證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試題二

1、證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬試題（二）證券市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬題（二）一、選擇題（60題）1、有價(jià)證券本身（A）。A.沒有價(jià)值但有價(jià)格B.有價(jià)值而且有價(jià)格C.沒有價(jià)值也沒有價(jià)格D.有價(jià)值但沒有價(jià)格2、證券市場按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（A）。A.發(fā)行市場和流通市場B.場外市場和交易所市場C.商品市場和金融市場D.貨幣市場和資本市場3、下列說法正確的是（D）。A.證券上場難以化解資本的供求矛盾B.證券市場交易對(duì)象僅限于股票，因此又被稱為股票市場C.證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成反比關(guān)系D.證券市場是價(jià)值直接交換的場所4、以下既可以發(fā)行股票又可以發(fā)行債券的機(jī)構(gòu)是（C）。A.地方政府B.國資委C.股份公司D.中國

2、證監(jiān)會(huì)5、社會(huì)保障基金投資于銀行存款和國債的比例不低于（D）。A.20B.30C.40D.506、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（A）。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)7、世界上第一個(gè)證券交易所是（B）。A.紐約證券交易所B.阿姆斯特丹證券交易所C.倫敦證券交易所D.美國證券交易所8、美國工業(yè)革命后證券市場上取得政府債券主導(dǎo)地位的是（D）。A.商業(yè)票據(jù)B.公司債券C.金融債券D.公司股票9、1999年11月4日，美國國會(huì)通過（C）標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A.商業(yè)銀行法B.格拉斯斯蒂格爾法案C.金融服務(wù)現(xiàn)代化法案D.金融服務(wù)法案10、中國人自己創(chuàng)辦第一個(gè)證券交易所是（

3、A）。A.北平證券交易所B.上海證券交易所C.深證證券交易所D.天津市企業(yè)交易所11、傷害證券交易所和深圳證券交易所正式營運(yùn)時(shí)間分別是（C）。A.1992年10月，1991年7月B.1991年7月，1990年12月C.1990年12月，1991年7月D.1991年7月，1992年10月12、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（D）。A.債券B.收益權(quán)C.物權(quán)D.所有權(quán)13、證券持有人對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是（C）。A.股權(quán)證券B.債券證券C.物權(quán)證券D.事權(quán)證券14、股票代表著股東的（C）投資。A.臨時(shí)性B.短期性C.永久性D.連續(xù)性15、普通股票和優(yōu)先股票是按（A）分類的。A.股東享

4、有的權(quán)利B.股票的格式C.股票的價(jià)格D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益16、根據(jù)公司法的相關(guān)規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前五日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（B）交存于公司。A.股東身份證明B.股票C.資產(chǎn)證明D.股東名冊(cè)17、發(fā)行股票募集資金超過面值總和的部分記入（B）。A.股本B.資本公積金C.盈余公積金D.公積金18、股票的賬面價(jià)值是人們分析（D）的重要指標(biāo)。A.票面價(jià)值B.清算價(jià)值C.實(shí)物價(jià)值D.投資價(jià)值19、股票的未來股息之和債券的本息和可以稱之為（B）。A.現(xiàn)值B.期值C.貼現(xiàn)值D.復(fù)利值20、我國有關(guān)法律規(guī)定公司繳納所得稅后的利潤按照（C）順序分配。A.彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余

5、公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金B(yǎng).彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金提取公益金C.彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利D.彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金21、當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定發(fā)行新股票時(shí)，原普通股股東享有（A）。A.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)B.認(rèn)購優(yōu)先股的權(quán)利C.分配參與權(quán)D.優(yōu)先退股權(quán)22、股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ˋ）。A.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人23、非累積優(yōu)

