投資公司組織架構(gòu)和運(yùn)作流程20860

1、投資公司組織架構(gòu)圖運(yùn)作流程階段步驟目的操作事項(xiàng)責(zé)任部門投資項(xiàng)目的選擇項(xiàng)目的尋找通過一定渠道，例如自有渠道（個(gè)人網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)分析、戰(zhàn)略合作伙伴、股東），中介渠道（銀行、券商、律師/會(huì)計(jì)事務(wù)所、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)），品牌渠道（公司網(wǎng)站、客服中心）等，尋找潛在的投資項(xiàng)目。流程：1 渠道建立；2 資料初步建立；3 登記申請(qǐng)項(xiàng)目表；4 整理項(xiàng)目資料；5 登記進(jìn)入項(xiàng)目資料庫(kù)。投資管理部市場(chǎng)營(yíng)銷部客戶服務(wù)部項(xiàng)目的篩選對(duì)潛在的投資項(xiàng)目，進(jìn)行初步篩選，過濾掉不值得投資的項(xiàng)目，將可能存在投資價(jià)值的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，以深入調(diào)查。篩選的標(biāo)準(zhǔn)主要有：投資規(guī)模、行業(yè)、發(fā)展階段、產(chǎn)品、管理團(tuán)隊(duì)、投資區(qū)域等。流程：1 縮寫項(xiàng)目基本情況報(bào)

2、告；2 項(xiàng)目初評(píng)；3 編寫項(xiàng)目初步篩選報(bào)告；4 進(jìn)一步評(píng)估；5 立項(xiàng)登記。投資管理部盡職調(diào)查對(duì)經(jīng)過初步篩選保留下來的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，并深入了解，以確定項(xiàng)目是否具有投資價(jià)值。調(diào)查對(duì)象：企業(yè)實(shí)地考察、會(huì)見管理團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)伙伴和前投資者、潛在客戶和供應(yīng)商、技術(shù)和行業(yè)專家、銀行/會(huì)計(jì)師/律師/券商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等。調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)過去的發(fā)展背景、歷史記錄，現(xiàn)在財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、銷售以及運(yùn)營(yíng)狀況等，以及未來的發(fā)展前景和展望等多個(gè)方面。其中，財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展愿景是最重要的調(diào)查內(nèi)容。調(diào)查措施：組建一支高效的盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)、借助中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)技能、加強(qiáng)對(duì)盡職調(diào)查的重視和參與。流程：1 組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)；2 制

3、定盡職調(diào)查計(jì)劃；3 內(nèi)外部調(diào)查；4 形成調(diào)查報(bào)告初稿；5 投資委員會(huì)反饋意見；6 撰寫盡職調(diào)查報(bào)告。投資管理部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部人力資源部投決委員會(huì)項(xiàng)目評(píng)估采取一定的方法，對(duì)投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值進(jìn)行評(píng)估，以進(jìn)一步確定目標(biāo)企業(yè)是否值得投資，并為融資資金量的確定奠定基礎(chǔ)。流程：1 項(xiàng)目可行性報(bào)告的撰寫；2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估；3 自身實(shí)力和融資能力評(píng)估；4 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)評(píng)估；5 超出委員會(huì)權(quán)限的交由董事會(huì)評(píng)審。投資管理部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部風(fēng)控委員會(huì)董事會(huì)投資決策在對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查評(píng)估之后，綜合各方面的因素，做出最終決策，選擇擬投資的項(xiàng)目。流程：1 召開投資決策委員會(huì)會(huì)議；2 會(huì)議就項(xiàng)目報(bào)告進(jìn)行討論、表決，

4、并提出改進(jìn)意見；3 就修改后的項(xiàng)目報(bào)告再次表決，表決通過后，進(jìn)入發(fā)起設(shè)立基金階段。投資管理部投決委員會(huì)基金的設(shè)立與發(fā)行發(fā)起設(shè)立基金就具體的投資項(xiàng)目，確定最優(yōu)的形式設(shè)立基金。流程：1 選擇基金的設(shè)立形式屬于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一種。2 視基金的形式，決定是否成立公司或有限合伙企業(yè)，辦理相關(guān)的工商注冊(cè)手續(xù)；3 選擇基金合伙人。投資管理部基金管理部法律事務(wù)部風(fēng)控委員會(huì)投決委員會(huì)行政部資金托管保障資金安全。流程：1 確定基金的資金托管銀行，簽訂資金托管協(xié)議；2 在銀行開立專門的基金資金賬戶。財(cái)務(wù)部投決委員會(huì)行政部法律文本的起草與制定將基金運(yùn)作的全過程規(guī)范化、專業(yè)化。流程：1 確定所需要的具

