知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押目的評(píng)估實(shí)務(wù)

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押目的評(píng)估實(shí)務(wù)（一）主講老師趙強(qiáng)第一節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的概念一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們基于自己的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的標(biāo)記、信譽(yù)而依法享有的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)傳統(tǒng)上包括專利、商標(biāo)和著作權(quán)三大組成部分。實(shí)務(wù)中也有將專有技術(shù)、集成電路設(shè)計(jì)、植物新品種等納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇的（本課程不涉及專有技術(shù)、集成電路設(shè)計(jì)、植物新品種的質(zhì)押評(píng)估問題）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)是無形資產(chǎn)中最為核心的資產(chǎn)。二、專利及專利資產(chǎn)的概念（一）專利權(quán)專利權(quán)（Patent Right），簡(jiǎn)稱“專利”，是發(fā)明創(chuàng)造人或其權(quán)利受讓人對(duì)特定的發(fā)明創(chuàng)造在一定期限內(nèi)依法享有的獨(dú)占實(shí)施權(quán)。專利分為發(fā)明、實(shí)用新

2、型和外觀設(shè)計(jì)三種類型。1發(fā)明（Invention）：是指對(duì)產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。2實(shí)用新型（Utility）：是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。3外觀設(shè)計(jì)（Design）：是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。（二）專利資產(chǎn)的概念專利資產(chǎn)定義為：權(quán)力人所擁有的，能持續(xù)發(fā)揮作用且能帶來經(jīng)濟(jì)利益的專利權(quán)益。專利資產(chǎn)的特性：（1）權(quán)力人所擁有的；（2）能夠持續(xù)發(fā)揮作用；（3）能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益。三、商標(biāo)及商標(biāo)資產(chǎn)的概念（一）商標(biāo)的概念商標(biāo)是商品的生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者在其生產(chǎn)、制造、加工、揀選或者經(jīng)銷

3、的商品上，或者服務(wù)的提供者在其提供的服務(wù)上采用的，用于區(qū)別商品或服務(wù)來源的，由文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合，或上述要素的組合，具有顯著特征的標(biāo)志。經(jīng)國(guó)家核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)為“注冊(cè)商標(biāo)”，注冊(cè)商標(biāo)受法律保護(hù)，注冊(cè)人擁有商標(biāo)的專用權(quán)。（二）商標(biāo)分類1商標(biāo)分為注冊(cè)商標(biāo)和非注冊(cè)商標(biāo)。其中注冊(cè)商標(biāo)包括：（1）商品商標(biāo)：是指商品的生產(chǎn)者或經(jīng)營(yíng)者為了將自己生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的商品與他人生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)的商品相區(qū)別而使用的商標(biāo)。（2）服務(wù)商標(biāo)：又稱服務(wù)標(biāo)記或勞務(wù)標(biāo)志，是指提供服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者為將自己提供的服務(wù)與他人提供的服務(wù)相區(qū)別而使用的商標(biāo)。（3）集體商標(biāo)：是指以團(tuán)體、協(xié)會(huì)或者其他組織名義注冊(cè)，供該組織成員在商事活

4、動(dòng)中使用，以表明使用者在該組織中的成員資格的標(biāo)志。（4）證明商標(biāo)：是指由對(duì)某種商品或者服務(wù)具有監(jiān)督能力的組織所控制，而由該組織以外的單位或者個(gè)人使用于其商品或者服務(wù)，用以證明該商品或者服務(wù)的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質(zhì)量或者其他特定品質(zhì)的標(biāo)志。2商標(biāo)按功能可以分類為：（1）使用商標(biāo)：主要使用在產(chǎn)品或服務(wù)上的商標(biāo)。（2）防御商標(biāo)：防御別人假冒而注冊(cè)的商標(biāo)，這類商標(biāo)一般不使用。（3）聯(lián)合商標(biāo)：是指同一商標(biāo)所有人在同一種或類似商品上注冊(cè)的若干近似商標(biāo)。（4）擴(kuò)展商標(biāo)：進(jìn)行系列商標(biāo)注冊(cè)，如注冊(cè)中文商標(biāo)之后，再注冊(cè)英文商標(biāo)等。3商標(biāo)根據(jù)其知名度可以分為：（1）馳名商標(biāo)：馳名商標(biāo)是指在中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上享有較高

