融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)樣本

1、.××融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)材料（樣本）年××月××日目 錄一、××融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)書（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的名稱、住所、注冊(cè)資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)）附：1.投資可行性分析報(bào)告2.經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃報(bào)告二、企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書復(fù)印件三、股東協(xié)議書（應(yīng)載明股東名單及其出資額、股權(quán)比例）四、股東承諾書五、章程（草案）及機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖六、驗(yàn)資報(bào)告七、持有注冊(cè)資本5以上股東的資信證明和有關(guān)資料（一）法人股東信用報(bào)告（由人民銀行和工商局分別出具，或采用第三方中介資信機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)報(bào)告）（二）個(gè)人股東簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印

2、件、無犯罪記錄證明及個(gè)人信用報(bào)告。八、擬任董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員的任職資格申請(qǐng)表、照片、身份證復(fù)印件、無犯罪記錄證明、學(xué)歷及職稱資格證明（跨省區(qū)經(jīng)營(yíng)的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)還應(yīng)提供兩名以上獨(dú)立董事及首席合規(guī)官和首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)資料）九、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明復(fù)印件十、主要內(nèi)部管理制度匯編（包括業(yè)務(wù)管理制度、財(cái)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度控制等）（注：除注明復(fù)印件要求外，其余均是原件）申請(qǐng)材料一：關(guān)于設(shè)立××擔(dān)保公司的申請(qǐng)省經(jīng)信委或擬設(shè)地融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)審批部門：××、××擬出資組建××擔(dān)保機(jī)構(gòu)，（內(nèi)容包括

3、：內(nèi)容包括公司名稱、地址、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所情況、主要股東的簡(jiǎn)要情況介紹、籌建工作情況等）。附：1.投資可行性分析報(bào)告2.經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃報(bào)告全體股東認(rèn)可（簽名、蓋章）。申請(qǐng)材料二：工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書提供所在縣（市、區(qū)、特區(qū)）工商局的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)書復(fù)印件，并由工商部門蓋章注明與原件核對(duì)無誤字樣。申請(qǐng)材料三：股東協(xié)議書一、協(xié)議各方法人出資人證明：法人名稱、注冊(cè)號(hào)、住所和法定代表人；自然人出資人證明：自然人姓名、身份證號(hào)和住址二、協(xié)議內(nèi)容至少包括1、公司名稱與注冊(cè)資本；2、公司的宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍；3、公司的設(shè)立方式和組織方式；4、各出資人的股份比例及出資額；5、出資時(shí)間；6、股

4、東的義務(wù)；7、爭(zhēng)議解決。三、法人出資人提交同意投資入股的股東大會(huì)或董事會(huì)決議四、所有股東簽字（手?。?、法人簽字和蓋章五、附出資人名單表 申請(qǐng)材料四：股東承諾書本公司全體出資人鄭重承諾如下:一、承諾所提交的文件、證件及有關(guān)證件是真實(shí)的，復(fù)印件內(nèi)容與原件是完全一致的，并對(duì)因材料虛假所引發(fā)的一切后果負(fù)法律責(zé)任。二、承諾嚴(yán)格遵守公司法、貴州省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)管理暫行辦法等法律、法規(guī)；嚴(yán)格遵守公司章程。三、承諾不從事非法集資活動(dòng)；不吸收存款或變相吸收存款，不從事非法放貸活動(dòng)；保證入股資金來源真實(shí)合法；在今后的經(jīng)營(yíng)過程中若出現(xiàn)違法、違規(guī)行為，將承擔(dān)股東應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。申請(qǐng)材料五：×

5、15;擔(dān)保公司章程（草案）章程除應(yīng)符合公司法相關(guān)要求外，應(yīng)把貴州省融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)管理暫行辦法中的第23條、第24條、第26條和第38條第一款內(nèi)容寫入章程，將第條信息披露和數(shù)據(jù)報(bào)送要求體現(xiàn)在章程中。 （所有股東應(yīng)簽字、蓋章及手?。└剑旱诙龡l 融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。第二十四條 融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立符合審慎經(jīng)營(yíng)原則的擔(dān)保評(píng)估制度、決策程序、事后追償和處置制度、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制，并制定嚴(yán)格規(guī)范的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，加強(qiáng)對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。第二十六條 融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則和

