供應商評估報告

1、海爾集團公司供應商評估報告HaierHaier編號：BJB2002.050101第0頁共17頁第0次修改生效期：海爾集團供應商質量體系評審報告供應商：:評審日期:審核對象名稱：編碼：地址：人數：去年度銷售收入：去年度產量：固定資產：審核涉及的供貨種類：新幵供應商歷次審核結編號項目行年審審核類型索引：I類2設計類控制最后得ill類.32文件和資料控N果_得分:最終審核得|商等級優(yōu)先考慮，重點發(fā)展14部門負責人審核簽字：4顧客提供流評審員簽字：（90分業(yè)部評審員簽字:可接受，一般供應商簽字:應商糾正措施責人審核簽部門負責人審核資物檢測公司總經理審核意見1項目評估得分矩陣圖備注:要素序號項目說明適用

2、類別標準分得分I類II類川類DNDDNDDND1設計控制VXVXVX322文件和資料控制VVVVVV63采購和倉庫VXVVVV144顧客提供物資VVVVVV25產品標識和可追溯性VXVVVV46工序控制VXVVVV177檢驗與試驗VXVVVV168內部質量審核VVVVVV49培訓VVVVVV5合計1001、定義:設計完全依賴于供應商系的設計水平，第海爾僅提供外部技術參數、性能查看廠家如何任命設計人員，查1（無規(guī)定要求或外形結構尺看現等有人員的聘任記錄,查看現-0.5，未執(zhí)行1.計制文件明確規(guī)定設計人員的資格有人員是否為合格員工.-0.5）W管認辦供應商完全的按證性海爾要求加工，基本不進行產品幵

3、發(fā)。準則資料I類零部件一一對社會反饋質量影響較大的部件，例如：電腦板、電機、空調用風扇、洗衣機減速器、系統(tǒng)件、導線、耐熱塑料件、密封性橡膠件、減震件等;1.2設計計劃對各項開發(fā)有計劃，明確職責及時間要求，且計劃隨開發(fā)進度而改變任選一種開發(fā)型號，查看其開發(fā)計劃，責任人，時間進度及不同開發(fā)階段的計劃變更，記錄：QS/COP12-032（否-2）1.3設計輸出輸出以書面形式記錄并以技術要求或驗收準則等方式表達有書面的開發(fā)結論即產品功能說明書，工作原理圖，驗收標準，文件資料編號：QS/COP12-062（無書面記錄-1，無驗收準則-1）輸出內容滿足輸入要求，并標出與安全和產品主要功能關系重大的設計特性

4、開發(fā)前的技術要求（即客戶的技術要求）與開發(fā)初步成功后的輸出文件對比，是否一致，是否標出特殊設計特性2（輸出不滿足輸入-1.5，未標出特性-0.51.4設計評審與產品質量相關的部門參與，且評審記錄保存良好上述型號分幾階段評審，每一階段必須有質量相關的所有部門參3（無評審-3，有評審但部與會簽。記錄:門不全-1.5）對評審不合格項有糾正及改進措施，并實際執(zhí)行質量體系評估共14頁第3頁1.設計控制有驗證計劃，并有驗證記錄（含整機驗證）1.5設計驗證對評審不合格項的糾正措施有重點驗證記錄對驗證不合格項有糾正及跟蹤措施對評審結論中不合格有糾正措施及整改計劃，計劃到期的是否整改完成。記錄：新開發(fā)或改進后必

5、須進行功能驗證和整機驗證（模擬用戶試驗記錄）。整機設備及報告記錄:/查看設計評審報告，與驗證報告相比是否對評審不合格項進行了重點驗證跟蹤。記錄：查看驗證報告，是否對驗證不合格項進行了分析，有整改計劃記錄:3（無措施-3，未按期完成-25（無計劃-2，無驗證記錄或驗證不全-3）2（否-2分）3（無分析-2，無整改計劃-11.6設計確認針對用戶的要求，實施最終的確認上述型號經糾偏后再次驗證，最終合格，是否實施最終定稿，并經總工確認。記錄：3（否-3分）1.7設計更改有更改程序，明確更改背景，更改鑒別，審批控制。是否有程序規(guī)定何種情況下可以更改，更改須經怎樣的審批1（否-1）一旦確定更改，必須按設計

6、程序進行驗證并有驗證報告；設計規(guī)格或測試項目內容有變動時須經授權人員的審批抽查一個更改型號，看其是否按程序作了整機驗證。設計改進后，相應的技術標準檢驗規(guī)范是否更改且經審批。3（未驗證-1有驗證但未按4.5項程序驗證-1,無更改-1）是否執(zhí)行FME失效故障模式與效果分析（可以在其他階段進行是否有程序文件規(guī)定，是否按程序文件操作。2（沒有開展得0分，有程FMEA序但沒有執(zhí)行得1分）質量體系評估共14頁第4頁2、文件和資料的控制2.1文件審批文件在發(fā)布前須經授權人審批任意抽查至少5份文件，是否有審批。1.進貨檢驗；2. 抽樣檢查；3. 倉庫管理；4. 訂單；5. 不合格品控制程序。1（否-1）2.2