5、聲譽(yù)并為相關(guān)公眾所熟知的注冊(cè)商標(biāo)。馳名商標(biāo)由國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)局按照馳名商標(biāo)認(rèn)定和管理暫行規(guī)定（國(guó)家工商行政管理局令第56號(hào)）認(rèn)定。（2）著名商標(biāo)：著名商標(biāo)是指具有較高市場(chǎng)聲譽(yù)和商業(yè)價(jià)值，為相關(guān)公眾所熟知，并依法被認(rèn)定的注冊(cè)商標(biāo)。著名商標(biāo)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是省級(jí)工商行政管理部門。4商標(biāo)的注冊(cè)保護(hù)領(lǐng)域國(guó)家商標(biāo)局規(guī)定，商標(biāo)注冊(cè)分為45類。同一商標(biāo)或類似商標(biāo)不能注冊(cè)在同一領(lǐng)域中，但可以出現(xiàn)在不同領(lǐng)域中。（三）商標(biāo)資產(chǎn)的概念商標(biāo)資產(chǎn)是指權(quán)利人所擁有或者控制的，能夠持續(xù)發(fā)揮作用并且能帶來經(jīng)濟(jì)利益的注冊(cè)商標(biāo)權(quán)益。商標(biāo)資產(chǎn)的特征：（1）權(quán)力人所擁有的；（2）能夠持續(xù)發(fā)揮作用；（3）能夠產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。并不是所有的

6、商標(biāo)都能稱為商標(biāo)資產(chǎn)。發(fā)揮作用不僅體現(xiàn)在商標(biāo)的使用，也體現(xiàn)為商標(biāo)的防御作用。四、著作權(quán)及著作權(quán)資產(chǎn)概念（一）著作權(quán)的概念1著作權(quán)是中華人民共和國(guó)著作權(quán)法（以下簡(jiǎn)稱著作權(quán)法）賦予作品作者及其他著作權(quán)人對(duì)作品享有的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)總和。2著作權(quán)具有的特性（1）作者因創(chuàng)作作品自動(dòng)產(chǎn)生著作權(quán)，不必履行登記、注冊(cè)手續(xù)，也不論作品是否已經(jīng)發(fā)表。（2）專有性，即除權(quán)利人同意或法律規(guī)定外，任何人不得享有或使用該項(xiàng)權(quán)利。（3）地域性，即除加入國(guó)際公約或締結(jié)雙邊協(xié)定外，一個(gè)國(guó)家法律所保護(hù)的某項(xiàng)權(quán)利只在該國(guó)范圍內(nèi)發(fā)生法律效力。（4）時(shí)間性，即法律對(duì)各項(xiàng)權(quán)利的保護(hù)，除署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整性不受保護(hù)期的限制外，其

7、他權(quán)利都有一定的有效期限。3作品的概念什么是作品？作品包括文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的作品，作品應(yīng)該具有以下必要條件：（1）必須屬于創(chuàng)作，而不是抄襲；（2）必須屬于文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)范圍的創(chuàng)作；（3）必須有一定的表現(xiàn)形式；（4）能夠固定于某種有體物上，并能復(fù)制使用。4作品的分類根據(jù)著作權(quán)法規(guī)定，作品分為以下8+1類（不包括民間藝術(shù)作品）：（1）文字作品：指以文字、數(shù)字或符號(hào)表現(xiàn)的作品。（2）口述作品：指以口頭語言組成而尚未以文字或錄音形式固定下來的已公開的作品，如老師的講學(xué)、某人的報(bào)告、即席致詞、訴訟中的辯護(hù)詞等。（3）音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作品：音樂作品是指以樂譜形式或未以樂譜形式出

8、現(xiàn)的能演奏或配調(diào)演唱的作品；戲劇作品是指以劇本等形式表現(xiàn)的作品；曲藝作品是指可供說唱演出的作品，它可以文字形式出現(xiàn)，也可以口述形式出現(xiàn)；舞蹈作品是指以舞譜形式或未以舞譜形式出現(xiàn)的但可通過經(jīng)提煉、組織和藝術(shù)加工的人體動(dòng)作、姿態(tài)、節(jié)奏、表情來表達(dá)思想感情的作品。（4）美術(shù)、建筑作品：美術(shù)作品是指通過視覺給人以美感的作品，通常包括繪畫、書法、雕塑、工藝美術(shù)等；建筑作品是指建筑物本身，包括建筑上物附加的藝術(shù)裝飾。（5）攝影作品：攝影作品是指借助器械在感光材料上記錄人、物形象的作品。但翻拍照片、翻拍文件、書刊等純復(fù)制性的照片，不是攝影作品。（6）電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品：攝制在一定物質(zhì)上

