檢查人的常設(shè)組織。如我國(guó)舊法。二、債權(quán)人會(huì)議的組成v一般地說(shuō)，債權(quán)人會(huì)議由全體債權(quán)人組成，所有債權(quán)人，無(wú)論其

4、債權(quán)性質(zhì)如何、數(shù)額多寡，是否申報(bào)債權(quán)，均為債權(quán)人會(huì)議的當(dāng)然成員。v但是有的債權(quán)人雖然是債權(quán)人會(huì)議成員，但卻沒有表決權(quán)：如債權(quán)尚未確定的債權(quán)人，除人民法院能夠?yàn)槠湫惺贡頉Q權(quán)而臨時(shí)確定債權(quán)額的外，不得行使表決權(quán)；有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人未放棄優(yōu)先受償權(quán)利的，對(duì)和解協(xié)議以及破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配方案沒有表決權(quán)；債務(wù)人的保證人，在代替?zhèn)鶆?wù)人清償債務(wù)后可以作為債權(quán)人，享有表決權(quán)。債權(quán)人的表決權(quán)v原則上，所有依法申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人均為債權(quán)人會(huì)議成員，有權(quán)參加債權(quán)人會(huì)議，享有表決權(quán)，但是債權(quán)尚未確定的債權(quán)人，除人民法院能夠?yàn)槠湫惺贡頉Q權(quán)而臨時(shí)確定債權(quán)額的外，不得行使表決權(quán)；有財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的債權(quán)人未放棄優(yōu)先受償權(quán)利的，對(duì)和解協(xié)議

5、以及破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配方案沒有表決權(quán)；債務(wù)人的保證人，在代替?zhèn)鶆?wù)人清償債務(wù)后可以作為債權(quán)人，享有表決權(quán)。我國(guó)法的規(guī)定v第五十九條第五十九條依法申報(bào)債權(quán)的債權(quán)人為債權(quán)人會(huì)議的成員，有權(quán)參加債權(quán)人會(huì)議，享有表決權(quán)。 債權(quán)尚未確定的債權(quán)人，除人民法院能夠?yàn)槠湫惺贡頉Q權(quán)而臨時(shí)確定債權(quán)額的外，不得行使表決權(quán)。 對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人，未放棄優(yōu)先受償權(quán)利的，對(duì)于本法第六十一條第一款第七項(xiàng)、第十項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)不享有表決權(quán)。 債權(quán)人會(huì)議應(yīng)當(dāng)有債務(wù)人的職工和工會(huì)的代表參加，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見。v第六十條第六十條債權(quán)人會(huì)議設(shè)主席一人，由人民法院從有表決權(quán)的債權(quán)人中指定。 債權(quán)人會(huì)議主席主持債權(quán)人會(huì)議。 債

6、權(quán)人會(huì)議成員的條件v適格的債權(quán)人會(huì)議成員，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1、其債權(quán)須在破產(chǎn)案件受理前成立。2、其債權(quán)已于法定期間內(nèi)申報(bào)和登記。3、經(jīng)審查，人民法院已確認(rèn)其債權(quán)人資格。債權(quán)人的權(quán)利v債權(quán)人會(huì)議的出席人員享有請(qǐng)求召開債權(quán)人會(huì)議以及參加會(huì)議和在會(huì)議上發(fā)言、詢問、表決的權(quán)利。v債權(quán)人既可以親自出席債權(quán)人會(huì)議，行使表決權(quán)，也可以委托代理人出席債權(quán)人會(huì)議。債權(quán)人出席會(huì)議與否，法律不應(yīng)加以限制。債權(quán)人委托代理人代為出席的，應(yīng)向人民法院或債權(quán)人會(huì)議主席提交債權(quán)人的有效授權(quán)委托書。有關(guān)人員列席債權(quán)人會(huì)議的權(quán)利和義務(wù)v債權(quán)人會(huì)議可設(shè)列席人員，列席人員是指會(huì)議正式成員之外的，不享有表決權(quán)的參會(huì)人員。按照規(guī)定，自