6、先股票的股息分派以（B）為分界，當(dāng)年結(jié)清。A.每個(gè)分配年度B.每個(gè)營業(yè)年度C.每個(gè)經(jīng)營周期D.每個(gè)生產(chǎn)周期24、我國公司法規(guī)定，上市公司股票總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股票的比例不得低于（D）。A.25B.20C.15D.1025、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利為（C）。A.所有權(quán)B.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)C.債權(quán)D.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)26、一般來說，期限較長的債券，（D）利率應(yīng)該定的高一些。A.流動(dòng)性強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較少B.流動(dòng)性強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大C.流動(dòng)性差風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大D.流動(dòng)性差風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大27、股份公司在股票市場上籌集的自己是公司的（D）。A.長期負(fù)債B.應(yīng)付債款C.資本公積D.自有資本28、政府債券

7、可分為中央政府債券和（B）。A.國債B.地方政府債券C.專項(xiàng)債券D.建設(shè)債券29、早期在幣值不穩(wěn)定時(shí)，政府為增強(qiáng)國債吸引力經(jīng)常發(fā)行（C）。A.赤字國債B.特種圖債C.實(shí)物國債D.貨幣國債30、目前我國的保險(xiǎn)公司除利用自有資金和保險(xiǎn)收入作為證券投資的資金來源外還可運(yùn)用受托管理的（C）進(jìn)行投資A.退休基金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.企業(yè)年金D.社會(huì)保險(xiǎn)基金31、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形式（A）A.依然存在B.自行消失C.轉(zhuǎn)為股權(quán)D.自行作廢32、歐洲債券是指籌資人（C）。A.在歐洲國家發(fā)信，以歐元標(biāo)明面值的外國債券B.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券C.在本國境外市場發(fā)行

8、，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券D.在本國發(fā)行以歐元標(biāo)明面值的外國債券。33、一般認(rèn)為基金起源于（B）。A.美國B.英國C.德國D.瑞士34、認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（C）。A.債權(quán)人B.受益人C.股東D.委托人35、投資者買賣封閉式基金單位應(yīng)通過證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場進(jìn)行（B）。A.拍賣交易B.競價(jià)交易C.議價(jià)交易D.平價(jià)交易36、成長潛力最大但風(fēng)險(xiǎn)也最大的基金是（D）。A.平衡型基金B(yǎng).收入型基金C.穩(wěn)健成長型基金D.積極成長型基金37、申購ETF基金份額可以使用（C）A.股票債券B.其他基金份額C.一攬子股票D.現(xiàn)金38、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（C）。A.基金投

9、資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人39、一個(gè)基金操作是否有效率主要看其（C）是否偏高A.管理費(fèi)B.托管費(fèi)C.運(yùn)作費(fèi)D.宣傳費(fèi)40、由于期貨交易的保證金制度造成的（B）決定了其高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性。A.跨期市場B.杠桿效應(yīng)C.市場風(fēng)險(xiǎn)D.違約風(fēng)險(xiǎn)41、資產(chǎn)證券化是（B）。A.風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果B.增強(qiáng)流動(dòng)性型創(chuàng)新的重要成果C.信用創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果D.股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果42、股票價(jià)格指數(shù)期貨是（B）。A.以股價(jià)為標(biāo)的并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易B.以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用現(xiàn)金結(jié)算方式的期貨交易C.以股價(jià)為標(biāo)的物應(yīng)采用股票交割方式的期貨交易D.以價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物并采用股票交割

10、方式的期貨交易43、只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（C）。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.歐式期權(quán)D.美式期權(quán)44、在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中，說法錯(cuò)誤的是（A）。A.通常，利率提高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本B.通常，權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)法向是一至的C.通常，權(quán)利期間越長期權(quán)價(jià)格越高D.通常，協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格之間的差距越大時(shí)間價(jià)值就越小45、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是（D）。A.一級(jí)有擔(dān)保ADRB.二級(jí)有擔(dān)保ADRC.三級(jí)有擔(dān)保ADRD.144A.規(guī)則下的私募ADR46、以下不屬于證券交易所職責(zé)的是（C）。A.提供交易場所的設(shè)施B.制定交易規(guī)則C.制定交易價(jià)格D.公布行情47

