貿易保護的理論依據

1、3/23/20221第一節(jié) 最佳關稅論第二節(jié) 幼稚產業(yè)保護政策第三節(jié) 戰(zhàn)略性貿易政策第四節(jié) 貿易政策的政治經濟學第六章第六章 國際貿易政策的分析國際貿易政策的分析3/23/20222本章概述本章概述貿易保護主義觀點可劃分為兩類：貿易保護主義觀點可劃分為兩類：一類一類出于本國利益的考慮，認為在某種情形下，貿易保護可提高本國現在或未來的福利，如最佳關稅論、幼稚產業(yè)保護論等；另一類另一類則從收入再分配的角度出發(fā)，把貿易政策的制定解釋為利益集團院外活動的結果，通常這類觀點稱為貿易政策或保護的政治經濟學。3/23/20223第一節(jié)第一節(jié) 最佳關稅論最佳關稅論 一、供求彈性與關稅承擔一、供求彈性與關稅承擔

2、二、最佳關稅二、最佳關稅三、最佳關稅的圖形說明三、最佳關稅的圖形說明3/23/20224一、供求彈性與關稅承擔（一、供求彈性與關稅承擔（1）在大國情形下，關稅可改善本國的貿易條件，在大國情形下，關稅可改善本國的貿易條件，這意味著關稅有可能改善本國的福利水平，即這意味著關稅有可能改善本國的福利水平，即實施貿易保護可獲得更多的利益，這是最佳關實施貿易保護可獲得更多的利益，這是最佳關稅論的核心思想。稅論的核心思想。在大國情形下，關稅負擔是由國內消費者和在大國情形下，關稅負擔是由國內消費者和國外出口商共同承擔的，雙方承擔的程度取決國外出口商共同承擔的，雙方承擔的程度取決于出口商產品的供給彈性和進口國對

3、該產品的于出口商產品的供給彈性和進口國對該產品的需求彈性。需求彈性。3/23/20225供求彈性與關稅承擔（供求彈性與關稅承擔（2）從國際貿易的角度看，某種產品的出口供給從國際貿易的角度看，某種產品的出口供給彈性決定于對該產品出口到的征稅國市場的依彈性決定于對該產品出口到的征稅國市場的依賴程度。賴程度。當出口國廠商對進口國市場的依賴程度較大時，該廠商對進口國的產品供給彈性就較小；反之，廠商對該產品的供給彈性就大。需求則比較明確；進口產品在進口國的需求彈性決定于三個因進口產品在進口國的需求彈性決定于三個因素：素：即消費者對該產品本身的需求彈性、對來自國外出口商的依賴程度及外國出口商產品所面臨的替

4、代品的多寡。 3/23/20226供求彈性與關稅承擔（供求彈性與關稅承擔（3 3）當一國政府要對某種產品征收進口關稅時，國外生產者和國內消費者承擔關稅與否以及承擔關稅的程度，取決于被征稅廠商商品的供給彈性與需求彈性。一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小，就意味著外國出口商要承擔更多的關稅。因為出口商對進口國市場依賴程度較大，如果出口商將稅賦全部加到價格上，由國內消費者承擔關稅，那么出口商在進口國的市場份額就會面臨較大的損失；另一方面，對出口商而言，該進口國市場可能非常重要，以致沒有其他市場可以替代，于是出口商就不得不承擔較多的關稅。3/23/20227供求彈性與關稅承擔（供求彈性與關稅承擔（4

5、）如果進口國市場對出口國廠商無關緊要，那么出口商就不愿承擔任何關稅。在此情況下，出口商的出口面臨兩種可能：一是進口國對該廠商產品的需求有彈性，結果其出口規(guī)模下降；二是進口國對該廠商產品的需求彈性較小，甚至無彈性，結果進口國的消費者可能承擔絕大部分進口關稅。3/23/20228二、最佳關稅（二、最佳關稅（1 1）（一）最佳關稅率的概念（一）最佳關稅率的概念最優(yōu)關稅率（最優(yōu)關稅率（Optimum Tariff Rate），），是這樣一種稅率，它使得一國貿易條件的改善相對于其貿易量減少的負面影響的凈所得最大化。即以自由貿易為起點，當一國提高其關稅率時，其福利逐漸增加到最大值（最優(yōu)關稅率），然后當關稅

6、率超過最優(yōu)關稅率時，其福利又逐漸下降，最終這個國家又將通過禁止性關稅回到自給自足的生產點。3/23/20229最佳關稅（最佳關稅（2 2） 關于最佳關稅的幾點認識：關于最佳關稅的幾點認識：1、最佳關稅是指使本國福利達到最大化的關稅水平。確定最佳關稅的條件是進口國征收關稅所引起的額外損失（邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。2、最佳關稅不會是禁止性關稅。因為在禁止性關稅下，進口國不能進口該產品，因而也就無從獲利可言。在此情況下，進口國的進口關稅高并不意味著收益高。3、最佳關稅也不能是零關稅，零關稅不能使進口國獲得任何經濟利益。最佳關稅應該在禁止性關稅和零關稅之間。在這個幅度內的進口關稅水平可能

7、使外國出口國廠商承擔一部關稅。3/23/202210最佳關稅（最佳關稅（3 3）在進口需求彈性一定的情況下，最佳關稅水平決定于外國出口商品的供給彈性。外國出口商的產品供給彈性越大，最佳關稅水平就越低；外國出口商產品的供給彈性越小，進口國確定的最佳關稅水平就越高。因此，進口國政府確定的最佳關稅水平與出口國廠商向進口國提供產品的供給彈性成反比。所以，在進口國的需求彈性較大且出口國的供給彈性較小的情況下，征收關稅可明顯改善本國的貿易條件，從而可能使本國福利增加。3/23/202211最佳關稅（最佳關稅（4 4）所謂最佳關稅就是指在零關稅與禁止性關稅之間存在某一最佳點，在這一點因貿易條件改善而額外獲得