7、文件管理有文件總清單或類似程序，以標識文件的最新版本，防止誤用舊版本了解其如何控制文件總數及文件更改后的標識，是否存在誤用的隱患。1（無規(guī)定-0.5，無清單-0.5失效文件按期更換和回收，作為參考用的文件有標識，復印文件有受控按總清單隨機抽查2份到期文件，按發(fā)放部門清點數量若數量不夠則未按期收回。記錄：無到期文件。1（未按時回收-0.5，復印不受控-0.5對保存在電子媒體中的文件有控制辦法并有備份。抽查其如何保存以防破壞：定期備份。（無備份-1）2.3文件更改更改須經原制訂部門審批，更改內容明確標識抽查一份更改文件，看其是否達標。記錄：1（無審批-1確保文件使用部門所持有的文件全部更改1（否-

8、13、米購和倉庫3.1供應商的評估應對供應商進行綜合評估，并有合格供應商清單。或按海爾指定供應商為合格供應商，須有海爾書面指定。對供應商評估中是否有質量指標，是否達標。對質量記錄差的供應商是否有淘汰制度，是否執(zhí)行供應商優(yōu)化。每月是否對供應商進行動態(tài)的質量評分：每年進行質量總結。3（評估中無質量指標-1無優(yōu)化規(guī)定-1無動態(tài)質量評分-1）只能向合格供應商訂貨拿合格供應商清單到倉庫查看，倉庫是否存在非合格供應商的物資。2（否-2分）3.2采購文件文件發(fā)出前須經審批抽查采購文件，是否存在沒有審批的情況。1（否-1分）文件明確規(guī)定采購物資驗收標準，質量保證，交貨期等查采購文件內容，是否有質量，標準交貨期

9、要求1（否-1分）文件變更時，及時通知供應商。以通知或書面簽收為依據。以零部件標準更改通知單為依據，查看其有沒有通知供應商的證據。1（否-1分）3.3倉庫管理有文件明確規(guī)定原材料的保質期，確保不使用過期原材料查看文件是否規(guī)定，如何保證不使用過期原材料。且記錄文件編號：原材料特采基準2（否-2分）倉庫物資標識清楚，區(qū)域劃分明確，有先進先出的文件規(guī)定和執(zhí)行條件。若為懸掛式標識，是否有區(qū)域劃分，是否按先進先出原則。抽查現場物資的入庫時間，現庫存相同物資是否還有比該時間更早入庫。若有，則未按先進先出原則。倉庫有超期物資存放未隔離，個別物資（板材）無保質期要求2（區(qū)域不清-1，無先進先出-1）倉庫物資堆

10、放合理，環(huán)境管理妥當，有溫濕度、防塵等控制的對于成品的堆放高度，是否超過規(guī)定要求，成品的庫房環(huán)境是否1（否-1分）記錄。達標。倉庫中帳、物、卡數量及時間一致抽查至少兩種物資的帳、實物、出入卡。板材1（否-1）是否對客戶提供圖紙標準進行評審；零部件是否驗收，是否有驗收記錄。1（否-1）程序規(guī)定對客戶提供物資進行驗收，做好記錄并及時向客戶報告。4、客戶提供物資4.1管理程序現場是否對該物資分區(qū)保存。1（否-1）對貨物物資分區(qū)保存，并保證不損壞、變質或遺失5、產品標識和可追溯5.1產品標識生產線上的備件、成品、半成品須有狀態(tài)標識，區(qū)域劃分，對于不合格品有標識、隔離。重點檢查現場的中轉庫和不良品的標識

11、隔離。記錄：新廠蝕刻區(qū)不良品標識不明顯，2（無標識-1無隔離-15.2可追溯性生產中有工藝流轉單，每一個產品都能追溯到生產時間、檢驗員、操作工從不良品庫中抽取至少3只不良品（最好為成品），讓相關人員追查檢驗員，操作工，找出責任人。記錄：現場印制版不良品可追溯到具體班次責任人2（無流轉單-1找不出責任人-1分）6.1控制條件作業(yè)指導書處于受控狀態(tài)，編制符合要求，及對設備和生產要求有明確說明。抽查至少4份，是否有受控，內容可行，具有指導性，對設備的規(guī)定滿足要求。檢驗指導書能否檢出關鍵問題。2（無受控-1，設備、檢驗書不合要求-1）設置必要的工序控點，對于首件控制須有明確程序規(guī)定并實施。是否有質控點

