內(nèi)審及管理評審

1、體系運(yùn)行、內(nèi)審及管理評審體系運(yùn)行、內(nèi)審及管理評審 環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系一一. . 運(yùn)行前的準(zhǔn)備工作運(yùn)行前的準(zhǔn)備工作二二. . 體系運(yùn)行體系運(yùn)行三三. . 審核的基本概念審核的基本概念四四. . 內(nèi)審的步驟內(nèi)審的步驟五五. . 管理評審的步驟管理評審的步驟一、運(yùn)行前的準(zhǔn)備工作一、運(yùn)行前的準(zhǔn)備工作 環(huán)境管理體系文件發(fā)布后體系開始運(yùn)行，其主要內(nèi)環(huán)境管理體系文件發(fā)布后體系開始運(yùn)行，其主要內(nèi)容包括兩個方面容包括兩個方面: 一方面一方面:體系文件的培訓(xùn)體系文件的培訓(xùn) 另一方面另一方面:體系所需資源的配備。這是一個非常重要的體系所需資源的配備。這是一個非常重要的過程，也是體系運(yùn)行效果好壞的關(guān)鍵因素。過程

2、，也是體系運(yùn)行效果好壞的關(guān)鍵因素。（一）體系文件的培訓(xùn)（一）體系文件的培訓(xùn)培訓(xùn)的目的培訓(xùn)的目的 使全體員工增強(qiáng)環(huán)境管理體系意識，知道自己要使全體員工增強(qiáng)環(huán)境管理體系意識，知道自己要做什么、如何做以及要達(dá)到什么目標(biāo)，什么時候需要做什么、如何做以及要達(dá)到什么目標(biāo)，什么時候需要填寫什么記錄或其他客觀證據(jù)；同時清楚違反規(guī)定會填寫什么記錄或其他客觀證據(jù)；同時清楚違反規(guī)定會造成什么后果，從而提高執(zhí)行文件的自覺性。造成什么后果，從而提高執(zhí)行文件的自覺性。 培訓(xùn)的內(nèi)容培訓(xùn)的內(nèi)容 1 1）組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、環(huán)境管理手冊的培訓(xùn)；）組織的環(huán)境方針、目標(biāo)、環(huán)境管理手冊的培訓(xùn)； 2 2）部門）部門/ /崗位的職責(zé)培

3、訓(xùn)；崗位的職責(zé)培訓(xùn)； 3 3）部門）部門/ /崗位涉及的程序文件和作業(yè)文件培訓(xùn)；崗位涉及的程序文件和作業(yè)文件培訓(xùn)； 4 4）適宜的法律法規(guī)培訓(xùn)；）適宜的法律法規(guī)培訓(xùn)； 5 5）為完成崗位職能職責(zé)所需的其他知識培訓(xùn)；）為完成崗位職能職責(zé)所需的其他知識培訓(xùn)； 6 6）體系文件運(yùn)行過程發(fā)現(xiàn)問題如何處理的培訓(xùn)。）體系文件運(yùn)行過程發(fā)現(xiàn)問題如何處理的培訓(xùn)。 培訓(xùn)的實施培訓(xùn)的實施 培訓(xùn)可分層次進(jìn)行，一般可分為高層領(lǐng)導(dǎo)的培訓(xùn)、管培訓(xùn)可分層次進(jìn)行，一般可分為高層領(lǐng)導(dǎo)的培訓(xùn)、管理層的培訓(xùn)、執(zhí)行層的培訓(xùn)。根據(jù)組織的規(guī)模、類型、大理層的培訓(xùn)、執(zhí)行層的培訓(xùn)。根據(jù)組織的規(guī)模、類型、大小，組織可具體確定。組織可做出相應(yīng)的培

4、訓(xùn)計劃。培訓(xùn)小，組織可具體確定。組織可做出相應(yīng)的培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)計劃應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有：培訓(xùn)的目標(biāo)，培訓(xùn)方案和方法，計劃應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有：培訓(xùn)的目標(biāo)，培訓(xùn)方案和方法，培訓(xùn)所需的資源，培訓(xùn)所必須的內(nèi)部支持，應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)培訓(xùn)所需的資源，培訓(xùn)所必須的內(nèi)部支持，應(yīng)達(dá)到的培訓(xùn)效果，監(jiān)測培訓(xùn)的有效性和對企業(yè)的影響等方面。效果，監(jiān)測培訓(xùn)的有效性和對企業(yè)的影響等方面。 為取得較好的效果，可以通過面試、筆試、實際操作等為取得較好的效果，可以通過面試、筆試、實際操作等方式檢查培訓(xùn)的效果。方式檢查培訓(xùn)的效果。 （二）所需資源的配備（二）所需資源的配備 在環(huán)境管理體系策劃時，我們已經(jīng)對體系每個過程所在環(huán)境管理體系策劃時，

