鄂爾多斯控股集團(tuán)制管理辦法修訂稿

1、鄂爾多斯控股集團(tuán)制度管理辦法等級(jí)：A級(jí)編制及修訂記錄：版本號(hào)版本類型編修人生效日期失效日期編制/修訂概述1.0正式版2004/11/82015/9/8編制2.0修訂版劉勇2015/9/9修訂內(nèi)容：規(guī)范制度格式和編寫，完善制度管理環(huán)節(jié)，增加制度管理工作評(píng)價(jià)與考核條款。審核會(huì)簽批準(zhǔn)目 錄第一章總則3第二章組織與職責(zé)3第三章制度管理體系5第四章制度計(jì)劃管理程序6第五章制度的制定、審核和審批7第六章制度的發(fā)布、備案和培訓(xùn)9第七章制度的執(zhí)行和檢查10第八章制度的修訂12第九章版本管理與制度廢止13第十章制度管理工作評(píng)價(jià)與考核14第十一章附 則15鄂爾多斯控股集團(tuán)制度管理辦法第一章 總則第一條 為強(qiáng)化鄂爾

2、多斯控股集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）制度管理職能，完善制度管理體系，實(shí)現(xiàn)制度管理的程序化和標(biāo)準(zhǔn)化。根據(jù)流程再造后本部職能的劃分，結(jié)合當(dāng)前公司在制度管理中存在的實(shí)際問(wèn)題，修訂本辦法。第二條 適用范圍：適用于鄂爾多斯控股集團(tuán)公司、各產(chǎn)業(yè)板塊、各事業(yè)部及其二級(jí)企業(yè)、控股集團(tuán)及產(chǎn)業(yè)板塊直屬企業(yè)的制度建設(shè)和制度管理工作，各單位在遵循本辦法的前提下，可根據(jù)實(shí)際情況制定制度管理細(xì)則。第三條 制度管理遵循以下原則：（一）合法性原則：制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家政策、法律法規(guī)以及上級(jí)公司的規(guī)定；（二）規(guī)范化原則：符合制度管理體系要求，嚴(yán)格遵循制度管理流程和相關(guān)的權(quán)限、履行制度管理職責(zé)，確保制度管理的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一；（三）標(biāo)準(zhǔn)化原則

3、：制度建設(shè)統(tǒng)一按制度模板和制度編寫規(guī)范完成。第二章 組織與職責(zé)第四條 制度管理組織體系包括各層級(jí)的制度管理決策者、制度管理歸口部門、制度主責(zé)部門。第五條 制度管理決策者包括各層級(jí)的董事會(huì)、職工代表大會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、集團(tuán)或公司領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)制度的審批及制度管理工作的決策。第六條 各層級(jí)的企管部門是制度管理的歸口部門，職責(zé)包括：（一）集團(tuán)企管部負(fù)責(zé)集團(tuán)制度管理體系建設(shè)與優(yōu)化，各層級(jí)企管部門貫徹執(zhí)行集團(tuán)制度管理體系；（二）負(fù)責(zé)制度管理年度計(jì)劃的編制、實(shí)施與總結(jié)；（三）負(fù)責(zé)制度的規(guī)范性和協(xié)調(diào)性審核；（四）負(fù)責(zé)制度執(zhí)行情況的檢查；（五）負(fù)責(zé)制度管理工作的評(píng)價(jià)與考核；（六）負(fù)責(zé)制度匯編工作；（七）負(fù)責(zé)其他制

4、度管理日常工作。第七條 各層級(jí)的職能及業(yè)務(wù)部門為本層級(jí)制度主責(zé)部門，主要職責(zé)包括：（一）負(fù)責(zé)本層級(jí)本職能或業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度體系的規(guī)劃、建設(shè)與優(yōu)化；（二）負(fù)責(zé)本層級(jí)本職能或業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度起草、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查、評(píng)審、修訂、廢止、備案等工作；（三）負(fù)責(zé)本部門制度匯編及其他制度管理日常工作。第八條 法務(wù)部負(fù)責(zé)制度的合規(guī)性審核。第九條 內(nèi)控部負(fù)責(zé)制度建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)性審核。第三章 制度管理體系第十條 制度管理體系是制度管理和制度匯編的體系化管理工具。集團(tuán)制度管理體系建設(shè)原則：縱向劃分層級(jí)，橫向劃分業(yè)務(wù)領(lǐng)域。按制度管理權(quán)限和業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)⒓瘓F(tuán)制度劃分為“五個(gè)層級(jí)”。要求下位層級(jí)制度必須符合上位層級(jí)制度的目標(biāo)、宗旨和要求