8、的收益恰好抵消了因征收關稅而產生的生產扭曲和消費扭曲所帶來的額外損失。3/23/202212最佳關稅的圖形最佳關稅的圖形OtWT*THBCA圖91 最佳關稅率零關稅禁止關稅最佳關稅率3/23/202213最佳關稅的圖形說明最佳關稅的圖形說明橫坐標表示關稅率，縱坐標表示征稅國的福利水平，曲線AB表示關稅水平對本國福利的影響。A點對應的關稅為零關稅，即OA代表自由貿易狀態(tài)下的社會福利水平。TH表示禁止性關稅，對應于該關稅水平國內經濟回到了封閉狀態(tài)下。所以當關稅水平大于或等于TH時，社會福利水平要低于自由貿易下的福利水平。如圖91所示，曲線AB在C點的切線斜率為零。即在這一點，進口國的福利水平達到最

9、高。對應于這一點的關稅稅率為T，該稅率即為最佳稅率。3/23/202214三、最佳關稅與抽取壟斷利潤三、最佳關稅與抽取壟斷利潤如果出口商在進口國市場上具有壟斷力量，那么進口國對進口商品征收關稅可迫使壟斷廠商放棄一部分壟斷利潤。這部分被放棄的利益實際上轉移到了進口國。因此，在這種情況下，征收關稅意味著從出口商那里抽取一部分壟斷利潤（Snatching rest），即關稅帶來的利益即關稅帶來的利益來源于廠商的一部分壟斷利潤。來源于廠商的一部分壟斷利潤。3/23/202215圖圖 形形OQPCmCtMCmMCtDMRPmPtAIQtQmHGEFB圖92最佳關稅與抽取壟斷利潤邊際成本曲線3/23/20

10、2216圖形說明（一）圖形說明（一）假定在進口國市場上沒有其他生產者生產同類產品，因而出口商是進口國市場某種產品的惟一供應者（壟斷者）。圖中進口國國內需求曲線為D，邊際收益曲線為MR。我們假定出口商是平均成本與邊際成本相同，且為常數，故平均成本曲線與邊際成本曲線是一條相同的直線。3/23/202217在進口國征收關稅前，在進口國征收關稅前，出口商根據利潤最大化原則決定其在進口國國內市場的銷售量和價格，圖中邊際收益曲線MR與邊際成本曲線MCm的交點決定了銷售量與價格，分別為Qm、Pm。此時出口商獲得的壟斷利潤為PmAECm。征收關稅后，征收關稅后，出口商的出口成本由Cm升至Ct?，F在出口商出于利

11、潤最大化的考慮，會重新確定其價格與銷售量。由圖可知，它將以更高的價格Pt出售低于原先銷售量的產品Qt。由于邊際收益曲線比需求曲線更陡，所以征收關稅后，進口商品價格上漲幅度要低于出口商成本的上漲幅度。3/23/202218圖形說明（三）圖形說明（三）由于征稅后國內市場進口商品價格上升。且消費減少，所以消費者福利遭受損失。如圖所示，消費者剩余的減少部分為PtIAPm，但政府財政收入增加了CtGFCm。此時，關稅的凈福利效應取決于PtIAPm與CtGFCm的比較。因為價格上漲的幅度小于關稅，即PtPmCtCm，所以PtIHPmCtGFCm。如果進口需求彈性比較高（即需求曲線比較平坦），那么IAH的面

12、積就會很小。此時，關稅有可能改善進口的福利。在這種情況下，可確定一最佳關稅率使得進口國的福利達到最大。另一方面，征稅后出口商的利潤要減少。如圖所示，出口商的利潤減少部分=（CtGFCm+HAEF）PtIHPm，即關稅“抽取了部分“抽取”了部分壟斷利潤。3/23/202219第二節(jié)第二節(jié) 幼稚產業(yè)保護政策幼稚產業(yè)保護政策一、李斯特的保護幼稚產業(yè)學說一、李斯特的保護幼稚產業(yè)學說二、幼稚產業(yè)的判斷標準二、幼稚產業(yè)的判斷標準3/23/202220一、李斯特的保護幼稚產業(yè)學說一、李斯特的保護幼稚產業(yè)學說（1）（一）李斯特對自由貿易理論的批判（一）李斯特對自由貿易理論的批判1、主張國家經濟學。、主張國家經

13、濟學。李斯特認為經濟理論必須適合于各國的經濟發(fā)展水平，不是一般地主張實行自由貿易或保護貿易。他進一步指出，一國經濟發(fā)展分為原始未開化、畜牧、農業(yè)、農工業(yè)和農工商業(yè)五個時期，貿易政策必須根據該國所處的發(fā)展階段來選擇，處于農業(yè)時期以前的三個階段，實行自由貿易才有利于經濟發(fā)展，如當時的西班牙、葡萄牙等國；處于發(fā)展最高階段即農工商業(yè)時期的英國和接近該階段的法國也應實行自由貿易；而處于農工業(yè)時期的國家，如當時的德國和美國，則應實行貿易保護政策。3/23/202221李斯特的保護幼稚產業(yè)學說（李斯特的保護幼稚產業(yè)學說（2）2、主張生產力理論。、主張生產力理論。他指出，英國、法國都是借助于保護制度，使其工業(yè)

14、獲得發(fā)展的。從工業(yè)利益高于貿易利益的觀點出發(fā)，他進一步引申出國內市場比國外市場重要，特別需要加以保護的觀點。所以，一國在對外貿易中實行什么樣的貿易政策，首先要考慮的，是國內生產力的發(fā)展，而不是從國際貿易中獲得多少財富。3、主張國家干預。、主張國家干預。自由貿易理論視國家為被動的警察（Passive policeman）。李斯特認為，在經濟落后的國家，高度的保護貿易政策是這些國家發(fā)展經濟的一種十分必要的工具，所以，李斯特主張在國家干預下實行保護貿易。3/23/202222（二）李斯特關于貿易保護的（二）李斯特關于貿易保護的具體政策主張（具體政策主張（1）1、關于保護對象的選擇。、關于保護對象的選

