國外科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)科技人員優(yōu)化更新機(jī)制淺析

1、國外科研機(jī)構(gòu)與大學(xué)科技人員優(yōu)化更新機(jī)制淺析3/project/download_file/200604181450331232006041813.doc本文主要從美國、英國、德國、法國、日本、韓國、印度等國的法律法規(guī)，政府促進(jìn)科技人員流動的政策措施，科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)采取的人員流動方式，科技人員的評估、考核與晉升的競爭機(jī)制，科技人員的結(jié)構(gòu)優(yōu)化比較等幾方面介紹國外科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)的科技人員優(yōu)化更新機(jī)制。促進(jìn)人員流動的政策措施和方式當(dāng)前，一些國家為鼓勵(lì)政府研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)之間的人員流動，由政府出臺了相應(yīng)的政策措施。促進(jìn)人員流動的方式有多種，有單位內(nèi)部的流動、政府機(jī)

2、構(gòu)與大學(xué)或企業(yè)之間的流動、國際流動；還有固定人員與流動人員、專職人員與兼職人員相結(jié)合的人事管理制度。1. 鼓勵(lì)人員在機(jī)構(gòu)間流動單位內(nèi)部的人員流動：在美國，聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室內(nèi)的人員流動較普遍。通常，實(shí)驗(yàn)室的科研人員可以在不同部門進(jìn)行流動，科研人員和接受部門實(shí)行雙向選擇。但對在實(shí)驗(yàn)室工作期間要接受培訓(xùn)的人員需與政府簽署一項(xiàng)書面協(xié)議，保證培訓(xùn)結(jié)束后在原任職機(jī)構(gòu)繼續(xù)服務(wù)，時(shí)間不得少于培訓(xùn)時(shí)間的3倍。政府機(jī)構(gòu)與大學(xué)或企業(yè)之間的人員流動：法國政府自1996年以來采取了若干鼓勵(lì)法國科研中心的科研人員和工程技術(shù)人員向大學(xué)和企業(yè)流動的政策措施?？蒲兄行南蚋叩冉逃娜藛T流動一般采取公開招聘、臨時(shí)調(diào)動、協(xié)作和代表身份等幾

3、種方式。法國政府規(guī)定了流動人員采用每一種流動方式應(yīng)具備的條件、流動程序并規(guī)定了流動人員的法定地位。如以公開招聘方式流動的研究人員被聘任為大學(xué)的講師，法律規(guī)定其職位的任期將為2年，在任期結(jié)束后，該流動研究人員可恢復(fù)其在科研中心原單位的職位；如果流動人員被聘任為大學(xué)的教授，則其在大學(xué)的這一正式任職將直接取代其在法國科研中心的職位?？蒲兄行拿磕甓紝υ敢饬飨蚱渌矙C(jī)構(gòu)（法國的和國際的）和企業(yè)的科技人員公布可流動的職位名額，供待流動的科技人員選擇。科研中心的有關(guān)法規(guī)為科技人員流向企業(yè)規(guī)定了支配使用、調(diào)動使用和隨意使用等多種流動形式，旨在推動科學(xué)技術(shù)知識的轉(zhuǎn)移。韓國為使基礎(chǔ)研究成果迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)力，非常

4、重視建立產(chǎn)業(yè)、大學(xué)和研究所之間的合作研究體制，促進(jìn)各界的人員流動。如實(shí)行教授聘請制，允許有實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的研究機(jī)構(gòu)的專家、企業(yè)研究機(jī)構(gòu)的研究人員應(yīng)聘到大學(xué)從事教學(xué)與科研工作。印度在2003年的新科技政策中提出了促進(jìn)科技人員流動的措施，提出要保證科學(xué)家和技術(shù)專家在產(chǎn)業(yè)、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和研究實(shí)驗(yàn)室之間的流動，以提高科技質(zhì)量和生產(chǎn)率。2. 鼓勵(lì)專職人員與兼職人員、固定人員與流動人員相結(jié)合美、英、德、法、日等國的大學(xué)和政府科研機(jī)構(gòu)大都采取固定人員與流動人員相結(jié)合、專職人員與兼職人員相結(jié)合的人事管理制度，促進(jìn)人員流動，吸引國際人才，防止年齡老化和知識老化，在某種程度上達(dá)到了優(yōu)化年齡結(jié)構(gòu)和知識結(jié)構(gòu)的目的。如美國能源部