5、我們已經(jīng)對體系每個過程所需的資源進(jìn)行了策劃。這時，在體系運(yùn)行之前還要檢查和需的資源進(jìn)行了策劃。這時，在體系運(yùn)行之前還要檢查和落實資源方面的配備。落實資源方面的配備。 如：體系文件及表格是否發(fā)放到位；人力資源是否滿如：體系文件及表格是否發(fā)放到位；人力資源是否滿足部門足部門/崗位要求；設(shè)施、設(shè)備是否滿足環(huán)境管理的要求崗位要求；設(shè)施、設(shè)備是否滿足環(huán)境管理的要求等。等。 若檢查發(fā)現(xiàn)資源配備尚有不足之處，應(yīng)積極采取措施，若檢查發(fā)現(xiàn)資源配備尚有不足之處，應(yīng)積極采取措施，限期解決；但并不是要等萬事俱備才開始運(yùn)作，對不足之限期解決；但并不是要等萬事俱備才開始運(yùn)作，對不足之處，可制定改進(jìn)措施及完成期限（可分階段

6、進(jìn)行），只有處，可制定改進(jìn)措施及完成期限（可分階段進(jìn)行），只有通過運(yùn)行才能促進(jìn)不斷改進(jìn)和完善。通過運(yùn)行才能促進(jìn)不斷改進(jìn)和完善。二、二、 體系運(yùn)行體系運(yùn)行 在體系的運(yùn)行階段，重點(diǎn)是運(yùn)行控制：在體系的運(yùn)行階段，重點(diǎn)是運(yùn)行控制： 組織應(yīng)按照體系策劃的要求實施，并按照組織應(yīng)按照體系策劃的要求實施，并按照PDCA的模式運(yùn)行。運(yùn)行控制中要作好三級監(jiān)測，即運(yùn)行過的模式運(yùn)行。運(yùn)行控制中要作好三級監(jiān)測，即運(yùn)行過程的監(jiān)視和測量、內(nèi)審和管理評審，來實現(xiàn)對體系運(yùn)程的監(jiān)視和測量、內(nèi)審和管理評審，來實現(xiàn)對體系運(yùn)行的監(jiān)控。行的監(jiān)控。 環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中，還會受到內(nèi)部、外部環(huán)環(huán)境管理體系運(yùn)行過程中，還會受到內(nèi)部、外部環(huán)境

7、的影響。外部環(huán)境的影響，如市場形勢的變化、顧客境的影響。外部環(huán)境的影響，如市場形勢的變化、顧客要求的變化、法律法規(guī)的變化，企業(yè)內(nèi)部的變化，如產(chǎn)要求的變化、法律法規(guī)的變化，企業(yè)內(nèi)部的變化，如產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化、技術(shù)改造引起能力的變化、機(jī)構(gòu)及職能品結(jié)構(gòu)的變化、技術(shù)改造引起能力的變化、機(jī)構(gòu)及職能的調(diào)整等，這些都能引起體系的變更。的調(diào)整等，這些都能引起體系的變更。 這些應(yīng)特別注意，在對環(huán)境管理體系的變更進(jìn)行策這些應(yīng)特別注意，在對環(huán)境管理體系的變更進(jìn)行策劃和實施時，應(yīng)保持環(huán)境管理體系的完整性。劃和實施時，應(yīng)保持環(huán)境管理體系的完整性。運(yùn)行中常出現(xiàn)的問題：運(yùn)行中常出現(xiàn)的問題： a) a) 各級人員不重視環(huán)境管理