5、體的法律文本種類；2 對(duì)法律文本的要求，例如是否屬于信息披露文件、向主管部門申報(bào)文件等；3 起草法律文本；4 經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議后投入使用。法律事務(wù)部基金管理部行政部風(fēng)控委員會(huì)向主管部門申報(bào)審批以滿足發(fā)行基金，募集資金的行政審批、備案條件。流程：1 了解申報(bào)審批的程序與資料；2 收集申報(bào)材料；3 向主管部門申報(bào)審批，持續(xù)跟蹤審批情況，及時(shí)向公司反饋。行政部法律事務(wù)部信息披露基金發(fā)行的準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成，可推進(jìn)到融資階段。注意事項(xiàng)：1 發(fā)布基金產(chǎn)品介紹等宣傳資料；2 根據(jù)主管部門的要求對(duì)基金的信息進(jìn)行披露，例如招募說明書等。行政部市場(chǎng)營(yíng)銷部基金管理部項(xiàng)目融資確定預(yù)期融資金額融資是投資的前提，只有

6、募集到足夠的資金，繼而才能通過有效的組織形式進(jìn)行投資運(yùn)作。根據(jù)已選擇的投資項(xiàng)目，估計(jì)需要投資的資金額，計(jì)算出需要籌集的資金額度。投資管理部市場(chǎng)營(yíng)銷部財(cái)務(wù)部編制融資計(jì)劃說明書做好正式開始融資前的充分準(zhǔn)備，確保融資按計(jì)劃順利進(jìn)行。詳細(xì)可行的融資計(jì)劃說明書，用以確定融資的資本成本、資本結(jié)構(gòu)、融資工具、潛在投資者范圍，以及與投資項(xiàng)目相關(guān)的基礎(chǔ)性材料。投資管理部市場(chǎng)營(yíng)銷部財(cái)務(wù)部挖掘潛在投資者通過各種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和自身的融資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)投資者進(jìn)行融資。1 尋找潛在的投資者；2 了解潛在投資者的資產(chǎn)狀況、投資意愿及其他相關(guān)情況和要求的投資收益；3 與潛在投資者進(jìn)行正面接觸和溝通，讓潛在投資者了解擬投資的項(xiàng)目、預(yù)

7、期收益以及基金發(fā)起人的業(yè)務(wù)水平、管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)、盈利能力和歷史業(yè)績(jī)等方面的信息；4 持續(xù)跟蹤潛在投資者，說服投資者投資。市場(chǎng)營(yíng)銷部客戶服務(wù)部與投資者簽訂協(xié)議說服投資者后，簽訂合同并完成打款手續(xù)，以書面形式確定投資者的投資合意。1 簽訂相關(guān)的投資協(xié)議，就協(xié)議條款對(duì)投資者進(jìn)行答疑、解釋；2 引導(dǎo)投資者將一定承諾的投資資金轉(zhuǎn)入指定的基金賬戶完成投資；3 按照約定進(jìn)行投資，以回報(bào)投資者。市場(chǎng)營(yíng)銷部客戶服務(wù)部財(cái)務(wù)部項(xiàng)目投資投資條款的設(shè)計(jì)與談判把握投資的風(fēng)險(xiǎn)，以書面合同的形式確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與利益獲取的方式。注意事項(xiàng)：1 根據(jù)預(yù)先選定好的投資項(xiàng)目，與被投資企業(yè)進(jìn)行磋商和談判，設(shè)計(jì)相關(guān)投資條款，起草有關(guān)的投資協(xié)