5、。第十一條 制度管理體系的“五個(gè)層級(jí)”按制度管理權(quán)限劃分為A、B、C、D、E五個(gè)層級(jí)。（一）A級(jí)制度：以集團(tuán)名義發(fā)布且適用于集團(tuán)各產(chǎn)業(yè)板塊、各事業(yè)部、各本部及直屬企業(yè)的制度。是對(duì)集團(tuán)全局的發(fā)展、投資、性質(zhì)、形式、機(jī)制、定位、宗旨、管理等內(nèi)容提出的核心性、根本性、基礎(chǔ)性的管理要求。（二）B級(jí)制度：以產(chǎn)業(yè)板塊名義發(fā)布，適用于本產(chǎn)業(yè)板塊各事業(yè)部的制度。是為貫徹某項(xiàng)管理工作或業(yè)務(wù)流程提出的原則、目標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，需事業(yè)部遵照?qǐng)?zhí)行的，或需事業(yè)部根據(jù)本制度原則制定具體細(xì)則和辦法的管理制度。（三）C級(jí)制度：以事業(yè)部名義發(fā)布，且適用于本事業(yè)部所有部門及二級(jí)單位的制度。是為貫徹某項(xiàng)管理工作或業(yè)務(wù)流程提出的原則、目

6、標(biāo)、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，或遵照上位制度所制定的具體細(xì)則和辦法。（四）D級(jí)制度：只適用于本公司的制度，為公司內(nèi)部制度，不涉及下屬企業(yè)。（五）E級(jí)制度：只適用于本部門的制度，為部門內(nèi)部制度，不涉及其他部門。第十二條 按集團(tuán)涉及的業(yè)務(wù)內(nèi)容將制度分為： 章程綱領(lǐng)、黨政工團(tuán)、改革發(fā)展、投資管理（含項(xiàng)目管理）、行政管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、企管信息管理、風(fēng)險(xiǎn)管理（含審計(jì)、法律、安全管理）、采購(gòu)管理、生產(chǎn)管理、銷售管理、物流管理、其他管理（如上述業(yè)務(wù)分類中不能涵蓋的部分可列入其他管理中）。第四章 制度計(jì)劃管理程序第十三條 集團(tuán)以制度管理年度工作報(bào)告為載體實(shí)施制度計(jì)劃管理。管理程序包括：計(jì)劃的編制、發(fā)布、執(zhí)行與總結(jié)

7、。第十四條 制度管理年度工作報(bào)告內(nèi)容包括：本年度制度管理總結(jié)和下年度管理計(jì)劃兩部分內(nèi)容。本年度制度管理總結(jié)：包括制度建設(shè)整體情況、本年度制度管理計(jì)劃完成情況、制度管理成效（包括制度制定、審核、審批、發(fā)布、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查、修訂、廢止、備案等方面）及存在的問(wèn)題和整改措施、對(duì)集團(tuán)制度建設(shè)及制度管理方面的建議。下年度制度管理計(jì)劃：下年度制度建設(shè)內(nèi)容（新增、修訂和培訓(xùn)計(jì)劃）、制度管理檢查計(jì)劃。（制度管理年度工作報(bào)告單見(jiàn)附件5表1）第十五條 各層級(jí)均需編制制度管理年度工作報(bào)告，逐級(jí)審核匯總后報(bào)送至集團(tuán)企管信息本部企管部。第十六條 企管信息本部企管部根據(jù)制度管理年度工作報(bào)告，結(jié)合制度管理工作的總體部署，制

8、定集團(tuán)制度管理年度計(jì)劃，經(jīng)集團(tuán)制度管理決策者審批后發(fā)布，并于次年1月份發(fā)布。 各層級(jí)以制度管理年度計(jì)劃為指導(dǎo)開(kāi)展各項(xiàng)管理工作，各層級(jí)企管部門負(fù)責(zé)對(duì)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。 7月份為半年度回顧期，對(duì)計(jì)劃的執(zhí)行和完成情況進(jìn)行跟蹤，確保全年制度管理計(jì)劃的完成。（制度管理年度計(jì)劃完成情況見(jiàn)附件5表2）第五章 制度的制定、審核和審批第十七條 制度主責(zé)部門按照部門職責(zé)和業(yè)務(wù)流程開(kāi)展制度建設(shè)工作，負(fù)責(zé)制度的制定、審核和審批前的準(zhǔn)備工作。第十八條 制度制定的基本要求（一）制度主責(zé)部門需要征求基層單位或有關(guān)方面意見(jiàn)的應(yīng)當(dāng)在制度審核前征求意見(jiàn)。（二）制度草案中引用的法律、法規(guī)和已下發(fā)制度必須明確，禁止使用相關(guān)法律法