8、體系運(yùn)行，管理者代表的作用沒各級人員不重視環(huán)境管理體系運(yùn)行，管理者代表的作用沒有充分發(fā)揮。有充分發(fā)揮。 b) b) 文件發(fā)布后，不能按照文件的要求實施。查文件知道怎么文件發(fā)布后，不能按照文件的要求實施。查文件知道怎么做，但不能克服企業(yè)固有的習(xí)慣，提供不出實施做，但不能克服企業(yè)固有的習(xí)慣，提供不出實施 文件的證文件的證明資料。明資料。 c) c) 兩張皮現(xiàn)象，干工作是干工作的，貫標(biāo)的是貫標(biāo)的，體系兩張皮現(xiàn)象，干工作是干工作的，貫標(biāo)的是貫標(biāo)的，體系不能與日常工作相結(jié)合。不能與日常工作相結(jié)合。 d) d) 注重形式、關(guān)注形式多，對效果關(guān)注不夠。注重形式、關(guān)注形式多，對效果關(guān)注不夠。這就需要我們通過體

9、系的三級監(jiān)控機(jī)制解決體系運(yùn)行中發(fā)這就需要我們通過體系的三級監(jiān)控機(jī)制解決體系運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題，特別是應(yīng)該發(fā)揮內(nèi)審和管理評審的作用?，F(xiàn)的問題，特別是應(yīng)該發(fā)揮內(nèi)審和管理評審的作用。內(nèi)審和管理評審是體系建立過程中最后的工作，是對體系內(nèi)審和管理評審是體系建立過程中最后的工作，是對體系建立和實施情況的驗證，也是體系運(yùn)行中的重要內(nèi)容。建立和實施情況的驗證，也是體系運(yùn)行中的重要內(nèi)容。三、審核的基本概念三、審核的基本概念 為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價，以確為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。形成文件

10、的過程。 （ISO9000：2000 質(zhì)量管理體系質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語）基礎(chǔ)和術(shù)語）（一）審核的目的和原則（一）審核的目的和原則審核的主要目的審核的主要目的確定受審核方的管理體系對規(guī)定要求的符合性；確定受審核方的管理體系對規(guī)定要求的符合性；評價對法律法規(guī)要求的符合性；評價對法律法規(guī)要求的符合性；確認(rèn)所實施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性。確認(rèn)所實施的管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性。審核的核心原則審核的核心原則 客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法客觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法 （二）審核的類型（二）審核的類型 審核的類型一般分為下面三種形式：審核的類型一般分為下面三種形式：第一方審核（內(nèi)審）：第一方審核（內(nèi)審）

11、：由組織的成員或其他人員以組織的名由組織的成員或其他人員以組織的名義進(jìn)行的審核。義進(jìn)行的審核。第二方審核：第二方審核：在某種合同要求的情況下，由與組織（受審核在某種合同要求的情況下，由與組織（受審核方）在某種利益關(guān)系的相關(guān)方（委托方）或由其他人員以相方）在某種利益關(guān)系的相關(guān)方（委托方）或由其他人員以相關(guān)方的名義實施的審核。關(guān)方的名義實施的審核。第三方審核：第三方審核：由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對受審三方機(jī)構(gòu)依據(jù)特定的審核準(zhǔn)則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方進(jìn)行的審核。通常由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證審核。核

12、方進(jìn)行的審核。通常由認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證審核。 （三）審核準(zhǔn)則（三）審核準(zhǔn)則 審核的準(zhǔn)則包括以下三個方面：審核的準(zhǔn)則包括以下三個方面： （1 1）管理體系的標(biāo)準(zhǔn)；）管理體系的標(biāo)準(zhǔn)； （2 2）管理手冊、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件；（這）管理手冊、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件；（這是根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件，它對組織管理體系的是根據(jù)管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求編制的文件，它對組織管理體系的建立、實施和改進(jìn)提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)作的指導(dǎo)，發(fā)布建立、實施和改進(jìn)提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)作的指導(dǎo)，發(fā)布后就是組織管理的法規(guī)，因此它們是內(nèi)審依據(jù)的主要準(zhǔn)則）后就是組織管理的法規(guī)，因此它們是內(nèi)審依據(jù)的主要準(zhǔn)則）

13、（3 3）適用于組織的法律、法規(guī)和其他要求（包括行業(yè)規(guī)范、）適用于組織的法律、法規(guī)和其他要求（包括行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定，非法規(guī)性指南）標(biāo)準(zhǔn)，與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定，非法規(guī)性指南）四、內(nèi)部審核的步驟四、內(nèi)部審核的步驟 1.1. 審核策劃審核策劃 2. 2. 審核實施審核實施 3. 3. 內(nèi)審報告內(nèi)審報告4. 4. 跟蹤審核跟蹤審核（一）（一） 審核策劃審核策劃 （1）計劃落實。包括審核計劃得到批準(zhǔn)，審核計劃為審）計劃落實。包括審核計劃得到批準(zhǔn)，審核計劃為審核組和受審核部門充分了解；核組和受審核部門充分了解； （2）責(zé)任落實。包括建立審核組并明確分工，各受審核）責(zé)任落實。包括建立審核組并明確