8、議等法律文本。2 合約條款一般包括：投資總額、投資方式、確認(rèn)投資者享有的權(quán)利、企業(yè)預(yù)期的經(jīng)營(yíng)范圍和業(yè)績(jī)、管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性、利潤(rùn)分配方案、退出機(jī)制等，以及可以加上對(duì)被投資企業(yè)的管理規(guī)定、對(duì)賭協(xié)議等激勵(lì)或監(jiān)督企業(yè)運(yùn)作的條款。基金管理部法律事務(wù)部簽約投資將募集到的投資者的資金進(jìn)行投資，為投資者獲取投資利益。注意事項(xiàng)：1 在談判達(dá)成一致后，與被投資企業(yè)簽約，實(shí)際完成了投資任務(wù)；2 在基金的后續(xù)管理過程中，積極履行基金管理人的職責(zé)，監(jiān)督被投資企業(yè)的運(yùn)作?；鸸芾聿糠墒聞?wù)部財(cái)務(wù)部行政部基金管理提供增值服務(wù)成為一個(gè)積極的基金管理人，為投資人爭(zhēng)取利益最大化，實(shí)現(xiàn)基金管理人的價(jià)值。主要方式：1 完善公司內(nèi)部治

9、理機(jī)構(gòu)，開發(fā)新產(chǎn)品；2 幫助被投資企業(yè)制定發(fā)展戰(zhàn)略，并督促實(shí)施；3 利用自身關(guān)系網(wǎng)幫助被投資企業(yè)開辟國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)和提高品牌知名度；4 幫助被投資企業(yè)規(guī)范管理；5 促進(jìn)被投資企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，改進(jìn)生產(chǎn)工藝，提高生產(chǎn)效率；6 幫助目標(biāo)公司任用優(yōu)秀的人才?；鸸芾聿咳肆Y源部制定激勵(lì)機(jī)制激勵(lì)被投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)妥善經(jīng)營(yíng)企業(yè)。主要方式：1 股權(quán)激勵(lì)；2 業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與薪酬業(yè)績(jī)掛鉤；3 加入對(duì)賭協(xié)議作為投資條件。基金管理部人力資源部法律事務(wù)部實(shí)行監(jiān)督和約束保障自身利益以及投資人利益。主要方式：1 委派具有勝任能力的代表參與被投資企業(yè)的董事會(huì)，對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行表決；2 聘請(qǐng)優(yōu)秀的管理人員管理被投資企業(yè)；3 定期獲取和審

10、閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和其他相關(guān)資料；4 監(jiān)督被投資企業(yè)的運(yùn)營(yíng)和內(nèi)部控制情況；5 發(fā)現(xiàn)不利情況時(shí)，撤資退出。基金管理部財(cái)務(wù)部法律事務(wù)部投資退出選擇退出方式爭(zhēng)取以最大利益化的方式退出投資。主要方式：1 通過被投資公司IPO賣出股權(quán)；2 將股權(quán)向第三方轉(zhuǎn)讓或者由被投資公司股東、管理層或員工回購(gòu)；3 在經(jīng)營(yíng)不善的情況下清算撤資?；鸸芾聿糠墒聞?wù)部市場(chǎng)營(yíng)銷部確定退出時(shí)機(jī)以最佳時(shí)機(jī)退出，獲取最大利益。主要方式：1 根據(jù)當(dāng)前的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，結(jié)合被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)行充分的思考和分析。2 理論上的最佳狀況是，當(dāng)企業(yè)價(jià)值被市場(chǎng)高估的時(shí)候是私募股權(quán)投資退出企業(yè)的最佳時(shí)機(jī)。3 可以聘請(qǐng)資深的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)

11、或?qū)＜襾韰f(xié)助進(jìn)行分析?；鸸芾聿客稕Q委員會(huì)設(shè)計(jì)退出過程從投資項(xiàng)目的大局出發(fā)，妥善處理、安排退出過程中每一個(gè)細(xì)節(jié)需要注意的事項(xiàng)，確保退出的效率與安全。主要方式：1 制定一份具體的退出進(jìn)程計(jì)劃書：包含退出過程中的各項(xiàng)事宜，例如各方當(dāng)事人的相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)安排，有關(guān)工作人員的獎(jiǎng)懲機(jī)制等；2 妥善處理退出過程會(huì)涉及到的法律、稅收政策和商業(yè)等眾多事物；3 聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人士來協(xié)助退出過程的實(shí)現(xiàn)。基金管理部人力資源部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部退出準(zhǔn)備為順利退出做好所有的準(zhǔn)備工作。注意事項(xiàng)：1 準(zhǔn)備好評(píng)價(jià)一個(gè)投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值的基礎(chǔ)性材料和文件，比如相應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的調(diào)研、法律文件的撰寫、歷史財(cái)務(wù)報(bào)告和業(yè)務(wù)前景預(yù)測(cè)等。2 在