9、規(guī)、相關(guān)制度規(guī)定等模糊性用語(yǔ)。（三）如需要廢除舊版制度，需要在制度的附則中明確指出，不得在制度中出現(xiàn)“凡與本制度沖突的都以本制度為準(zhǔn)”等字樣。（四）制度中涉及的審批程序要明確各層級(jí)的責(zé)權(quán)關(guān)系，禁止制度中出現(xiàn)公司（集團(tuán)）審批或有關(guān)部門審批等模糊性用語(yǔ)。（五）制度的格式和內(nèi)容必須符合標(biāo)準(zhǔn)制度模版和制度編制要求。（六）不得以會(huì)議紀(jì)要代替制度。 第十九條 制度的審核。所有制度在報(bào)企管部門前必須由本部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。若制度中涉及到其他部門的職能或業(yè)務(wù)流程（簡(jiǎn)稱：跨部門制度）須與涉及部門集中討論、充分溝通，涉及部門根據(jù)制度內(nèi)容所規(guī)范業(yè)務(wù)的具體條款與本部門已有制度進(jìn)行聯(lián)合分析，避免制度內(nèi)容出現(xiàn)交叉、內(nèi)容重

10、復(fù)或沖突的情況。第二十條 制度審批前需報(bào)送企管部門、法務(wù)部門和內(nèi)控部門分別進(jìn)行規(guī)范性審核、合法性審核和風(fēng)險(xiǎn)審核，相關(guān)審核部門在5個(gè)工作日內(nèi)完成審核，并出具審核意見(jiàn)。（一）規(guī)范性審核。確保制度符合制度管理體系要求，與已有制度不存在交叉、重疊關(guān)系，符合標(biāo)準(zhǔn)制度模板及編寫規(guī)范要求。 （二）合法性審核。確保制度內(nèi)容與現(xiàn)行的國(guó)家及地方的法律法規(guī)等規(guī)范性文件不發(fā)生沖突，確保制度合法合規(guī)。（三）風(fēng)險(xiǎn)審核。確保制度能夠滿足內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理要求。第二十一條 各產(chǎn)業(yè)板塊、各事業(yè)部及其二級(jí)企業(yè)、集團(tuán)公司直屬企業(yè)的制度報(bào)本單位企管部門完成規(guī)范性審核后，再進(jìn)行合法性審核與風(fēng)險(xiǎn)審核時(shí)，如本單位不設(shè)法務(wù)部門或內(nèi)控部門，可報(bào)集

11、團(tuán)法律部門、內(nèi)控部門進(jìn)行審核或咨詢。第二十二條 制度主責(zé)部門根據(jù)反饋的意見(jiàn)和建議對(duì)制度草案進(jìn)行修改，各相關(guān)部門和審核部門簽字后，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后提交公司制度管理決策者審批。（制度審核、審批表見(jiàn)附件5表3）第二十三條 制度的審批權(quán)限。（一）A級(jí)制度由集團(tuán)董事會(huì)、或職工代表大會(huì)、或總經(jīng)理辦公會(huì)、或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）B級(jí)制度由產(chǎn)業(yè)板塊（集團(tuán)）的董事會(huì)、或職工代表大會(huì)、或總經(jīng)理辦公會(huì)、或集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）C級(jí)制度由事業(yè)部總經(jīng)理辦公會(huì)、或事業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)審批。（四）D級(jí)制度由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（五）E級(jí)制度由部門領(lǐng)導(dǎo)審批。第二十四條 特殊制度的審批權(quán)限。（一）涉及集團(tuán)章程審批等國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，