9、由一系列相關(guān)聯(lián)的畫面或加上伴音組成并且借助機(jī)械裝置能放映、播放的作品。但復(fù)制性的錄制他人報(bào)告、講學(xué)等而制作的電視片、錄像片等不屬于作品。（7）工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品：工程設(shè)計(jì)圖紙及其說明是指在工廠、礦山、鐵路、橋梁及建筑工程建設(shè)之前，所創(chuàng)作的能為建設(shè)施工提供依據(jù)的設(shè)計(jì)圖紙及其說明，產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說明是指生產(chǎn)企業(yè)為確定產(chǎn)品的構(gòu)成、成分、規(guī)格和各項(xiàng)應(yīng)達(dá)到的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)而設(shè)計(jì)的圖紙及其說明。示意圖是指用簡(jiǎn)單的線條或符號(hào)來顯示某一概念和現(xiàn)象的圖，如人體針灸穴位圖、植物構(gòu)成圖、解剖圖等。模型作品是指依照實(shí)物的形狀和結(jié)構(gòu)按比例制成的物品，如建筑模型等。（8）計(jì)算機(jī)軟件：

10、指計(jì)算機(jī)程序及其文檔。（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他作品。5著作權(quán)的權(quán)力根據(jù)著作權(quán)法的規(guī)定，著作權(quán)權(quán)力分為以下16+1項(xiàng)：（1）發(fā)表權(quán)，即決定作品是否公之于眾的權(quán)力。（2）署名權(quán)，即表明作者身份，在作品上署名的權(quán)力。（3）修改權(quán)，即修改或者授權(quán)他人修改作品的權(quán)力。（4）保護(hù)作品完整權(quán)，即保護(hù)作品不受歪曲、篡改的權(quán)力。（5）復(fù)制權(quán)，即以印刷、復(fù)印、拓印、錄音、錄像、翻錄、翻拍等方式將作品制作一份或者多份的權(quán)力。（6）發(fā)行權(quán)，即以出售或者贈(zèng)與方式向公眾提供作品的原件或者復(fù)制件的權(quán)力。（7）出租權(quán)，即有償許可他人臨時(shí)使用電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品、計(jì)算機(jī)軟件的權(quán)力，計(jì)算機(jī)軟件不是出租的

11、主要標(biāo)的的除外。（8）展覽權(quán)，即公開陳列美術(shù)作品、攝影作品的原件或者復(fù)制件的權(quán)力。（9）表演權(quán)，即公開表演作品，以及用各種手段公開播送作品的表演的權(quán)力。（10）放映權(quán)，即通過放映機(jī)、幻燈機(jī)等技術(shù)設(shè)備公開再現(xiàn)美術(shù)、攝影、電影和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品等的權(quán)力。（11）廣播權(quán)，即以無線方式公開廣播或者傳播作品，以有線傳播或者轉(zhuǎn)播的方式向公眾傳播廣播的作品，以及通過擴(kuò)音器或者其他傳送符號(hào)、聲音、圖像的類似工具向公眾傳播廣播的作品的權(quán)力。（12）信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，即以有線或者無線方式向公眾提供作品，使公眾可以在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)力。（13）攝制權(quán)，即以攝制電影或者以類似攝制電影的方

12、法將作品固定在載體上的權(quán)力。（14）改編權(quán)，即改變作品，創(chuàng)作出具有獨(dú)創(chuàng)性的新作品的權(quán)力。（15）翻譯權(quán)，即將作品從一種語言文字轉(zhuǎn)換成另一種語言文字的權(quán)力。（16）匯編權(quán)，即將作品或者作品的片段通過選擇或者編排，匯集成新作品的權(quán)力。（17）應(yīng)當(dāng)由著作權(quán)人享有的其他權(quán)力。6著作權(quán)的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)（1）人身權(quán)：著作權(quán)法規(guī)定，著作權(quán)權(quán)力的權(quán)力第（1）-（4）項(xiàng)一般是不能轉(zhuǎn)讓、許可他人使用，并且保護(hù)也是永久的（發(fā)表權(quán)有例外情況），這四項(xiàng)權(quán)力被統(tǒng)稱為著作權(quán)的人身權(quán)。（2）財(cái)產(chǎn)權(quán)：著作權(quán)法規(guī)定，著作權(quán)人享有的第（5）-（17）項(xiàng)權(quán)力可以依法轉(zhuǎn)讓、許可他人行使，并依照約定或者著作權(quán)法的有關(guān)規(guī)定獲得報(bào)酬，這些權(quán)

13、力可以轉(zhuǎn)讓并獲得報(bào)酬，具有財(cái)產(chǎn)屬性，因此將著作權(quán)中的第（5）-（17）項(xiàng)權(quán)力統(tǒng)稱為著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)。（二）與著作權(quán)有關(guān)權(quán)力（鄰接權(quán)）的概念1著作權(quán)的鄰接權(quán)是作品傳播者等因其在傳播作品過程中所做出的創(chuàng)造性勞動(dòng)、投資或其他貢獻(xiàn)而被法律賦予的權(quán)力，著作權(quán)法規(guī)定的鄰接權(quán)包括：（1）出版者的權(quán)力，是指出版者對(duì)其出版的圖書、期刊的版式設(shè)計(jì)擁有的權(quán)力，出版者有權(quán)許可或者禁止他人使用其出版的圖書、期刊的版式設(shè)計(jì)。（2）表演者的權(quán)力，表演者對(duì)其表演享有下列權(quán)力：表明表演者身份（人身權(quán)范疇）；保護(hù)表演形象不受歪曲（人身權(quán)范疇）；許可他人從現(xiàn)場(chǎng)直播和公開傳送其現(xiàn)場(chǎng)表演，并獲得報(bào)酬（財(cái)產(chǎn)權(quán)范疇）；許可他人錄音錄像，并獲