15、擇。李斯特認為，只應以工業(yè)為保護對象，不應該保護農業(yè)。工業(yè)中，保護的重點又是那些重要工業(yè)部門，對于較為次要的奢侈品和對國內工業(yè)的發(fā)展具有推動作用的復雜機器的輸入，則應采取低保護政策?？傮w上，保護工業(yè)就是保護幼稚工業(yè)，即那些總體上，保護工業(yè)就是保護幼稚工業(yè)，即那些是國內幼稚的但有發(fā)展希望的產業(yè)。是國內幼稚的但有發(fā)展希望的產業(yè)。受保護對象經過一段時期后能夠成長起來。不過，雖然屬于幼稚產業(yè)，但如果國外并無強有力的競爭對手，也不需要保護。3/23/202223李斯特關于貿易保護的具體政李斯特關于貿易保護的具體政策主張（策主張（2）2、關于保護的程度。、關于保護的程度。李斯特主張實行有節(jié)制的保護，而不是

16、絕對禁止進口。保護關稅的稅率一般在20%60%之間。對于國內急需發(fā)展的產品，用高關稅禁止或嚴格限制進口，其余則征收較低的稅率；對于國內完全缺乏的復雜的技術、機器設備，則以免稅或低關稅鼓勵進口；在建立一個技術工業(yè)部門時可實行40%60%的保護稅率，待其建立后進入正常生產活動后，持久的保護稅率，則不應超過20%30%的水平。因此，關稅的高低要與工業(yè)的發(fā)展水平相適應。3/23/202224李斯特關于貿易保護的具體政李斯特關于貿易保護的具體政策主張（策主張（3）3、關于保護期限。、關于保護期限。李斯特認為，保護期限應當是有限度的。保護的期限應以30年為限。4、實施步驟。實施步驟。李斯特認為，保護制度應

17、有步驟地實行，隨著工業(yè)的發(fā)展，逐步提高關稅。如果突然割斷與其他國家原有的貿易關系，反而不利于經濟發(fā)展。當工業(yè)力量變得強大以后，又應適當地逐步降低保護程度，允許有限度競爭，激發(fā)國內工業(yè)之間的競爭。3/23/202225二、幼稚產業(yè)的判斷標準二、幼稚產業(yè)的判斷標準所謂幼稚產業(yè)（Infant industry），是指處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產業(yè)。具有比較利益的產業(yè)處于幼稚狀態(tài)，經過保護以后使之發(fā)展，具有現實的比較利益。幼稚產業(yè)的判斷標準（MBK標準）。 3/23/202226（一）穆勒標準（一）穆勒標準成本差距標準成本差距標準穆勒標準就是指：穆勒標準就是指：如果某個產業(yè)由于缺乏技術，生

18、產效率較低，成本高于國際市場，無法與國外同產業(yè)競爭，在實行一定時間的保護后，該產業(yè)能夠提高效率，能夠在自由貿易下獲利，自我投資發(fā)展，則該產業(yè)為幼稚產業(yè)。穆勒進一步指出，確定幼稚產業(yè)應注意以下穆勒進一步指出，確定幼稚產業(yè)應注意以下三個方面：第一，三個方面：第一，正當的保護只限于對從外國引進產業(yè)的學習掌握過程，過了這個期限就應取消保護；第二，第二，保護只應限于那些被保護，但不久之后沒有保護也能生存的產業(yè)；第三，第三，最初為比較劣勢的產業(yè)，經過一段時間保護后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢的產業(yè)。3/23/202227穆勒標準的圖形穆勒標準的圖形OPQABGCDFFSSSabFFQ1Q4Q2Q3圖93 穆勒標準

19、tSS3/23/202228穆勒標準的圖形說明（一）穆勒標準的圖形說明（一）該國不征收關稅時，消費量為OQ3，其中，國內生產為OQ1，進口Q1Q3。現在選定X為幼稚產業(yè)，對其進行保護，假設具體措施為對X征收禁止性關稅，這將使征稅國需求曲線下移或外國出口供給曲線上移，即有兩種圖示方法，這里表示為外國出口供給曲線上移，即征稅后FF將上移至FF，國際價格不變，仍為OF，國內價格則由OF上升至OF，其中FF為關稅額。3/23/202229穆勒標準的圖形說明（二）穆勒標準的圖形說明（二）現假定X產業(yè)在保護下發(fā)展、成熟起來，其產品的生產成本將降低，使X的國內供給曲線SS右移，即移至SS，國際價格與國內均衡

20、價格一致，就會出現完全的進口替代。在該點取消關稅后即可回到自由貿易狀態(tài)。如果SS進一步右移至SS，國內價格低于國際價格，X將轉變?yōu)榫哂斜容^優(yōu)勢的出口產業(yè)，這時FF將變?yōu)橥鈬倪M口需求曲線，國內的產量為OQ4，出口量為Q3Q4，國內消費為Q1Q3。3/23/202230穆勒標準的圖形說明（三）穆勒標準的圖形說明（三）穆勒認為，幼稚產業(yè)成熟后應達到與各傳統國家相同的水平，即SS只需右移至SS而不是SS。但實際上，恐怕需要移至SS以右，因為，保護成功不只是實現進口替代，還應使被保護產業(yè)轉變?yōu)槌隹诋a業(yè)。3/23/202231（二）巴斯塔布爾標準：利益補（二）巴斯塔布爾標準：利益補償標準償標準第一，受保

