經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程內(nèi)部審核檢查表（過(guò)程方法CCAPD）

1、 第 6 頁(yè) 共 6 頁(yè)由誰(shuí)進(jìn)行？(能力/技能/知識(shí)/培訓(xùn))1、過(guò)程責(zé)任者：財(cái)務(wù)部&總經(jīng)理； 2、過(guò)程協(xié)助者：管理者代表、副總經(jīng)理、質(zhì)保部、銷售部、生產(chǎn)部、人事部、工程部、物流部、采購(gòu)部、研發(fā)部、項(xiàng)目部等。SIPOC過(guò)程模型應(yīng)用Process過(guò)程名稱【用于過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量績(jī)效的控制和檢查點(diǎn)(Activities增值活動(dòng))】：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理一、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理過(guò)程流程1、確定公司經(jīng)營(yíng)宗旨和經(jīng)營(yíng)理念2、確定公司經(jīng)營(yíng)方針3、確定組織環(huán)境及其外/內(nèi)部因素4、識(shí)別和確定相關(guān)方需求和期望5、收集與市場(chǎng)相關(guān)的信息6、收集財(cái)務(wù)策劃及成本信息7、收集增長(zhǎng)預(yù)測(cè)信息8、收集工廠/設(shè)施計(jì)劃與改造信息9、收集人力資源開(kāi)

2、發(fā)計(jì)劃信息10、收集新產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃信息11、收集質(zhì)量目標(biāo)信息12、收集內(nèi)部質(zhì)量及運(yùn)行能力指標(biāo)(過(guò)程KPI指標(biāo))信息13、收集顧客滿意信息14、收集安全及環(huán)境問(wèn)題15、制定中長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃16、制定年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃17、制定經(jīng)營(yíng)/質(zhì)量目標(biāo)保證措施18、審批中長(zhǎng)期/年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃19、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃發(fā)布/發(fā)行20、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃實(shí)施和執(zhí)行21、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃監(jiān)控22、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)、匯總、分析和改進(jìn)23、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)定期評(píng)審24、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)未達(dá)成采取的糾正/預(yù)防措施25、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)達(dá)成所采取的持續(xù)改進(jìn)措施26、記錄歸檔二、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理過(guò)程主要風(fēng)險(xiǎn)1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別不全面2、各部門對(duì)完成經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中的活動(dòng)所需的資源未能

3、及時(shí)到位；3、各部門對(duì)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃要求完成的指標(biāo)所采取的保證/保障/改進(jìn)措施制定無(wú)效或?qū)嵤﹫?zhí)行不到位。使用什么方式進(jìn)行？(材料/設(shè)備/裝置)1、會(huì)議；2、E-MAIL、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)；3、辦公設(shè)備；4、紙張/電子媒體等；5、計(jì)算機(jī)/電腦；6、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)；6、相關(guān)數(shù)據(jù)/資料和報(bào)表等。使用的關(guān)鍵準(zhǔn)則是什么？(測(cè)量/評(píng)估)1.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)：1.1年銷售額；1.2年利潤(rùn)；1.3年產(chǎn)能/產(chǎn)量/產(chǎn)值；2.質(zhì)量目標(biāo)：2.1產(chǎn)品一次交檢合格率；2.2 零公里PPM；2.3 售后PPM；2.4 顧客抱怨次數(shù)；2.5 顧客滿意度評(píng)分；2.6外部損失率占銷售收入的比例。2.7內(nèi)部損失率占產(chǎn)值的比例如何做？(作業(yè)指導(dǎo)書(shū)/方法

4、/程序/技術(shù))1、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理程序；2、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理程序；3、方針和目標(biāo)管理程序。Outputs輸出(將要交付的是什么？)Customer顧客(輸出接收方)1、經(jīng)審核和批準(zhǔn)、蓋章受控的、發(fā)布實(shí)施的且滿足公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的年度/中長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求管理（銷售部）；COP2產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)（研發(fā)部）；COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）；COP4產(chǎn)品交付管理（銷售部）；COP5顧客服務(wù)（質(zhì)保部）；SP2監(jiān)視和測(cè)量資源管理（質(zhì)保部）；SP3人力資源管理（人事部）；SP5EPPPS管理（采購(gòu)部）；SP6全面生產(chǎn)維護(hù)（工程部）；SP7工裝管理（工程部）；SP8防護(hù)管理（物流部）；SP9產(chǎn)品