14、得報(bào)酬（財(cái)產(chǎn)權(quán)范疇）；許可他人復(fù)制、發(fā)行錄有其表演的錄音錄像制品，并獲得報(bào)酬（財(cái)產(chǎn)權(quán)范疇）；許可他人通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播其表演，并獲得報(bào)酬（財(cái)產(chǎn)權(quán)范疇）。表演者的權(quán)力與作品的表演權(quán)是不同的兩個(gè)概念。（3）錄像、錄音制作者的權(quán)力，錄音錄像制作者對(duì)其制作的錄音錄像制品，享有許可他人復(fù)制、發(fā)行、出租、通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播并獲得報(bào)酬的權(quán)力。（4）廣播電臺(tái)和電視臺(tái)對(duì)其播出的廣播電視節(jié)目的權(quán)力，廣播電臺(tái)、電視臺(tái)享有禁止或許可他人轉(zhuǎn)播、其播放的廣播或播放的作品、將作品錄制在音像載體上以及復(fù)制音像載體的權(quán)力。與著作權(quán)有關(guān)權(quán)益（鄰接權(quán)）與著作權(quán)有關(guān)但由獨(dú)立于著作權(quán)。2著作權(quán)法共賦予著作權(quán)權(quán)力人121項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)

15、，著作權(quán)法規(guī)定的作品為81類，但并不是對(duì)所有類型的作品上述121項(xiàng)權(quán)力都適用，不同類型的作品，著作權(quán)權(quán)力人享有的權(quán)力不盡相同：（1）文字作品：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)和匯編權(quán)等。（2）口述作品:復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、改編權(quán)和匯編權(quán)等。（3）音樂、戲劇、曲藝、舞蹈、雜技藝術(shù)作品：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、表演權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)和匯編權(quán)等。（4）美術(shù)、建筑作品：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、展覽權(quán)、放映權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)和改編權(quán)等。（5）攝影作品：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、展覽權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)

16、傳播權(quán)和匯編權(quán)等。（6）電影作品和以類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、放映權(quán)、廣播權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、攝制權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)和匯編權(quán)等。（7）工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、示意圖等圖形作品和模型作品：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、放映權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、改編權(quán)、翻譯權(quán)和匯編權(quán)等。（8）計(jì)算機(jī)軟件：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)等。錄音錄像制品不屬于作品，但制作人也享受有：復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。（三）著作權(quán)資產(chǎn)的概念1著作權(quán)資產(chǎn)定義著作權(quán)資產(chǎn)，是指權(quán)力人所擁有或者控制的，能夠持續(xù)發(fā)揮作用并且預(yù)期能帶來經(jīng)濟(jì)利益的著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)益和與著作權(quán)有關(guān)權(quán)力的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。2形

17、成著作權(quán)資產(chǎn)的必要要素（1）特定主體（權(quán)力人）擁有或控制的；（2）能持續(xù)發(fā)揮作用并且預(yù)期能帶來經(jīng)濟(jì)利益；（3）著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)權(quán)力（鄰接權(quán)）的財(cái)產(chǎn)權(quán)。權(quán)力人擁有或控制的在評(píng)估實(shí)務(wù)中強(qiáng)調(diào)著作權(quán)是被評(píng)估企業(yè)擁有或控制的。能持續(xù)發(fā)揮作用并且預(yù)期能帶來經(jīng)濟(jì)利益，著作權(quán)資產(chǎn)具有較強(qiáng)的時(shí)效性，如期刊、小說、電影、電視劇等都具有一定期限的時(shí)效，當(dāng)過了時(shí)效期，其價(jià)值就會(huì)有巨大貶值，甚至出現(xiàn)不能持續(xù)發(fā)揮作用的情況。著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以形成著作權(quán)資產(chǎn)，與著作權(quán)有關(guān)權(quán)力的財(cái)產(chǎn)權(quán)也能形成著作權(quán)資產(chǎn)。3區(qū)分著作權(quán)資產(chǎn)與著作權(quán)相關(guān)實(shí)物資產(chǎn)之間的區(qū)別著作權(quán)資產(chǎn)是著作權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)權(quán)力財(cái)產(chǎn)權(quán)形成的資產(chǎn)，著作權(quán)資產(chǎn)一定會(huì)涉