5、的國家實(shí)驗(yàn)室為提高實(shí)驗(yàn)室的生產(chǎn)力、科研活力及促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室的發(fā)展，致力于與工業(yè)界和大學(xué)結(jié)成伙伴關(guān)系，鼓勵(lì)長期聘任工業(yè)界、大學(xué)的外國客座研究人員。日本理化研究所從事科研的訪問學(xué)者人數(shù)約為該所固定工作人員的3倍，也允許本所的科研人員到大學(xué)兼職。德國馬普學(xué)會所屬研究所與大學(xué)之間的人才雙向流動關(guān)系密切，馬普學(xué)會鼓勵(lì)研究人員去大學(xué)擔(dān)任兼職教授，馬普超過80的所長和室主任都在所在地大學(xué)任兼職教授。大學(xué)的教授也可應(yīng)聘馬普學(xué)會所屬研究所的研究員（所長）職位。馬普學(xué)會的流動人員（國內(nèi)外客座科學(xué)家、訪問學(xué)者、博士后和博士生等）年流動量基本保持在11以上，流動人員在馬普學(xué)會的工作時(shí)間從不足1個(gè)月到2年不等。有關(guān)資料顯示

6、，2002年，馬普學(xué)會的外籍工作人員占馬普學(xué)會總?cè)藬?shù)的10.9，外籍科研人員占馬普研究人員總數(shù)的22.5，外籍研究生、博士后和客座研究人員占馬普學(xué)會研究生和客座研究人員總數(shù)的比例為49.3。科技人員的評估、考核與晉升的競爭機(jī)制目前，科技評估已成為各國科技管理的重要手段和優(yōu)化資源配置的必要環(huán)節(jié)。科技人員任職和晉升受制于優(yōu)勝劣汰的競爭機(jī)制，體現(xiàn)開放、競爭與流動，從而更新科技人員的結(jié)構(gòu)。在美國，科技評估是有立法保障、制度化和經(jīng)常性的工作。高等院校的科學(xué)家和工程師從助教、副教授到教授的每級晉升都要付出極大的努力，需教學(xué)和研究成果并舉，有高質(zhì)量的論文，需經(jīng)過由同行及各方人員組成的考核委員會評估。在政府研

7、究機(jī)構(gòu)，從研究所所長、實(shí)驗(yàn)室主任到課題組長和研究人員都要定期接受評估，通常政府研究機(jī)構(gòu)對初、中級科技人員每3-4年評議1次，高級科技人員每4年評議1次，實(shí)驗(yàn)室主任和課題組長4年評估1次，所長4-6年評估1次。英國政府研究機(jī)構(gòu)每年都要考評其雇員的工作業(yè)績。考評結(jié)果一般分為5檔。被評為1-2級的雇員，其工資增幅較大，3-4級的則次之；而評為5級的雇員非但工資不增加，還可能被辭退。對各級人員的所有的考評結(jié)果均集中送交理事會審閱。各研究機(jī)構(gòu)正是從日常工作和年終考評中發(fā)現(xiàn)成績突出者，注重對其的培養(yǎng)、使用和獎勵(lì)。大學(xué)一般每兩年要對所有的教職員工進(jìn)行評估。如英國帝國理工大學(xué)每兩年對所有的教職員工進(jìn)行考評，目

8、的是評價(jià)個(gè)人對所在系或部門的貢獻(xiàn)并提出其職業(yè)發(fā)展的建議。對研究人員的考評一般采取一對一的方式，大部分系是由研究小組的負(fù)責(zé)人擔(dān)任考評者去評價(jià)研究人員，也有部分系是由系領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任考評者考評研究人員。在法國，大學(xué)教師和國家科研機(jī)構(gòu)的科研人員享受國家終身公務(wù)員的待遇，他們可專心從事科研和教學(xué)工作。法國對科研人員和大學(xué)教師的評估有其法定的原則、具體的方式和要求。目前法定的原則規(guī)定，科研機(jī)構(gòu)的科研人員必須針對其業(yè)績評價(jià)，每兩年向有關(guān)部門提交一份工作報(bào)告。如法國科研中心對科研人員的評估比較重要的兩個(gè)步驟，一是評估研究人員的業(yè)績，二是與研究人員深入交流。進(jìn)入科研中心7年的各級別的研究人員均享受深入交談待遇，由學(xué)

9、部領(lǐng)導(dǎo)層的學(xué)術(shù)知名人士，如學(xué)部副主任或特派員等負(fù)責(zé)與研究人員交談。學(xué)科專業(yè)委員會通過評估對研究人員學(xué)術(shù)成果和研究工作提出優(yōu)秀、良好、合格、警告與調(diào)換工作等評語，對參加晉升副研究員、尤其是晉升研究員的考試者的才能提出特殊要求與晉升建議，對調(diào)換實(shí)驗(yàn)室、調(diào)動工作甚至退休后的榮譽(yù)等提出意見。最后，還推薦可得到科研中心的銅獎或銀獎?wù)摺Ｔ谌毡?，政府研究機(jī)構(gòu)的研究人員的研究成績與工資密切相關(guān)。研究成績與工作成績優(yōu)秀者方可晉級，否則每年只能在同級中升1檔。評估標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)研究人員平時(shí)的工作表現(xiàn)、科研成果、所發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量。研究人員的晉級每3年評估1次。對主任研究員（首席科學(xué)家）的評估內(nèi)容主要包含研究活動

