上交所董秘考試題庫(kù)02

1、?中華人民共和國(guó)公司法?局部考試題一、判斷題X1、依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。2、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任。3、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承當(dāng)連帶責(zé)任的出資人。X4、公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。X5、股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無效。6、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。7、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。8、有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額可達(dá)其注冊(cè)資本的百分之七十

2、。9、有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時(shí)有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。X10、有限責(zé)任公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。11、有限責(zé)任公司股東對(duì)股東會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議直接作出決定。12、有限責(zé)任公司股東會(huì)議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。13、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。14、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于三人。X15、如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對(duì)

3、公司債務(wù)承當(dāng)連帶責(zé)任，債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財(cái)產(chǎn)并不獨(dú)立于其股東自己的財(cái)產(chǎn)。X16、國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)所有成員必須由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派。17、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，那么對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。X18、股份注冊(cè)資本的最低限額為人民幣一千萬元。19、以發(fā)起方式設(shè)立股份的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。X21、股份的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。X22、股份的職工大會(huì)在一定情形下可以履行召集股

4、東大會(huì)會(huì)議的職責(zé)。23、股份的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席。24、在股東大會(huì)會(huì)議上，股份所持本公司股份沒有表決權(quán)。X25、股份董事會(huì)會(huì)議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過。26、股份董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。27、辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會(huì)秘書的法定職責(zé)。28、根據(jù)新?公司法?的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。X29、股份股票的發(fā)行價(jià)格可以高于或者低于票面金額。X30、股份記名股票轉(zhuǎn)讓

5、時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。X31、自股份成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。32、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)。X33、根據(jù)?公司法?的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)每三個(gè)月公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。X34、曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。35、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。36、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造

6、成損失的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任。37、公司債券募集方法中應(yīng)當(dāng)載明債券募集資金的用途、債券擔(dān)保情況等主要事項(xiàng)。38、記名公司債券的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相關(guān)制度。X39、公司合并時(shí)，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)的擔(dān)保的，公司不得合并。40、公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。41、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。42、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議約定分立后公司承當(dāng)責(zé)任的方式。43、

7、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。X44、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。45、公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份按照股東持有的股份比例分配。X46、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。47、承當(dāng)資產(chǎn)

8、評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒收違法所得,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款,并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、撤消直接責(zé)任人員的資格證書，撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照。48、根據(jù)?公司法?，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。49、?公司法?中的公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。X50、國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。X51、公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。X52、上市公司實(shí)際控制人就是指大股

9、東。二、單項(xiàng)選擇題1、依照?公司法?，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是：CA.股東符合法定人數(shù) B.股東出資到達(dá)法定資本最低限額C.有公司名稱 D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件2、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：AA.六千元B.三萬元 C.十萬元 D.十五萬元3、關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：AA.投資公司繳足注冊(cè)資本的最長(zhǎng)期限不超過二年B.不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的違約責(zé)任C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資

10、的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承當(dāng)連帶責(zé)任。D.公司成立后股東不得抽逃出資4、以下關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的：AA.應(yīng)當(dāng)是無形財(cái)產(chǎn) B.可以用貨幣估價(jià) C.可以依法轉(zhuǎn)讓 D.不違背法律禁止性規(guī)定5、有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明：DA.法定代表人 B.公司登記日期C.股東的或者名稱及住所 D.公司注冊(cè)資本6、以下不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)必要記載事項(xiàng)的是：AA.股東的住所B.股東的出資額C.股東出資日期 D.出資證明書編號(hào)7、有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制以下哪項(xiàng)資料：AA.股東會(huì)會(huì)議記錄 B.董事會(huì)會(huì)議記錄C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄 D.會(huì)計(jì)賬薄8

11、、有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守以下哪項(xiàng)要求：BA.出示出資證明書B.提出書面請(qǐng)求，說明目的C.向法院提出申請(qǐng)D.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出9、以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有：CA.決定公司的經(jīng)營(yíng)方案和投資方案 B.選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置10、以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是：BA.代表百分之三以上表決權(quán)的股東 B.三分之一以上的董事C.監(jiān)事會(huì)主席 D.董事長(zhǎng)11、以下事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是：CA.修改公司章程 B.增減注冊(cè)資本 C.發(fā)行公司債券D.變更公

12、司形式12、有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開 以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。BA.十日B.十五日 C.二十日D.三十日13、以下關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)中，哪項(xiàng)是正確的：AA.召集股東會(huì)會(huì)議 B.擬訂公司的經(jīng)營(yíng)方案C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.根據(jù)董事長(zhǎng)提名決定聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人14、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下哪項(xiàng)職權(quán)：CA.決定公司年度經(jīng)營(yíng)方案和投資方案B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置C.制定公司的具體規(guī)章D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人15、以下哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)行使的職