21、護的產業(yè)在一定時期以后，能夠成長自立；第二，受保護產業(yè)將來所能產生的利益，必須超過因實行保護而必然受到的損失。巴斯塔布爾上述標準的第一項與穆勒的選擇標準相同。他補充的第二項標準則考慮了保護的成本與收益問題，比起穆勒僅考慮如何由自由競爭產業(yè)轉變?yōu)槌隹诋a業(yè)，是進了一步。3/23/202232（二）巴斯塔布爾標準：利益補（二）巴斯塔布爾標準：利益補償標準償標準巴斯塔布爾標準的第二項也可以用圖93說明。在圖中，如果該國征收禁止性關稅，就會在自由貿易時減少ABFF的消費者剩余，增加ACFF的生產者剩余，凈損失三角形ABC（= a）。這時因為實行的是禁止關稅，所以沒有關稅收入，無須從總剩余中扣除關稅收入。

22、現若關稅保護使國內供給曲線右移至SS，在該點取消了關稅，并且，此后在自由貿易下，國內供給曲線進一步移至SS，把這最后的自由貿易狀態(tài)，同最初的狀態(tài)做一比較，則生產者剩余增加CGOS（= b）的面積。巴斯塔布爾要求保護利益大于保護成本，即比較a與b的大小。3/23/202233（三）（三） 肯普標準：外部經濟標準肯普標準：外部經濟標準肯普認為，即使某產業(yè)符合穆勒肯普認為，即使某產業(yè)符合穆勒巴斯塔布爾標準，在有些情況下也不需巴斯塔布爾標準，在有些情況下也不需要政府進行保護。要政府進行保護。他補充了一個更為嚴格的標準：只有他補充了一個更為嚴格的標準：只有先行企業(yè)在學習過程中取得的成果具有先行企業(yè)在學習

23、過程中取得的成果具有對國內企業(yè)也有好處的外部經濟效果時，對國內企業(yè)也有好處的外部經濟效果時，這種保護才是正當的。這種保護才是正當的。3/23/202234肯普標準的圖形肯普標準的圖形時間t成本PWWddT1T0Qd圖94 肯普標準3/23/202235肯普標準的圖形說明（肯普標準的圖形說明（1）圖中dd為國內企業(yè)最低平均成本的變化，WW為外國企業(yè)最低平均成本變化?，F從T0點開始實行保護，征收稅率為Wd/T0W的進口稅，至T1點稅率逐漸降低以至為零，問題在于，T1點以后該產品的國內價格水平如何。3/23/202236肯普標準的圖形說明（肯普標準的圖形說明（2）實際價格將處于dd與WW之間。因為價

24、無法在WW之上形成，而低于dd，企業(yè)將蒙受損失。如果是外部性學習過程，后進入企業(yè)無法實現與先行企業(yè)相同的較低成本，故先行企業(yè)可以在Qd與QW之間自由決定價格。如定價為Qd，Qd高于Qd的部分，即為先行企業(yè)的部分利潤。至于Qd的實際位置，將取決于以下幾個方面：3/23/202237肯普標準的圖形說明（肯普標準的圖形說明（3）第一是dd的斜率，即最低平均成本相應于時間的變化速度；第二是與平均成本曲線相交后各邊際成本曲線的斜率；三是對該產業(yè)產品的世界需求彈性。如果Qd接近于Qd，由于利潤低，無法補償初期的損失，該產業(yè)的發(fā)展就需要政府的保護；反之，如果Qd大大高于Qd，則不需要進行保護。如果外部性學習

25、過程中，因為后進企業(yè)可以與先行企業(yè)相同的成本進行生產，所以，企業(yè)的國內價格為Qd，就得不到利潤，這時，任何企業(yè)都無法承擔初期的損失，所以需要保護。3/23/202238三、保護幼稚產業(yè)的政策含義及三、保護幼稚產業(yè)的政策含義及評價評價對于幼稚產業(yè)的保護是必要的，在同樣的游戲規(guī)則下，各國條件不一樣，自由貿易可能會損害相對落后國家的利益，但保護的目的在于使得受保護產業(yè)得以進步，最終不需要保護，在國際市場中自我扶植，因此，不是單純的保護落后。3/23/202239第三節(jié)第三節(jié) 發(fā)達國家的戰(zhàn)略性貿易政策發(fā)達國家的戰(zhàn)略性貿易政策3/23/202240戰(zhàn)略性貿易政策概說戰(zhàn)略性貿易政策概說知識與外部性知識與外

26、部性不完全競爭與戰(zhàn)略性貿易政策不完全競爭與戰(zhàn)略性貿易政策發(fā)達國家戰(zhàn)略性貿易政策給發(fā)展中國家發(fā)達國家戰(zhàn)略性貿易政策給發(fā)展中國家?guī)淼膯⑹編淼膯⑹緝热萏嵋獌热萏嵋?：3/23/202241一、戰(zhàn)略性貿易政策概說1、概念、概念 政府通過采取鼓勵特定產業(yè)產品出口或限制其進口的措施來達到改善政府通過采取鼓勵特定產業(yè)產品出口或限制其進口的措施來達到改善經濟績效目的的政策。經濟績效目的的政策。 2、主要表現：、主要表現： （1 1）通過征收高額的反傾銷稅削弱對方國家的國際競爭力）通過征收高額的反傾銷稅削弱對方國家的國際競爭力 （2 2）通過設置技術性貿易壁壘使發(fā)展中國家喪失高附加值產品）通過設置技術性貿易