5、放行（質(zhì)保部，生產(chǎn)部）內(nèi)部顧客2、為確保經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)/質(zhì)量目標(biāo)及相關(guān)指標(biāo)達(dá)成所制訂的、經(jīng)審核和批準(zhǔn)的分解計(jì)劃及其有效的保證措施和行動(dòng)方案；3、公司為達(dá)成和滿足年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中所制定的經(jīng)營(yíng)/質(zhì)量目標(biāo)及相關(guān)指標(biāo)由各部門進(jìn)行收集、統(tǒng)計(jì)、分析和改進(jìn)的相關(guān)數(shù)據(jù)/資料；4、未達(dá)成經(jīng)營(yíng)計(jì)劃中所要求的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)和相關(guān)指標(biāo)所采取的經(jīng)審核和批準(zhǔn)的有效的糾正措施計(jì)劃及其糾正與預(yù)防措施；5、有效的糾正措施計(jì)劃及其糾正與預(yù)防措施實(shí)施和執(zhí)行后，經(jīng)驗(yàn)證/確認(rèn)達(dá)到經(jīng)營(yíng)/質(zhì)量目標(biāo)和相關(guān)指標(biāo)所要求的有效數(shù)據(jù)/資料。6、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制有關(guān)的文件/資料/信息/記錄：、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃更改通知單；工作計(jì)劃任務(wù)單；工作任務(wù)計(jì)劃落實(shí)報(bào)

6、告等。SP4文件和知識(shí)管理（人事部）、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃控制績(jī)效趨勢(shì)分析結(jié)果。MP2監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)（人事部）Supplier供方(輸入源)Inputs輸入(要求是什么？)內(nèi)部供方1、COP1產(chǎn)品和服務(wù)要求管理（銷售部）以往/現(xiàn)有與合同/訂單有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：顧客特殊要求、國(guó)際/國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)、合同/訂單完成情況、因顧客原因提出的合同/訂單變更等)。2、COP2產(chǎn)品和過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)（研發(fā)部）以往/現(xiàn)有與過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：新產(chǎn)品研究與開(kāi)發(fā)計(jì)劃的完成狀況、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)成本費(fèi)用、因公司內(nèi)部原因提出的新產(chǎn)品變更等)；3、COP3產(chǎn)品生產(chǎn)（生產(chǎn)部）以往/現(xiàn)有與產(chǎn)品生產(chǎn)有關(guān)的

7、數(shù)據(jù)/資料(包括：年度產(chǎn)能/產(chǎn)量/產(chǎn)值、年度/月度生產(chǎn)計(jì)劃完成狀況、因公司內(nèi)部原因提出的工程變更等)；4、COP4產(chǎn)品交付（銷售部）以往/現(xiàn)有與產(chǎn)品交付有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：年度/月度合同/訂單交付完成狀況)；5、COP5顧客服務(wù)（質(zhì)保部）以往/現(xiàn)有與顧客服務(wù)信息反饋有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：顧客滿意度、顧客抱怨/投訴/退貨/索賠等處理狀況)；6、SP5EPPPS管理（采購(gòu)部）以往/現(xiàn)有與采購(gòu)有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料【包括：采購(gòu)成本、供應(yīng)商業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估(交付和質(zhì)量)、供應(yīng)商開(kāi)發(fā)狀況、因供方原因提出的變更等)】；7、SP6全面生產(chǎn)維護(hù)管理（工程部）以往/現(xiàn)有與設(shè)備有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：設(shè)備新增、老化和更新

8、狀況，設(shè)備能力狀況、設(shè)備改造和自動(dòng)化等)；8、SP7工裝管理（工程部）以往/現(xiàn)有與工裝有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：工裝新增、老化和更新?tīng)顩r，工裝能力狀況、工裝設(shè)計(jì)/制造/改進(jìn)等)；9、SP3人力資源（人事部）以往/現(xiàn)有與人力資源有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：?jiǎn)T工滿意度、員工流失率/離職率、年度培訓(xùn)計(jì)劃完成狀況、員工職業(yè)生涯規(guī)劃、人力資源開(kāi)發(fā)狀況、部門/員工績(jī)效考核狀況等)。10、SP2監(jiān)測(cè)和測(cè)量資源管理（質(zhì)保部）以往/現(xiàn)有與檢測(cè)設(shè)備有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：檢測(cè)設(shè)備新增、老化和更新?tīng)顩r，檢測(cè)設(shè)備能力狀況、檢測(cè)設(shè)備優(yōu)化等)；11、SP8防護(hù)管理（物流部）以往/現(xiàn)有與產(chǎn)品防護(hù)有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：庫(kù)存和呆滯