18、及作品著作權(quán)，也就是說其發(fā)揮作用是著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)發(fā)揮作用，而不是作品本身在發(fā)揮作用。著作權(quán)相關(guān)實(shí)物資產(chǎn)是指載有著作權(quán)作品的實(shí)物資產(chǎn)。有一些作品其本身就具有使用價(jià)值，使用作品也能預(yù)期產(chǎn)生收益，因此作品本身可能也具有財(cái)產(chǎn)屬性，并能形成資產(chǎn)，但不是著作權(quán)資產(chǎn)。例如，一本承載具體作品的紙質(zhì)實(shí)物圖書，使用該圖書可能預(yù)期能為企業(yè)帶來收益，因此該圖書應(yīng)該是企業(yè)的一項(xiàng)資產(chǎn)，但該圖書發(fā)揮作用的不是其著作權(quán)，事實(shí)上購(gòu)買該本圖書也并不代表擁有該本圖書的著作權(quán)，該本圖書是企業(yè)的資產(chǎn)但不是著作權(quán)資產(chǎn)。又如，企業(yè)購(gòu)買了一份載有微軟公司Office 2007辦公系統(tǒng)軟件的一個(gè)光盤，該光盤是資產(chǎn)，因?yàn)槭褂肙ffice 200

19、7可以為企業(yè)產(chǎn)生收益，但這種收益并不是Office 2007著作權(quán)所發(fā)揮的作用，并且購(gòu)買該光盤也并不代表擁有Office 2007辦公系統(tǒng)軟件著作權(quán)，該軟件是資產(chǎn)，甚至是無形資產(chǎn)，但不是著作權(quán)資產(chǎn)。第二節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)質(zhì)押評(píng)估對(duì)象的界定一、專利資產(chǎn)評(píng)估對(duì)象的界定（一）專利名稱、種類及名稱專利種類：發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。（二）專利權(quán)/專利申請(qǐng)權(quán)專利權(quán)：已經(jīng)獲得專利授權(quán)的專利，是確權(quán)的專利。專利申請(qǐng)權(quán)：準(zhǔn)備申請(qǐng)或已經(jīng)申請(qǐng)但尚沒有授權(quán)的專利，可以認(rèn)為是一種或有資產(chǎn)。二、專利資產(chǎn)評(píng)估權(quán)力類型（一）所有權(quán)使用權(quán)：自己使用的權(quán)力。收益權(quán)：許可他人使用并取得收益的權(quán)力。處分權(quán)：轉(zhuǎn)讓上述權(quán)力的權(quán)力。（二）許

20、可使用權(quán)授權(quán)許可：通過合同、協(xié)議許可他人使用。強(qiáng)制許可：國(guó)家法律規(guī)定的政府強(qiáng)制許可，但需要支付許可費(fèi)用。1授權(quán)許可具體方式（1）獨(dú)占使用權(quán)：所謂獨(dú)占使用權(quán)，是在雙方合同規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)，專利權(quán)人只把專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給某一特定受讓方，受讓方不得再轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方也不得在合同規(guī)定范圍內(nèi)使用和銷售該專利技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品。（2）排他使用權(quán)（獨(dú)家使用權(quán)）：轉(zhuǎn)讓方在合同規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)只把技術(shù)授予受讓方使用，同時(shí)轉(zhuǎn)讓方自己保留使用權(quán)和該專利產(chǎn)品銷售權(quán)，但不再將該技術(shù)轉(zhuǎn)讓給其他人使用。（3）一般使用權(quán)：轉(zhuǎn)讓方在合同規(guī)定的時(shí)間和地域范圍內(nèi)向受讓方轉(zhuǎn)讓技術(shù)，轉(zhuǎn)讓方自己也保留技術(shù)使用權(quán)和產(chǎn)品銷售權(quán)，同時(shí)，轉(zhuǎn)讓方

21、還可以將專利權(quán)許可給其他人使用。（4）具有處分權(quán)利的許可使用權(quán)：被許可人具有權(quán)利將許可人協(xié)議許可的使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他被許可方。2專利的強(qiáng)制許可有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可：（1）專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿三年，且自提出專利申請(qǐng)之日起滿四年，無正當(dāng)理由未實(shí)施或者未充分實(shí)施其專利的。（2）專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響的。（3）在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。