14、分工，各受審核部門負(fù)責(zé)人屆時在場并已有準(zhǔn)備；部門負(fù)責(zé)人屆時在場并已有準(zhǔn)備； （3）工作文件落實。包括各類工作文件齊備，所有文件、）工作文件落實。包括各類工作文件齊備，所有文件、記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。記錄都能得到理解并能有效應(yīng)用。制定審核計劃制定審核計劃 年度審核計劃：年度審核計劃：是審核策劃的始端也是總綱，應(yīng)以文是審核策劃的始端也是總綱，應(yīng)以文件形式頒發(fā)。件形式頒發(fā)。文件審核計劃：文件審核計劃：在現(xiàn)場審核前，組織內(nèi)審員對體系文在現(xiàn)場審核前，組織內(nèi)審員對體系文件內(nèi)容進(jìn)行審核，確認(rèn)體系文件的充分性和有效性。件內(nèi)容進(jìn)行審核，確認(rèn)體系文件的充分性和有效性?，F(xiàn)場審核計劃：現(xiàn)場審核計劃：是按照年度

15、審核計劃安排具體實施現(xiàn)是按照年度審核計劃安排具體實施現(xiàn)場審核，應(yīng)有審核組長簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。場審核，應(yīng)有審核組長簽名和主管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。 本部分是從另外一個角度來看待體系文件編寫的。本部分是從另外一個角度來看待體系文件編寫的。因為畢竟一個組織建立的管理體系運(yùn)行結(jié)果是需經(jīng)檢查因為畢竟一個組織建立的管理體系運(yùn)行結(jié)果是需經(jīng)檢查和驗證的，而文件是既需要理論審核，又要經(jīng)實踐檢驗和驗證的，而文件是既需要理論審核，又要經(jīng)實踐檢驗的，特別是對于要通過認(rèn)證審核的單位，文件編寫的好的，特別是對于要通過認(rèn)證審核的單位，文件編寫的好壞其意義就顯得更加重要。壞其意義就顯得更加重要。 體系 文 件 審 核 時 的 情

16、況 說 明 關(guān) 于 體系 文 件 審 核管管理理手手冊冊程支程支序持序持文文文文件件件件背背景景材材料料文文 件件 審審 核核 的的 種類種類評價體系文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)及其他要求審閱資料、掌握有關(guān)情況，為現(xiàn)場審核做準(zhǔn)備確定能否進(jìn)行現(xiàn)場審核文文 件件 審審 核核 的的 目目 的的 是否按標(biāo)準(zhǔn)要求摘述了管理體系是否按標(biāo)準(zhǔn)要求摘述了管理體系全部全部1717個要素及其相互關(guān)系？個要素及其相互關(guān)系？方針是否由最高管理者簽署并做出承諾，是否為目標(biāo)方針是否由最高管理者簽署并做出承諾，是否為目標(biāo)的確立提供了框架？的確立提供了框架？是否清晰地描述了管理體系文件的層次、結(jié)構(gòu)及相互是否清晰地描述了管理體系文

17、件的層次、結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系？關(guān)系？是否明確各職能與層次的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)？是否明確各職能與層次的組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)？在描述每一個要素時，在描述每一個要素時，是否給出下級文件的查詢路徑？是否給出下級文件的查詢路徑？管管 理理 手手 冊冊 審審 核核 要要 點(diǎn)點(diǎn)程序文件審核要點(diǎn) 標(biāo)準(zhǔn)明確要求的程序文件和其他文件是否齊全，必要的附標(biāo)準(zhǔn)明確要求的程序文件和其他文件是否齊全，必要的附件是否具備件是否具備？ 支持性文件是否反映體系文件構(gòu)架，并將手冊要求完整落支持性文件是否反映體系文件構(gòu)架，并將手冊要求完整落實實？ 文件內(nèi)容是否將手冊中相關(guān)要求具體化，二者是否統(tǒng)一、文件內(nèi)容是否將手冊中相關(guān)要求具體化，二者是否統(tǒng)

