山西省2021年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型試題

1、山西省 2021 年基金從業(yè)資格：期權(quán)合約的類型試題本卷共分為 2 大題 60 小題，作答時(shí)間為 180分鐘，總分 120分， 80分及格。 一、單項(xiàng)選擇題 在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng) 將其代碼填寫在題干后的括號(hào)內(nèi)。 錯(cuò)選、多項(xiàng)選擇或未選均無分。 本大題共 30 小題， 每題 2 分， 60 分。 1、對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收 A:營業(yè)稅B:印花稅C:增值稅D:企業(yè)所得稅 2、基金市場(chǎng)營銷方案的主要內(nèi)容不包括A 目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問題B. 人力資源和企業(yè)文化C. 方案實(shí)施概要、市場(chǎng)營銷現(xiàn)狀D 市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)時(shí)機(jī)3、通常，基金管理人通過郵寄效勞向

2、基金持有人郵寄的材料有A 交易對(duì)賬單B. 投資策略報(bào)告C. 基金通訊D 理財(cái)月刊4、出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決 定， _。A .接受全額贖回B. 拒絕全額贖回C. 全部延遲贖回D. 局部延遲贖回 5、基金公司的 _是維持其穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。A .投資能力B. 研究能力C. 營銷能力D. 風(fēng)險(xiǎn)控制能力6、基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括A .地理因素B. 人口因素C. 投資者心理因素D. 投資者行為因素7、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有 A:申購費(fèi)B:交易傭金C:過戶費(fèi)D:托管費(fèi)8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理公司募集基金的行為包括 _。A 募集基金B(yǎng)

3、. 向證券交易所提交募集文件C. 向中國證監(jiān)會(huì)提交募集文件D. 出售基金份額9、在基金市場(chǎng)的參與主體中， _是基金的當(dāng)事人。A .基金托管人B. 證券交易所C. 基金份額持有人D. 基金管理人10、 基金本質(zhì)上反映的那么是一種 ，是一種受益憑證， 投資者購置基金份額就 成為基金的受益人。A :所有權(quán)關(guān)系B:債權(quán)債務(wù)關(guān)系C:信托關(guān)系D:其他關(guān)系11、以下金融產(chǎn)品中，流動(dòng)性差于基金的有 _。A .人民幣特種股B. 銀行理財(cái)產(chǎn)品C. 保險(xiǎn)投資產(chǎn)品D. 券商集合方案12、?證券投資基金運(yùn)作管理方法?規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管 理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的 _。A. 10%B.

4、 30%C. 50%D. 60% 13、有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表之稱的是A .主板市場(chǎng)B. 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C. 現(xiàn)貨交易市場(chǎng)D. 中小企業(yè)板市場(chǎng)14、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的選項(xiàng)是 A :基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B:基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C:基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D:基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立15、基金合同生效后 LOF 即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過 個(gè)月。A: 1B: 2C: 3D: 416、以下說法正確的選項(xiàng)是 A :封閉式基金的交易不是在基金投資人之間進(jìn)行B： 封閉式基金的交易只能在基金投資人之間進(jìn)行C:開放式基金投資人向交易所申購或贖回基金單位D:開放式基金投資人向托

5、管人申購或贖回基金單位17、基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是 _。A .傭金B(yǎng). 過戶費(fèi)C. 經(jīng)手費(fèi)D. 證管費(fèi)18、 基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的_。A. 1%B. 3%C. 5%D. 10%19、在制定基金銷售業(yè)務(wù)根本規(guī)程時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)注意 _。A .基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制B. 自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)那么，建立科學(xué)的銷售決策機(jī)制C. 通過制度建設(shè)，防止商業(yè)賄賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生D. 在交易被拒絕或確認(rèn)失敗時(shí)，應(yīng)主動(dòng)通知投資人20、?證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定?從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信 息管理平臺(tái)的建立和維

