海事行政處罰

1、海事行政處罰一、執(zhí)法資格與權(quán)限（一）實施海事行政處罰的執(zhí)法人員必須持有海事行政執(zhí)法證。（二）海事處可以對自然人處以警告、1000元以下罰款、扣留船員職務(wù)證書6個月以下的海事行政處罰，對法人、其他組織、船舶（設(shè)施）處以警告、1萬元以下罰款的海事行政處罰。超越此權(quán)限的行政處罰案件應(yīng)移交武漢海事局實施。（三）武漢海事局可以對自然人、法人、其他組織、船舶（設(shè)施）處以規(guī)定權(quán)限內(nèi)的海事行政處罰。二、行為規(guī)范（一）實施海事行政處罰時，執(zhí)法人員必須著海事制式服裝，要求著裝整潔、標(biāo)志齊全。多名執(zhí)法人員在同一執(zhí)法場所時應(yīng)統(tǒng)一著裝。（二）執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員應(yīng)向當(dāng)事人出示海事行政執(zhí)法證，告知對方執(zhí)法主體名稱。（三）

2、實施行政處罰時，海事人員必須舉止端莊大方，禮貌待人，使用文明用語，語言得體。常用標(biāo)準(zhǔn)用語如下：1、你好，我是*海事處的海事行政執(zhí)法人員。這是我的海事行政執(zhí)法證。2、請?zhí)峁┠愦拇皣C書，謝謝。3、你船缺輪機員一名,涉嫌違反中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例第*條的規(guī)定，請你配合我們進行調(diào)查。4、這是證據(jù)登記保存清單，請你核對，如無誤請簽字。5、請你自簽字之日起7日內(nèi)到*海事處接受處理。6、這是我們制作的詢問筆錄，請你仔細(xì)核對筆錄內(nèi)容，如無疑問，請你在此處寫明以上筆錄無誤，并簽上姓名和時間。7、這是違法行為通知書，請你認(rèn)真閱看，并在此處寫清你的姓名和時間。根據(jù)行政處罰法的規(guī)定，你依法可以進行

3、陳述和申辯。8、根據(jù)行政處罰法的規(guī)定，你可以依法申請武漢海事局組織聽證。9、如果你對本處罰決定不服，可以向××海事局申請行政復(fù)議，或直接向人民法院提起行政訴訟。三、執(zhí)法程序（一）一般要求1、違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對自然人處以警告或處以50元以下罰款，對法人、船舶（設(shè)施）或其他組織處以警告或1000元以下罰款的海事行政處罰的，適用簡易程序可以當(dāng)場作出海事行政處罰決定。2、除依法可以當(dāng)場作出的海事行政處罰外的案件，應(yīng)當(dāng)按一般程序進行處罰。3、違法事實確鑿并有法定依據(jù)，對自然人處以1萬元以上罰款，對法人或其他組織處以10萬元以上罰款的，除按一般程序進行處罰外，當(dāng)事人可以要求組

4、織聽證程序。4、執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員不得少于2人。5、調(diào)查取證應(yīng)遵循全面、客觀、公正的調(diào)查原則。6、執(zhí)法人員必須制作詢問筆錄，責(zé)令當(dāng)事人簽字確認(rèn)違法行為；當(dāng)事人拒絕簽字，現(xiàn)場有證人的，請證人見證并簽名；當(dāng)事人和見證人都拒絕簽名的應(yīng)采用照相、攝像等其他方式調(diào)查取證并說明原因。7、執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人擬作出的海事行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。8、執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，對當(dāng)事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復(fù)核，當(dāng)事人提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)采納。9、海事行政處罰案件自立案之日起至海事行政處罰決定作出時止，應(yīng)在2個月內(nèi)辦理完畢。因特殊需要，經(jīng)

5、海事管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長辦案期限，但最長不得延長至3個月；如3個月內(nèi)仍不能辦理完畢，經(jīng)上一級海事管理機構(gòu)批準(zhǔn)可再延長辦案期限，但最長不得延長至6個月。10、作出行政處罰決定前，執(zhí)法人員要責(zé)令當(dāng)事人改正違法行為，并留存相關(guān)文書或能表明已督促整改違法行為的證據(jù)。11、實施行政處罰，適用一般程序的行政處罰案件應(yīng)由海事處領(lǐng)導(dǎo)或分管局領(lǐng)導(dǎo)簽字把關(guān)；適用簡易程序的行政處罰案件，處本部組織調(diào)查處理的由處法規(guī)員把關(guān)，執(zhí)法大隊（辦事處）組織調(diào)查處理的由執(zhí)法大隊長（辦事處主任）把關(guān)。（二）簡易程序1、執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、情節(jié)、后果等因素，當(dāng)場作出行政處罰決定。2、執(zhí)法人員制作當(dāng)場海事行政處