12、從其規(guī)定。（二）涉及公司薪酬、內(nèi)部業(yè)務(wù)重組和改革、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)控制、內(nèi)部審計(jì)和法律風(fēng)險(xiǎn)控制）的制度須經(jīng)公司董事會(huì)審批通過(guò)。（三）涉及公司經(jīng)營(yíng)方針、薪酬福利、勞動(dòng)安全衛(wèi)生措施、教育培訓(xùn)、員工獎(jiǎng)懲及其它涉及職工切身利益的相關(guān)制度，須同時(shí)經(jīng)職工代表大會(huì)審議。第六章 制度的發(fā)布、備案和培訓(xùn)第二十五條 制度的發(fā)布。制度通過(guò)審批后，要求A級(jí)制度以集團(tuán)名義由行政本部統(tǒng)一發(fā)布；B級(jí)制度以產(chǎn)業(yè)板塊名義由產(chǎn)業(yè)板塊行政部統(tǒng)一發(fā)布；C級(jí)制度以事業(yè)部名義由事業(yè)部行政部（或綜合部）統(tǒng)一發(fā)布；D級(jí)制度以本公司名義發(fā)布；E級(jí)制度以本部門名義發(fā)布。第二十六條 制度的備案。進(jìn)行備案的制度為A、B、C、D四級(jí)制度（

13、制度備案記錄見(jiàn)附件5表4）。（一）制度主責(zé)部門須于制度正式發(fā)布后1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)本單位企管部門備案(E級(jí)制度除外)。（二）各單位企管部門在收到備案制度后的3個(gè)工作日內(nèi)，向上一級(jí)企管部門進(jìn)行制度備案。第二十七條 制度的培訓(xùn)。制度發(fā)布后，制度主責(zé)部門須對(duì)責(zé)任部門和相關(guān)聯(lián)部門進(jìn)行培訓(xùn)。（一）制度主責(zé)部門或下屬部門提出制度培訓(xùn)需求，由制度的主責(zé)部門負(fù)責(zé)對(duì)下屬部門及相關(guān)聯(lián)部門進(jìn)行培訓(xùn)。（二）要求新制度必須培訓(xùn)，且首次培訓(xùn)工作須在制度發(fā)布后1個(gè)月內(nèi)完成。（三）制度主責(zé)部門須采取必要措施以確保制度培訓(xùn)的成效。培訓(xùn)后責(zé)任部門負(fù)責(zé)人須簽字確認(rèn)，制度主責(zé)部門應(yīng)留存培訓(xùn)記錄表。（制度培訓(xùn)記錄見(jiàn)附件5表5）（四）新員工

14、入職后，所在部門或人力資源部應(yīng)對(duì)新員工所涉及的公用制度進(jìn)行培訓(xùn)。第七章 制度的執(zhí)行和檢查第二十八條 制度主責(zé)部門負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度的執(zhí)行和檢查。企管部門負(fù)責(zé)對(duì)制度主責(zé)部門的制度執(zhí)行和檢查情況進(jìn)行抽查，負(fù)責(zé)對(duì)制度主責(zé)部門的檢查計(jì)劃完成情況進(jìn)行考評(píng)。第二十九條 制度執(zhí)行過(guò)程中，有關(guān)組織或個(gè)人發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，可向制度主責(zé)部門或企管部門反映，提出意見(jiàn)和建議。制度主責(zé)部門對(duì)意見(jiàn)和建議應(yīng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查、分析，并根據(jù)需要對(duì)制度內(nèi)容進(jìn)行修訂。第三十條 制度主責(zé)部門年初制定制度檢查工作計(jì)劃，要求檢查計(jì)劃中明確檢查方法、時(shí)間及責(zé)任人。各級(jí)企管部門負(fù)責(zé)匯總本單位制度檢查計(jì)劃。（一）檢查時(shí)間可根據(jù)制度所轄業(yè)務(wù)的周期及風(fēng)險(xiǎn)控制

15、要求，確定各項(xiàng)制度的關(guān)鍵監(jiān)控點(diǎn)，制定年度檢查計(jì)劃，也可定期對(duì)制度進(jìn)行檢查。（二）要求每項(xiàng)制度的執(zhí)行和檢查必須有確定的責(zé)任人，且每項(xiàng)制度的檢查工作在一個(gè)年度內(nèi)不得少于一次。（三）制度主責(zé)部門應(yīng)留存檢查記錄和整改措施。第三十一條 對(duì)新發(fā)布的制度，制度主責(zé)部門須在制度生效后3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行首次制度檢查，執(zhí)行單位須積極配合相關(guān)檢查工作。完成制度執(zhí)行檢查工作后10個(gè)工作日內(nèi)出具檢查報(bào)告。第三十二條 制度檢查報(bào)告包括：檢查形式、檢查內(nèi)容、被檢查單位的制度執(zhí)行情況、違規(guī)情況、整改措施等。若問(wèn)題情節(jié)嚴(yán)重，且需要對(duì)相關(guān)責(zé)任人、組織進(jìn)行處罰，要求限期完成整改的，制度主責(zé)部門可將處罰辦法納入相關(guān)制度或檢查報(bào)告中，審批后

