0Qacjeo5月證券從業(yè)資格考試證券交易試題

1、七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風(fēng)”罷。是夜，窗外風(fēng)雨如晦，吾獨(dú)坐陋室，聽一曲塵緣，合成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨(dú)有風(fēng)韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙酉年七月初七。-嘯之記。 2010年5月證券從業(yè)資格考試證券交易試題一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合要求)1、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A.證券公司B.代理推廣機(jī)構(gòu)C.結(jié)算公司D.托管銀行標(biāo)準(zhǔn)答案： d2、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后

2、，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。A.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值B.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值C.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值D.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項(xiàng)正確。3、 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司

3、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項(xiàng)均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。4、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。A.托管B.質(zhì)押C.留置D.第三方存管標(biāo)準(zhǔn)答案： a5、 債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。A.套期保值B.資金融通C.信用交易D.調(diào)節(jié)頭寸標(biāo)準(zhǔn)答案： b6、 上海證券交易所債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為1

4、00手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。A.3000手B.5000手C.1萬手D.5萬手標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。故C選項(xiàng)正確。7、 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。A.會員資格審定B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制C.交易權(quán)限管理D.交易權(quán)限審批標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項(xiàng)正確。8、

5、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指( )。A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率B.一單位債券市場價(jià)格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率D.一單位債券市值折算成債券面值的比率標(biāo)準(zhǔn)答案： a9、 證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )的三級體制設(shè)立。A.股東大會董事會投資決策機(jī)構(gòu)B.股東大會投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門C.董事會投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門D.監(jiān)事會投資決策機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)部門標(biāo)準(zhǔn)答案： c10、 根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( )。A.200%B.100%C.70%D.50%標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：

6、由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，中國證監(jiān)會頒布了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法，規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項(xiàng)正確。11、 目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報(bào)價(jià)方式。A.百元面值債券到期回購價(jià)格B.年收益率C.折現(xiàn)率D.債券面值標(biāo)準(zhǔn)答案： b12、 公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )A.公正的對待證券交易的參與各方B.實(shí)現(xiàn)市場信息公開化C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。故B選項(xiàng)正確。

7、公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。13、 金融期權(quán)交易是指以( )為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨合約C.金融衍生品D.金融期權(quán)合約標(biāo)準(zhǔn)答案： d14、 信用交易是投資者通過交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。A.訂金B(yǎng).押金C.保證金D.定金標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保

8、證金買空和保證金賣空。故C選項(xiàng)正確。15、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億標(biāo)準(zhǔn)答案： d16、 我國證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由( )任免。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券公司答案： c解析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)?？偨?jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。17、 加強(qiáng)證券市場穩(wěn)定性的重要措施是( )A.提高市

9、場的透明度B.嚴(yán)格的市場準(zhǔn)人C.規(guī)范證券交易流程D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)答案： a18、 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立( )交易單元。A.1個(gè)或1個(gè)以上B.3個(gè)或3個(gè)以上C.5個(gè)或5個(gè)以上D.若干個(gè)答案： a解析：根據(jù)證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則的規(guī)定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項(xiàng)正確。19、 在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先答案a解析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實(shí)踐，優(yōu)先原則主

10、要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。故A選項(xiàng)正確。20、 上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的( )開盤集合競價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。A.9:15-9:25B.9:20-9:25 C.9:25-9:30D.9:20-9:30標(biāo)準(zhǔn)答案： b21、 在我國證券交易所，B股交易的過戶費(fèi)(結(jié)算費(fèi))為成交金額的( )B.1.5C.2D.3標(biāo)準(zhǔn)答案： a22、 A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。A.30

11、萬B.100萬C.300萬D.500萬標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則與深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。23、 境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用( )A.現(xiàn)匯存款B.外幣現(xiàn)鈔C.外幣現(xiàn)鈔存款D.從境外匯入的外匯資金標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：對于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。24、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立( )專用證券賬戶。A.1個(gè)B.2個(gè)C.3個(gè)D.4個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

12、答案： a25、 證券公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，保存期限不得少于( )。A.5年B.10年C.15年D.20年答案： d解析：證券公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。26、 申購日后的( )日，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。A. T+1B.T+2C.T+3D.T+4標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：申購日后的第一個(gè)交易日(T+I日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。27、 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)

13、在網(wǎng)上發(fā)行申購日( )之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。A.1個(gè)交易日B.2個(gè)交易日C.3個(gè)交易日D.5個(gè)交易日標(biāo)準(zhǔn)答案： a28、 上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是( )。A.申請材料送交日(T-5日前)B.公告刊登日(T日)C.除息日(T+6日)D.發(fā)放日(T+8日)標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。29、 深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購期為( )個(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次配股提示性公告。A.33B.35C.53D.55標(biāo)準(zhǔn)答案： c30、 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過( )。A.1個(gè)月B