6、罰決定書并當(dāng)場送達當(dāng)事人。3、執(zhí)法人員應(yīng)在3日內(nèi)將當(dāng)場海事行政處罰的案卷材料進行案卷備案。（三）一般程序1、執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)違法行為應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查處理的，在海事違法行為發(fā)現(xiàn)之日起7日內(nèi)制作海事行政處罰立案呈批表，向本部門提出立案申請。立案呈批時，對于日后難以取得的證據(jù)，應(yīng)立即進行調(diào)查取證。2、海事行政處罰立案呈批表由海事管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人審批，并指定兩名及以上海事行政執(zhí)法人員進行調(diào)查。3、調(diào)查取證完成后，負(fù)責(zé)調(diào)查的執(zhí)法人員應(yīng)制作海事違法行為調(diào)查報告和海事行政處罰預(yù)審審批表，連同有關(guān)證據(jù)材料上報，逐級審核。4、擬給予的行政處罰在海事處處罰權(quán)限之內(nèi)的，由海事處法規(guī)員預(yù)審并簽署預(yù)審意見后，報海事處業(yè)務(wù)副處長審

7、核；海事處業(yè)務(wù)副處長簽署意見后，報海事處處長審批。5、擬給予的行政處罰在超過海事處處罰權(quán)限的，由海事處負(fù)責(zé)人預(yù)審并簽署預(yù)審意見后，報局督察處；督察處處長組織審核后簽署審核意見，報分管局領(lǐng)導(dǎo)審批。6、以局名義作出的行政處罰案件，由負(fù)責(zé)調(diào)查的部門負(fù)責(zé)人簽署預(yù)審意見報局督察處審核后，報分管局領(lǐng)導(dǎo)審批。7、經(jīng)海事管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人審查同意并簽署書面意見后，由負(fù)責(zé)調(diào)查的執(zhí)法人員制作、送達海事違法行為通知書，并告知當(dāng)事人擬作出的海事行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)以及其依法享有的權(quán)利。8、當(dāng)事人在行駛其陳述和申辯權(quán)利時，提出的事實、理由或者證據(jù)不成立，或放棄陳述和申辯權(quán)利的，執(zhí)法人員應(yīng)制作海事行政處罰決定書。9

8、、當(dāng)事人陳述和申辯提出的事實、理由或者證據(jù)成立的，執(zhí)法人員予以采納并擬改變行政處罰決定的，應(yīng)該逐級上報至原處罰決定批準(zhǔn)人同意后，制作作出海事行政處罰決定書。10、當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)按聽證程序執(zhí)行。11、執(zhí)法人員制作海事行政處罰決定書后，應(yīng)向當(dāng)事人宣告并當(dāng)場交付海事行政處罰決定書，告知當(dāng)事人救濟權(quán)利和途徑，將告知情況記入送達回證。（四）聽證程序擬給予的行政處罰符合聽證條件的，且當(dāng)事人提出聽證申請的，按照聽證程序?qū)嵤＃ㄎ澹p輕處罰程序1、經(jīng)調(diào)查，當(dāng)事人的違法行為適用減輕條款且證據(jù)確鑿的，執(zhí)法人員擬予以減輕處罰的，應(yīng)制作海事違法行為減輕處罰內(nèi)部審批表，連同海事違法行為調(diào)查報告及享有減輕處罰的相關(guān)

9、證據(jù)報海事處法規(guī)員或督察處審核。2、海事處法規(guī)員或督察處審核并簽署審核意見；報海事管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人審批。3、海事處對海事違法行為當(dāng)事人實施減輕處罰的，必須報海事處處長批準(zhǔn)。以局名義作出的行政處罰案件及對涉及“四客一?！贝暗暮Ｊ逻`法行為當(dāng)事人實施減輕處罰，必須報分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。4、所有實施減輕處罰程序的案件，必須按一般程序進行處罰。（六）結(jié)案海事行政處罰案件執(zhí)行完畢后，應(yīng)制作海事行政處罰結(jié)案表。（七）記錄和歸檔1、執(zhí)法人員應(yīng)將海事行政處罰情況按程序分工逐級錄入海事法制管理系統(tǒng)。2、海事行政處罰案卷按“一案一卷”的原則組卷。適用簡易程序的海事行政處罰案卷，可以按決定書編號順序進行多案合并組卷，但每