7、人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)的裁定送達(dá)債務(wù)人之日起至破產(chǎn)程序終結(jié)之日，債務(wù)人的法定代表人以及人民法院決定的企業(yè)的財(cái)務(wù)管理人員和其他經(jīng)營(yíng)管理人員，有義務(wù)列席債權(quán)人會(huì)議并如實(shí)回答債權(quán)人的詢問；管理人應(yīng)當(dāng)列席債權(quán)人會(huì)議，向債權(quán)人會(huì)議報(bào)告職務(wù)執(zhí)行情況，并回答詢問；債務(wù)人的出資人代表可以列席討論重整計(jì)劃草案的債權(quán)人會(huì)議。v企業(yè)破產(chǎn)法還規(guī)定，有義務(wù)列席債權(quán)人會(huì)議的債務(wù)人的有關(guān)人員，經(jīng)人民法院傳喚，無(wú)正當(dāng)理由拒不列席債權(quán)人會(huì)議的，人民法院可以拘傳，并依法處以罰款。債務(wù)人的有關(guān)人員違反本法規(guī)定，拒不陳述、回答，或者作虛假陳述、回答的，人民法院可以依法處以罰款。 第六十七條 債權(quán)人會(huì)議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)。債權(quán)人委

8、員會(huì)由債權(quán)人會(huì)議選任的債權(quán)人代表和一名債務(wù)人的職工代表或者工會(huì)代表組成。債權(quán)人委員會(huì)成員不得超過(guò)九人。債權(quán)人委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民法院書面決定認(rèn)可。 三、債權(quán)人委員會(huì) v為更加有效地實(shí)現(xiàn)債權(quán)人對(duì)破產(chǎn)程序的參與權(quán)，并對(duì)破產(chǎn)案件的處理實(shí)施有效的監(jiān)督，企業(yè)破產(chǎn)法規(guī)定了債權(quán)人委員會(huì)制度。v債權(quán)人委員會(huì)在臺(tái)灣地區(qū)被稱為“監(jiān)查人”，在日本被稱為“監(jiān)察委員”。v按照規(guī)定，債權(quán)人會(huì)議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)。債權(quán)人委員會(huì)由債權(quán)人會(huì)議選任的債權(quán)人代表和一名債務(wù)人的職工代表或者工會(huì)代表組成。債權(quán)人委員會(huì)成員不得超過(guò)9人。債權(quán)人委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民法院書面決定認(rèn)可。債權(quán)人委員會(huì)的法律地位 債權(quán)人委員會(huì)代表債權(quán)人的全體

9、利益，是債權(quán)人會(huì)議的代表機(jī)關(guān)，由債權(quán)人會(huì)議選任，向債權(quán)人會(huì)議負(fù)責(zé)。當(dāng)其決議與債權(quán)人會(huì)議的決議不一致時(shí)，應(yīng)服從債權(quán)人會(huì)議的決議。從這一點(diǎn)來(lái)看，債權(quán)人委員會(huì)是附屬于債權(quán)人會(huì)議的代表機(jī)構(gòu)。債權(quán)人委員會(huì)的選任 第六十七條第六十七條債權(quán)人會(huì)議可以決定設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)。債權(quán)人委員會(huì)由債權(quán)人會(huì)議選任的債權(quán)人代表和一名債務(wù)人的職工代表或者工會(huì)代表組成。債權(quán)人委員會(huì)成員不得超過(guò)九人。 債權(quán)人委員會(huì)成員應(yīng)當(dāng)經(jīng)人民法院書面決定認(rèn)可。 （任意設(shè)立機(jī)構(gòu)；應(yīng)由債權(quán)人代表、債務(wù)人職工代表或工會(huì)代表組成；人數(shù)應(yīng)在3-9人。） 債權(quán)人委員會(huì)的職權(quán) 債權(quán)人委員會(huì)行使下列職權(quán)：、監(jiān)督債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理和處分。、監(jiān)督破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配。、