11、、我國證券交易所均（B）。A.按會(huì)員方式組成，系營利性的事業(yè)法人B.按會(huì)員制方式組成，系非營利性的社會(huì)法人團(tuán)體C.按會(huì)員制方式組成，系營利性的企業(yè)法人D.按會(huì)員制方式組成，系非營利性的事業(yè)法人48、場外交易市場的價(jià)格決定方式為（A）。A.議價(jià)方式B.公開競價(jià)方式C.集合競價(jià)方式D.連續(xù)競價(jià)方式49、目前道瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用（C）。A.簡單算數(shù)平均法B.加權(quán)股價(jià)平均法C.修正股價(jià)平均法D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法50、公司的全體發(fā)起人或懂事必須保證公開紕漏文件內(nèi)容都沒有虛假嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏并就其保證承擔(dān)（C）責(zé)任。A.個(gè)別及連帶B.個(gè)別或連帶C.連帶D.個(gè)別51、銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)

12、務(wù)指引規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（C）。A.20B.30C.40D.5052、通常情況下，證券收益率（C）A.與償還期成正比與風(fēng)險(xiǎn)形成反比B.與償還期成反比與風(fēng)險(xiǎn)形成反比C.與償還期和風(fēng)險(xiǎn)性成正比D.與償還期成反比與風(fēng)險(xiǎn)形成正比53、從2007年6月起，浮息債券以（A）A.上海銀行間同業(yè)拆放利率（SHIB.OR）B.中國人民銀行活期存款利率C.全國銀行間債券市場利率D.中國人民銀行企業(yè)貸款利率54、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與客戶因證券交易發(fā)生糾紛，實(shí)行舉證倒置，需要余由（C）進(jìn)行舉行。A.客戶B.證券交易所C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D.中國證監(jiān)會(huì)55、從事證券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所最主要的只能是（C）

13、。A.編制報(bào)表B.財(cái)務(wù)顧問C.審計(jì)D.驗(yàn)資56證券投資咨詢?nèi)藛T，有（C）行為的，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)認(rèn)定其為市場禁入者。A.挪用所管理的基金資產(chǎn)的B.出具的專業(yè)文件有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的C.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操作市場價(jià)格的D.違反基金章程進(jìn)行投資。造成重大經(jīng)濟(jì)損失的57我國證券法規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由（D）自行負(fù)責(zé)。A.發(fā)行人B.承銷人C.證券監(jiān)管部門D.投資者58證券從業(yè)人員禁止的行為是（C）。A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座報(bào)告會(huì)分析會(huì)B.接受投資者或者客戶的委托提供證券咨詢服務(wù)C.以獲取投資利益為目的利同職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)D

14、.接受客戶委托按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用59證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)是如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明應(yīng)當(dāng)依據(jù)（C）原則解釋法律和處理問題A.公平B.公正C.誠實(shí)信用D.公開60按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度以實(shí)現(xiàn)收益的（D）。A.60B.70C.80D.90二、不定項(xiàng)選擇題61、證券是指（ACD）。A.各類記載并代表一定全力的法律憑證B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D.用以證明持有者或第三者有全區(qū)的該證券擁有的特定權(quán)益的憑證62、有價(jià)證券的特征有（ABCD）。A.期限性B.收益性C.流動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)性63、證券市場

15、主要包括（ABC）。A.債券市場B.股票市場C.基金市場D.回購協(xié)議市場（貨幣市場）64、以下屬于貨幣證券的是（ABC）。A.商業(yè)匯票B.銀行本票C.支票D.提貨單（商品證券）65、以下有價(jià)證券中，屬于公司證券的是（ABD）。A.公司債B.商業(yè)票據(jù)C.銀行本票D.股票66、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括（ABCD）。A.證券投資基金B(yǎng).社保基金C.社會(huì)公益基金D.企業(yè)年金67、公墓證券與私募證券的不同之處在于（ABC）。A.審核的嚴(yán)格程度不同B.發(fā)行對(duì)象特定與否C.采取公示制度與否D.是否上市與否68、下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人也可以是證券投資者的有（ABD）。A.工商企業(yè)B.金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人D.