18、一、協(xié)調(diào)？協(xié)調(diào)？ 程序文件是否清晰描述每項活動（過程）的目的、范圍、職程序文件是否清晰描述每項活動（過程）的目的、范圍、職責(zé)、活動順序和方法，是否可操作？責(zé)、活動順序和方法，是否可操作？各相關(guān)程序之間是否有清晰明確的接口？各相關(guān)程序之間是否有清晰明確的接口？ 文件是否已被實施，是否符合本組織情況，是否有效？文件是否已被實施，是否符合本組織情況，是否有效？ 能否保證標(biāo)準(zhǔn)要求的及實際需要的各項活動均有實施的規(guī)能否保證標(biāo)準(zhǔn)要求的及實際需要的各項活動均有實施的規(guī)定？定？對文件進(jìn)行形式審查的要點(diǎn)是否按規(guī)定編號，是否在確定的范圍內(nèi)發(fā)放？是否按規(guī)定編號，是否在確定的范圍內(nèi)發(fā)放？ 文件的發(fā)布及生效日期？文件的

19、發(fā)布及生效日期？審核批準(zhǔn)是否按規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行？審核批準(zhǔn)是否按規(guī)定的權(quán)限進(jìn)行？是否有文件名稱、頁碼、章節(jié)標(biāo)記？是否有文件名稱、頁碼、章節(jié)標(biāo)記？是否最新版本，是否符合文件控制要求？是否最新版本，是否符合文件控制要求？現(xiàn)場審核計劃現(xiàn)場審核計劃 審核目的、范圍，審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手審核目的、范圍，審核依據(jù)的文件（標(biāo)準(zhǔn)、手冊及程序等），審核組成員名單及分工情況，審核日冊及程序等），審核組成員名單及分工情況，審核日期和地點(diǎn)，受審核部門，首次會議、末次會議的安排，期和地點(diǎn)，受審核部門，首次會議、末次會議的安排，各主要審核活動的時間安排，主要審核要素和審核報各主要審核活動的時間安排，主要審核要素和審核報告

20、日期等告日期等 。 跟蹤審核計劃跟蹤審核計劃 對糾正措施的實施過程及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行跟蹤審核，對糾正措施的實施過程及結(jié)果應(yīng)進(jìn)行跟蹤審核，必要時必要時該類活動也應(yīng)制定計劃，但其范圍、對象將被該類活動也應(yīng)制定計劃，但其范圍、對象將被限制在前次審核的不合格項方面。限制在前次審核的不合格項方面。臨時性審核計劃臨時性審核計劃 指在年度審核計劃安排外的審核。該類審核往指在年度審核計劃安排外的審核。該類審核往往是由于特殊情況或特殊要求而提出的。往是由于特殊情況或特殊要求而提出的。 編制現(xiàn)場審核計劃的注意事項編制現(xiàn)場審核計劃的注意事項 （1）審核計劃可按部門或活動來編寫，內(nèi)部審核一般更）審核計劃可按部門或活動來編寫

21、，內(nèi)部審核一般更 側(cè)重于按部門審核。側(cè)重于按部門審核。（2）審核計劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審核方的規(guī)模和復(fù)雜程）審核計劃的具體內(nèi)容應(yīng)與受審核方的規(guī)模和復(fù)雜程 度相適應(yīng)。度相適應(yīng)。（3）審核組分工時應(yīng)注意把具備專業(yè)能力的審核員安排）審核組分工時應(yīng)注意把具備專業(yè)能力的審核員安排 在重點(diǎn)崗位中，以確保審核有效進(jìn)行。在重點(diǎn)崗位中，以確保審核有效進(jìn)行。（4）審核計劃中應(yīng)強(qiáng)調(diào)安排對最高管理層的審核。）審核計劃中應(yīng)強(qiáng)調(diào)安排對最高管理層的審核。 建立審核小組建立審核小組 審核組長明確審核員的分工和要求。審核組長應(yīng)審核組長明確審核員的分工和要求。審核組長應(yīng)注意注意“審核員不能審核自己的工作審核員不能審核自己的工作”的