6、護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循 _原那么。A .平安性B. 實(shí)用性C .系統(tǒng)化D. 簡單化21、 在上半年結(jié)束后 日內(nèi)，基金管理人在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要， 在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文A：30B：60C：90D：120 22、以下關(guān)于國家股的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 _。A 國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成局部B 國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C. 國有股權(quán)原那么上不可以轉(zhuǎn)讓D 國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)，那么投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系，23、一般情況下假設(shè)投資者是 形成無差異曲線A :風(fēng)險(xiǎn)厭惡B ：風(fēng)險(xiǎn)偏好C:風(fēng)險(xiǎn)中性D:其他涉及基金投資人信息的24、基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)用

7、系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中， 交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存 _年。A.5B.10C.15D.2025、當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)， 應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。A :基金托管人B:監(jiān)管機(jī)構(gòu)C:基金管理人D:證券交易所26、根據(jù)?證券投資基金法? ，會(huì)導(dǎo)致封閉式基金無法上市交易的情況包括A 上市申請(qǐng)未通過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)B 合同期限為10年C 募集金額為5億元人民幣D 基金份額持有人為500人27、基金銷售監(jiān)管中的公平原那么要求 _。A 公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B. 基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化C. 市場(chǎng)中不

8、存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D. 監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇28、分析和評(píng)價(jià)基金經(jīng)理可以從其 _等方面進(jìn)行考察A 從業(yè)經(jīng)驗(yàn)B過往業(yè)績C 投資理念D. 操作風(fēng)格 29、有價(jià)證券具有的主要特征是A 期限性B. 收益性C. 流動(dòng)性D. 風(fēng)險(xiǎn)性30、以下關(guān)于基金托管協(xié)議的說法，不正確的選項(xiàng)是 _。A .基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B .基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭?cái) 產(chǎn)的平安，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C. 基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查D. 基金托管協(xié)議中要包含協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人

9、權(quán)益的重要事項(xiàng) 二、多項(xiàng)選擇題在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有 1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分，本大題共 30小 題，每題 2分，共 60 分。31、基金管理公司的督察長應(yīng)由 _聘任。A .基金管理公司董事會(huì)B. 基金管理公司總經(jīng)理C. 基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D. 中國證監(jiān)會(huì)32、上海證券交易所于A：1989B：1990C：1991D：1992年開始正式開市營業(yè)33、2007年 6月 18日，中國證監(jiān)會(huì)公布的 規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。 A:?證券投資基金

10、管理暫行方法?B:?合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行方法?C:?中華人民共和國證券投資基金法?D:?開放式證券投資基金試點(diǎn)方法?34、基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額出售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的 A：3%B：4%C：5%D：6% 35、關(guān)于混合型基金，以下描述正確的選項(xiàng)是 _。A 風(fēng)險(xiǎn)收益水平介于增長型和價(jià)值型基金之間B. 對(duì)基金管理人的股票選擇水平要求比擬高C. 對(duì)基金管理人的資產(chǎn)配置能力要求更高D. 混合型基金又稱平衡型基金36、基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為A .持續(xù)購置B. 直接關(guān)系型C. 間接關(guān)

11、系型D. 陌生關(guān)系型37、以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有A .公司合規(guī)經(jīng)營情況B. 公司客戶效勞情況C. 公司危機(jī)處理情況D. 公司信息披露情況38、自基金終止之日起 個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組， 基金清算小組在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算A：30B：50C：20D：1039、基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前， 基金信息 披露義務(wù)人依法定期披露基金的 _等信息。A 份額出售B. 上市交易C. 投資運(yùn)作D. 經(jīng)營業(yè)績40、其他條件相同的情況下， 下面四只保本型基金中， 擁有最高風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)投資 比例限額的是 _。A. 10 年保本期、保本比例 100%的保本