10、卷不得超過20個案件。3、以武漢海事局名義實施的海事行政處罰案件，承辦的職能部門應(yīng)在案件結(jié)案后的一個月內(nèi)，按要求整理立卷送交督察處。4、海事處實施的海事行政處罰案件，承辦案件的執(zhí)法人員應(yīng)在案件結(jié)案后15日內(nèi)將案件材料送交海事處，由處法規(guī)員進行清理、審查，存在問題的通知案件承辦人員補正。每月25日前對月度海事行政處罰案件進行整理立卷，次年元月25日前將上一年度行政處罰案卷交督察處。5、督察處收到海事行政處罰案卷后，應(yīng)及時對其完整性和規(guī)范性進行審查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，應(yīng)通知承辦部門補正。四、執(zhí)法要點（一）執(zhí)法人員在調(diào)查取證和實施行政處罰前，應(yīng)準(zhǔn)備好空白行政處罰文書、調(diào)查取證文書和器材（如照相機、攝像

11、機、錄音筆等）。（二）實施行政處罰的執(zhí)法人員與案件有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。（三）現(xiàn)場無法確定違法事實，或者對適用法律有疑問的，應(yīng)當(dāng)按一般程序調(diào)查處理。（四）在實施行政處罰過程中執(zhí)法人員可以采取制作詢問筆錄、現(xiàn)場提取書（物）證、責(zé)令當(dāng)事人提交書面報告等方式當(dāng)場取證。（五）制作詢問筆錄時，詢問筆錄應(yīng)經(jīng)被詢問人、被檢查人確認(rèn)無誤后，由被詢問人、被檢查人簽名或蓋章并按手印；詢問筆錄多頁的，要求當(dāng)事人每頁簽字并按手印；拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查人員應(yīng)在筆錄上注明情況。（六）調(diào)查取證時收集書證、物證和視聽資料，應(yīng)當(dāng)是原件、原物；收集原件、原物確有困難的，要求提交證據(jù)的當(dāng)事人摘錄或復(fù)制，并在復(fù)制品、照片等物

12、件上簽名或蓋章，注明“與原件（物）相同”字樣；（七）對與案件有關(guān)的物品或場所進行勘驗或檢查，或證據(jù)事后難以取得的，應(yīng)當(dāng)通知當(dāng)事人到場，制作勘驗或檢查筆錄?，F(xiàn)場勘驗筆錄應(yīng)由當(dāng)事人簽名，有證人的請證人簽名；當(dāng)事人不到場或暫時難以確定當(dāng)事人的，可以請在場的其他人作證。（八）當(dāng)事人書面陳述的，應(yīng)由當(dāng)事人或有關(guān)人員寫出書面報告并讓其簽名或蓋章。（九）抽樣取證清單，應(yīng)由調(diào)查人員、當(dāng)事人或證人簽名或蓋章；妥善保管抽樣取證物品；無正當(dāng)理由的應(yīng)當(dāng)及時退還。（十）為查明違法行為事實需要進行技術(shù)鑒定的，應(yīng)當(dāng)以書面形式聘請有關(guān)技術(shù)鑒定或具有專門技術(shù)的人員進行鑒定，并制作鑒定結(jié)論。鑒定結(jié)論應(yīng)由實施鑒定的機構(gòu)和人員簽名或

13、蓋章。（十一）違法行為的證據(jù)可能滅失或以后難以取得的，經(jīng)海事管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以通知當(dāng)事人或有關(guān)人員到場，先行登記保存證據(jù)，并制作證據(jù)登記保存清單。當(dāng)事人或有關(guān)人員不到場或暫時難以確定當(dāng)事人、有關(guān)人員的，可以請在場的其他人作證；證據(jù)登記保存清單應(yīng)由調(diào)查或檢查人員、當(dāng)事人或有關(guān)人員、證人簽名或蓋章。拒絕簽名、蓋章的，應(yīng)當(dāng)在證據(jù)登記保存清單上注明情況。（十二）對登記保存的物品，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)作出處理決定。需要進行技術(shù)鑒定的，按規(guī)定送交鑒定；對不應(yīng)處以海事行政處罰的，應(yīng)當(dāng)解除先行登記保存，并將海事管理機構(gòu)保存的物品及時退還；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)作其他處理的，依法作其他處理。（十三）依法給予20