22、原則。的原則。 審核員需作好的準(zhǔn)備工作：審核員需作好的準(zhǔn)備工作： a熟悉必要的文件和程序；熟悉必要的文件和程序； b根據(jù)要求編制檢查表；根據(jù)要求編制檢查表； c考慮前次審核結(jié)果中應(yīng)跟蹤的內(nèi)容。考慮前次審核結(jié)果中應(yīng)跟蹤的內(nèi)容。編制檢查表編制檢查表注意事項：注意事項： a.與編制審核計劃相似；與編制審核計劃相似； b.應(yīng)注意抽樣的合理性；應(yīng)注意抽樣的合理性； c.充分運(yùn)用充分運(yùn)用PDCA過程方法，提出下面四個問題：過程方法，提出下面四個問題： 過程是否予以識別和適當(dāng)表述？過程是否予以識別和適當(dāng)表述？ 職責(zé)是否予以分配？職責(zé)是否予以分配？ 程序是否被實施和保持？程序是否被實施和保持？ 在提供所要求的

23、結(jié)果方面，過程是否有效？在提供所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？ d.d.檢查表依據(jù)是管理體系標(biāo)準(zhǔn)、受審核方的體系文件檢查表依據(jù)是管理體系標(biāo)準(zhǔn)、受審核方的體系文件及其他審核準(zhǔn)則。及其他審核準(zhǔn)則。 現(xiàn)場審核檢查表（示例）現(xiàn)場審核檢查表（示例） 受審核單位： 受審核部門：鍋爐房 審核時間：審核員：備注檢查或跟蹤記錄程序/作業(yè)指導(dǎo)書標(biāo)準(zhǔn)要素提問值班人員是否了解本崗位職責(zé)查環(huán)境清單,確認(rèn)重要環(huán)境因素?zé)o遺漏了解作業(yè)人員的培訓(xùn),查培訓(xùn)記錄對照鍋爐作業(yè)指導(dǎo)書提問工人根據(jù)文件規(guī)定，查相關(guān)的信息交流記錄查相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全、是否為現(xiàn)行版本、是否為受控版本；查運(yùn)行記錄確認(rèn)規(guī)定已被執(zhí)行，確認(rèn)SO2、煙塵及黑度等控

24、制標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)法規(guī)的要求；現(xiàn)場檢查應(yīng)急程序規(guī)定的要求是否已實施；查監(jiān)測記錄；查內(nèi)審記錄，了解內(nèi)審是否審核過現(xiàn)場內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否已按要求糾正。檢查事項及檢查方法4.4.14.3.14.4.24.4.24.4.34.4.54.4.6/4.5.14.4.74.5.14.5.4/4.5.212345678910審核依據(jù)序號審核檢查表作為內(nèi)審中的重要內(nèi)容，希望大家加以重審核檢查表作為內(nèi)審中的重要內(nèi)容，希望大家加以重視，它可以指導(dǎo)內(nèi)審員在審核時能夠按照計劃進(jìn)行，視，它可以指導(dǎo)內(nèi)審員在審核時能夠按照計劃進(jìn)行，不至于偏離審核的方向。這對于審核經(jīng)驗不多的內(nèi)審不至于偏離審核的方向。這對于審核經(jīng)驗不多的內(nèi)審員來

25、說是至關(guān)重要的。員來說是至關(guān)重要的。（二）審核實施（二）審核實施 首次會議首次會議 現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核 不合格項不合格項/不符合項報告不符合項報告 末次會議末次會議 首次會議首次會議 a. 參會人員簽到，審核組長宣布會議開始；參會人員簽到，審核組長宣布會議開始； b. 人員介紹；人員介紹； c. 申明審核目的和范圍；申明審核目的和范圍； d. 傳達(dá)審核計劃；傳達(dá)審核計劃； e. 強(qiáng)調(diào)審核的原則；強(qiáng)調(diào)審核的原則； f. 闡明澄清有關(guān)問題；闡明澄清有關(guān)問題； g. 落實后勤安排；落實后勤安排； h. 審核組長致辭，會議結(jié)束。審核組長致辭，會議結(jié)束。 現(xiàn)場審核的原則現(xiàn)場審核的原則 原則原則1：堅持以堅

26、持以“客觀證據(jù)客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則為依據(jù)的原則 這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲這是最為基本、主要的原則。沒有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項判斷的依據(jù)；客觀取的任何信息都不能作為不合格項判斷的依據(jù)；客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗證也不能作為判斷不合格項的證據(jù)；證據(jù)不足或未經(jīng)驗證也不能作為判斷不合格項的證據(jù)；現(xiàn)場審核不能含有任何個人的猜想、推理的成分?，F(xiàn)場審核不能含有任何個人的猜想、推理的成分。 原則原則2：堅持標(biāo)準(zhǔn)與實際核對的原則堅持標(biāo)準(zhǔn)與實際核對的原則 審核不能脫離審核準(zhǔn)則。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核不能脫離審核準(zhǔn)則。審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對后才能得出合格與否的結(jié)論。