16、政府及機(jī)構(gòu)69、證券自律性組織包括（AB）。A.證券交易所B.證券行業(yè)協(xié)會(huì)C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券公司70、與證券市場的形成聯(lián)系的有（ABCD）。A.社會(huì)化大生產(chǎn)B.商品經(jīng)濟(jì)C.股份公司D.信用制度71、泛歐交易所由（BCD）幾家交易所合并形成的。A.倫敦證券交易所B.阿姆斯特丹交易所C.布魯塞爾交易所D.巴黎交易所72、我國最早的證券交易機(jī)構(gòu)由外上開辦的（CD）和（）A.北平證券交易所B.天津證券交易所C.上海眾業(yè)公所D.上海股份公所73、19801998年國務(wù)院陸續(xù)出臺(tái)若干法規(guī)和行政規(guī)章，初步構(gòu)建了最基本的證券法律法規(guī)，下列屬于該時(shí)期頒布的有（AD）。A.股票發(fā)行與交易管理暫行條列B.證券

17、法C.證券發(fā)行與承銷管理辦法D.企業(yè)債券管理?xiàng)l例74從內(nèi)容上看中國證券市場對(duì)外開放可分為（ABD）層次。A.有條件的開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場B.開放國內(nèi)資本市場C.在國際資本市場借貸D.在國際資本市場募集資金75、股票是一種（ACD）。A.有價(jià)證券B.設(shè)權(quán)證券C.證權(quán)證券D.要式證券76、根據(jù)公司法的相關(guān)規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開五日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（B）交存于公司。A.股東身份證明B.股票C.資產(chǎn)證明D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益77普通股票和優(yōu)先股票是按（A）分類的。A.股東享有的權(quán)利B.股票格式C.股票的價(jià)值D.證權(quán)證券78、以下概念中屬于股票性質(zhì)的有（ABD

18、）。A.有價(jià)證券B.要式證券C.設(shè)權(quán)證權(quán)D.證權(quán)證券79、股票具有的特征有（ABCD）。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性80、普通股票的特點(diǎn)（ACD）。A.股利不固定B.分配順序優(yōu)先于優(yōu)先股C.有權(quán)票權(quán)D.風(fēng)險(xiǎn)大于優(yōu)先股81、不標(biāo)明票面金額的股票叫做（ABD）。A.比例股票B.無面額股票C.特種股票D.份額股票82、股票期值的主要構(gòu)成有（AC）。A.未來股息收入B.本期股息收入C.未來資本利得收入D.未來資本增值收益83、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況影響股價(jià)的特點(diǎn)是（ABC）。A.波及范圍廣B.干擾程度深C.作用機(jī)制復(fù)雜D.短期股價(jià)波動(dòng)幅度大84、以下對(duì)市場股價(jià)造成影響的國家財(cái)政政策有（AB

19、C）。A.擴(kuò)大財(cái)政赤字B.發(fā)行國債C.提高稅率D.公開市場業(yè)務(wù)85、股東大會(huì)行使的職權(quán)是（ACD）。A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃B.決定或解聘公司經(jīng)理C.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案D.修改公司章程86、享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有以下選擇（ABC）。A.行使權(quán)利認(rèn)購新股B.轉(zhuǎn)讓權(quán)利獲得收益C.放棄權(quán)利任其失效D.保留權(quán)利下次認(rèn)購87、對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（ABD）。A.籌集長期穩(wěn)定的公司股本B.減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)C.改善公司的經(jīng)營狀況D.保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變88、股份公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的意義是（ABC）。A.有利于股票發(fā)行B.有利于減輕公司股息負(fù)擔(dān)C.給投資者

20、提供更多的投資選擇余地D.分散公司控制權(quán)89、我國現(xiàn)行的股票按投資主體可分為（ABCD）。A.國家股B.法人股C.公眾股D.外資股90、以下是關(guān)于債券的說法，正確的是（ACD）。A.債券是一種虛擬的資本B.債券是一種真實(shí)的資本C.債券是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系91與其他債券相比政府債券所顯示的特點(diǎn)有（ABCD）。A.安全性高B.流通性強(qiáng)C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇92、公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用抵押的是（CD）。A.有價(jià)證券B.設(shè)備C.房契D.地契93、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有（ABCD）等特點(diǎn)。A.資金來源的廣泛性B.計(jì)價(jià)貨幣的通用性C.發(fā)