13、權(quán)：DA.檢查公司財(cái)務(wù)B.對(duì)違反法律的董事提出罷免建議C.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議 D.解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人16、以下關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：BA.行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承當(dāng)B.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議監(jiān)事的半數(shù)以上通過C.監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議D.監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議17、以下關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說法，哪項(xiàng)不符合新?公司法?的規(guī)定：DA.自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司B.在公司登記中注明自然人獨(dú)資或法人獨(dú)資C.作出增資決定時(shí)應(yīng)當(dāng)采用書面形式D.應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)18、一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有以下哪項(xiàng)特別限制：

14、DA.注冊(cè)資本最低限額為人民幣三萬元B.一個(gè)法人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司C.所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司D.股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額19、以下有關(guān)國(guó)有獨(dú)資公司的說法，錯(cuò)誤的有：DA.董事及高級(jí)管理人員未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職B.國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)C.董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表D.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人20、關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，以下說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：AA.經(jīng)其他股東三分之二以上同意B.書面通知其他股東征求同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)置該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)置的，視為

15、同意轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)置權(quán)21、人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起 內(nèi)行使優(yōu)先購(gòu)置權(quán)：CA.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日22、當(dāng)有限責(zé)任公司股東請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)時(shí)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議，可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起 內(nèi)向人民法院提起訴訟：DA.三十日 B.四十五日 C.六十日 D.九十23、設(shè)立股份，在中國(guó)境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的 以上。DA四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半數(shù)24、一般情況下，以募集方式設(shè)立股份，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)

16、的。AA.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十25、依據(jù)?公司法?，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須 。AA.依法設(shè)立 B.證監(jiān)會(huì)指定 C.證券交易所指定D.證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦26、股份創(chuàng)立大會(huì)必須有 ，方可舉行。CA.全體發(fā)起人出席B.全體認(rèn)股人出席C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席D.發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上27、以下哪項(xiàng)不屬于股份創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)：CA.選舉董事會(huì)成員 B.選舉監(jiān)事會(huì)成員C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核28、在以下哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本：DA.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大

17、會(huì) B.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司C.未按期募足股份D.公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充申請(qǐng)文件29、以下哪項(xiàng)不屬于股份召開臨時(shí)股東大會(huì)的法定情形：AA.董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)B.單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收資本總額三分之一時(shí)D.董事人數(shù)缺乏公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)30、發(fā)行無記名股票的股份召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)該在會(huì)議召開 前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。CA.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日31、根據(jù)?公司法?，單獨(dú)或合計(jì)持有股份 以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。AA.百分之三 B.百分之五 C.百分之十D.百分之十五32、以下有關(guān)股份董

18、事的陳述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：DA.每屆任期不得超過三年 B.任期屆滿可以連選連任C.一個(gè)股份最多可有十九位董事D.董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)33、股份的董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)?公司法?的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：AA.副董事長(zhǎng) B.監(jiān)事會(huì)主席 C.工會(huì)主席 D.董事會(huì)秘書34、以下有關(guān)股份經(jīng)理的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：CA.經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘B.董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理C.公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款D.經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的根本管理制度35、股份監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是：CA.股東大會(huì)選舉產(chǎn)生 B.董事會(huì)聘

19、任C.全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生 D.職工民主選舉產(chǎn)生36、以下有關(guān)股份監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說法錯(cuò)誤的選項(xiàng)是：CA.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人B.監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過37、公司董事、高級(jí)管理人員以下行為,法律不禁止的是：BA.挪用公司資金B(yǎng).按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保C.將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D.擅自披露公司秘密38、發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng) 核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集方法。BA.公司登記機(jī)關(guān) B.

20、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門 C.國(guó)務(wù)院證券管理部門 D.財(cái)政部門39、以下哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件：CA.符合?中華人民共和國(guó)證券法?規(guī)定的發(fā)行條件B.報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) C. 報(bào)證券交易所審核D.經(jīng)股東大會(huì)決議40、公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、歸還期限等事項(xiàng)，并由 簽名，公司蓋章。DA.董事 B.總經(jīng)理 C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.法定代表人41、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法 AA.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) B. 經(jīng)審查驗(yàn)證C.經(jīng)主管部門同意 D.公司登記機(jī)關(guān)審核42、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)

