ISO14001：2004內(nèi)審檢查表

1、£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判疋提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.2環(huán)境方針環(huán)境方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針？環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？VV環(huán)境方針的內(nèi)容環(huán)境方針是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？環(huán)境方針是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防作出承諾，對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架VVV環(huán)境方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪

2、些方式？詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？公眾如何獲得環(huán)境方針？VVVVVV環(huán)境方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？V環(huán)境方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審環(huán)境方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)環(huán)境方針？如何對(duì)環(huán)境方針進(jìn)行修訂？評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？VVVV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判疋提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.3.1環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和

3、評(píng)價(jià)的程序有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求？VV是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素？是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象？是否有環(huán)境因素的清單？受審部門的環(huán)境因素有哪些？VVVV用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，收集了哪些原始資料？VVV識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素？VVVV注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人

4、簽名確認(rèn)）。如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無(wú)重大環(huán)境因素清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)？VVVV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.3.1環(huán)境因素如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制疋了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？V

5、VVV環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新有無(wú)更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？VV在制定環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？其他環(huán)境因素如何控制？VVVV注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。432法律法規(guī)和其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律與其他要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員

6、工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求方面的方法和職責(zé)？VVVVV適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審部門適用的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無(wú)遺漏？受審部門適用的法規(guī)有哪些？VVVV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4TV,參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.3.2法律法規(guī)和其他要求法規(guī)信息是否及時(shí)變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何？VVV如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)

7、？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？VVVV注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。本組織的守法情況及守法證明性文件過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有無(wú)違背情況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，污染物的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？VVVV4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案組織是否設(shè)定了環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVV設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的

8、內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的問題、財(cái)政及運(yùn)作上的要求？目標(biāo)和指標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？VVVVVVVVV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判疋提問文件現(xiàn)場(chǎng)提問查閱檢杳注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不

9、符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？是否制疋了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？VVVVVVVVV有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？VV目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？VVVV是否制定了環(huán)境管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的

10、？受審部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？VVV環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件現(xiàn)場(chǎng)提問查閱檢杳注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。4.3.3目標(biāo)、指標(biāo)和方案如何監(jiān)督方案

11、的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？VVVV方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制疋？VVV是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過(guò)修訂？VV4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件？受審部門的環(huán)境職責(zé)是什么？VVVVV最咼管理者的職責(zé)、權(quán)限是否明確了最高管理者的各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？VVVV管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體

12、系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況？VV管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)？VVV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：S014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判疋提問文件現(xiàn)場(chǎng)注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)

13、，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。查閱檢杳4.4.1資源、作用、職責(zé)和權(quán)限有關(guān)職責(zé)、權(quán)限是如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？VVV4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)是否確定了對(duì)環(huán)境影響很大的各類人員的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？VV是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃是否根據(jù)需要修訂培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過(guò)了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、

14、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的不同情況的要求？培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有重大環(huán)境影響崗位的人員）是否進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審部門員工培訓(xùn)情況如何？VVVVVVVV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn):審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：S014001檢杳內(nèi)容是否14-IV.參考檢查方法檢查結(jié)果記錄判

15、注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。條款適用文件提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳疋4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)是否有效實(shí)施培訓(xùn)程序和培訕計(jì)劃是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？培訓(xùn)記錄的管理上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？VVVVV供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？VV對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn)，效果如何可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？這類岡位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作

16、？VVVV4.4.3信息交流是否制定了信息交流的程序？組織是否有信息交流的程序？程序中是否對(duì)信息交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVVV信息交流的記錄涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？VV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。S014001條款檢杳內(nèi)容4

17、TV,參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.4.3信息交流如何通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)是否同員工、周圍居民進(jìn)行過(guò)信息交流？通報(bào)組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？是否將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員?VVVVVVVV所有有關(guān)人員的過(guò)程異常、緊急情況卜的信息如何交流報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？異常、緊急信息如何通報(bào)？受審部門涉及到哪些信息交流？同外部相關(guān)方的信息交流如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)保活動(dòng)？是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？VVVV4.4.4文件組織是否有文件化

18、的環(huán)境管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審部門相關(guān)的文件有多少？三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVVVV環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿足ISO14001的要求？環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的途徑是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？VV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（

19、檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：S014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.4.5文件控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì)文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？是否規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？VVVVVVV

20、文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適用文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVVVVVVV外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào):審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：S0140

21、01條款檢杳內(nèi)容是否適用4TV,參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.4.5文件控制作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？V4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)重大環(huán)境因素有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？受審部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？如何確定的？何時(shí)確定的？VVVVVVV對(duì)確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)是否進(jìn)行了策劃，是否有程序之類的規(guī)定對(duì)缺之程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？

22、是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響評(píng)價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程序？運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類內(nèi)容？對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)到控制重大環(huán)境因素的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否具備可操作性。有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承包方？采用何種方式通報(bào)？VVVVVVVVVVVVVV注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。£014001:2004內(nèi)審檢查表受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：S0140