14、.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。故C選項(xiàng)正確。31、某投資者通過場內(nèi)投資2萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.50%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為()份。A.19223.83B.19223C.19704.43D.19704標(biāo)準(zhǔn)答案： b32、 投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自( )開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。A.T日B.T+1日C.T+2日D.T+3日標(biāo)準(zhǔn)答案： c33、 甲公司權(quán)

15、證的某日收盤價(jià)是5元，甲公司股票收盤價(jià)是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為()。A.55%B.50%C.45%D.40%標(biāo)準(zhǔn)答案： c34、 某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )股。A.10000B.30000C.50000D.60000標(biāo)準(zhǔn)答案： c35、 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司是( )。A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司B.中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司C.交易所市場的上市公司D.退市公司標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STA

16、Q、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司;交易所市場的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)公開發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司;股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司則是中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司。故B選項(xiàng)正確。36、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。A. 5億 5千萬B.5億 1千萬C.1億 5千萬D.1億 1千萬標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：只有經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項(xiàng)正

17、確。37、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣( )元。A. 1000萬B.5000萬C.1億D.2億標(biāo)準(zhǔn)答案： d38、 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。A.3%B.5%C.10%D.20%標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。故C選項(xiàng)正確。39、 證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過( )元。A. 3% 1億B.5% 2億C.10% 5億D.15% 5億標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超

18、過計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。故B選項(xiàng)正確。40、 下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排中的禁止行為的是( )。A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B.通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成、開始投資運(yùn)作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資金D.托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作時(shí)，嚴(yán)禁通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項(xiàng)均符合集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排的規(guī)定。41、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的

19、證券交易，處以( )的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.I0萬元以上30萬元以下D.I0萬元以上60萬元以下標(biāo)準(zhǔn)答案： a42、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在( )以上。A. 1億B.5億C.10億D.12億標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。故D選項(xiàng)正確。43、 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的( )。A.董事會B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)C.業(yè)務(wù)執(zhí)

20、行機(jī)構(gòu)D.分支機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： c44、 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故B選項(xiàng)正確。45、 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立( )。A.信用證券賬戶B.信用資金臺賬C.信用交易擔(dān)保資金賬戶D.信用資金賬戶 答案： d解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和實(shí)名信用資金臺賬，在存管銀行開立實(shí)名信

21、用資金賬戶。故D選項(xiàng)正確。46、 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個(gè)月。A. 23B.26C.13 D.16標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個(gè)月。故B選項(xiàng)正確。47、 證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí)，融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的( )。A.前收盤價(jià)B.開盤價(jià)C.最新成交價(jià)D.收盤價(jià)標(biāo)準(zhǔn)答案： c48、 客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。A. 2億B.5億C.8億D.I0億標(biāo)準(zhǔn)答案： c49、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及( )

22、。A.一個(gè)交易主體、一次交易契約行為B.一個(gè)交易主體、兩次交易契約行為C.兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為D.兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購期滿時(shí)的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。故C選項(xiàng)正確。50、 在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場中主要的債券回購品種是( )。A.國債B.企業(yè)債券C.融資券D.特種金融債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：目前，滬、

23、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券?？梢姡瑑蓚€(gè)交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項(xiàng)正確。51、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額( )元，交易單位為債券面額1萬元。A.1萬B.5萬C.10萬D.20萬標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。故C選項(xiàng)正確。52、 全國銀行間債券回購期限最長為( )。A.90天B.180天C.360天D.365天標(biāo)準(zhǔn)答案： d53、 全國銀行間市場買斷式回購以( )。A.凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算B.凈價(jià)交易，競價(jià)

24、結(jié)算C.全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算D.全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。故A選項(xiàng)正確。54、 負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的是( )。A.同業(yè)中心B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.同業(yè)中心與中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時(shí)向中國人民銀行報(bào)告。同業(yè)中心和中央結(jié)算有限公司應(yīng)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。故A選項(xiàng)正確。55、 每一機(jī)構(gòu)投資

25、者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的( )。A.5%B.10%C.15%D.20%標(biāo)準(zhǔn)答案： d56、 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )原則進(jìn)行。A.一次成交、一次清算B.一次成交、兩次清算C.兩次成交、一次清算D.兩次成交、兩次清算標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。初次清算價(jià)格為上一交易日對應(yīng)國債的收盤價(jià)(凈價(jià))加上交易日對應(yīng)國債的應(yīng)計(jì)利息;購回清算價(jià)格為購回價(jià)(凈價(jià))加上到期日應(yīng)計(jì)利息。故B選項(xiàng)正確。57、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率1：1.27。當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額1000萬元