10、提議召開債權(quán)人會(huì)議。、債權(quán)人會(huì)議委托的其他職權(quán)。 破產(chǎn)管理人實(shí)施那些對(duì)債權(quán)人利益有重大影響的財(cái)產(chǎn)處分行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告?zhèn)鶛?quán)人委員會(huì)。第六十九條 管理人實(shí)施下列行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告?zhèn)鶛?quán)人委員會(huì)：（一）涉及土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益的轉(zhuǎn)讓；（二）探礦權(quán)、采礦權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓；（三）全部庫(kù)存或者營(yíng)業(yè)的轉(zhuǎn)讓；（四）借款；（五）設(shè)定財(cái)產(chǎn)擔(dān)保；（六）債權(quán)和有價(jià)證券的轉(zhuǎn)讓；（七）履行債務(wù)人和對(duì)方當(dāng)事人均未履行完畢的合同；（八）放棄權(quán)利；（九）擔(dān)保物的取回；（十）對(duì)債權(quán)人利益有重大影響的其他財(cái)產(chǎn)處分行為。未設(shè)立債權(quán)人委員會(huì)的，管理人實(shí)施前款規(guī)定的行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告人民法院。 債權(quán)人委員會(huì)執(zhí)行職務(wù) 債權(quán)人委

11、員會(huì)執(zhí)行職務(wù)時(shí)，有權(quán)要求管理人、債務(wù)人的有關(guān)人員對(duì)其職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)作出說(shuō)明或者提供有關(guān)文件。管理人、債務(wù)人的有關(guān)人員違反本法規(guī)定拒絕接受監(jiān)督的，債權(quán)人委員會(huì)有權(quán)就監(jiān)督事項(xiàng)請(qǐng)求人民法院作出決定；人民法院應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)作出決定。我國(guó)破產(chǎn)法的規(guī)定（兼與監(jiān)事會(huì)職權(quán)比較）第六十八條第六十八條債權(quán)人委員會(huì)行使下列職權(quán)： （一）監(jiān)督債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理和處分； （二）監(jiān)督破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配； （三）提議召開債權(quán)人會(huì)議； （四）債權(quán)人會(huì)議委托的其他職權(quán)。 債權(quán)人委員會(huì)執(zhí)行職務(wù)時(shí)，有權(quán)要求管理人、債務(wù)人的有關(guān)人員對(duì)其職權(quán)范圍內(nèi)的事務(wù)作出說(shuō)明或者提供有關(guān)文件。 管理人、債務(wù)人的有關(guān)人員違反本法規(guī)定拒絕接受監(jiān)督的，債權(quán)人委員

12、會(huì)有權(quán)就監(jiān)督事項(xiàng)請(qǐng)求人民法院作出決定；人民法院應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)作出決定。 n第五十四條第五十四條監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)： （一）檢查公司財(cái)務(wù)； （二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議； （三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正； （四）提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議； （五）向股東會(huì)會(huì)議提出提案； （六）依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟； （七）公司章程規(guī)定

13、的其他職權(quán)。（一）債權(quán)人會(huì)議的召集根據(jù)v債權(quán)人會(huì)議的召開，以保障債權(quán)人共同利益的實(shí)現(xiàn)及債權(quán)人破產(chǎn)程序參與權(quán)的行使為目的，以方便破產(chǎn)程序的公正、順利進(jìn)行為必要。v按照企業(yè)破產(chǎn)法的規(guī)定精神，債權(quán)人會(huì)議的召集權(quán)歸屬于法院和會(huì)議主席，召集的根據(jù)包括：1、第一次債權(quán)人會(huì)議由人民法院召集，自債權(quán)申報(bào)期限屆滿之日起15日內(nèi)召開。（法定召開）2、以后的債權(quán)人會(huì)議，在人民法院認(rèn)為必要時(shí)，或者管理人、債權(quán)人委員會(huì)、占債權(quán)總額1/4以上的債權(quán)人向債權(quán)人會(huì)議主席提議時(shí)召開。（任意召開，對(duì)比股東大會(huì)臨時(shí)會(huì)議的召開）第二節(jié) 債權(quán)人會(huì)議的召集及其職權(quán)一、債權(quán)人會(huì)議的召集（二）債權(quán)人會(huì)議的召集程序v召開債權(quán)人會(huì)議，管理人應(yīng)當(dāng)