27、壁壘使發(fā)展中國家喪失高附加值產品的國際競爭力的國際競爭力（3 3）通過設置動植物檢疫標準、勞工標準等是發(fā)展中國家喪失）通過設置動植物檢疫標準、勞工標準等是發(fā)展中國家喪失勞動密集型產品在出口方面的國際競爭力。勞動密集型產品在出口方面的國際競爭力。3 3、核心、核心 國家通過生產扶持、出口補貼、稅收優(yōu)惠、進口關稅等貿易和產國家通過生產扶持、出口補貼、稅收優(yōu)惠、進口關稅等貿易和產業(yè)政策手段來扶持本國戰(zhàn)略性目標產業(yè)，提高產業(yè)的國際競爭力，業(yè)政策手段來扶持本國戰(zhàn)略性目標產業(yè)，提高產業(yè)的國際競爭力，從國際市場獲得更多的超額利潤。從國際市場獲得更多的超額利潤。3/23/2022424、演變： Add you

28、r title傳統國際理論傳統國際理論推崇推崇 政府不干預的自由貿易政策政府不干預的自由貿易政策 理論假設前提：完全競爭、不存在規(guī)模理論假設前提：完全競爭、不存在規(guī)模經濟經濟新貿易理論新貿易理論 放松傳統國際理論假設前提放松傳統國際理論假設前提 適當的政府干預有可能改進市場運行的效率適當的政府干預有可能改進市場運行的效率3/23/2022435、戰(zhàn)略性貿易政策依據：、戰(zhàn)略性貿易政策依據： 為了糾正某些國內市場的失靈狀況為了糾正某些國內市場的失靈狀況 6、市場失靈的判斷：、市場失靈的判斷：（1 1）高技術產業(yè)的企業(yè)不能獲得其知識外溢產生）高技術產業(yè)的企業(yè)不能獲得其知識外溢產生的收益的收益（2 2

29、）在高度集中的寡頭壟斷行業(yè)里存在著壟斷利）在高度集中的寡頭壟斷行業(yè)里存在著壟斷利潤潤3/23/202244 戰(zhàn)略性貿易政策理論認為，在不完全競爭和戰(zhàn)略性貿易政策理論認為，在不完全競爭和規(guī)模經濟條件下一國政府可以借助關稅、補貼和規(guī)模經濟條件下一國政府可以借助關稅、補貼和保護國內市場等政策手段保護國內市場等政策手段, ,扶植本國戰(zhàn)略性產業(yè)的扶植本國戰(zhàn)略性產業(yè)的成長成長, ,增強其國際競爭能力增強其國際競爭能力, ,帶動相關產業(yè)發(fā)展帶動相關產業(yè)發(fā)展, ,從從而謀取規(guī)模經濟之類的額外收益而謀取規(guī)模經濟之類的額外收益, ,并可搶占國際競并可搶占國際競爭對手的市場份額爭對手的市場份額, ,轉移其壟斷利潤。

30、即在規(guī)模經轉移其壟斷利潤。即在規(guī)模經濟和不完全競爭條件下濟和不完全競爭條件下, ,實施這一保護貿易政策的實施這一保護貿易政策的國家不但無損于其經濟福利國家不但無損于其經濟福利, ,反而有可能提高自身反而有可能提高自身的福利水平。其實質是通過政府的戰(zhàn)略性干預的福利水平。其實質是通過政府的戰(zhàn)略性干預, ,創(chuàng)創(chuàng)造和扶植本國產業(yè)及企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢造和扶植本國產業(yè)及企業(yè)的國際競爭優(yōu)勢 3/23/202245二、知識與外部性一、發(fā)達國家的知識產業(yè)：一、發(fā)達國家的知識產業(yè)： 生產知識都是這些產業(yè)活動的核心內容生產知識都是這些產業(yè)活動的核心內容主要存在于一些高新技術產業(yè)主要存在于一些高新技術產業(yè) 1 1、特

31、點：、特點：例如：計算機，微電子，生物工程和空間技術等例如：計算機，微電子，生物工程和空間技術等3/23/202246content知識產品的生產者很難把知識創(chuàng)新的成果占為己有知識產品的生產者很難把知識創(chuàng)新的成果占為己有知識產品的消費不具排他性，而且其他人增加消費知識產品的消費不具排他性，而且其他人增加消費的的 邊際成本等于零邊際成本等于零知識的使用和消費不僅不會使知識損耗減少，而且知識的使用和消費不僅不會使知識損耗減少，而且還會使知識增加還會使知識增加知識產品具有很強外部性，即知識產品的社會收益知識產品具有很強外部性，即知識產品的社會收益要大大高于知識產品給生產者個人帶來的效益要大大高于知識

32、產品給生產者個人帶來的效益3/23/202247 由于知識產品的這些公共產品性質，決定了由于知識產品的這些公共產品性質，決定了知識生產的資源配置上市場是失靈的。知識生產的資源配置上市場是失靈的。 這樣，對于高技術產業(yè)中的一些企業(yè)而言，這樣，對于高技術產業(yè)中的一些企業(yè)而言，一個需要面對的事實即是它們創(chuàng)造的一些新知識，一個需要面對的事實即是它們創(chuàng)造的一些新知識，可以被其他企業(yè)無償分享，而這部分由知識帶來可以被其他企業(yè)無償分享，而這部分由知識帶來的社會效益卻沒有被包含在企業(yè)的私人收益中，的社會效益卻沒有被包含在企業(yè)的私人收益中，也就是說，高新技術產業(yè)的企業(yè)不能獲得其知識也就是說，高新技術產業(yè)的企業(yè)不

33、能獲得其知識外溢產生的收益。在市場失靈的情況下，政府介外溢產生的收益。在市場失靈的情況下，政府介入是有理由的，適當的補貼也是必須的，否則村入是有理由的，適當的補貼也是必須的，否則村催的市場激勵機制將不足以促使高技術企業(yè)進行催的市場激勵機制將不足以促使高技術企業(yè)進行創(chuàng)新活動。創(chuàng)新活動。3/23/2022483 3、政府進行補貼時需要注意的問題：、政府進行補貼時需要注意的問題：（1 1）政府能否正確選擇應當給予補貼的企業(yè)或活）政府能否正確選擇應當給予補貼的企業(yè)或活 動，即動，即補貼的目標補貼的目標；（2 2）如何確定）如何確定外部性外部性和和補貼的數量補貼的數量。3/23/202249結結 論：論