22、（4）為了公共健康目的，對(duì)取得專利權(quán)的藥品，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國(guó)參加的有關(guān)國(guó)際條約規(guī)定的國(guó)家或者地區(qū)的強(qiáng)制許可。（5）一項(xiàng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型比前已經(jīng)取得專利權(quán)的發(fā)明或者實(shí)用新型具有顯著經(jīng)濟(jì)意義的重大技術(shù)進(jìn)步，其實(shí)施又有賴于前一發(fā)明或者實(shí)用新型的實(shí)施的，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)后一專利權(quán)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施前一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。（6）在依照前款規(guī)定給予實(shí)施強(qiáng)制許可的情形下，國(guó)務(wù)院專利行政部門根據(jù)前一專利權(quán)人的申請(qǐng)，也可以給予實(shí)施后一發(fā)明或者實(shí)用新型的強(qiáng)制許可。取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人不享有獨(dú)占的實(shí)施權(quán)，并且無權(quán)允許他人實(shí)施。應(yīng)當(dāng)付

23、給專利權(quán)人合理的使用費(fèi)。不視為侵犯專利權(quán)的情形：在專利申請(qǐng)日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準(zhǔn)備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的不視為專利侵權(quán)。（三）專利評(píng)估對(duì)象的構(gòu)成單項(xiàng)/組合資產(chǎn)1單項(xiàng)專利資產(chǎn)。2專利資產(chǎn)的組合。3由多種專利或?qū)＠c專有技術(shù)有機(jī)的組合在一起以實(shí)現(xiàn)一個(gè)特定目的的技術(shù)組合。組合技術(shù)種類：產(chǎn)品設(shè)計(jì)技術(shù)；產(chǎn)品制造技術(shù)；產(chǎn)品檢測(cè)技術(shù)。4專利與其他無形資產(chǎn)的組合。5帶有有效的許可使用權(quán)協(xié)議的專利所有權(quán)。所謂帶有有效許可協(xié)議的專利所有權(quán)是指：專利所有人已經(jīng)許可他人使用，并且這種許可不因所有權(quán)轉(zhuǎn)移而失效。專利所有權(quán)與帶有許可他人使用協(xié)議的專利應(yīng)該視為不同的專

24、利評(píng)估對(duì)象。僅自用的專利所有權(quán)應(yīng)該界定為專利所有權(quán)。帶有有效許可他人使用的專利所有權(quán)應(yīng)該界定為專利所有權(quán)與一個(gè)合同權(quán)益（合同義務(wù)）的組合。（四）專利評(píng)估對(duì)象確定的案例A企業(yè)集團(tuán)擁有一個(gè)發(fā)明專利X，采用普通方式許可給公司C使用，許可協(xié)議規(guī)定，專利X的年許可費(fèi)為C公司每年專利產(chǎn)品銷售收入的?，F(xiàn)A企業(yè)集團(tuán)想將該專利X進(jìn)行質(zhì)押，需要對(duì)該專利進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)該如何確定該專利資產(chǎn)的評(píng)估對(duì)象？本案例評(píng)估目的是將上述專利資產(chǎn)質(zhì)押，需要對(duì)其所有權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。該案例的評(píng)估對(duì)象包括應(yīng)該包括專利X的所有權(quán)（包括：使用、收益和處分的權(quán)力）。同時(shí)由于專利X存在對(duì)外許可協(xié)議（合同權(quán)益或義務(wù)）。因此評(píng)估對(duì)象應(yīng)該考慮界定為一個(gè)帶有許

25、可協(xié)議的專利所有權(quán)。三、商標(biāo)資產(chǎn)評(píng)估對(duì)象的確定（一）商標(biāo)類別商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)、集體商標(biāo)、證明商標(biāo)。（二）單個(gè)商標(biāo)/商標(biāo)組合1單一商標(biāo)；2多個(gè)商標(biāo)組合；3使用商標(biāo)與防御商標(biāo)的組合；4單個(gè)或多個(gè)商標(biāo)與其他資產(chǎn)的組合；5商標(biāo)與客戶關(guān)系的組合；6商標(biāo)與合同權(quán)益的組合。（三）注冊(cè)領(lǐng)域一個(gè)商標(biāo)可以注冊(cè)在多個(gè)領(lǐng)域，同樣標(biāo)識(shí)的商標(biāo)注冊(cè)在不同領(lǐng)域，可能就是不同的商標(biāo)。（四）權(quán)力狀態(tài)1商標(biāo)專用權(quán)（所有權(quán)）。2商標(biāo)許可使用權(quán)。（1）排他性許可；（2）普通許可；（3）具有再許可權(quán)利的許可使用權(quán)。3評(píng)估對(duì)象組合中其他資產(chǎn)的權(quán)力情況。（五）不同類型的商標(biāo)可以對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為1商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)可以專用權(quán)（所有權(quán)）轉(zhuǎn)讓，也