26、，買入股票10萬股，均價(jià)為每股15元;申購新股300萬股，價(jià)格為每股5元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金?庫存國債是否足夠(不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))?()A.需要做500萬的回購，庫存國債足夠B.需要做650萬元的回購，庫存國債不夠C.不需要做回購，資金足夠D.需要做700萬元的回購，庫存國債不夠標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：回購計(jì)算方法如下：(1)買股票應(yīng)付資金=10×15=150(萬元)(2)申購新股應(yīng)付資金=300×5=1500(萬元)(3)應(yīng)付資金總額=150+1500=1650(萬元)(4)需要回購融入資金=1650-1000=650(萬元)(5)該公司標(biāo)

27、準(zhǔn)券余額=500×1.27=635(萬元)庫存國債不夠，需回購融入資金15(萬元)。故B選項(xiàng)正確。58、 全國銀行間市場債券回購交易的債券結(jié)算通過( )進(jìn)行。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)B.中央結(jié)算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)C.證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)D.證券公司標(biāo)準(zhǔn)答案： b59、 變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )的過戶行為。A.不記名證券B.記名證券C.實(shí)物券D.無紙化證券標(biāo)準(zhǔn)答案： b60、 目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為( )。A. T+1B.T+2C.T+3D.T+4標(biāo)準(zhǔn)答案： a二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共

28、40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)61、 下列屬于政府債券的有( )A.國債B.地方債C.央行票據(jù)D.銀行債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b解析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”。故AB選項(xiàng)正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。62、 權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，一般有( )A.百慕大式權(quán)證B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證標(biāo)準(zhǔn)答

29、案： a, b, c, d63、 合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資( )。A.股票B.權(quán)證C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券D.封閉式基金與經(jīng)中國證監(jiān)會發(fā)行的開放式基金標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d解析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。64、 證券交易所的組織形式有( )A.會員制B.股份制C.公司制D.特許制標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c65、 關(guān)于指令驅(qū)動系統(tǒng)的特點(diǎn)，下列正確的有( )A.證券交易

30、價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定B.證券價(jià)格的形成由做市商決定C.投資者買賣證券的對手是其他投資者D.投資者都是以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c解析：指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價(jià)市場，也成為“訂單驅(qū)動市場”。其特點(diǎn)有：(1)證券交易價(jià)格由買方和賣方的力量直接決定;(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。故AC選項(xiàng)正確。66、 在我國，證券交易所會員可享有( )權(quán)利。A.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d解析：在我國，上

31、海證券交易所和深圳證券交易所對會員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會員大會;(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán);(3)對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);(5)對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項(xiàng)錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。67、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取( )措施。A.專項(xiàng)調(diào)查B.暫?；蛳拗平灰證.在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評D.要求整改標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d68、 深圳證券交易所，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為連續(xù)競價(jià)時(shí)間。A.9:1

32、5-9:25B.9:30-11:30C.13:00-14:57D.14:57-15:00標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9:15-9:25為開盤集合競價(jià)時(shí)間，9:3011:30，13:00-14:57為連續(xù)競價(jià)時(shí)間，14:57-15:00為收盤集合競價(jià)時(shí)間。故BC選項(xiàng)正確。69、 深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )A.自動托管B.固定買賣C.哪買哪賣D.轉(zhuǎn)托不限標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d70、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )A.人民幣普通股票賬戶B.上海證券賬戶C.深圳證券賬戶D.證券投資基金賬戶答案： a, d解析：目前，我國

33、證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：(1)按照交易所劃分;(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。71、 退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣B.在公司股票簡稱前冠以“* ST”字樣C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%D.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c72、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在( )A.充當(dāng)證券買賣的媒介B.證券的存管和過戶C.管理和公布市場信息D.提供咨詢服務(wù)答案a, d解析

34、：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：(1)充當(dāng)證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務(wù)。故AD選項(xiàng)正確。證券的存管和過戶是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。73、 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券B.根據(jù)客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d74、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)上定價(jià)市值配售D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d解析：股票網(wǎng)

35、上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。故AD選項(xiàng)正確。網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。75、 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有( )優(yōu)點(diǎn)。A.經(jīng)濟(jì)性B.高效性C.市場性D.連續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d解析：網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。本題正確答案為ABCD。76、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日B.最后交易日為T+1日C.權(quán)益登記日為T+6日D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c77、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中

36、，證券公司不得向客戶收取( )費(fèi)用。A.傭金B(yǎng).過戶費(fèi)C.印花稅D.手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c78、 關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)的說法正確的有( )。A.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買人B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案C.采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決D.對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)答案： a, b, c, d解析：四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。79、 出現(xiàn)( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報(bào)。A.