21、行規(guī)模的巨額性D.國家主權(quán)的保障性94、近年來，我國金融債券品種不斷增加，主要有（ABCD）。A.中央銀行票據(jù)B.政策性銀行金融債券C.證券公司債券D.財(cái)務(wù)公司債券95、證券投資基金具有（ABCD）等作用。A.為中小投資者拓寬投資渠道B.促進(jìn)儲(chǔ)蓄向投資的轉(zhuǎn)化C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展D.完善投資者結(jié)構(gòu)96、以下說法中，正確的有（ABD）。A.股票的直接收益取決于公司經(jīng)營效益，風(fēng)險(xiǎn)較大B.債券的直接收益取決于債券利息，風(fēng)險(xiǎn)較小C.基金的收益可能低于債券，風(fēng)險(xiǎn)大于股票D.基金收益可能高于債券，風(fēng)險(xiǎn)低于股票97、以下關(guān)于契約型基金的論述，正確的是有（ACD）。A.投資者既是基金的委托人有時(shí)受益人

22、B.是基金管理公司的法人財(cái)產(chǎn)C.依據(jù)基金契約營運(yùn)基金D.基金資產(chǎn)屬于信托財(cái)產(chǎn)98、契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在（ACD）。A.法律依據(jù)B.運(yùn)用原理C.當(dāng)事人角色D.組織形態(tài)99、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別有（BCD）。A.投資對(duì)象不同B.投資策略不同C.基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同D.期限不同100、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（BC）。A.高風(fēng)險(xiǎn)股票基金B(yǎng).一般股票基金C.專門化股票基金D.低風(fēng)險(xiǎn)股票基金101、一般來講，下列選項(xiàng)中克作為貨幣市場基金投資工具的有（ABCD）。A.銀行承兌票據(jù)B.國庫券C.商業(yè)票據(jù)D.銀行短期存款102、有下列（ABCD）情形基金托管人

23、職責(zé)終止。A.被基金份額持有人大會(huì)解任B.依法解散被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)C.基金合同約定的其他情形D.被依法取消基金托管資格103、證券投資基金資產(chǎn)總額包括的內(nèi)容有（ABD）。A.基金擁有的認(rèn)股權(quán)證B.基金擁有的短期票據(jù)C.基金的應(yīng)付稅金D.基金購買的公司債104、ETF和LOF的區(qū)別，LOF的特點(diǎn)表現(xiàn)在（CD）。A.可以場外市場進(jìn)行基金份額申購和贖回B.在交易所進(jìn)行基金份額交易C.不一定采用指數(shù)基金模式D.申購和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行105、下列行為中，違反中華人民共和國證券投資基金發(fā)的有（ACD）。A.以基金管理人身份從事證券承銷業(yè)務(wù)B.基金管理人進(jìn)行國債投資業(yè)務(wù)C.基金間的相互投資D.商業(yè)銀行

24、從事基金投資106、遠(yuǎn)期利率協(xié)議是按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付（BC）的遠(yuǎn)期協(xié)議。A.實(shí)際利率B.固定利率C.浮動(dòng)利率D.名義利率107、期貨市場的投機(jī)者利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行的投機(jī)交易，（AB）。A.預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨的空頭B.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨的多頭C.預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨的多頭D.預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨的空頭108、金融期權(quán)的主要特征有（ABCD）。A.交換的是買賣的權(quán)利B.買方無需交納保證金C.買賣雙方均無需支付標(biāo)的物的全部價(jià)格D.只有買方才支付期權(quán)費(fèi)109、固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受到（BCD）的影響。A.現(xiàn)行