27、審核證據(jù)比較核對后才能得出合格與否的結(jié)論。 原則原則3：堅持獨(dú)立、公正的原則堅持獨(dú)立、公正的原則 審核判斷時應(yīng)堅決排除其他干擾因素，包括來自受審核審核判斷時應(yīng)堅決排除其他干擾因素，包括來自受審核方的、審核員感情上的等影響判斷獨(dú)立、公正的因素，自始方的、審核員感情上的等影響判斷獨(dú)立、公正的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項。畏懼而私自消化不合格項。 原則原則4：堅持堅持“三要三不要三要三不要”原則原則 要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺、憑印象用事；

28、要追溯到實際做的怎樣，不要停留在文件、回答上面；要追溯到實際做的怎樣，不要停留在文件、回答上面； 要按審核計劃如期進(jìn)行，不要要按審核計劃如期進(jìn)行，不要“不查出問題非好漢不查出問題非好漢” 審核證據(jù)的收集審核證據(jù)的收集 a. 與受審核方人員的面談；與受審核方人員的面談； b. 查閱文件和記錄；查閱文件和記錄； c. 現(xiàn)場觀察和核對（對活動和周圍的工作與條件的現(xiàn)場觀察和核對（對活動和周圍的工作與條件的觀察）觀察） d. 對實際活動及結(jié)果的驗證；對實際活動及結(jié)果的驗證； e. 數(shù)據(jù)的匯總、分析、圖表和業(yè)績指標(biāo)；數(shù)據(jù)的匯總、分析、圖表和業(yè)績指標(biāo)； f. 來自其他方面的報告。來自其他方面的報告。不符合項

29、報告不符合項報告 不符合項報告是對現(xiàn)場審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評審并經(jīng)受不符合項報告是對現(xiàn)場審核得到的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評審并經(jīng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對不符合項的陳述，是審核報告的一部分，是審核方領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)的對不符合項的陳述，是審核報告的一部分，是審核組提交給委托方或受審核方的正式文件。審核組提交給委托方或受審核方的正式文件。 不符合項報告內(nèi)容不符合項報告內(nèi)容 受審核方名稱、審核員、陪同人員、日期、不符合現(xiàn)象的描受審核方名稱、審核員、陪同人員、日期、不符合現(xiàn)象的描述（應(yīng)指出不符合的客觀事實）、不符合現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、述（應(yīng)指出不符合的客觀事實）、不符合現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文）、不符合項性質(zhì)、受審核

30、方的確認(rèn)、糾正措施及完文件的條文）、不符合項性質(zhì)、受審核方的確認(rèn)、糾正措施及完成時間、采取糾正措施后的驗證記錄等。成時間、采取糾正措施后的驗證記錄等。例：不符合項描述和結(jié)論例：不符合項描述和結(jié)論時間：時間： x x x 地點(diǎn)：地點(diǎn)：A廠廠 審核員：審核員：x x x要求：要求：根據(jù)紡織工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)紡織工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)GB428792要求要求,應(yīng)對應(yīng)對車間排水污水中車間排水污水中Cr6+的排放限制要求。的排放限制要求。缺陷：缺陷：但查詢該廠環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)但查詢該廠環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)A廠未識別紅礬鈉的使廠未識別紅礬鈉的使用造成的廢水中用造成的廢水中 Cr6+排放這個環(huán)境因素。排放這

31、個環(huán)境因素。不符合描述：不符合描述：查詢該廠環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)其辯識環(huán)境因素不查詢該廠環(huán)境因素清單，發(fā)現(xiàn)其辯識環(huán)境因素不全，不符合全，不符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)4.3.1。 末次會議末次會議 a. 重申審核目的和范圍；重申審核目的和范圍； b. 強(qiáng)調(diào)審核的局限性；強(qiáng)調(diào)審核的局限性； c. 宣讀不符合項報告（可選擇主要部分）；宣讀不符合項報告（可選擇主要部分）； d. 提出糾正措施要求；提出糾正措施要求； e. 宣讀審核意見；宣讀審核意見； f. 受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對糾正作出承諾；受審核方領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)，并對糾正作出承諾； g. 會議結(jié)束。會議結(jié)束。（三）內(nèi)審報告（三）內(nèi)審報告 審核報告是審核組