12、型基金B(yǎng). 10 年保本期、保本比例 90%的保本型基金C. 7 年保本期、保本比例 90%的保本型基金D. 7 年保本期、保本比例 100%的保本型基金41、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是A:每份基金價(jià)格B:每10份基金價(jià)格C:每100份基金價(jià)格D:每1000份基金價(jià)格 42、?證券投資基金法?規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有A 必須為開放式基金B(yǎng). 基金合同期限不超過5年C. 基金募集金額不低于2億元人民幣D 基金份額持有人不少于1 000人 43、商業(yè)銀行基金代銷部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不低于該部門員工人數(shù)的，部門的管理人員應(yīng)具備從事 2 年以上的基金業(yè)務(wù)或者 年以上證券、 金融業(yè)務(wù)

13、的工作經(jīng)歷。 _A1/3；3B1/3；5C1/2；3D1/2；5 44、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的_提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)。A 保有量B. 銷售額C. 持有人數(shù)量D 未分配利潤45、以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、 對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和平安性要求較高的投資者進(jìn) 行短期投資 A :股票基金B(yǎng):混合基金C:貨幣市場(chǎng)基金D:主動(dòng)型基金 46、債券是證明 _關(guān)系的憑證。A .產(chǎn)權(quán)B. 委托代理C. 債權(quán)債務(wù)D. 所有權(quán)47、?證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行方法?中所指的基金評(píng)價(jià)專指基金評(píng)價(jià)機(jī) 構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì) _開展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名等。A .基金的收益和風(fēng)險(xiǎn)B

14、. 基金管理人的預(yù)測(cè)能力C. 基金的分析研究及投資咨詢D 基金管理人的管理能力48、基金平均收益率的兩種計(jì)算方法中，算術(shù)平均收益率 _幾何平均收益率A 小于等于B 大于等于C 小于D大于 49、概括地講，股票型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C贖回風(fēng)險(xiǎn)D. 管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) 50、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的A 期限性B. 風(fēng)險(xiǎn)性C. 流動(dòng)性D. 永久性51、負(fù)責(zé)辦理開放式基金份額出售的基金當(dāng)事人是A. 商業(yè)銀行B. 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)C. 證券公司D. 基金管理人52、在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶， 在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。A :封閉式基金B(yǎng)

15、:開放式基金C:契約型基金D:公司型基金 53、以下關(guān)于基金投資和購置方式的說法，正確的有 _。A .選擇適宜的投資和購置方式，可以提高潛在客戶促成的效率B .定期定額適合于有一定投資經(jīng)驗(yàn)、熟悉基金市場(chǎng)、有波段操作習(xí)慣的投資 者C. 基金投資應(yīng)構(gòu)建基金產(chǎn)品組合，以進(jìn)一步分散風(fēng)險(xiǎn)D. 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)具有投資起點(diǎn)低、自動(dòng)投資省時(shí)省力的特點(diǎn)54、對(duì)于系列基金中的子基金，以下表述正確的有A. 子基金統(tǒng)一運(yùn)作B. 子基金獨(dú)立運(yùn)作C. 子基金共用一個(gè)基金合同D. 子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換55、基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為根本目標(biāo)的基金， 主要以大盤藍(lán)籌股.公司債 .政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象A :成

16、長型基金B(yǎng):收入型基金C:平衡型基金D:混合型基金56、是契約型證券投資基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A:基金份額持有人大會(huì)B:基金公司股東大會(huì)C:基金管理公司董事會(huì)D:基金管理公司57、以下關(guān)于金融衍生工具的表達(dá)，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是 _。A .金融衍生工具的價(jià)格取決于根底金融產(chǎn)品價(jià)格或根底變量數(shù)值變動(dòng)B .金融衍生產(chǎn)品是與根底金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，這里所稱的根底產(chǎn)品是一個(gè)相對(duì)的概念，不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品，也包括金融衍生工具C. 金融衍生工具的價(jià)值與根底產(chǎn)品的聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡單的線性關(guān)系，也 可以表現(xiàn)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)關(guān)系D. 金融衍生工具的杠桿性決定了金融衍生工具交易盈虧的不確定性58、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有 A :風(fēng)險(xiǎn)收益法B:情景綜合分析法C:預(yù)期收益最大化法D:本錢收益