21、提取利潤(rùn)的百分之十列入公司AA.法定公積金 B.任意公積金 C. 法定公益金 D.資本公積金43、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，( )，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。CA.經(jīng)董事會(huì)決議 B.根據(jù)法律規(guī)定 C. 經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 D.根據(jù)公司章程規(guī)定44、公司的資本公積金不得用于：AA.彌補(bǔ)公司的虧損 B.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) C. 轉(zhuǎn)為增加公司資本 D.向股東分配利潤(rùn)45、股份的清算組由()組成。AA.董事或者股東大會(huì)確定的人員B.債權(quán)人 C.股東 D.全體董事會(huì)成員46、虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由 責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，

22、處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。DA.證券管理部門 B.財(cái)政部門 C.稅務(wù)機(jī)關(guān) D.公司登記機(jī)關(guān)47、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由( )責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。BA.證券管理部門 B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門 C.稅務(wù)機(jī)關(guān)D.公司登記機(jī)關(guān)48、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。CA.證券管理部門B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門 C.有關(guān)主管部門 D.公司登記機(jī)關(guān)49、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合?公司法?規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記

23、，或者對(duì)符合?公司法?規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法。AA.給予行政處分 B.給予罰款 C.責(zé)令改正D.給予行政處分50、公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)。BA.解散公司 B.撤消營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C.責(zé)令改正 D.處十萬元以下的罰款51、董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起 內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。CA15日B30日C60日D6個(gè)月三、多項(xiàng)選擇題：1、上市公司章程對(duì)以下哪些人員具有約束力：ABCDEA 董事B 監(jiān)事C 控股股東

24、D 財(cái)務(wù)總監(jiān)E 董事會(huì)秘書2、公司的法定代表人可以由以下哪些人員擔(dān)任：ACDA 董事長(zhǎng) B 執(zhí)行董事C 獨(dú)立董事D 總經(jīng)理 E 董事會(huì)秘書3、以下哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：ABCDEA 經(jīng)營(yíng)范圍B 公司名稱C公司法定代表人D注冊(cè)資本 E公司議事規(guī)那么4、上市公司高級(jí)管理人員，是指公司：ABCDA 總經(jīng)理 B 副總經(jīng)理C 財(cái)務(wù)總監(jiān)D 董事會(huì)秘書 E 證券事務(wù)代表5、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司 與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國(guó)家控股的企業(yè)之間除外。ABCDEA 控股股東B 實(shí)際控制人 C 董事D 監(jiān)事E 高級(jí)管理人員?中華人民共和國(guó)證券法?局部考試題一、

25、判斷題X1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用?證券法?。X2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)連帶責(zé)任。X3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行那么可豁免核準(zhǔn)要求。4、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。5、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合?

26、證券法?關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。X6、申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。7、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。X8、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式

27、。11、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。X12、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)工程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)方法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。X13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，那么可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。14、證券交易所可以制定高于?證券法?規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。15、股份申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票X16、上市保薦人的資格及其管理方法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。X1

28、7、公司違反?證券法?規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。18、公司向證券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。X19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，那么投資者可以依據(jù)?證券法?向發(fā)行人提出質(zhì)疑。21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有

29、公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。X22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。23、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承當(dāng)連帶賠償責(zé)任。25、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券效勞機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將

30、構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。26、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。27、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。28、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。X29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá)百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市

31、公司全部或者局部股份的要約，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。30、收購(gòu)期限屆滿，因被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為對(duì)其所屬會(huì)員實(shí)行自律管理的法人。32、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會(huì)員。X33、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。34、證券營(yíng)業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時(shí)行情轉(zhuǎn)發(fā)給

32、其他單位使用，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所許可。X35、證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。36、根據(jù)?證券法?要求，證券公司如同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。X37、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。38、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體方法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。39、證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算

33、財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。40、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬元以上三十萬元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。41、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。42、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)參謀機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券效勞業(yè)務(wù)，必須

34、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。43、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承當(dāng)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。44、在按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券效勞。45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

35、等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個(gè)交易日。47、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。X48、非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。X49、?證券法?中的證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。X50、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

36、或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。X51、?證券法?的制定，是為了標(biāo)準(zhǔn)證券發(fā)行和交易行為,實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的開展52、?證券法?標(biāo)準(zhǔn)的是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。X53、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、老實(shí)信用的原那么。X54、我國(guó)證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。55、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。56、公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資

37、金用途使用57、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。58、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。X59、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。二、單項(xiàng)選擇題1、?證券法?修訂案于2005年10月27日由十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，該法于何時(shí)正式開始實(shí)施？aA 2006年1月1日B 2006年3月1日C 2006年6月1日D 2006年9月1日2、依照?證券法?

38、，以下對(duì)證券公開發(fā)行的表達(dá)中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？cA向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行B向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券3、股份公開發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的以下文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是：aA發(fā)行保薦書B發(fā)起人協(xié)議C招股說明書D公司章程4、依照?證券法?，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的表達(dá)，哪項(xiàng)是正確的？dA前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載5、依照?