16、執(zhí)行。（制度檢查報(bào)告單見(jiàn)附件5表6）第八章 制度的修訂第三十三條 發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后仍存在時(shí)，制度主責(zé)部門需要對(duì)制度進(jìn)行修訂。（一）因有關(guān)法律法規(guī)的訂立、修正或者廢止而引起制度合法合規(guī)性問(wèn)題的，要求在相關(guān)法律法規(guī)出臺(tái)后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。（二）組織機(jī)構(gòu)重組、管理職能、業(yè)務(wù)流程等發(fā)生變化涉及制度變化的，要求發(fā)生變化后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。（三）制度本身存在缺陷或制度相互間存在沖突的，要求在發(fā)現(xiàn)后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂。（四）以會(huì)議紀(jì)要或其他行文下發(fā)的涉及到已有制度內(nèi)容變更的，不需要重新審核、審批，要求在變更后的10個(gè)工作日內(nèi)完成修訂并重新下發(fā)。（五）其他需要修訂的情形

17、。第三十四條 如修訂內(nèi)容較少時(shí)，可填寫制度修訂報(bào)告單進(jìn)行修訂，可以在修訂報(bào)告單中完成審核、審批，但發(fā)布時(shí)需要將制度修訂后的完整版本及制度修訂報(bào)告單一并發(fā)布。（制度修訂報(bào)告單見(jiàn)附件5表7）第三十五條 修訂后的制度和制度修訂報(bào)告單，按第五章至第七章中規(guī)定的審核、審批、發(fā)布、備案、培訓(xùn)、執(zhí)行、檢查要求執(zhí)行。第九章 版本管理與制度廢止第三十六條 制度具有試行、暫行、正式3種版本，在存續(xù)期內(nèi)具有同等效力。（一）“試行”意為嘗試施行，強(qiáng)調(diào)試驗(yàn)性，通常在某一項(xiàng)制度正式發(fā)布之前，使用試行版本作為一種過(guò)渡狀態(tài)。試行期限由制度主責(zé)部門根據(jù)業(yè)務(wù)管理需要以及制度執(zhí)行情況確定。在試行期間根據(jù)實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題和不足進(jìn)

18、行修訂，試行期結(jié)束后將修訂后版本以正式版本發(fā)布；如試行版本在試行期結(jié)束后不需要重新修訂的，自動(dòng)生效為正式版本。（二）“暫行”意為暫且施行，強(qiáng)調(diào)時(shí)效性，是在某一時(shí)間階段內(nèi)施行的管理制度。暫行版本的施行期限原則上不得超過(guò)1年，具體期限由制度主責(zé)部門根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要確定。超過(guò)暫行期限且沒(méi)有進(jìn)行暫行延期申請(qǐng)的制度將自然失效。（三）“正式”意為正式施行的版本。新增制度發(fā)布時(shí)，須根據(jù)發(fā)布目的及適用時(shí)效判斷作為“試行”或“暫行”版本發(fā)布，原則上不以“正式”版本發(fā)布。第三十七條 發(fā)生以下任一情況，且所規(guī)范業(yè)務(wù)以后不再存在時(shí)，制度主責(zé)部門須在下列情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)廢止相應(yīng)制度。（一）相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生重

19、大變更，外部監(jiān)管要求發(fā)生重大變更。（二）公司的體制、機(jī)制、機(jī)構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)的管控模式、管理職能等發(fā)生重大變更的。（三）其他觸發(fā)制度廢止的情況。第三十八條 制度的新版本發(fā)布時(shí)，舊版本從新版本生效之日起廢止。制度的版本變更及修訂信息須記錄在制度附則中。第三十九條 除由于制度版本變更引起的原制度廢止的情況外，其他制度廢止情況，須由制度主責(zé)部門向企管部提交制度廢止申請(qǐng)，經(jīng)審批通過(guò)后予以正式廢止。廢止申請(qǐng)須包含制度廢止原因、廢止時(shí)間等信息。（制度廢止申請(qǐng)表見(jiàn)附件5表8）第十章 制度管理工作評(píng)價(jià)與考核第四十條 各單位須對(duì)本單位的制度管理工作進(jìn)行自評(píng)，上級(jí)單位須對(duì)下級(jí)單位制度管理工作進(jìn)行評(píng)價(jià)，具體為： 企管信