26、可以許可使用權(quán)轉(zhuǎn)讓。商標(biāo)質(zhì)押一般多為這類商標(biāo)資產(chǎn)的所有權(quán)。2集體商標(biāo)集體商標(biāo)是以各成員組成的集體名義申請(qǐng)注冊(cè)和所有，由各成員共同使用的一項(xiàng)集體性權(quán)利。當(dāng)某成員退出該集體時(shí)，他就不能再使用該集體商標(biāo)，當(dāng)某一新成員加入時(shí)，他就可以因獲得成員的身份而使用該集體商標(biāo)了，這種成員身份是不可以轉(zhuǎn)讓的，以這種身份關(guān)系為基礎(chǔ)的商標(biāo)使用權(quán)也不得轉(zhuǎn)讓。集體商標(biāo)一般不能質(zhì)押。3證明商標(biāo)證明商標(biāo)注冊(cè)人可以將注冊(cè)的證明商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給具有檢測(cè)和監(jiān)督能力的其他組織，但必須經(jīng)商標(biāo)局審查核準(zhǔn)，公告之日起生效。證明商標(biāo)可以轉(zhuǎn)讓，但有限制條件。證明商標(biāo)的使用權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，即由證明商標(biāo)注冊(cè)者經(jīng)過檢測(cè)和監(jiān)督后將商標(biāo)使用權(quán)許可給其他組織使用。

27、證明商標(biāo)使用權(quán)理論上可以質(zhì)押，但實(shí)務(wù)中少有這樣的案例。四、著作權(quán)資產(chǎn)評(píng)估對(duì)象（一）著作權(quán)資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)力形式著作權(quán)法規(guī)定著作權(quán)人享有的權(quán)力可以全部或部分地轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。著作權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)包括“所有權(quán)”和“許可使用權(quán)”兩種形式。1所有權(quán)：12+1項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)都應(yīng)該有所有權(quán)形式。2許可使用權(quán)：包括“法定許可”和“授權(quán)許可”，授權(quán)許可形式包括“專有許可”“非專有許可”和“其他形式許可”等。（二）著作權(quán)資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)力的內(nèi)容1權(quán)力形式：所有權(quán)和使用權(quán)。所有權(quán)，包括使用、收益和轉(zhuǎn)讓的權(quán)力。使用權(quán)，包括專有使用權(quán)和非專有使用權(quán)。2許可內(nèi)容：指權(quán)力人許可使用人行使的著作權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)中的哪些權(quán)力利，或者是與著作權(quán)有關(guān)

28、權(quán)力財(cái)產(chǎn)權(quán)中的那些權(quán)力，以及對(duì)使用人行使權(quán)力的一些規(guī)定和限制。著作權(quán)質(zhì)押評(píng)估一般都是著作權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)?。ㄈ┵|(zhì)押評(píng)估著作權(quán)資產(chǎn)評(píng)估對(duì)象常見組成形式1單個(gè)著作權(quán)中的單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)力。2單個(gè)著作權(quán)中的多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)力的組合。3分屬于不同著作權(quán)的單項(xiàng)或者多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)力的組合。4著作權(quán)中財(cái)產(chǎn)權(quán)和與著作權(quán)有關(guān)權(quán)力的財(cái)產(chǎn)權(quán)益的組合。5在權(quán)力客體不可分割或者不需要分割的情況下，著作權(quán)資產(chǎn)與其他無形資產(chǎn)的組合。（四）著作權(quán)資產(chǎn)質(zhì)押評(píng)估對(duì)象界定的案例1經(jīng)濟(jì)行為：ABC公司聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)教師利用愉快漢語漢語教學(xué)用的英文版教材，以教學(xué)課的方式，采用錄象的方式制作成視頻VCD光盤，并且準(zhǔn)備以該套視頻光盤VCD的相關(guān)著作權(quán)資產(chǎn)質(zhì)押

29、，需要界定相關(guān)評(píng)估對(duì)象。2著作權(quán)發(fā)揮作用組合該VCD光盤屬于錄音錄像制品，評(píng)估目的實(shí)現(xiàn)后的被投資企業(yè)將會(huì)將該光盤中內(nèi)容上載到網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器上，因此要完成上述功能應(yīng)該需要以下著作權(quán)和實(shí)物資產(chǎn)：（1）需要VCD音像制品的網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。（2）需要愉快漢語漢語教學(xué)用的英文版的改編權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)和攝制權(quán)。（3）表演者（講課教師）的鄰接權(quán)權(quán)力。VCD光盤音像制品獲取收益的方式一般是以版稅方式收取，應(yīng)該說上述版稅的收入是由上述資產(chǎn)共同創(chuàng)造的。3根據(jù)與委托方討論得知以下事實(shí)：愉快漢語漢語教學(xué)用的英文版教材著作權(quán)權(quán)力人與該VCD光盤的制作人都是委托方，同時(shí)講課教師與委托方簽訂了相關(guān)協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，委托方已經(jīng)獲得講課教

