西南證券PB業(yè)務(wù)服務(wù)

1、西 南 證 券 PB 業(yè) 務(wù) 服 務(wù)2016年03月可以為國內(nèi)私募基金提供團(tuán)隊培育、策略研發(fā)、研究服務(wù)、產(chǎn)品設(shè)計、銷售服務(wù)到融資融券、快速交易工具、IB介紹、登記結(jié)介紹、登記結(jié)算、托管估值、 交易執(zhí)行、績效評估、估值清算和風(fēng)險管理，甚至種子基金和辦公場地出租等為一體的綜合金融解決方案創(chuàng)造私募機(jī)構(gòu)服務(wù)品牌形象培育中國的對沖基金打造國內(nèi)一流的主券商PB業(yè)務(wù)定位PB業(yè)務(wù)基礎(chǔ)服務(wù)的三駕馬車業(yè)務(wù)基礎(chǔ)服務(wù)的三駕馬車 西南證券運(yùn)營外包服務(wù)私募基金公司運(yùn)營外包業(yè)務(wù)是指西南證券接受私募基金公司委托，代為辦理私募基金的份額登記、賬戶管理、交易支持、頭寸管理、估值核算、績效分析等后臺運(yùn)營業(yè)務(wù)。西南證券托管服務(wù)第 7

2、 頁目 錄PB業(yè)務(wù)服務(wù)內(nèi)容 PB業(yè)務(wù)服務(wù)一覽產(chǎn)品設(shè)計提供產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)流程咨詢、產(chǎn)品合同起草等服務(wù)資產(chǎn)托管提供資產(chǎn)保管、投資清算、投資監(jiān)督、估值核算、信息披露等服務(wù)機(jī)構(gòu)運(yùn)營外包提供估值核算、份額登記基礎(chǔ)服務(wù)及業(yè)績展示、賬戶管理、政策咨詢、投資風(fēng)控、績效評估等增值服務(wù)銷售管理提供私募基金代銷、合格投資者產(chǎn)品推介等服務(wù)投資交易提供PB交易平臺、高速交易通道、數(shù)據(jù)接口（訂單、行情）、交易策略定制等服務(wù)資金配置提供融資融券、種子基金等內(nèi)部資金配置和外部資金對接服務(wù)投資研究提供研究分析、投資咨詢、投資品種推薦、上市公司調(diào)研等服務(wù)流動性支持提供柜臺市場私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓、托管清算等服務(wù)第 8 頁目 錄1. 公司設(shè)立工

3、商注冊基金代銷資產(chǎn)托管投資監(jiān)督2.產(chǎn)品發(fā)行3.投資交易4. 后臺清算5.其他服務(wù)PB業(yè)務(wù)服務(wù)內(nèi)容營運(yùn)外包傳統(tǒng)服務(wù)備案指導(dǎo)PB交易系統(tǒng)產(chǎn)品設(shè)計份額登記強(qiáng)制平倉估值核算客戶服務(wù)風(fēng)險控制業(yè)績評估資金清算募資清算托管估值信息披露算法交易事中風(fēng)控研究服務(wù)交易席位交易外包私募機(jī)構(gòu)資金清算第 9 頁目 錄資產(chǎn)托管業(yè)務(wù) 資產(chǎn)保管估值核算信息披露投資監(jiān)督投資清算資產(chǎn)保管：為委托人或管理人的實(shí)物或電子形式的金融資產(chǎn)提供保管服務(wù)，以確保受托資產(chǎn)的安全、完整和獨(dú)立投資清算：為受托資產(chǎn)在場內(nèi)、場外的投資交易，按照確定的規(guī)則計算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額，并根據(jù)投資指令及確定的結(jié)果辦理資金劃撥估值核算：為受托資產(chǎn)組合所擁有

4、的全部資產(chǎn)和負(fù)債按照一定的原則和方法進(jìn)行會計確認(rèn)、計量和估算，確定受托資產(chǎn)公允價值投資監(jiān)督：按照法律法規(guī)規(guī)定及合同協(xié)議的約定，監(jiān)督管理人的投資運(yùn)作，在發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況時，及時向管理人、委托人或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告信息披露：按照法律法規(guī)規(guī)定及合同協(xié)議的約定，履行與產(chǎn)品運(yùn)作活動相關(guān)的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息披露職責(zé)和報告義務(wù)PB業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管辦法證券投資基金法（2015年修正）證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）證券公司內(nèi)部控制指引證券法公司法合伙企業(yè)法證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈 400023BRIDGE BEIYUAN THE 8TH, JIANGBEI DISTRICT, CHONGQING, SOUTHWES