10、和研究成果等。科技人員的結(jié)構(gòu)優(yōu)化比較國外一流的科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)在自身的發(fā)展中非常注重科技人力資源的優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)優(yōu)化。科技人員的結(jié)構(gòu)優(yōu)化主要涉及學(xué)歷結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)、專業(yè)結(jié)構(gòu)、固定人員與流動人員的結(jié)構(gòu)及科研人員與支撐人員的結(jié)構(gòu)等方面的優(yōu)化，本文主要揭示若干科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)的后兩種結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。世界主要發(fā)達(dá)國家的一流科研機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué)為提升其在世界上的競爭力，采取靈活的用人政策，吸引世界科研人員為己所用，啟用大量來自國內(nèi)外的流動人員，有不少國家的科研機(jī)構(gòu)和大學(xué)具有流動人員所占比例高于固定人員所占比例的特點(diǎn)。德國馬普學(xué)會有職工12000名（數(shù)據(jù)截止2003年初），其中有3500名科學(xué)家（國外科學(xué)家占科學(xué)

11、家總數(shù)的24），另有流動人員8000多名，占職工總數(shù)的67，他們是在馬普研究所從事研究工作的博士生、博士后、客座科學(xué)家和大學(xué)生輔助人員，其中來自國外的約占流動人員的52。法國科研中心2002年約有固定人員25000多人，流動人員主要以合同的形式招聘，一般為博士后、博士、大學(xué)畢業(yè)生等，2001年流動人員有3000多人。每年接受外國實(shí)習(xí)人員約5000名。日本筑波物質(zhì)工研院2001年的固定人員為468人，流動人員為2000人，流動人員是固定人員的4倍多，外國學(xué)者占職工總數(shù)的1/4。日本理化研究所2003年的編制人員為685人，研究人員和工程師為533名，行政管理人員為130名，另有3889名訪問學(xué)者

12、，流動人員是固定人員的近6倍，2001年有外國研究人員560名，是固定人員的82。該數(shù)據(jù)表明，日本理化研究所的流動性和國際開放程度較高。劍橋大學(xué)卡文迪什實(shí)驗(yàn)室2000年共有681人，其中有固定人員320人，流動人員361人，其流動人員占職工總數(shù)的53，固定人員與流動人員的比為1比1.3。美國加州大學(xué)伯克利化學(xué)學(xué)院2001年其固定人員為58人，流動人員為460人，流動人員是固定人員的近8倍，而且外國學(xué)者占職工總?cè)藬?shù)的1/2。隨著研究開發(fā)規(guī)模的擴(kuò)大和復(fù)雜程度的日益增加，研究支撐人員在提高科研效率中的作用日顯重要。從國家宏觀層面上看，國外主要發(fā)達(dá)國家研究開發(fā)人員與研究支撐人員的比例，日本1999年為

13、2.7：1；德國1995年的這一比例為1.01：1；法國1996年為0.93：1；英國1993年為1：1。這些國家研究開發(fā)人員人均研究支撐人員數(shù)，日本1999年為0.37，德國1995年為0.99，英國1993年和法國1996年均在1以上。日本政府在1996年制定的科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃中規(guī)定，將在計(jì)劃實(shí)施期間盡早實(shí)現(xiàn)為每名國立研究機(jī)構(gòu)的研究人員、每兩名國立大學(xué)的研究人員配備1名研究輔助人員的目標(biāo)。從研究機(jī)構(gòu)層面看，研究開發(fā)人員與技術(shù)支撐人員的比例，法國科研中心和德國弗朗霍夫?qū)W會為1比1左右，韓國科學(xué)技術(shù)研究院為2比1，日本理化研究所為4比1，而歐洲主要國家每位研究者均配有1名以上研究輔助人員。從科研人員、技術(shù)人員、管理人員三者的比例看，在德國馬普學(xué)會，如將管理人員視為1，德國馬普學(xué)會1993年科學(xué)家（含主任）、技術(shù)人員、管理人員三者的比例為3：3.7：1；2000年的這一比例為2.7：3：1。英國7個(gè)研究理事會1986-2000年的研究人員、技術(shù)人員和其他人員（全職）的比例，研究人員比較穩(wěn)定，其所占的比例變化最小，在44-48之間變化。技術(shù)人員的比例明顯增加，從1987年的占13逐漸增加到2000年的23，其他人員從1987年的占40逐漸減少到2000年的占29。綜上所述，國外政府通過相關(guān)的法律法規(guī)的約束，再