證券從業(yè)后續(xù)培訓(xùn)_信息隔離制度的答案

1、.12多選題1限制名單觀察名單利益沖突信息泄露，嚴(yán)格保密交易情況進(jìn)行監(jiān)控，審查跨墻，即可回墻觀察名單，產(chǎn)生重大影響證券公司工作人員 4合規(guī)部門客戶利益優(yōu)先公平對(duì)待客戶并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)，列入限制名單報(bào)告發(fā)布前向研究對(duì)象和公司投資銀行部門提供研究摘要 不當(dāng)流動(dòng)和使用而采取的一系列所涉公司或證券列入限制名單直接投資業(yè)務(wù)的子公司提供敏感信息對(duì)可能知悉敏感信息加強(qiáng)對(duì)涉及敏感信息與公司工作人員簽署應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突情況進(jìn)行嚴(yán)格保密 證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對(duì)利益沖突進(jìn)行披露合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門高度保密的名單，僅限于履行相關(guān)管理組織證券自營、資產(chǎn)管理等存在利益沖突存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門

2、的辦公場所可以共用222222222222222客戶利益優(yōu)先公平對(duì)待客戶存在利益沖突的業(yè)務(wù)部門的辦公場所可以共用合同提供跨墻申請(qǐng)記錄跨墻向跨墻人員跨墻人員所屬部門合規(guī)部門進(jìn)出情況進(jìn)行監(jiān)控跨墻人員，即可回墻限制與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營、直接投資限制名單觀察名單子公司提供敏感信息投資銀行的存在利益沖突部門及，不應(yīng)參與與所涉公司或證券列入限制名單內(nèi)幕信息可能對(duì)投資產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商難以有效管理利益沖突的 證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。證券公司應(yīng)當(dāng)

3、根據(jù)需要確定限制名單的發(fā)布范圍。因履行管理職責(zé)需要知悉獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的敏感信息不受限制審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)。確保存在利益沖突的業(yè)務(wù)的信息333333333333333333333333333333333333333333333333333限制名單觀察名單利益沖突的各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格保密交易記錄進(jìn)行審查公開后即可回墻將產(chǎn)生重大影響證券公司工作人員 4合規(guī)部門客戶利益優(yōu)先公平對(duì)待客戶或證券列入限制名單提供研究摘要采取的一系列措施或證券列入限制名單投資提供便利對(duì)可能知悉加強(qiáng)對(duì)涉及與公司工作進(jìn)行嚴(yán)格保密合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門工作人員知悉聯(lián)合調(diào)研封閉和相互獨(dú)立績效考評(píng)和激勵(lì)措施合規(guī)部門的主要負(fù)責(zé)人 證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉公司或證券列