34、： 戰(zhàn)略性貿易政策的一般原則應是針對戰(zhàn)略性貿易政策的一般原則應是針對發(fā)生市場失靈的特定活動，政府的補貼應發(fā)生市場失靈的特定活動，政府的補貼應該給予那些創(chuàng)造了知識而又沒有完全得到該給予那些創(chuàng)造了知識而又沒有完全得到回報的企業(yè)，而不是具有知識創(chuàng)造和傳播回報的企業(yè)，而不是具有知識創(chuàng)造和傳播特點的整個產業(yè)。特點的整個產業(yè)。3/23/202250外部性n1、定義、定義n外部性是指由于市場活動而給無辜的第外部性是指由于市場活動而給無辜的第三方造成的成本三方造成的成本2、對定義的理解、對定義的理解外部性是一種人為的活動外部性是一種人為的活動外部性是在某項活動的主要目的以外派生出的影響外部性是在某項活動的主要

35、目的以外派生出的影響3、外部性可分為正外部性和負外部性、外部性可分為正外部性和負外部性3/23/202251補貼的數量n這是一個非常困難的實際經驗問題，主這是一個非常困難的實際經驗問題，主要由外部性的性質所決定，由于外部性要由外部性的性質所決定，由于外部性沒有一種市場價格，因而難以衡量。沒有一種市場價格，因而難以衡量。 但不管怎樣，外部性的存在所導致的市但不管怎樣，外部性的存在所導致的市 場失靈為戰(zhàn)略性政策的實施提供了一個有場失靈為戰(zhàn)略性政策的實施提供了一個有力的依據。力的依據。3/23/202252三、不完全競爭與戰(zhàn)略性貿易政策歐洲空中客車公司歐洲空中客車公司 美美國國波波音音公公司司生產生

36、產不生產不生產生產生產（-5-5，-5-5）（100100，0)0)不生產不生產(0(0，100)100)(0,0)(0,0) 假定兩個國家，美國和歐洲分別擁有一家企業(yè)，波音公司和空中汽假定兩個國家，美國和歐洲分別擁有一家企業(yè)，波音公司和空中汽車公司，兩家公司都能生產車公司，兩家公司都能生產200200架具有很強規(guī)模經濟效應的新式客機，架具有很強規(guī)模經濟效應的新式客機，兩家公司都有兩種選擇：生產或不生產。由此得出利潤矩陣：兩家公司都有兩種選擇：生產或不生產。由此得出利潤矩陣： 這種情況下，空中客車不會進入市場，因為只能是兩敗俱傷，都要面對這種情況下，空中客車不會進入市場，因為只能是兩敗俱傷，都

37、要面對- -5 5的虧損。的虧損。3/23/202253 假定歐洲政府對空中客車補貼假定歐洲政府對空中客車補貼1010，從而新的利潤矩陣，從而新的利潤矩陣變?yōu)椋鹤優(yōu)椋荷a生產不生產不生產生產生產（-5-5，5 5）（100100，0 0）不生產不生產（0 0，110110） （0 0，0 0）歐洲空中客車公司歐洲空中客車公司美美國國波波音音公公司司 現在，不管波音采取什么戰(zhàn)略，空中客車只要生產就能獲利。對于波現在，不管波音采取什么戰(zhàn)略，空中客車只要生產就能獲利。對于波音公司來講，如果繼續(xù)生產，與空中客車競爭的結果就是要承擔音公司來講，如果繼續(xù)生產，與空中客車競爭的結果就是要承擔-5-5的虧的虧

38、損；如果不生產，利潤為零。相比之下，波音會選擇退出市場，此時的損；如果不生產，利潤為零。相比之下，波音會選擇退出市場，此時的均衡結果為（均衡結果為（0 0，110110）. .政府付出政府付出1010的補貼給空中客車公司帶來了的補貼給空中客車公司帶來了110110的的利潤，其中利潤，其中100100是從波音轉移過來的超額利潤。這就是政府戰(zhàn)略性貿易政是從波音轉移過來的超額利潤。這就是政府戰(zhàn)略性貿易政策通過補貼幫助本國企業(yè)獲取了這部分利潤。策通過補貼幫助本國企業(yè)獲取了這部分利潤。3/23/2022543、實踐中遇到的問題： （2 2）補貼不是公平競爭，）補貼不是公平競爭，會招致外國的報復。以犧會招

39、致外國的報復。以犧牲外國的利益為代價來增牲外國的利益為代價來增加本國福利的損人利己的加本國福利的損人利己的政策，往往會引發(fā)貿易戰(zhàn)，政策，往往會引發(fā)貿易戰(zhàn)，最終導致雙方多受損害最終導致雙方多受損害（3 3）政府在實施這種政策的同）政府在實施這種政策的同時，還要考慮其結果是否會對時，還要考慮其結果是否會對國內的其他產業(yè)造成損害。如國內的其他產業(yè)造成損害。如果政府的干預政策給一個產業(yè)果政府的干預政策給一個產業(yè)贏得了戰(zhàn)略優(yōu)勢的同時，給另贏得了戰(zhàn)略優(yōu)勢的同時，給另一個產業(yè)造成了戰(zhàn)略劣勢，這一個產業(yè)造成了戰(zhàn)略劣勢，這一政策的可能性和有效性是值一政策的可能性和有效性是值得懷疑的得懷疑的（1 1）市場的不）市