6、擔(dān)保企業(yè)會(huì)計(jì)核算辦法等法律法規(guī)的規(guī)定，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，真實(shí)地記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。第三十八條 融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按季度向?qū)徟块T報(bào)送真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資本金運(yùn)用情況、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告等文件和資料。附：機(jī)構(gòu)組織架構(gòu)圖申請(qǐng)材料六：驗(yàn)資報(bào)告要求：一、提供具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告（每頁加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章）。二、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的選擇擬出資企業(yè)和個(gè)人要選擇執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)道德良好的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，會(huì)計(jì)師事務(wù)所承諾派出沒有不良記錄的、優(yōu)秀注冊(cè)會(huì)計(jì)師主持審計(jì)工作。出具報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所須將上述要求和承諾在審計(jì)報(bào)告中進(jìn)行聲明。注冊(cè)會(huì)計(jì)師須對(duì)審計(jì)結(jié)果負(fù)有法

7、律責(zé)任，否則將對(duì)其參與其他會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)生嚴(yán)重影響。申請(qǐng)材料七：股東資信證明一、法人股東信用報(bào)告法人股東信用報(bào)告（由人民銀行和工商局分別出具，重點(diǎn)反映有無重大違約失信記錄；或采用第三方中介資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告）二、法人股東資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告要求：出具最近兩年報(bào)告期會(huì)計(jì)報(bào)告，說明最近兩年盈利水平和資產(chǎn)負(fù)債率情況，結(jié)論必須闡明法人股東具備向外投資的能力（每頁加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章）。三、個(gè)人股東簡(jiǎn)歷、無犯罪記錄證明、個(gè)人信用報(bào)告及身份證復(fù)印件要求：“個(gè)人簡(jiǎn)歷”由檔案所在單位人事部門或人才中心、社區(qū)、街道蓋章證明；“無犯罪記錄證明”由公安機(jī)關(guān)開具，證明須結(jié)合公安機(jī)關(guān)網(wǎng)上排查的結(jié)果和被證明人在居住轄區(qū)的表現(xiàn)來確認(rèn)；“

8、信用報(bào)告”由個(gè)人向人民銀行各中心支行查詢提供。四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的選擇擬出資企業(yè)和個(gè)人要選擇執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)道德良好的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，會(huì)計(jì)師事務(wù)所承諾派出沒有不良記錄的、優(yōu)秀注冊(cè)會(huì)計(jì)師主持審計(jì)工作。出具報(bào)告的會(huì)計(jì)師事務(wù)所須將上述要求和承諾在審計(jì)報(bào)告中進(jìn)行聲明。注冊(cè)會(huì)計(jì)師須對(duì)審計(jì)結(jié)果負(fù)有法律責(zé)任，否則將對(duì)其參與其他會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)產(chǎn)生嚴(yán)重影響。個(gè)人股東簡(jiǎn)歷性別民族照片學(xué)歷職稱政治面貌身份證號(hào) 碼經(jīng)濟(jì)工作年限現(xiàn)任職務(wù)聯(lián)系電話簡(jiǎn)歷一、二、本人申明如實(shí)申報(bào)上述個(gè)人材料。 （ 簽名及手?。?年 月 日檔案所在部門審查意見附：身份證復(fù)印件、無犯罪記錄證明及個(gè)人信用報(bào)告申請(qǐng)材料八：高級(jí)管理人員任職資格登記表性別出生年月照

9、片籍貫民族政治面貌學(xué)歷畢業(yè)院校及專業(yè)身份證號(hào) 碼職稱經(jīng)濟(jì)工作年限金融類工作年限擬任職務(wù)聯(lián)系電話簡(jiǎn)歷本人申明如實(shí)申報(bào)上述個(gè)人材料。 （ 簽名或蓋章及手?。?年 月 日申請(qǐng)人家庭住址檔案所在部門審查意見附：無犯罪記錄證明及個(gè)人信用報(bào)告，學(xué)歷、職稱、身份證復(fù)印件。申請(qǐng)材料九：××擔(dān)保機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明材料一、住所證明要提供租賃合同，出租方出具“三證”復(fù)印件。（“三證”指房產(chǎn)證、土地證、契稅完稅證明。利用住宅進(jìn)行登記注冊(cè)的住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所），使用證明文件問題規(guī)定如下：利用區(qū)內(nèi)住宅進(jìn)行登記注冊(cè)的，除按現(xiàn)行登記政策提供一般性文件外，有業(yè)主委員會(huì)的由業(yè)主委員會(huì)出具住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）使用證明文件；無業(yè)主委員會(huì)的，屬于街道辦事處轄區(qū)的由社區(qū)居委會(huì)出具，屬于地區(qū)辦事處的由社區(qū)居委會(huì)或村委會(huì)出具住所（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所）使用證明文件，文件中應(yīng)明確有利害關(guān)系的業(yè)主同意將住宅改變?yōu)榻?jīng)營(yíng)性用房。住所所在地未設(shè)置居民委員會(huì)或未成立業(yè)主委員