25、利率B.現(xiàn)行匯率C.預(yù)期利率D.預(yù)期匯率110、可轉(zhuǎn)換證券的特征是（ABC）。A.兼有公司債券和股票的雙重性B.具有是否轉(zhuǎn)讓股的選擇權(quán)C.擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇全D.具有優(yōu)先股認(rèn)購公司股票的權(quán)利111、參與A.D.R發(fā)行于交易的中介機(jī)構(gòu)包括（ABC）。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.登記公司112、下列陳述中符合我過現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易規(guī)定的是（ABCD）。A.配對(duì)撮合采用集合競價(jià)方式B.不設(shè)價(jià)格指數(shù)C.根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司的質(zhì)量不同分為每周1次3次5次轉(zhuǎn)讓D.設(shè)5%的漲跌幅限制113、下列股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算的股價(jià)指數(shù)有（AC）。A.上海綜合指數(shù)B.上正180指數(shù)C.深

26、圳綜合指數(shù)D.深圳成分指數(shù)114、下列證券公司的行為中須報(bào)國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ABCD）。A.設(shè)立和撤銷分支機(jī)構(gòu)B.變更公司章程C.任免總經(jīng)理D.變更業(yè)務(wù)范圍115證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ABCD）。A.承銷業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)116、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)是提供（ABD）。A.集中登記B.集中管理C.集中交易D.集中結(jié)算117、結(jié)算公司作為中央對(duì)手方，與證券公司完成（CD）。A.資金全額結(jié)算B.資金著筆結(jié)算C.資金凈額結(jié)算D.證券凈額結(jié)算118、按照我國證券法規(guī)定以下人員不得直接或以化名、借他人名義買賣股票的是（ABD）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員B.證券公司

27、從業(yè)人員C.上市公司高級(jí)管理人員D.證券交易所管理人員119、基金被提前終止的情況包括（ABCD）。A.國家法律和政策的改變使得該基金的繼續(xù)存在為非法或者不適宜B.管理人因故退讓或被撤換無新的管理人繼續(xù)的C.托管人因故退讓或被撤換無新的托管人繼續(xù)的D.基金持有人大會(huì)通過提前終止基金的決議120、股份有眼公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有（ACD）。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.制定公司的基本管理制度C.當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益是要求懂事和經(jīng)理予以糾正D.提議召開臨時(shí)股東大會(huì)三、判斷題1、所謂虛擬資本是以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本（）2、廣義的有價(jià)證券包括商品證券貨幣證券和資產(chǎn)證券。（）

28、3、在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。（）4、公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行的證券。（）5、證券市場是價(jià)值直接交換的場所。（）6、機(jī)構(gòu)投資者是證券市場最廣泛的投資者。（）7、近幾年來，證券交易所不斷重組，合并，是證券業(yè)應(yīng)對(duì)激烈市場競爭的結(jié)果。（）8、股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。（）9、我國公司法規(guī)定，股票采用直面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式。（）10、股票應(yīng)具備公司法規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。（）11、企業(yè)首次公開發(fā)行證券需要保薦和保薦人代表保薦，上市公司公開發(fā)行證券則不需要任

29、何保薦代表人保薦。（）12、我國公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。（）13、影響有價(jià)證券價(jià)格的因素有預(yù)期收入和市場利率，因此有價(jià)證券的價(jià)格實(shí)際上是資本化的收入。（）14、股票的市場價(jià)格通常與它的內(nèi)在價(jià)值一致。（）15、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券從業(yè)人員誠信信息進(jìn)行日常管理。（）16、一般來說宏觀經(jīng)濟(jì)的好壞與股價(jià)指數(shù)的高低之間成同向變化，而利率水平的高低則與股價(jià)指數(shù)的高低之間呈反向變化。（）17、股東大會(huì)作出決議必須經(jīng)過出席會(huì)議的股東所持有權(quán)的三分之二以上通過。（）18、優(yōu)先股股東無表決權(quán)，對(duì)公司經(jīng)營決策權(quán)沒有影響。（）19、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先體現(xiàn)不是在股息多少上，而是在分