12、，查看當天的首件記錄，是否經首件評審，領導確認。首件確認，對每個工序有操作指導書。1（否-1分）6、工序控制工藝的評定準則采用文字說明或樣件評審加以規(guī)定。首件評審時對工藝要求有文字說明，即檢查評審內容是否有效，能評出關鍵問題。1（否-1分）對于特殊工序的生產和設備有特殊監(jiān)控措施，操作人員經特殊培訓。有特殊工序的企業(yè)，檢查其特殊規(guī)定，重點在檢查設備和人員的受控狀態(tài)。無特殊的程序。1（設備無特殊程序-0.5人員無特殊培訓-0.5）6.2生產檢測設備關鍵工序須有先進的自動化生產及檢測設備且按期鑒定。關鍵工位應有SP（控制圖實際具有設備（附廠家設備清單和SP（圖）：7（每少一項扣1分，扣滿5分為止。沒

13、有SPC圖-2分）6.3不良品的控制對不合格品的處理有文件規(guī)定。了解其處理程序規(guī)定是否符合要求。1（否-1分）對不合格品標識隔離，并提交相關部門評審。評審后有糾正和預防措施。抽查4只不合格品，查看其處理過程。能夠按照程序文件進行。新廠不良品標識不明顯2（無標識隔離-1分，評審后無糾正措施-1分糾正和預防措施要跟蹤驗證其有效性。如有效，根據措施的結抽查一份有效的糾正預防措施記錄。查看其驗證報告文件修訂記2（無驗證記錄-1分，未按果修訂相應的文件并提交領導審批，涉及到改變了客戶原定規(guī)格時及時通知客戶。錄。驗證結論對文件更改-1分7、檢驗與試驗7.1進貨檢驗按程序規(guī)定實行入廠檢驗，急用或讓步放行有審

14、批程序。查入廠檢驗記錄，重點查不合格如何處理的。2（無程序-1未按程序執(zhí)行-1試驗報告嚴格按標準執(zhí)行。抽2份實驗報告，與標準對比。2（否-2分）進貨測試設備定期校對。檢查設備鑒定標簽。1（否-1分）7.2過程和最終檢驗檢驗后的產品有狀態(tài)標識，有檢驗記錄。每一檢驗工位后有標識，有流程單。1（否-1分）對于例外轉序有追回的控制程序。查例外轉序的標識，是否具有可追溯性。1（否-1分）最終檢驗員必須授權，有授權書，確保未檢驗完成不許發(fā)貨查授權書，抽查2批放行記錄，是否有領導審核放行。1（無授權書-0.5未按規(guī)定放行-0.57、檢驗與試驗7.3質量記錄所有記錄須有保存期限規(guī)定，且保存良好，易于翻閱查找現

15、場抽查2份文件，是否能在30秒內找出文件0.5（否-0.5）電子媒體保存須有備份且經常維護現場抽查有備份且經常維護1（無備份，無維護措施-1）所有質量記錄修改時，須經授權人簽字蓋章抽查文件記錄，涂改處是否有簽字確認。0.5（否-0.5）7.4檢測設備對公司所有設備有總臺帳控制，且保證正常使用查設備總清單，且復印帶回。1（無-1分）設備精度符合使用要求；設備的R&R重復性和再現性分析）抽查外檢、生產現場設備儀器，先了解工作需要精度，在看設備精度，是否達標。4（設備精度達不到使用要求-2,沒有R&R分析-2分）有設備校對周期，定期校對，若沒有專門的校驗基準，須在文件查文件，了解周期

16、，是否按文件執(zhí)行。1（無文件規(guī)定-0.5，不執(zhí)中予以規(guī)定，并有其他的校對方法行規(guī)定-0.5）7.5檢測設備如果發(fā)現設備有損壞，必須對已做過的檢驗加以評估。查設備記錄，找出有損壞的設備，再追查設備損壞時間段的檢驗記錄，是否復檢。無損壞設備。1（否-1分）查內審員的相關培訓記錄和資格證書，證書簽發(fā)部門及時間：1（無培訓-0.5，無有效證書-0.58.1內審員培訓公司有經過培訓的內審員，且資格證書查審核記錄，了解審核人員與被審核部門的工作關系沒有直接關系。0.5（否-0.5）8、內部質量審核8.2內部公司內部必須定期進行體系審核,審核人員與被審核部門沒有直接責任關系審核審核后有審核結論，并有糾正措施，且提交被審核部門領導審核結論是否發(fā)放到被審核部門。0.5（否-0.5）對審核結果制定整改計劃，及時跟蹤，限期完成。整改的見證性資料記錄：不合格報告：0111012（無結論合整改計劃-1未按期完成-19、培訓9.1程序規(guī)定有培訓程序規(guī)定，且有公司年度培訓計劃和各部門的培訓需求查培訓程序和經領導審批的年度培訓計劃。1（無程序-0.5無培訓計劃-0.5）9.2培訓實施對關鍵工序、特殊工序等與質量有關的人員有崗前培訓。且考核合格。建議查終檢員和特殊工位操作工的培訓資料，按培訓考試試題抽查提問，并現場考核。2（無培訓1現場抽查不合格-1現場考核人員會操作，舉例說明。考核現場操作。1（否-1分）