2019年證券從業(yè)資格考試試題：基礎知識(沖刺必備題3)

1、2019年證券從業(yè)資格考試試題：基礎知識(沖刺必備題3)判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，準確的選"，錯誤的選X。)1. 權證交易實行T+0回轉交易。()V2. 自2006年2月開始，我國的基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，能夠直接向合格境外機構投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。()V3. 基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。()V4. 股份公司的董事、經(jīng)理和財務負責人理應兼任監(jiān)事。X5. 貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。()

2、V6. 一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。()VX7. 證券公司的自營業(yè)務必須以自身的名義，通過專用自營席位實行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理。()8. 償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。V按償還期限，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。償還期在1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。9. 上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。()V10. 股票是一種代表財產(chǎn)權的有價證券，因而本身具有價值。()x股票是虛擬資本，本身沒有價值。11. 根據(jù)我國相關法規(guī)的規(guī)定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務必須

3、得到中國證監(jiān)會和相關主管部門批準。()V12. 根據(jù)金融資產(chǎn)確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關機構就要把這個部分資產(chǎn)歸入交易資產(chǎn)類別，按照公允價格計價。()13. 股息當年結清，本年度公司盈余不足以支付股息時不能夠在以后年度補發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。()所謂非累積優(yōu)先股票，是指股息當年結清不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票。非累積優(yōu)先股票是相對于累積優(yōu)先股票來說的。14. 發(fā)行股息率固定優(yōu)先股票，能夠保護股票持有者的利益，同時對股份公司來說，有利于擴大股票發(fā)行量。()15.1999年1月1日中國證券法實施，標志著我國證券市場進入法制化的發(fā)展軌道。()16. 按

4、照我國2000年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔保。()17. 專項債券(收益?zhèn)?是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券。對于專項債券的償還，中央政府往往以項目建成后取得的收入作保證。()18. 創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場體系的重要組成部分，推出的主要目的是促動自主創(chuàng)新企業(yè)及其他成長型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于成長期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺。()19. 股票是一種設權證券而不是證權證券。20. 中華人民共和國刑法于1997年3月l4日經(jīng)第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代

5、表大會第二次會議通過并實施。()V21. 外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國香港、澳門、臺灣地區(qū)發(fā)行的股票。()x22. 有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約，證券交易所理應暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布相關信息。()V23. 我國和日本把金融機構發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機構發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。()V24. 股份有限公司的董事會規(guī)模應在5至17人之間。x25. 在我國，股份有限公司召開股東大會，須在30天以前通告股東會議審議事項。()V26. 根據(jù)證券化產(chǎn)品的

6、金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的種類包括股楔型證券化、債權型證券化和混合型證券化。()V27. 凈資本指標反映了凈資產(chǎn)中的高流動性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應對風險的資金數(shù)。()V28. 當公司宣布減資時，股價都會有不同幅度的下降。()x29. 有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，所以本身具有價值。()x30. 設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。x設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣5億元。31. 封閉期內(nèi)，投資者可在一級市場上實行封閉式基金的買賣。()x32. 上市公司向不特定對象公開募集股份(增發(fā)

7、)或發(fā)行可轉換債券，主承銷商能夠對參與網(wǎng)下配售的機構投資者實行分類。對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例實行配售，但不能全部向原股東優(yōu)先配售。()x33. 證券價格的高低是由該證券自身風險率的高低來決定的。()x34. 因為人們對高比例轉增股本的公司未來利潤增長前景通常具有較高期望，轉增往往會帶來股價上漲。()V35. 場外交易市場的組織方式是做市商制度。()V場外交易與證券交易所的區(qū)別在于不采用經(jīng)紀制，而是采用做市商制。36. 證券投資因為經(jīng)濟周期波動帶來的風險均可通過投資多樣化、投資組合等方式加以分散。()x37. 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款理應列為法定盈余公積金。()x38. 證券投資的風險性越高，意味著遭受損失的可能性越大，其收益率會越低。()x39