32、結(jié)束審核工作后必須編制的一審核報告是審核組結(jié)束審核工作后必須編制的一份文件。審核報告將由審核組長在審核后規(guī)定期限內(nèi)份文件。審核報告將由審核組長在審核后規(guī)定期限內(nèi)以正式文件的方式提交最高管理者或管理者代表。審以正式文件的方式提交最高管理者或管理者代表。審核報告提交后，審核即告結(jié)束。核報告提交后，審核即告結(jié)束。 報告內(nèi)容報告內(nèi)容 a. 審核目的和范圍；審核目的和范圍； b. 審核組長及成員；審核組長及成員； c. 審核日期及計劃主要項目實施情況；審核日期及計劃主要項目實施情況； d. 實施審核的依據(jù)，如體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件等；實施審核的依據(jù)，如體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件等； e. 不符合項的統(tǒng)計分析；不符合

33、項的統(tǒng)計分析； f. 對受審核方的綜合評價，應(yīng)客觀、公正、合理地對受審核方的對受審核方的綜合評價，應(yīng)客觀、公正、合理地對受審核方的 體系管理工作進(jìn)行整體評價，提出審核結(jié)論；體系管理工作進(jìn)行整體評價，提出審核結(jié)論； g. 提出糾正措施實施要求；提出糾正措施實施要求； h. 審核報告的發(fā)放范圍；審核報告的發(fā)放范圍； i . 審核報告的批準(zhǔn)，審核報告應(yīng)得到最高管理者或管理者代表的批準(zhǔn)；審核報告的批準(zhǔn)，審核報告應(yīng)得到最高管理者或管理者代表的批準(zhǔn)； j . 審核報告附件（不符合項報告等）。審核報告附件（不符合項報告等）。（四）跟蹤審核（四）跟蹤審核 跟蹤審核是審核活動的一部分，是內(nèi)審的延伸，是對跟蹤審核

34、是審核活動的一部分，是內(nèi)審的延伸，是對受審核方采取的糾正措施進(jìn)行評審、驗證，并對糾正結(jié)果受審核方采取的糾正措施進(jìn)行評審、驗證，并對糾正結(jié)果進(jìn)行判斷和記錄的一系列審核活動的總稱。進(jìn)行判斷和記錄的一系列審核活動的總稱。 目目 的：的： a. 促使受審核方采取、實施有效的糾正和預(yù)防措促使受審核方采取、實施有效的糾正和預(yù)防措 施，防止不符合項再次發(fā)生；施，防止不符合項再次發(fā)生； b. 驗證糾正和預(yù)防措施的有效性；驗證糾正和預(yù)防措施的有效性； c. 確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項。確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項。 跟蹤審核的實施跟蹤審核的實施 根據(jù)不符合報告中規(guī)定的糾正措施實施方案及整根據(jù)不符合報告中規(guī)定的

35、糾正措施實施方案及整改期限，審核員到現(xiàn)場對原不符合項進(jìn)行復(fù)審，并對改期限，審核員到現(xiàn)場對原不符合項進(jìn)行復(fù)審，并對驗證的糾正結(jié)果形成記錄；或由受審核方將書面文件驗證的糾正結(jié)果形成記錄；或由受審核方將書面文件提供審核員或跟蹤審核工作負(fù)責(zé)人，作為實施了糾正提供審核員或跟蹤審核工作負(fù)責(zé)人，作為實施了糾正和預(yù)防措施的證據(jù)，由審核員進(jìn)行實際驗證。和預(yù)防措施的證據(jù)，由審核員進(jìn)行實際驗證。 五、管理評審五、管理評審1. 1. 管理評審計劃管理評審計劃2. 2. 管理評審內(nèi)容輸入管理評審內(nèi)容輸入3. 3. 管理評審會議管理評審會議4. 4. 管理評審輸出管理評審輸出管理評審報告管理評審報告輸出輸出管理管理評審評審計劃計劃管理評審管理評審內(nèi)容輸入內(nèi)容輸入管理評審管理評審會議會議管理管理評審評審報告報告 管理評審過程模式圖管理評審過程模式圖 管理評審計劃管理評審計劃 管理評審應(yīng)由組織的最高管理者主持。管理評審應(yīng)由組織的最高管理者主持。 管理評審要對體系的持續(xù)適宜性、充分管