20、息本部企管部負(fù)責(zé)各產(chǎn)業(yè)板塊、各本部及直屬企業(yè)的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作；產(chǎn)業(yè)板塊企管部負(fù)責(zé)本產(chǎn)業(yè)板塊內(nèi)各事業(yè)部及直屬企業(yè)的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作；事業(yè)部企管部門負(fù)責(zé)本事業(yè)部?jī)?nèi)各職能部門及二級(jí)單位的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作；控股集團(tuán)直屬企業(yè)、產(chǎn)業(yè)集團(tuán)直屬企業(yè)、事業(yè)部二級(jí)企業(yè)的企管部門負(fù)責(zé)本單位的制度管理評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定和年度評(píng)價(jià)工作。 各單位在進(jìn)行制度管理工作評(píng)價(jià)時(shí)，可參照企管信息本部企管部制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。第四十一條 制度管理評(píng)價(jià)涵蓋制度管理全過(guò)程，以制度的規(guī)范性、執(zhí)行有效性、檢查的及時(shí)性、修訂和廢止的及時(shí)性等制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，總分為100分，得分下限為0分。（制度管理工

21、作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)附件4）第四十二條 評(píng)價(jià)結(jié)果提交制度管理決策者審批后，反饋給制度主責(zé)部門，并納入年度組織績(jī)效考核。第十一章 附則第四十三條 本辦法由集團(tuán)企管信息本部企管部負(fù)責(zé)解釋。第四十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原鄂爾多斯集團(tuán)公司規(guī)章制度建設(shè)管理辦法（鄂司發(fā)2004178號(hào)）廢止。附件： 1.制度管理流程圖2.標(biāo)準(zhǔn)制度模板3.制度編寫規(guī)范4.制度管理工作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)5.制度管理表單表1 制度管理年度工作報(bào)告單表2 制度管理年度計(jì)劃完成情況表3 制度審核、審批表表4 制度備案記錄表5 制度培訓(xùn)記錄表6 制度檢查報(bào)告單表7 制度修訂報(bào)告單表8 制度廢止申請(qǐng)表附件1 制度管理流程圖圖1制度管理流程圖主責(zé)

22、部門制定草稿本部門領(lǐng)導(dǎo)審核根據(jù)反饋意見(jiàn)修改制度Y涉及部門審核Y企管部、法務(wù)部、內(nèi)控部審核Y會(huì)簽或領(lǐng)導(dǎo)審批YNNN制度發(fā)布執(zhí)行制度備案制度培訓(xùn)N執(zhí)行情況檢查主責(zé)部門修訂制度開(kāi)始結(jié)束制度管理績(jī)效考評(píng)YN圖2 制度計(jì)劃管理流程圖領(lǐng)導(dǎo)審批年底計(jì)劃完成情況總結(jié)企管部審核、匯總，制定年度計(jì)劃企管部下發(fā)計(jì)劃YY制度主責(zé)部門半年度回顧N制度主責(zé)部門編制制度管理工作年度報(bào)告開(kāi)始結(jié)束N附件2標(biāo)準(zhǔn)制度模板（一）公司管理規(guī)定（辦法）（版本類型）第一章 總則第一條 訂立該制度目的和依據(jù)第二條 制度適用范圍，適用人員或適用情況等。闡述適用情況時(shí)，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管控力度，明確制度的適用范圍，說(shuō)明該項(xiàng)制度是否需要各

23、分子公司按此嚴(yán)格執(zhí)行，或需要各分子公司根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的操作細(xì)則。第三條 制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則 第四條 關(guān)鍵名詞術(shù)語(yǔ)解釋第五條 引用制度第六條 其他需說(shuō)明的事宜第二章 組織與職責(zé)第條 組織體系和管理模式第 條 執(zhí)行本制度的職責(zé)劃分第條 其他需說(shuō)明的內(nèi)容第三章 第條 明確制度規(guī)范的相關(guān)業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與管理要求（一）12（二）12第條 第章 檢查與考核第條 明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對(duì)象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲辦法第章 附則第條 本規(guī)定由 負(fù)責(zé)解釋。第條 生效日期及版本說(shuō)明: 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原制度名稱（發(fā)文號(hào)）廢止。附件：1相關(guān)流程2相關(guān)模板3相關(guān)表單