39、證券法?，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的表達(dá)，哪項(xiàng)是正確的？bA有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)盈利D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？dA前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起( )內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予

40、以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。bA一個(gè)月B三個(gè)月C五個(gè)月D六個(gè)月8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式被稱為 bA證券代銷B證券包銷C證券經(jīng)銷9、?證券法?關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式出售證券的規(guī)定中，以下哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？bA適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過九十日10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未到達(dá)擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之 的，為發(fā)行失敗。cA五十 B六十 C七十 D八十11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易

41、方式？dA集中競(jìng)價(jià)交易方式B公開的交易方式C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式12、依照?證券法?的有關(guān)規(guī)定，以下對(duì)證券交易方式或制度的說法，哪項(xiàng)是正確的？cA依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式C證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)13、依照?證券法?，以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？dA為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券效勞機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票B為

42、上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券效勞機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五

43、以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？cA十五 B二十 C三十 D四十15、根據(jù)上題，如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？cA股東必須先向證券交易所報(bào)告B股東必須先提起仲裁C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向 提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。bA國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所

44、 C國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門 D省級(jí)人民政府17、以下股份申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？bA公司股本總額不少于人民幣三千萬元B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送以下文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？cA上市報(bào)告書B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首

45、次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的以下情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？bA該債券的期限為2年B該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬元C籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策D該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息20、依照?證券法?，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？dA上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的B上市公司最近二年連續(xù)虧損的C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的D公司有重大違法行為的21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？bA公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能到達(dá)上市條件B公司對(duì)財(cái)務(wù)

46、會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利D公司解散或者被宣告破產(chǎn)22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：bA公司有重大違法行為B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用23、依照?證券法?，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施：cA向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核D向證券交

47、易所所在地的中級(jí)人民法院起訴24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？dA證券交易所的上市規(guī)那么可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形B應(yīng)及時(shí)公告C應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告：bA一個(gè)月 三個(gè)月B二個(gè)月 四個(gè)月C三個(gè)月 六個(gè)月D六個(gè)月 十二個(gè)月26、依照?證券法?，以下哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的 “重大事件：aA公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范

48、圍的重大變化B公司發(fā)生輕微虧損或者損失C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？dA發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任B上市公司應(yīng)當(dāng)承當(dāng)賠償責(zé)任C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承當(dāng)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承當(dāng)連帶賠償責(zé)任28、以下關(guān)于?證券法?規(guī)定的證券交易

49、內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？dA證券交易所的有關(guān)人員B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事D持有公司百分之三以上股份的自然人29、以下不屬于?證券法?所稱之內(nèi)幕信息的是：aA已公開的公司分配股利的方案B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承當(dāng)重大損害賠償責(zé)任30、依照?證券法?，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？cA禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)

50、控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定31、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說法，哪項(xiàng)是正確的？cA收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)到達(dá)該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易B在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日32、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份到達(dá) 時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公

51、司全部或者局部股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。bA二十 B三十 C四十 D五十33、根據(jù)?證券法?規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？bA證券業(yè)協(xié)會(huì)B國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C證券交易所會(huì)員大會(huì)D證券交易所理事會(huì)34、 根據(jù)?證券法?，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？aA證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)35、 根據(jù)?證券法?，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項(xiàng)是錯(cuò)

52、誤的？dA未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)那么、交易規(guī)那么、會(huì)員管理規(guī)那么和其他有關(guān)規(guī)那么，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案36、 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？cA經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施C可以采取技術(shù)性停

53、牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)37、 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的以下條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？bA有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；B注冊(cè)資本不低于人民幣二億元；C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度38、 經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為：cA人民幣五千萬元B人民幣一億元C人民幣五億元D人民幣十億元39、 證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：dA設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)B變更業(yè)務(wù)范圍

54、或者注冊(cè)資本C證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D變更公司章程中的一般條款40、 證券公司以下行為或做法中，符合?證券法?的有：bA證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格B證券公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券效勞C證券公司對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券41、 證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照?證券法?，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取以下的措施中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？aA通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境B責(zé)令其限期改正C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)D限

55、制其股東權(quán)利42、 對(duì)證券登記結(jié)算的以下表達(dá)中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？dA應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原那么，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收C在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)那么收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)那么用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶43、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于 年cA五年B十年C二十年D二十五年44、 以下對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的表達(dá)中，哪項(xiàng)是不準(zhǔn)確的？bA證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B證券的托管和過戶C證券交易所上市證券交易的清算和交收D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益45、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)