40、場的不確定和信息的確定和信息的不充分會導致不充分會導致政府出現決策政府出現決策失誤失誤3/23/202255（1）市場的不確定和信息的不充分會導致政府出現決策）市場的不確定和信息的不充分會導致政府出現決策失誤失誤生產生產不生產不生產生產生產（5 5，-5-5） （110110，0 0）不生產不生產（0 0，100100）（0 0，0 0）歐洲空中客車公司歐洲空中客車公司 仍然以上面的仍然以上面的例子為例，加入波例子為例，加入波音公司在技術和生音公司在技術和生產能力上比空中客產能力上比空中客車略勝一籌，這樣車略勝一籌，這樣在兩家同時生產的在兩家同時生產的情況下，空中客車情況下，空中客車虧損虧損5

41、 5，而波音則，而波音則盈利盈利5 5，初始的利，初始的利潤矩陣就變?yōu)椋簼櫨仃嚲妥優(yōu)椋好烂绹鴩úㄒ粢艄舅粳F在無論何種情況，波音公司都會選擇生產，現在無論何種情況，波音公司都會選擇生產，因為即使存在空中客車的競爭，波音都會獲利，因為即使存在空中客車的競爭，波音都會獲利，而空中可趁最好的選擇是退出市場。此時無政而空中可趁最好的選擇是退出市場。此時無政府介入的情況下，市場均衡的結果就是（府介入的情況下，市場均衡的結果就是（110110，0 0）。）。 3/23/202256生產生產不生產不生產生產生產（5 5，5 5）（110110，0 0）不生產不生產(0,110)(0,110) (0,0)

42、 (0,0)但是如果歐洲政府沒有獲得這一信息，仍然提供但是如果歐洲政府沒有獲得這一信息，仍然提供1010的補貼，這樣就的補貼，這樣就會出現以下的利潤矩陣：會出現以下的利潤矩陣：歐洲空中客車公司歐洲空中客車公司美美國國波波音音公公司司空中客車雖然得到空中客車雖然得到1010的補貼，卻只獲得了的補貼，卻只獲得了5 5的利潤，實質上仍然處于虧的利潤，實質上仍然處于虧損狀態(tài)，政府的補貼并沒有使它獲得壟斷利潤。損狀態(tài)，政府的補貼并沒有使它獲得壟斷利潤。 3/23/202257引申案例：美歐航空業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策糾紛引致引申案例：美歐航空業(yè)戰(zhàn)略性貿易政策糾紛引致WTO最大訴訟最大訴訟案案 美國波音公司和歐洲

43、空客公司是世界上最大的兩家飛機制造商，雙方美國波音公司和歐洲空客公司是世界上最大的兩家飛機制造商，雙方在民用和軍用飛機市場展開長達數十年的競爭。由于美國政府是世界上最在民用和軍用飛機市場展開長達數十年的競爭。由于美國政府是世界上最大的軍事裝備購買者，其國防開支和軍事研究經費遠遠多于其他工業(yè)國家。大的軍事裝備購買者，其國防開支和軍事研究經費遠遠多于其他工業(yè)國家。這樣使其在諸如戰(zhàn)斗機一類具有技術優(yōu)勢和規(guī)模經濟的產品上處于領先地這樣使其在諸如戰(zhàn)斗機一類具有技術優(yōu)勢和規(guī)模經濟的產品上處于領先地位，其技術優(yōu)勢和規(guī)模經濟向民用航空業(yè)的外溢，使美國航空工業(yè)長期處位，其技術優(yōu)勢和規(guī)模經濟向民用航空業(yè)的外溢，使

44、美國航空工業(yè)長期處于優(yōu)勢地位。而歐盟持續(xù)于優(yōu)勢地位。而歐盟持續(xù)2020年不斷對空中客車公司進行補貼和扶持，使空年不斷對空中客車公司進行補貼和扶持，使空中客車實力不斷增強。中客車實力不斷增強。 美國指責過去十年間歐盟對空中客車的補貼達到了美國指責過去十年間歐盟對空中客車的補貼達到了350350億美元，違反了億美元，違反了國際貿易規(guī)則。歐盟指責美國政府通過國防合同和軍事研究等方式直接或國際貿易規(guī)則。歐盟指責美國政府通過國防合同和軍事研究等方式直接或間接向波音公司提供了數額更為巨大的補貼，自間接向波音公司提供了數額更為巨大的補貼，自19921992年以來美國政府對波年以來美國政府對波音公司的補貼高達

45、數百億美元之多；此外，美國以出口退稅的方式每年向音公司的補貼高達數百億美元之多；此外，美國以出口退稅的方式每年向波音公司提供波音公司提供2 2億美元的出口補貼。美國和歐洲關于研發(fā)補貼的戰(zhàn)略性貿易億美元的出口補貼。美國和歐洲關于研發(fā)補貼的戰(zhàn)略性貿易政策糾紛日趨激烈。世界貿易組織政策糾紛日趨激烈。世界貿易組織20052005年年7 7月在瑞士日內瓦總部決定，就美月在瑞士日內瓦總部決定，就美歐關于對美國波音和歐洲空客兩大飛機制造公司提供補貼的貿易爭端分別歐關于對美國波音和歐洲空客兩大飛機制造公司提供補貼的貿易爭端分別成立專家仲裁小組。這場訴訟將成為成立專家仲裁小組。這場訴訟將成為WTOWTO有史以來

46、金額最大、影響最廣的一有史以來金額最大、影響最廣的一起訴訟案，至今該案尚未了結。起訴訟案，至今該案尚未了結。 可見，發(fā)達國家的戰(zhàn)略性貿易政策在當今強調自由貿易的格局下，各可見，發(fā)達國家的戰(zhàn)略性貿易政策在當今強調自由貿易的格局下，各國通常以鼓勵技術進步的形式予以實施，這樣既有利于促進提高本國的國國通常以鼓勵技術進步的形式予以實施，這樣既有利于促進提高本國的國際競爭力，又相對比較隱蔽。際競爭力，又相對比較隱蔽。3/23/2022581 1、有選擇地補貼出口幼稚工業(yè)、有選擇地補貼出口幼稚工業(yè)2.2.取消對衰落工業(yè)的補貼，代之產取消對衰落工業(yè)的補貼，代之產業(yè)調整政策業(yè)調整政策 3 3、補貼優(yōu)勢企業(yè)，鞏