24、標(biāo)準(zhǔn)制度模板（二）公司管理規(guī)定（辦法）（版本類型）一、總則1. 訂立該制度目的和依據(jù)2. 制度適用范圍，適用人員或適用情況等。闡述適用情時(shí)，須根據(jù)該制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管控力度，明確制度的適用范圍，說(shuō)明該項(xiàng)制度是否需要各分子公司按此嚴(yán)格執(zhí)行，或需要各分子公司根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)的操作細(xì)則3. 制度所規(guī)范業(yè)務(wù)的管理原則4. 關(guān)鍵名詞術(shù)語(yǔ)解釋5. 引用制度6. 其他需說(shuō)明的事宜二、組織與職責(zé)1. 組織體系和管理模式2. 執(zhí)行本制度的職責(zé)劃分3. 其他需說(shuō)明的內(nèi)容三、具體業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容與管理要求（一）12（二）12四、檢查與考核1明確制度涉及的監(jiān)督與檢查對(duì)象、考核方法、標(biāo)準(zhǔn)與獎(jiǎng)懲辦法。2五、附則

25、1本規(guī)定由 負(fù)責(zé)解釋。2生效日期及版本說(shuō)明: 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，原制度名稱（發(fā)文號(hào)）廢止。附件：1相關(guān)流程2相關(guān)模板或表單附件3制度編寫規(guī)范一、適用范圍本規(guī)范適用于鄂爾多斯控股集團(tuán)所有制度。制度起草時(shí)須嚴(yán)格遵循規(guī)范進(jìn)行起草，制度附件也須符合本規(guī)范。制度印刷版式、打印設(shè)置、裝訂等可參照黨政機(jī)關(guān)公文格式（GB/T 97042012），此處不另行規(guī)范。二、制度編寫總體要求（一）依法合規(guī)：制度應(yīng)正確體現(xiàn)法律法規(guī)、相關(guān)政策及公司上位制度要求，不得與上述規(guī)范性文件存在矛盾或沖突。（二）全面具體：制度應(yīng)將所涉及到的業(yè)務(wù)逐一闡明，制度內(nèi)容盡量細(xì)化，明確流程。對(duì)所規(guī)定的適用范圍、操

26、作步驟、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)等要具體、明確。（三）嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范：制度撰寫時(shí)應(yīng)嚴(yán)格依照制度模板進(jìn)行撰寫，符合格式規(guī)范。制度的行文用語(yǔ)應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明扼要，不使用彈性語(yǔ)言和模糊的描述性語(yǔ)言。三、制度標(biāo)題規(guī)范（一）制度統(tǒng)一按照“適用范圍+制度內(nèi)容+體現(xiàn)制度屬性的名稱”進(jìn)行命名?！斑m用范圍”是指該制度施行時(shí)所涵蓋的范圍，一般使用簡(jiǎn)稱；“制度內(nèi)容”是指該制度針對(duì)哪些內(nèi)容做出了規(guī)范，如“文件管理”等；“體現(xiàn)制度屬性的名稱”指基于制度屬性對(duì)該制度的命名，如“章程”，“規(guī)定”、“辦法”、“細(xì)則”等。（二）制度的“試行”、“暫行”等版本說(shuō)明，以括號(hào)括起來(lái)放在標(biāo)題下方。如無(wú)，則說(shuō)明是正式版本。（三）制度的生成和修訂記錄等修訂歷史信息

27、應(yīng)記錄在制度匯編信息表中，并于每次修訂時(shí)更新。四、制度編號(hào)規(guī)則為便于信息化管理，要求所有制度進(jìn)行編號(hào)，編號(hào)規(guī)則如下：“公司代碼+部門代碼+年代號(hào)+流水編號(hào)”；直屬企業(yè)號(hào)規(guī)則：“公司代碼+“ZS”+直屬企業(yè)代碼+年代號(hào)+流水編號(hào)”；制度中附表的編號(hào)為：“文件編號(hào)+FB+表號(hào)”。如：控股集團(tuán)公司企管信息本部制度編號(hào)公司代碼部門代碼發(fā)布年份流水編號(hào)“KG-QX-2015-001”。如：控股集團(tuán)直屬企業(yè)北京酒店制度編號(hào)直屬公司代碼直屬企業(yè)代碼發(fā)布年份流水編號(hào)“KGZS-BJ-2015-001”。如：控股集團(tuán)公司企管信息本部編號(hào)為KG-QX-2015-001制度的附表1編號(hào) “KG-QX-2015-00