14、元以下的罰款，不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行，在邊遠、水上、交通不便地區(qū)，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出當(dāng)場繳納罰款的可以當(dāng)場收繳罰款，向當(dāng)事人出具罰沒款專用收據(jù)，并在2日內(nèi)交單位財務(wù)部門或直接繳付指定的銀行。（十四）行政處罰作出暫扣證書的，督促當(dāng)事人將相關(guān)證書送交本執(zhí)法機關(guān)；暫扣證書期滿后，應(yīng)將證書發(fā)還當(dāng)事人。作出吊銷證書決定的，應(yīng)及時通報原發(fā)證機關(guān)。（十五）當(dāng)事人無正當(dāng)理由逾期不繳納罰款的，海事管理機構(gòu)依法每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不履行海事行政處罰決定，又不申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的，海事管理機構(gòu)可以依法申請人民法院強制執(zhí)行。（十六）對自然人罰款或非法所

15、得數(shù)額超過1萬元，對法人、船舶（設(shè)施）或其他組織罰款或沒收非法所得數(shù)額超過3萬元，以及沒收船舶、沒收或吊銷船舶登記證書、吊銷船員職務(wù)證書、海員出境入境證件的，實施海事行政處罰前，海事管理機構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)召集有關(guān)執(zhí)法部門人員集體討論決定。參加集體討論的人員應(yīng)當(dāng)在集體討論決定上簽署意見并簽名。（十七）擬作出吊銷證書、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、處以30000元以上罰款的海事行政處罰決定的，局督察處應(yīng)在15日內(nèi)將該處罰案件的海事違法行為調(diào)查報告和海事行政處罰決定書（復(fù)印件）報長江海事局法規(guī)處備案。（十八）行政處罰過程中，如果海事行政處罰決定書中的處罰金額與海事違法行為通知書中擬實施的處罰金額不一致時，檔案材料中必

16、須有當(dāng)事人的陳述申辯材料及實施處罰機關(guān)的采納情況和理由說明。（十九）對船員實施行政處罰后，應(yīng)當(dāng)將違法時間、違法行為、處罰結(jié)果記入該船員的適任證書相關(guān)欄目，無適任證書的有關(guān)記錄記入該船員船員服務(wù)簿附頁內(nèi)。并按照船員違法記分管理辦法的要求對該船員實施記分管理。（二十）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用單處或并處；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，必須并處。五、執(zhí)法依據(jù)（一）中華人民共和國行政處罰法（二）中華人民共和國海上交通安全法（三）中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例（四）中華人民共和國內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定（五）中華人民共和國海上海事行政處罰規(guī)定（六）中華人民共和國

17、水污染防治法附件一：常見海事行政違法行為證據(jù)收集的最低標(biāo)準(zhǔn)1查處船舶超載的，應(yīng)當(dāng)收集下列證據(jù)：（1）現(xiàn)場筆錄、勘驗筆錄或者拍攝現(xiàn)場照片，記錄船舶當(dāng)前停泊或者航行時的裝載和干舷情況；（2）船舶載重線證書復(fù)印件；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復(fù)印件；（4）處罰對象的身份證明復(fù)印件。2查處船舶不按照規(guī)定辦理進出港簽證手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)收集下列證據(jù)：（1）現(xiàn)場筆錄；（2）簽證簿有關(guān)頁復(fù)印件或者提交的不符合規(guī)定的申報單證復(fù)印件；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復(fù)印件；（4）處罰對象的身份證明復(fù)印件。3查處船舶配員不足的，應(yīng)當(dāng)收集下列證據(jù)：（1）現(xiàn)場筆錄，記錄船舶當(dāng)前的船員配備情況（包括數(shù)量和職務(wù)）；（2

18、）船舶最低安全配員證書復(fù)印件；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復(fù)印件；（4）處罰對象的身份證明復(fù)印件。4查處船舶違反停泊、航行和作業(yè)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)收集下列證據(jù)：（1）現(xiàn)場筆錄、拍攝現(xiàn)場照片或現(xiàn)場錄像等，記錄船舶違反停泊、航行和作業(yè)規(guī)定的情節(jié)；（2）有關(guān)停泊、航行和作業(yè)的文件規(guī)定及發(fā)布的情況；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復(fù)印件；（4）處罰對象的身份證明復(fù)印件。5查處船舶超過核定航區(qū)航行的，應(yīng)當(dāng)收集下列證據(jù)：（1）現(xiàn)場筆錄，記錄船舶當(dāng)前停泊或者航行的航線或者區(qū)域的地理位置、名稱；（2）船舶證書中記載航線或者航區(qū)頁的復(fù)印件；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復(fù)印件；（4）處罰對象的身份證明復(fù)印