9、品狀況、資金周轉(zhuǎn)和周轉(zhuǎn)率狀況，年度/月度盤點(diǎn)等)；12、SP9產(chǎn)品放行管理（質(zhì)保部，生產(chǎn)部）以往/現(xiàn)有與過(guò)程/產(chǎn)品監(jiān)測(cè)和測(cè)量有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：產(chǎn)品檢驗(yàn)/試驗(yàn)狀況、產(chǎn)品報(bào)廢狀況、過(guò)程KPI完成狀況等)；13、MP2管理評(píng)審（質(zhì)保部）以往/現(xiàn)有與管理評(píng)審有關(guān)的數(shù)據(jù)/資料(包括：管理評(píng)審總結(jié)報(bào)告，包括：管理評(píng)審的輸出質(zhì)量管理體系有效性及其過(guò)程有效性的改進(jìn)、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、資源需求等)；外部環(huán)境國(guó)際/國(guó)家/區(qū)域政治政策因素、經(jīng)濟(jì)因素，顧客需求和期望，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況，技術(shù)因素，自然因素等；相關(guān)方需求和期望的信息等。IATF16949質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核檢查表審核日期：被審核過(guò)程名稱MP1

10、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理過(guò)程擁有者吳玲過(guò)程責(zé)任部門財(cái)務(wù)部審核員陪同人員審核日期該過(guò)程與IATF 16949體系標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的條款/要求標(biāo)準(zhǔn)主要條款/要求： 4.1/4.2/4.3/4.3.2/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/顧客特殊要求（CSR）。所涉及到的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款/要求：7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.6/7.2/7.2

11、.1/7.2.2/7.4/7.5/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1/7.5.3.2.2/8.1/8.1.1/8.2.1/8.3.1/8.4.1/8.5.1/9.1/9.1.1/9.1.3/9.1.3.1/9.3.2.1b-c/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.3/10.3.1。審核途徑檢查內(nèi)容條款及確認(rèn)審核狀況說(shuō)明(審核發(fā)現(xiàn))評(píng)價(jià)結(jié)果不符合項(xiàng)編號(hào)C溝通（與過(guò)程責(zé)任人溝通）1、此過(guò)程的主要活動(dòng)步驟是什么？4.4.1b2、此過(guò)程目的是什么？4.4.13、此過(guò)程的預(yù)期輸出是什么？并作為哪些過(guò)程的輸入？4.4.1a4、此過(guò)程的輸

12、入是什么？來(lái)自哪些過(guò)程的輸出？4.1/4.2/4.3/4.4.1a5、有哪些文件（程序）支持此過(guò)程的有效運(yùn)行與控制？4.4.1.c/4.4.2a&b6、此過(guò)程有哪些主要人員來(lái)實(shí)施？4.4.1e/5.1.1.3/7.1.27、其工作的職責(zé)與權(quán)限，能力標(biāo)準(zhǔn)是否被定義？5.3/5.3.18、如何確定人員所需的能力，包括哪些方面？7.2/7.2.1/7.2.29、為確保此過(guò)程有效運(yùn)行需要哪些資源（包括硬件與軟件，安全）？4.4.1d/7.1.1/7.1.310、顧客有無(wú)特殊要求/法律法規(guī)的要求？如有，則如何把適用的要求展開(kāi)到此過(guò)程中以實(shí)施和控制？4.3.2/4.4.1.1/4.4.1.2/8.

13、2.2.1/8.4.2.2/8.6.5/CSR11、此過(guò)程有哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)？4.4.1c12、如何識(shí)別和確定這些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)？ 6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/9.1.113、其中有哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)影響到顧客（外部顧客）？5.1.1.2/9.3.2.1b14、哪些關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)影響到公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)（內(nèi)部顧客）？5.1.1.2/9.3.2.1c15、是否按照6.1的要求對(duì)該過(guò)程進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析，并對(duì)分析出的主要風(fēng)險(xiǎn)采取了相應(yīng)的措施及對(duì)機(jī)遇進(jìn)行了評(píng)價(jià)？4.4.1f/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.316、是否對(duì)該過(guò)程的運(yùn)行情況進(jìn)

14、行了評(píng)價(jià)，該過(guò)程是否有進(jìn)行了相應(yīng)的變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過(guò)程的預(yù)期結(jié)果？4.4.1g/6.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1C檢查（該過(guò)程的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)完成情況）1、有無(wú)建立相關(guān)的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)監(jiān)控機(jī)制？6.2/6.2.1/6.2.2/9.1/9.1.12、哪些是過(guò)程運(yùn)行的有效性指標(biāo)？哪些是過(guò)程運(yùn)行的效率指標(biāo)？如何在內(nèi)部溝通與明確？5.1.1.2/9.3.2.1b&c/7.43、本年度對(duì)這些確定的過(guò)程關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的目標(biāo)是什么？及如何確定目標(biāo)？9.1/9.1.1/9.1.34、有無(wú)與目標(biāo)值相比，并做趨勢(shì)分析？9.1.3/9.1.3.15、有哪幾個(gè)月的績(jī)效沒(méi)有達(dá)成目標(biāo)？績(jī)效趨勢(shì)