30、配順序上。（）20、在我國，法人股股權(quán)以法人記名，其中法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。（）21、公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。（）22、一般來說，債券發(fā)行人的資信狀況好。債券利率可以高一些，資信狀況差，債券利率可以低一些。（）23、債券投資不能安全收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場風(fēng)險(xiǎn)。（）24、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實(shí)物債券。（）25、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的預(yù)定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（）26、地方政府債券所籌集的資金只能用于彌補(bǔ)地方財(cái)政資金的

31、不足。（）27、Shibor浮息債券采用真正市場化利率為基準(zhǔn)，又實(shí)現(xiàn)了基準(zhǔn)利率的周期與付息周期的匹配，與國際成熟市場的做法接軌，是國內(nèi)首批標(biāo)準(zhǔn)的浮息債券。（）28、歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地方官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。（）29、我國經(jīng)濟(jì)體制改革后，首次在國外發(fā)行債券是財(cái)政部于1987年10月在日本東京發(fā)行的日元公募債券。（）30、購買上市公司股票是基金籌集資金的主要投向之一。（）31、與一般個(gè)人投資者相比，證券投資基金的資金規(guī)模較大，因而能獲取較高的收益。（）32、在公司型基金中，基金持有人通過召開基金受益人大會(huì)對(duì)基金的重大事項(xiàng)作出決議。（）33、債券基金的收益

32、受市場利率影響，當(dāng)市場利率下降時(shí)債券基金收益也會(huì)隨之下降。（）34、按基金投資的分散化程度可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。（）35、黃金基金就是以黃金為投資對(duì)象的基金。（）36、ETF在二級(jí)市場上經(jīng)常出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。（）37、證券投資基金募集期間募集的資金可以用來進(jìn)行投資。（）38、在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過相反交易對(duì)沖了結(jié)的。39、利率期貨的標(biāo)的物是利率指數(shù)。（）40、從理論上講，當(dāng)期貨合約臨近到期日時(shí)，基差將接近于現(xiàn)貨價(jià)格。（）41、金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上當(dāng)事人，按共同商定的條件在約定時(shí)間內(nèi)交換一定支付款項(xiàng)的金融交易。（）42、金融期權(quán)與金融期貨最主要的區(qū)別是

33、投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同。（）43、金融期權(quán)的功能之一是提供了一種有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。（）44、備兌憑證由股票發(fā)行企業(yè)以外的第三者發(fā)行，其發(fā)行人通常是金融機(jī)構(gòu)。45、在注冊(cè)制下，只要符合主管機(jī)關(guān)規(guī)定的債券發(fā)行條件并登記注冊(cè)，主管機(jī)關(guān)就應(yīng)認(rèn)可該債券的發(fā)行。（）46、采用包銷方式時(shí)發(fā)行人采用包銷方式時(shí)發(fā)行人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)小，但發(fā)行費(fèi)用也比較高。（）47、發(fā)行人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)小，但發(fā)行費(fèi)用就比較高。（）48、場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方議價(jià)。（）49、股票價(jià)格指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)。（）50、我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選樣范圍包括了證券交易所上市的封閉

34、式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（）51、一人有限責(zé)任公司是指只有一個(gè)自然人股東或一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。（）52、普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險(xiǎn)。（）53、在國外，國庫券利率往往被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，這表明國庫券投資不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。（）54、從歷史上看，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的一個(gè)前提是股份制度的成熟與發(fā)展（）55、個(gè)人負(fù)債額較大且到期末清償者不能擔(dān)任證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人（）56、客戶的證券交易清算資金必須全額存入證券公司，單獨(dú)立戶管理。（）57、根據(jù)我國證券法規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資。（）58、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理在任職期間不得轉(zhuǎn)讓期所持有的本公司的股份。（）59、上市公司收購管理辦法規(guī)定，收購人與出認(rèn)人能證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化的，收購人可以向中國證監(jiān)會(huì)提出免于以要約方式增持股份的申請(qǐng)。（）60、有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為3.20元、6.40元和5.50元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，用相對(duì)法和綜合法計(jì)算計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為13.33