19、件。6查處船舶或者船員未持有有效證書的，應(yīng)當(dāng)收集下列證據(jù)：（1）現(xiàn)場筆錄，記錄船舶或者船員有效證書的持有情況；（2）船舶或者船員無效證書復(fù)印件，如系偽造證書應(yīng)作具體、詳細(xì)說明；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復(fù)印件；（4）處罰對象的身份證明復(fù)印件。7查處船舶污染水域的，應(yīng)當(dāng)收集下列證據(jù)：（1）現(xiàn)場筆錄和現(xiàn)場拍攝照片，記錄船舶現(xiàn)場排放污染物的情況；（2）污染物鑒定結(jié)論或者其他證明污染與船舶有關(guān)系的證據(jù)；（3）船舶防污設(shè)備運轉(zhuǎn)情況的檢查筆錄（如有必要）；（4）船舶防污證書、文書復(fù)印件；（5）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復(fù)印件；（6）處罰對象的身份證明復(fù)印件。8查處船舶未按照船舶安全檢查通知書的處

20、理意見糾正缺陷的，應(yīng)當(dāng)收集下列證據(jù)：（1）船舶安全檢查通知書復(fù)印件；（2）現(xiàn)場筆錄，記錄當(dāng)事人對缺陷的處理情況；（3）詢問筆錄及詢問對象的身份證件復(fù)印件；（4）處罰對象的身份證明復(fù)印件。特別提示：船員（或個人）的身份證明，是指船員服務(wù)簿、船員職務(wù)適任證書或居民身份證；船舶的身份證明，是指船舶國籍證書；所有人或經(jīng)營人的身份證明，是指工商營業(yè)執(zhí)照。附件二：案卷制作要求和使用說明一、案卷封面每一海事行政處罰案卷均應(yīng)填制武漢海事局行政處罰檔案封面。封面上“案卷題名”欄填寫案由，案由由“當(dāng)事人+簡要違法事實+案”組成，“編制單位”欄填寫“武漢海事局”或“武漢××海事處”，“編制日期”

21、欄填寫結(jié)案日期，“保管期限”欄填寫“15年” “備考表”應(yīng)當(dāng)填寫卷中需要說明的情況，包括卷內(nèi)文件材料如與實際不符，不齊全、不完整、手續(xù)不完備及立卷者所作的特殊處理等需要說明的事項，并由立卷人、檢查人簽署姓名及立卷、檢查時間，以備查考。若沒有情況說明，仍應(yīng)填寫立卷人、檢查人姓名和時間。立卷人是指案件歸檔制作人、檢查人建議由各海事處分管業(yè)務(wù)的處領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。不能隨文書裝訂立卷的錄音、錄像等證據(jù)材料應(yīng)當(dāng)放入證據(jù)袋中分類保存，并在備考表注明案由、錄制內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點、制作人等，同時在備考表中注明非紙質(zhì)材料的相關(guān)管理情況。數(shù)碼照片在刻錄光盤保存的同時，還要沖印出紙質(zhì)照片連同說明一并歸檔。二、案卷目錄卷

22、內(nèi)文件目錄應(yīng)當(dāng)包括序號、文件編號、文件題名、日期、頁次和備注等內(nèi)容，按卷內(nèi)文書材料排列順序逐件填寫。分別按海事行政處罰卷內(nèi)文件目錄（簡易程序）、海事行政處罰卷內(nèi)文件目錄（一般程序）的順序要求制作卷內(nèi)文件目錄。三、簡易程序行政處罰執(zhí)法文件目錄及歸檔順序1、案卷封面；2、卷內(nèi)文件目錄；3、當(dāng)場海事行政處罰決定書；4、詢問筆錄等證據(jù)材料；5、違法行為改正情況記錄；6、罰款票據(jù)副聯(lián)；7、備考表。多案合并組卷時，每一案件的案卷材料按本條第一款規(guī)定的順序整理，卷內(nèi)目錄和備考表共用。四、一般程序行政處罰執(zhí)法文件目錄及歸檔順序1、案卷封面；2、卷內(nèi)文件目錄；3、海事行政處罰決定書、不予海事行政處罰決定書；4、立案呈批表和海事行政違法行為舉報記錄等立案來源材料（必要時）；5、詢問筆錄、現(xiàn)場(檢查)