15、的變化如何？趨勢(shì)上顯示哪些不穩(wěn)定？哪些顯示穩(wěn)定？9.1.3/9.1.3.1A措施（對(duì)于沒(méi)有達(dá)成目標(biāo)或不穩(wěn)定的績(jī)效指標(biāo)采取了何種糾正預(yù)防措施和持續(xù)改進(jìn)？）1、沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)的，采取了哪些糾正/糾正措施？10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.22、對(duì)于不穩(wěn)定的趨勢(shì)，如何讓它變成穩(wěn)定而采取了哪些改進(jìn)措施（預(yù)防措施）？6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.23、趨勢(shì)穩(wěn)定后，如何考慮做持續(xù)改進(jìn)？10.1/10.34、目前有無(wú)持續(xù)改進(jìn)的項(xiàng)目及進(jìn)展如何？10.3.15、有無(wú)對(duì)顧客有重大影響的事件？有無(wú)再發(fā)生？8.2.1/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6P

16、策劃（為該過(guò)程重新策劃或修改了哪些過(guò)程中的活動(dòng)？及相關(guān)的程序文件/指導(dǎo)文件？）1、對(duì)于上述已識(shí)別出沒(méi)有達(dá)成目標(biāo)的區(qū)域，如何識(shí)別其發(fā)生的根本原因分析？10.2/10.2.1/10.2.22、有無(wú)針對(duì)根本原因是否采取了系統(tǒng)性的糾正措施？10.2.33、這些糾正措施是否新建、修改/更新或補(bǔ)充了哪些過(guò)程的程序文件/指導(dǎo)文件？7.5.24、同時(shí)修改了哪些相關(guān)的技術(shù)文件（如控制計(jì)劃，F(xiàn)MEA）？7.5.3.2.25、修改的文件目前的版本與實(shí)施日期？7.5.3/7.5.3.1/7.5.3.2/7.5.3.2.1D實(shí)施（審核現(xiàn)場(chǎng)的抽樣，按烏龜圖中的內(nèi)容，及相關(guān)的程序文件，來(lái)驗(yàn)證是否符合策劃的要求與標(biāo)準(zhǔn)要求？）

17、用什么？7誰(shuí)做？6活動(dòng)步驟 1輸入3輸出 2怎么做？5績(jī)效測(cè)量？4一、經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程1、確定公司經(jīng)營(yíng)宗旨和經(jīng)營(yíng)理念4.1/4.2/4.3/4.3.2/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.12、確定公司經(jīng)營(yíng)方針3、確定組織環(huán)境及其外/內(nèi)部因素4、識(shí)別和確定相關(guān)方需求和期望5、收集與市場(chǎng)相關(guān)的信息6、收集財(cái)務(wù)策劃及成本信息7、收集增長(zhǎng)預(yù)測(cè)信息8、收集工廠/設(shè)施計(jì)劃與改造信息9、收集人力資源開(kāi)發(fā)計(jì)劃信息10、收集新產(chǎn)品研發(fā)計(jì)劃信息11、收集質(zhì)量目標(biāo)信息12、收集內(nèi)部質(zhì)量及運(yùn)行能力指標(biāo)(過(guò)

18、程KPI指標(biāo))信息13、收集顧客滿意信息14、收集安全及環(huán)境問(wèn)題15、制定中長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)計(jì)劃16、制定年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃17、制定經(jīng)營(yíng)/質(zhì)量目標(biāo)保證措施18、審批中長(zhǎng)期/年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃19、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃發(fā)布/發(fā)行20、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃實(shí)施和執(zhí)行21、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃監(jiān)控22、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃數(shù)據(jù)收集、統(tǒng)計(jì)、匯總、分析和改進(jìn)23、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)定期評(píng)審24、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)未達(dá)成采取的糾正/預(yù)防措施25、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)達(dá)成所采取的持續(xù)改進(jìn)措施26、記錄歸檔二、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理活動(dòng)1、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)策劃6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.12、對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3、識(shí)別結(jié)果判定、建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別檢查表4、對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和估計(jì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)估5、確定危害評(píng)估分值6、評(píng)估結(jié)果判定，建立風(fēng)險(xiǎn)管理控制計(jì)劃，制定行動(dòng)解決方案和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略7、對(duì)行動(dòng)解決方案和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略實(shí)施和執(zhí)行8、解決/處理結(jié)果確認(rèn)9、對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期評(píng)審10、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的輸出進(jìn)行更新11、記錄歸檔管理三、方針和目標(biāo)管理活動(dòng)1、組織公司方針和目標(biāo)策劃5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.