47、固市場地位、補貼優(yōu)勢企業(yè)，鞏固市場地位 四、發(fā)達國家戰(zhàn)略性貿易政策給發(fā)展中國家?guī)淼膯⑹舅摹l(fā)達國家戰(zhàn)略性貿易政策給發(fā)展中國家?guī)淼膯⑹?3/23/202259四、發(fā)達國家戰(zhàn)略性貿易政策給發(fā)展中國家?guī)淼膯⑹舅?、發(fā)達國家戰(zhàn)略性貿易政策給發(fā)展中國家?guī)淼膯⑹?有選擇地補貼出口幼稚工業(yè)。中國是一個發(fā)展中的有選擇地補貼出口幼稚工業(yè)。中國是一個發(fā)展中的大國，生產技術水平低，資本稀缺，勞動力相對豐大國，生產技術水平低，資本稀缺，勞動力相對豐裕，按照比較優(yōu)勢原理，應當出口勞動密集型產品，裕，按照比較優(yōu)勢原理，應當出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品，中國目前的外貿商品結構正進口資本密集型產品，中國目前的

48、外貿商品結構正是如此。但是該種國際分工模式所獲比較利益十分是如此。但是該種國際分工模式所獲比較利益十分有限，在國際經濟中始終處于依附地位，不利于經有限，在國際經濟中始終處于依附地位，不利于經濟的發(fā)展。要實現經濟起飛，必須越過現有要素稟濟的發(fā)展。要實現經濟起飛，必須越過現有要素稟賦的約束，培育創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢，占據有利的國賦的約束，培育創(chuàng)造新的比較優(yōu)勢，占據有利的國際分工領域。因此，對某些國際比較利益大的出口際分工領域。因此，對某些國際比較利益大的出口幼稚工業(yè)進行扶持是完全必要的。當然補貼對象的幼稚工業(yè)進行扶持是完全必要的。當然補貼對象的選擇必須符合收益大于成本的原則，給予那些具有選擇必須符合收

49、益大于成本的原則，給予那些具有顯著動態(tài)規(guī)模經濟的企業(yè)。顯著動態(tài)規(guī)模經濟的企業(yè)。3/23/202260n2.2.取消對衰落工業(yè)的補貼，代之產業(yè)調取消對衰落工業(yè)的補貼，代之產業(yè)調整政策。長期以來，我國對衰落工業(yè)的整政策。長期以來，我國對衰落工業(yè)的大量補貼不僅給國家財政帶來了沉重的大量補貼不僅給國家財政帶來了沉重的負擔，而且造成了難以估量的經濟損失。負擔，而且造成了難以估量的經濟損失。取消這些無效率的補貼已成為當務之急。取消這些無效率的補貼已成為當務之急。但同時轉移成本的問題也不容忽視。為但同時轉移成本的問題也不容忽視。為此，需要執(zhí)行產業(yè)調整政策，由國家承此，需要執(zhí)行產業(yè)調整政策，由國家承擔部分轉移

50、成本，如收購過剩設備，對擔部分轉移成本，如收購過剩設備，對職工進行再就業(yè)培訓等，促進產業(yè)結構職工進行再就業(yè)培訓等，促進產業(yè)結構的順利轉換和經濟的穩(wěn)定發(fā)展。這方面，的順利轉換和經濟的穩(wěn)定發(fā)展。這方面，日本有許多成功的經驗值得借鑒。日本有許多成功的經驗值得借鑒。3/23/202261n3 3、補貼優(yōu)勢企業(yè)，鞏固市場地位。我國是發(fā)展中國、補貼優(yōu)勢企業(yè)，鞏固市場地位。我國是發(fā)展中國家，尚不具備與別國進行寡頭競爭的條件，故無法家，尚不具備與別國進行寡頭競爭的條件，故無法利用出口補貼轉移它國利潤，但這并不意味著補貼利用出口補貼轉移它國利潤，但這并不意味著補貼贏家之說已無必要。戰(zhàn)略性貿易政策強調了比較優(yōu)贏家

51、之說已無必要。戰(zhàn)略性貿易政策強調了比較優(yōu)勢的可創(chuàng)造性，現實中也不乏這種后來居上的例子，勢的可創(chuàng)造性，現實中也不乏這種后來居上的例子，在國際競爭日趨激烈的今天，即便是某產業(yè)的贏家在國際競爭日趨激烈的今天，即便是某產業(yè)的贏家也不可掉以輕心。當別國瞄準該產業(yè)進行補貼扶持也不可掉以輕心。當別國瞄準該產業(yè)進行補貼扶持時，我國也必須緊緊跟上，對本國的優(yōu)勢企業(yè)予以時，我國也必須緊緊跟上，對本國的優(yōu)勢企業(yè)予以扶持，防止已有的優(yōu)勢地位與市場份額的喪失。日、扶持，防止已有的優(yōu)勢地位與市場份額的喪失。日、美在半導體產業(yè)上競爭的案例正從反面說明了這個美在半導體產業(yè)上競爭的案例正從反面說明了這個道理：美國道理：美國5050、6060年代幾乎占有世界芯片市場的全年代幾乎占有世界芯片市場的全部份額，無疑在半導體產業(yè)上占有絕對優(yōu)勢，而日部份額，無疑在半導體產業(yè)上占有絕對優(yōu)勢，而日本的半導體產業(yè)從本的半導體產業(yè)從5050年代末剛起步，卻在政府強有年代末剛起步，卻在政府強有力的扶持下，僅力的扶持下，僅20302030年時間在世界市場上的份額年時間