管理體系要素10審核評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)

1、勝利石油管理局鉆井工程技術(shù)公司頁(yè)碼第 1 頁(yè) 共2頁(yè)版本第一版 第次修改HSE管理體系運(yùn)行管理手冊(cè)編制編寫(xiě)人審核人批準(zhǔn)人名稱(chēng)審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)簽字任玉芹張之悅文件編號(hào)GLSC/ZJJSHSE4.10日期2004.10.28 4.10 審核、評(píng)審和持續(xù)改進(jìn)4.10.1 總則公司建立并執(zhí)行HSE審核管理程序（見(jiàn)CXWJ/ZJJSHSE30）和HSE評(píng)審管理程序（見(jiàn)CXWJ/ZJJSHSE31），對(duì)HSE管理體系進(jìn)行審核和評(píng)審，以確保其持續(xù)的適應(yīng)性和有效性。審核和評(píng)審應(yīng)同時(shí)符合GB/T 240011996、GB/T 280012001、Q/SHS 0001.12001和Q/SHS 0001.220

2、01的規(guī)定。4.10.2 組織公司由HSE辦公室負(fù)責(zé)編制年度內(nèi)審計(jì)劃和管理評(píng)審計(jì)劃；協(xié)調(diào)審核糾正措施的實(shí)施情況，組織實(shí)施內(nèi)部體系審核，編制內(nèi)部審核報(bào)告；協(xié)助經(jīng)理組織管理評(píng)審會(huì)議；并編制管理評(píng)審報(bào)告，下發(fā)至各部門(mén)；編制體系運(yùn)行情況報(bào)告，提交管理者代表審核。經(jīng)理批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃，并主持管理評(píng)審會(huì)議。由管理者代表批準(zhǔn)成立審核組；審批內(nèi)審報(bào)告和糾正措施計(jì)劃；協(xié)助經(jīng)理開(kāi)展管理評(píng)審；提交體系運(yùn)行情況報(bào)告；批準(zhǔn)整改措施計(jì)劃。4.10.3 內(nèi)部HSE體系審核公司每年至少進(jìn)行一次內(nèi)部審核，特殊情況臨時(shí)決定開(kāi)展內(nèi)部審核。審核應(yīng)覆蓋公司所有單位和HSE體系的所有要素。內(nèi)審依據(jù)公司HSE管理體系識(shí)別出的適用性法律法規(guī)

3、和其他要求、公司HSE體系文件以及相關(guān)的記錄或文件等進(jìn)行。審核的內(nèi)容包括HSE管理體系的要素和活動(dòng)是否被有效實(shí)施、HSE管理體系的有效性、HSE管理體系與有關(guān)法規(guī)的符合性等。實(shí)施內(nèi)部審核時(shí)，由管理者代表組織成立審核組，編制內(nèi)部審核計(jì)劃。審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)編制好內(nèi)部審核報(bào)告，報(bào)管理者代表審批，發(fā)放至各相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門(mén)，并提交下一次管理評(píng)審。對(duì)糾正措施的實(shí)施情況，內(nèi)審組應(yīng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4.10.4 管理評(píng)審管理評(píng)審由公司最高管理者主持，每年進(jìn)行一次。當(dāng)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變化或連續(xù)出現(xiàn)重大質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境事故時(shí)，最高管理者可根據(jù)需要增加管理評(píng)審的次數(shù)。管理評(píng)審由HSE辦公室負(fù)責(zé)編制評(píng)審計(jì)

4、劃，由管理者代表審核，報(bào)經(jīng)理批準(zhǔn)實(shí)施。審核的主要內(nèi)容為：HSE承諾的實(shí)現(xiàn)程度； HSE管理體系文件與實(shí)際活動(dòng)的適宜性、充分性和有效性；方針和目標(biāo)及管理措施的實(shí)施情況，有無(wú)改進(jìn)的必要；針對(duì)事故、重復(fù)事故和其他單位事故的分析，來(lái)改進(jìn)HSE管理體系；對(duì)HSE管理體系所需的資源，高層管理者是否大力支持和提供；關(guān)鍵過(guò)程或裝置的風(fēng)險(xiǎn)控制情況；應(yīng)急預(yù)案的有效性。實(shí)施管理評(píng)審時(shí)，由管理者代表提交體系運(yùn)行情況報(bào)告和內(nèi)部審核報(bào)告。評(píng)審人員就評(píng)審內(nèi)容展開(kāi)討論，提出評(píng)審意見(jiàn)和整改措施建議，落實(shí)責(zé)任部門(mén)。HSE管理辦公室根據(jù)評(píng)審結(jié)果，編制管理評(píng)審報(bào)告，在管理評(píng)審結(jié)束后一周內(nèi)發(fā)至參加評(píng)審的人員和各相關(guān)部門(mén)。對(duì)管理評(píng)審提出的整改措施建議，由責(zé)任部門(mén)制定改進(jìn)計(jì)劃，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。對(duì)糾正措施的實(shí)施情況，由責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)實(shí)施效果予以確認(rèn)，由HSE辦公室負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。4.10.5 持續(xù)改進(jìn)公司通過(guò)審核、管理評(píng)審以及糾正與預(yù)防措施等要素的正確實(shí)施，形成體系的監(jiān)督保障機(jī)制，使體系具有自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正和自我完善的功能，從而實(shí)現(xiàn)HSE管理體系的逐步完善。4.10.6