30、師的表演鄰接權(quán)授權(quán)，包括許可他人從現(xiàn)場(chǎng)直播和公開傳送其現(xiàn)場(chǎng)表演的權(quán)力，許可他人錄音錄像，許可他人復(fù)制、發(fā)行錄有其表演的錄音錄像制品，許可他人通過信息網(wǎng)絡(luò)的權(quán)力。4評(píng)估對(duì)象的組成：（1）出資的資產(chǎn)是應(yīng)該是該錄音錄像制品網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的“所有權(quán)”。（2）愉快漢語漢語教學(xué)用的英文版教材作品著作權(quán)：改編權(quán)：將愉快漢語文字表述方式改編為影象表述方式。攝制權(quán)：由于VCD視頻作品是采用攝制方式制作的，因此涉及愉快漢語（英文版）紙制作品的攝制權(quán)。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)：網(wǎng)絡(luò)傳播VCD光盤作品實(shí)際同時(shí)也是網(wǎng)絡(luò)傳播文字作品。（3）愉快漢語作品相關(guān)著作權(quán)的權(quán)力類型：一般應(yīng)該是相關(guān)權(quán)利的所有權(quán)；如果是許可使用權(quán)，則必須是具有處分

31、權(quán)利的許可使用權(quán)（再許可使用權(quán)）。第三節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)質(zhì)押評(píng)估操作實(shí)務(wù)一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)質(zhì)押的概念知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以合法擁有的專利權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)為質(zhì)押標(biāo)的物出質(zhì)，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后向銀行等融資機(jī)構(gòu)獲取資金，并按期償還資金本息的一種融資行為。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)質(zhì)押的方式：（1）所有權(quán)質(zhì)押。（2）對(duì)于正在實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)也可以以收益權(quán)質(zhì)押。這種質(zhì)押實(shí)際類似知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)許可使用權(quán)的質(zhì)押。二、可以質(zhì)押的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)種類根據(jù)物權(quán)法第二百二十三條的規(guī)定，債務(wù)人或者第三人有權(quán)處分的下列權(quán)利可以出質(zhì)：1匯票、支票、本票；2債券、存款單；3倉(cāng)單、提單；4可以轉(zhuǎn)讓的基金份額、股權(quán)；

32、5可以轉(zhuǎn)讓的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)；6應(yīng)收賬款；7法律、行政法規(guī)規(guī)定可以出質(zhì)的其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)質(zhì)押的登記根據(jù)物權(quán)法第二百二十七條規(guī)定，以注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同。質(zhì)權(quán)自有關(guān)主管部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，但經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的除外。出質(zhì)人轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用出質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)所得的價(jià)款，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償債務(wù)或者提存。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)質(zhì)押必須要進(jìn)行登記，不能進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)權(quán)屬登記的一般不能設(shè)置質(zhì)押權(quán)。只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)類知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)才可以

33、設(shè)置質(zhì)押權(quán)，一般包括：（1）專利技術(shù)：在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（專利局）登記。（2）商標(biāo)權(quán)：在國(guó)家商標(biāo)局登記。（3）著作權(quán)：在國(guó)家版局登記（著作權(quán)資產(chǎn)抵押前需要先進(jìn)行權(quán)屬登記）。四、金融機(jī)構(gòu)掌握的可以用以質(zhì)押的專利資產(chǎn)的狀態(tài)/條件（一）必須是合法有效的專利；（二）必須是企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)；（三）目前正在處于實(shí)質(zhì)性的實(shí)施階段并形成產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)規(guī)模；（四）可以預(yù)期具有一定的市場(chǎng)潛力和良好的經(jīng)濟(jì)效益；（五）發(fā)明專利現(xiàn)有有效期不得少于8-10年,實(shí)用新型現(xiàn)有有效期不得少于4-5年。五、金融機(jī)構(gòu)掌握的可以用以質(zhì)押的商標(biāo)資產(chǎn)狀態(tài)/條件（一）合法注冊(cè)/權(quán)屬無爭(zhēng)議；（二）已經(jīng)至少用于產(chǎn)品或服務(wù)2年以上,且使用的產(chǎn)品或服務(wù)具有盈利能力；（三）實(shí)際使用的產(chǎn)品或服務(wù)范圍與注冊(cè)范圍一致；（四）出質(zhì)人注冊(cè)在同一領(lǐng)域內(nèi)所有商標(biāo)應(yīng)該一并質(zhì)押；（五）證明商標(biāo)和集體商標(biāo)等一般不能質(zhì)押。六、金融機(jī)構(gòu)掌握的一般質(zhì)押貸款的基本授信條件（一）發(fā)明專利25%；（二）實(shí)用新型專利15%；（三）馳名商標(biāo)30%；（四）普通商標(biāo)20%；（五）貸款利率:采用風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)機(jī)制,原則上在中國(guó)人民