23、01條款檢杳內(nèi)容是否適用4TV,參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判疋提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.4.6運(yùn)行控制運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序、作業(yè)扌曰導(dǎo)書執(zhí)行？疋否超越控制界限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守程序？是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？VVVVV噪音管制車間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無(wú)社區(qū)居民投訴？VVVV化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？有無(wú)搬運(yùn)過(guò)程中防泄漏的規(guī)定？是否對(duì)員工進(jìn)行了關(guān)于油類及危險(xiǎn)物質(zhì)的培訓(xùn)？VVVVV

24、廢棄物管理廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，右有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控制？VVVVV注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：S014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判疋提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.4.6運(yùn)行控制污水管理污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？污水排放源有哪些？確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖

25、（邊界、排放口、最終排入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）。廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀況如何？污水中有無(wú)法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？污水池有無(wú)滲漏的可能性？VVVVVV廢氣管理大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？受審核部門的大氣污染源有哪些？控銅情況如何？確認(rèn)大氣污染防治法及其他法律法規(guī)等是否明確？有無(wú)須申報(bào)登記的大氣污染物排放；VVVVV能源、資源管理有無(wú)節(jié)約能源、資源的規(guī)定？采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？VV4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過(guò)？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的

26、環(huán)境影響？VVVVVV注：“判定”欄：符合o,輕微不符合，嚴(yán)重不符合x（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判疋提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)是否建立了應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？VVV依據(jù)程序作出響應(yīng)，能否防止或減少環(huán)境影響針對(duì)事故和緊急狀態(tài)采取的對(duì)策能否

27、起作用？對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過(guò)論證？是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無(wú)與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？VVVVV有否對(duì)程序進(jìn)行定期演練的規(guī)疋如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果對(duì)程序加以修改？有無(wú)上述記錄？VVVV注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。是否有對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審、修訂的規(guī)定什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn)行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？VVVVV£014001:2004內(nèi)

28、審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量有無(wú)監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否建立并保持監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序？監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過(guò)對(duì)具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受控狀態(tài)？監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無(wú)具體的規(guī)定？監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。VVVVVV是否對(duì)組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢杳？能否追蹤目標(biāo)和指標(biāo)的

29、執(zhí)行情況？是否對(duì)環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進(jìn)行追蹤？VV注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。宀a、/r”是否對(duì)環(huán)境管理體系日常運(yùn)作進(jìn)行檢查？是否檢查運(yùn)行控制程序？結(jié)果如何？是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否有記錄？VVVVV是否對(duì)環(huán)境績(jī)效（如噪聲強(qiáng)度、污水排放量）進(jìn)行測(cè)定？有無(wú)測(cè)定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？VV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員

30、：IS014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)是否建立了監(jiān)測(cè)和測(cè)量控制程序定期評(píng)價(jià)控制程序定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況有否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門及時(shí)通報(bào)？VVVVVVVV監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何處置?疋否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？處置疋否生效？是否有記錄？VVVVVV注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人

31、簽名確認(rèn)）。有沒有建立監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的控制程序，對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備有沒有進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)，是否保存有校準(zhǔn)和維護(hù)的記錄？是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？VVVVVVVVVVV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員

32、：審核員：IS014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.5.3不符合、糾正和預(yù)防措施是否建立了不符合、糾正和預(yù)防措施的文件化程序？程序中對(duì)不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及米取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個(gè)部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預(yù)防措施并實(shí)施？是否包含對(duì)不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)容？是否包含對(duì)不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)容？是否明確要求須針對(duì)不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？VVVV注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。不符合的調(diào)查和處理是否得到實(shí)施？糾正與預(yù)

33、防措施程序是否得到實(shí)施？對(duì)發(fā)生的不符合是否采取了緊急應(yīng)變措施？對(duì)已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進(jìn)行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問題的重要性及采取糾正和預(yù)防措施伴隨的環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)？糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施？所有措施是否完成？是否有效？有無(wú)記錄？VVVVVVVVVV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條

34、款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.5.3不符合、糾正和預(yù)防措施伴隨糾正、預(yù)防措施實(shí)施的文件更改和信息交流對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？程序中有無(wú)關(guān)于糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？VVVV更改后的文件執(zhí)行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？VV注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。4.5.4記錄控制是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)

35、定？本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是否充分？與受審核部門有關(guān)的環(huán)境記錄有哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保護(hù)是否與書面程序的要求相一致？記錄是否埴寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)？過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？VVVVVVVVVV£014001:

36、2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：IS014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4-IV.參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判定提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳4.5.5內(nèi)部審核組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？程序中是否包含審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？VV注：“判定”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（檢查要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)部審核方案的策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)

37、審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？VVVV內(nèi)部審核的實(shí)施是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？?jī)?nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？審核是否由非從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格it?審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動(dòng)）和重大環(huán)境因素？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明環(huán)境管理體系的符合性和有效性？VVVVVVV對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否米取了糾正措施？采取的糾正措施是否按期完成。對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)仃了驗(yàn)證，有無(wú)記錄。驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門。VVVV£014001:2004內(nèi)審檢查表編號(hào)：審核日期:受審核部門：編制：批準(zhǔn)：審核準(zhǔn)則：IS014001、體系文件、適用法律法規(guī)陪審員：審核員：S014001條款檢杳內(nèi)容是否適用4TV,參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄判疋提問