37、因不可抗力無法進(jìn)行申購、贖回B.因意外事故無法進(jìn)行申購、贖回C.因技術(shù)故障無法進(jìn)行申購、贖回D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d解析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報(bào)：(1)因異常情況無法進(jìn)行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認(rèn)定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。80、 買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列( )規(guī)定。A.當(dāng)日申購的基金份額

38、，同日可以賣出，但不得贖回B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始價(jià)格可因( )情況進(jìn)行調(diào)整。A.公司送紅股B.增發(fā)新股C.配股D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d82、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù)，主辦業(yè)務(wù)的范圍包括( )。A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相

39、關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d解析：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是主辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故AC選項(xiàng)不正確。BD選項(xiàng)內(nèi)容均符合證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)對主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BD。83、 滿足以下( )條件的，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實(shí)行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)B.股東權(quán)益為正值C.連續(xù)2年沒有負(fù)債D.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d84、 主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進(jìn)入代辦系

40、統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，須具備( )條件。A.設(shè)立滿3年B.屬于北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)C.主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d85、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供( )服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理收付期貨保證金C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收

41、付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ACD。86、 證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券主要是通過( )實(shí)現(xiàn)的。A.證券交易所B.銀行間市場C.證券公司的營業(yè)柜臺D.證券公司證券承銷過程中的自營買入標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c解析：證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實(shí)現(xiàn)。故BC選項(xiàng)正確。87、 關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有( )。A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%B.持有一種非債券類證券的成

42、本不得超過凈資本50%C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d解析：根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法規(guī)定，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的10。故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法對證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。88、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括( )。A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法

43、定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d89、 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格D.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)

44、勢操縱證券交易價(jià)格或證券交易量標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d解析：所謂操縱市場是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是證券法明確列示操縱證券市場的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。90、 下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是( )。A.加強(qiáng)自律管理B.建立防火墻制度C.加強(qiáng)監(jiān)管D.完善法制標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c91、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。A.證券公司與客戶必須是“一對一”的B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合

45、同中約定C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d92、 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行( )職責(zé)。A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告D.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d93、 集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項(xiàng)包括但不限于( )。A.債券回購B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等C.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證

46、券發(fā)行總量的20%標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：(1)將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;(2)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;(3)將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;(4)將集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;(5)證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計(jì)劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，超過該證券發(fā)行總量的10%。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABC。94、 下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混

47、合操作B.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d解析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動性需求，證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項(xiàng)不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易的，損害客戶利益，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故C選項(xiàng)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。AD選項(xiàng)的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。本題正確答案為AD。95、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

48、，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)( )的法律責(zé)任。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d96、 對于融資融券業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)可能對證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險(xiǎn)提示，采取的措施有( )。A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種B.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率C.調(diào)整保證

49、金比例D.調(diào)整維持擔(dān)保比例標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d97、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)( )的法律責(zé)任。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d解析：根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的有關(guān)規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶

50、擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定。本題正確答案為ACD。98、 上海證券交易所國債買斷式回購交易進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)符合( )要求。A.價(jià)格：按每百元面值債券到期購回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)B.最小報(bào)價(jià)變動：0.001元C.交易單位：手(1手=1000元面值)D.融資方申報(bào)“買人”，融券方申報(bào)“賣出”答案： a, c, d99、 證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為( )。A.時(shí)點(diǎn)交收B.滾動交收C.定期交收D.會計(jì)日交收標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d解析：證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來

51、看，可以分為滾動交收和會計(jì)日交收。故BD選項(xiàng)正確。100、 目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括( )。A.凈額清算原則C.銀貨對付原則B.共同對手方制度D.分級結(jié)算原則標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計(jì)30分。)101、 2005年10月，證券法再次進(jìn)行修訂，標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。 ( )標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤102、 我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。 ( )標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確解析：我國過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的證券法取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。隨后，中

52、國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點(diǎn)的實(shí)施細(xì)則。從此，信用交易在我國可以合法開展。103、 自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的，由證券登記結(jié)算公司受理。 ( )答案： 錯(cuò)誤解析：投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算公司可以委托證券公司代為開立證券賬戶。自然人和一般機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由證券登記結(jié)算公司受理。104、 證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。 ( )標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤105、 證券交易所的會員在受到暫

53、停或者限制交易、取消交易權(quán)限、取消會員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確106、 證券交易所的交易席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓。 ( )標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。107、 現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。 ( )標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確108、 指令驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。 ( )標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤解析：從證券交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可以分為指令驅(qū)動系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)。指令驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是其他投資者;報(bào)價(jià)驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。109、 在實(shí)際運(yùn)