28、1-FB01”。附表編號(hào)制度編號(hào)公司和部門代碼為漢字簡(jiǎn)稱的兩位首字母，產(chǎn)業(yè)板塊和事業(yè)部按公司編寫代碼，產(chǎn)業(yè)板塊和事業(yè)部的直屬企業(yè)及部門的代碼，由本產(chǎn)業(yè)板塊和事業(yè)部按以上原則自行設(shè)定代碼，要求確定后按下列表格報(bào)控股集團(tuán)企管本部備案?？毓杉瘓F(tuán)公司、產(chǎn)業(yè)板塊、事業(yè)部及控股集團(tuán)直屬企業(yè)代碼、各本部代碼見(jiàn)下表：控股集團(tuán)公司及部門代碼表公司名稱代碼各本部名稱代碼控股集團(tuán)公司KG改革發(fā)展中心GF羊絨集團(tuán)品牌事業(yè)部PP財(cái)務(wù)本部CW羊絨集團(tuán)生產(chǎn)事業(yè)部SC人力資源本部RL電冶公司DY企管信息本部QX煤炭事業(yè)部MT資本運(yùn)營(yíng)本部ZY電力事業(yè)部DL行政本部XZ冶金事業(yè)部YJ事業(yè)發(fā)展本部SF化工事業(yè)部HG風(fēng)險(xiǎn)控制本部FK

29、控股集團(tuán)直屬企業(yè)代碼公司名稱代碼公司名稱代碼北京酒店（賓館）BJ能源公司NY天驕酒店TJ中蒙公司ZM呼市地產(chǎn)項(xiàng)目公司HD東馳公司DC中山地產(chǎn)項(xiàng)目公司ZD資產(chǎn)管理公司ZC上海地產(chǎn)項(xiàng)目公司SD五、制度結(jié)構(gòu)規(guī)范（一）制度一般包括以下內(nèi)容：1. 第一章為總則，說(shuō)明制定本制度的目的、依據(jù)、適用范圍、執(zhí)行原則、關(guān)鍵名詞術(shù)語(yǔ)解釋及引用制度等。2. 第二章為組織與職責(zé)，說(shuō)明業(yè)務(wù)相關(guān)的組織體系、管理模式以及相關(guān)組織和部門的職責(zé)等。3. 關(guān)于制度的執(zhí)行監(jiān)督、檢查以及相應(yīng)的考核、獎(jiǎng)懲等內(nèi)容是制度的關(guān)鍵內(nèi)容，一般應(yīng)獨(dú)立成章，置于附則之前。4. 最后一章為附則，說(shuō)明生效日期、解釋權(quán)、修訂記錄等未盡事宜。5. 除上述四章

30、之外，中間各章制訂具體的業(yè)務(wù)流程、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、管理措施等。6. 附則之后，給出制度的附件列表。（二）制度應(yīng)與相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行關(guān)聯(lián)。如出臺(tái)的制度已有相對(duì)應(yīng)的流程，則須在制度中說(shuō)明相關(guān)的流程，并將流程作為制度附件；如尚未制定相關(guān)流程，則應(yīng)按照統(tǒng)一要求的流程規(guī)范繪制流程，并作為制度附件。（三）制度中所述表單應(yīng)在附件中給出。六、制度格式規(guī)范（一） 制度正文及文本類附件格式：頁(yè)面A4，縱向排版，左側(cè)裝訂；制度的圖、表類附件，如需要可使用A3幅面，但裝訂時(shí)須折為A4大小。（二） 頁(yè)眉頁(yè)腳設(shè)置：無(wú)頁(yè)眉，頁(yè)腳僅包含頁(yè)碼，使用阿拉伯?dāng)?shù)字表示，小五號(hào)，居中。（三） 正文格式1. 制度名稱：宋體，二號(hào)，加粗、居中，與正文之間空1行。2. 章、節(jié)標(biāo)題：仿宋_GB2312，三號(hào)，加粗，居中，段前間距1行。3. 條標(biāo)識(shí)：仿宋_GB2312，三號(hào)，加粗，首行縮進(jìn)2字符。編號(hào)后無(wú)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)，與正文之間隔一個(gè)空格。條目直接延續(xù)上章的條目編號(hào)，不重新編號(hào)。4. 項(xiàng)標(biāo)識(shí)：仿宋_GB2312，三號(hào)，首行縮進(jìn)2字符。編號(hào)名無(wú)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。各條目下的項(xiàng)應(yīng)在本條目?jī)?nèi)重新編號(hào)。5. 目標(biāo)識(shí)：仿宋_GB2312，三號(hào)，首行縮進(jìn)2字符。各項(xiàng)下的目應(yīng)在本項(xiàng)內(nèi)重新編號(hào)。6. 正文：仿