14、提前15日通知已知的債權(quán)人。并應(yīng)就會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、目的等發(fā)布公告，此外應(yīng)當(dāng)遵守關(guān)于召集方法和通知事項(xiàng)的其他規(guī)定。v關(guān)于債權(quán)人會(huì)議的最低出席人數(shù)，從債權(quán)人會(huì)議的表決規(guī)則以人數(shù)和債權(quán)額占總債權(quán)額的多數(shù)可決來(lái)解釋，應(yīng)以一半以上債權(quán)人出席為已足。基于出席債權(quán)人會(huì)議系債權(quán)人享有的權(quán)利而非義務(wù)，故其不出席會(huì)議時(shí)，不得強(qiáng)制其參加，并不得視其為放棄債權(quán)，也不得因其未出席會(huì)議而做出損害其利益的決議。二、債權(quán)人會(huì)議的職權(quán)v概括起來(lái)，主要包括：1、決定破產(chǎn)監(jiān)督人的設(shè)置，選任、撤換其人選2、調(diào)查債權(quán)3、決定營(yíng)業(yè)的繼續(xù)與否4、討論通過(guò)和解協(xié)議5、討論通過(guò)重整計(jì)劃6、選任、撤換破產(chǎn)管理人人選7、指示破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的管理方

15、法8、聽取破產(chǎn)管理人等所做的報(bào)告9、議決破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的處理方案等我國(guó)破產(chǎn)法的規(guī)定（并與股東會(huì)職權(quán)比較）第六十一條第六十一條債權(quán)人會(huì)議行使下列職權(quán)： （一）核查債權(quán)； （二）申請(qǐng)人民法院更換管理人，審查管理人的費(fèi)用和報(bào)酬； （三）監(jiān)督管理人； （四）選任和更換債權(quán)人委員會(huì)成員； （五）決定繼續(xù)或者停止債務(wù)人的營(yíng)業(yè)； （六）通過(guò)重整計(jì)劃； （七）通過(guò)和解協(xié)議； （八）通過(guò)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的管理方案； （九）通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)方案； （十）通過(guò)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配方案； （十一）人民法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人會(huì)議行使的其他職權(quán)。 n第三十八條第三十八條股東會(huì)行使下列職權(quán)： （一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃 （二）選舉和

16、更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng) （三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告 （四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告 （五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案 （六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案 （七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議 （八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 （九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議 （十）修改公司章程 （十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)一、債權(quán)人會(huì)議的議決規(guī)則 理論上可以分為三類： 1. 以同意的債權(quán)人所代表的債權(quán)額的多數(shù)或者絕對(duì)多數(shù)可決。 2. 以人數(shù)和債權(quán)額雙重多數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)。 3. 以出席會(huì)議的人數(shù)的多數(shù)同意為已足。第三節(jié)

17、債權(quán)人會(huì)議的決議規(guī)則及決議效力我國(guó)法的規(guī)定第六十四條第六十四條債權(quán)人會(huì)議的決議，由出席會(huì)議的有表決權(quán)的債權(quán)人過(guò)半數(shù)通過(guò)，并且其所代表的債權(quán)額占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的二分之一以上。但是，本法另有規(guī)定的除外。第八十四條第二款 出席會(huì)議的同一表決組的債權(quán)人過(guò)半數(shù)同意重整計(jì)劃草案，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的三分之二以上的，即為該組通過(guò)重整計(jì)劃草案。第九十七條債權(quán)人會(huì)議通過(guò)和解協(xié)議的決議，由出席會(huì)議的有表決權(quán)的債權(quán)人過(guò)半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占無(wú)財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的三分之二以上。第六十五條本法第六十一條第一款第八項(xiàng)、第九項(xiàng)所列事項(xiàng)，經(jīng)債權(quán)人會(huì)議表決未通過(guò)的，由人民法院裁定。（破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的管理方案、破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的變價(jià)方案 ） 本法第六十一條第一款第十項(xiàng)所列事項(xiàng)，經(jīng)債權(quán)人會(huì)議二次表決仍未通過(guò)的，由人民法院裁定。（破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配方案）二、債權(quán)人會(huì)議的決議效力v債權(quán)人會(huì)議的任何一項(xiàng)決議，一旦為會(huì)議所通過(guò)，對(duì)所有