12、大多數(shù)情況下，潛在投標(biāo)方還會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)狀況和行政管理等情況進(jìn)行實(shí)地考察，這都需要企業(yè)提前做好準(zhǔn)備?；鸸芾聿糠墒聞?wù)部財(cái)務(wù)部投資管理部啟動(dòng)退出程序確定最終退出交易的條件。注意事項(xiàng)：準(zhǔn)備工作完成后，與投標(biāo)方進(jìn)行交易商談的過程，確定成交價(jià)格和交易方案等，其中最重要的一點(diǎn)是信息的保密性?；鸸芾聿糠墒聞?wù)部監(jiān)控退出過程交易結(jié)算結(jié)束投資。注意事項(xiàng)：1 交易結(jié)算才意味著投資正式退出目標(biāo)企業(yè)，但是退出還沒有完全結(jié)束；2 管理人對(duì)整個(gè)退出過程進(jìn)行評(píng)估審查，追究有關(guān)責(zé)任人的過錯(cuò)，獎(jiǎng)賞退出過程中表現(xiàn)突出的人員；3 對(duì)本次退出過程中的優(yōu)勢(shì)和不足進(jìn)行深入的總結(jié)分析，以為未來的投資積累經(jīng)驗(yàn)?；鸸芾聿控?cái)務(wù)部人力資源

13、部行政部事后評(píng)估審查各部門職責(zé)部門職責(zé)投資決策委員會(huì)l 一般由公司總經(jīng)理、研究部經(jīng)理、投資部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。l 負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)劃、投資策略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)分配及投資組合的總體計(jì)劃等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)l 一般是由副總經(jīng)理、部門經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。l 主要負(fù)責(zé)制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。l 對(duì)部門提交的關(guān)于產(chǎn)品、財(cái)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、建議進(jìn)行討論，做出決策建議，并提交董事會(huì)做出最終決策。市場(chǎng)營(yíng)銷部l 根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，完成公司下達(dá)的基金產(chǎn)品銷售目標(biāo)。l 根據(jù)接觸客戶的第一手資料，為投資管理部提供產(chǎn)品研

14、發(fā)數(shù)據(jù)及建議。l 營(yíng)銷策略、計(jì)劃的擬定、實(shí)施和改進(jìn)。l 負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)研、市場(chǎng)分析工作，制定業(yè)務(wù)推進(jìn)計(jì)劃。l 負(fù)責(zé)如實(shí)向客戶介紹產(chǎn)品、與顧客洽談、簽訂合同，確保所簽合同規(guī)范、有效和可行，負(fù)責(zé)合同、評(píng)審記錄的及時(shí)傳遞和保存。l 了解客戶的基本情況及與本企業(yè)有關(guān)的數(shù)據(jù)資料，建立和運(yùn)用客戶資料庫(kù)。l 協(xié)助客戶服務(wù)部對(duì)顧客滿意程度的調(diào)查。l 負(fù)責(zé)公司形象設(shè)計(jì)以及公共關(guān)系的建立、往來與聯(lián)系等，對(duì)公司品牌進(jìn)行策劃、推廣等。投資管理部l 對(duì)行業(yè)進(jìn)行深入研究，適時(shí)向公司提出調(diào)整投資策略（如地域選擇、城市選擇等）的建議。l 通過廣泛的渠道尋找優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，進(jìn)行前期談判和商務(wù)條款的談判。l 對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行分析、調(diào)查和論證，提

15、交投資可行性報(bào)告。l 對(duì)已投資項(xiàng)目的管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并提交應(yīng)對(duì)方案，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施。基金管理部l 根據(jù)投資管理部的項(xiàng)目研究成果，設(shè)計(jì)、推出新的基金產(chǎn)品類型，設(shè)計(jì)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與思路，與其他部門緊密聯(lián)系，設(shè)計(jì)產(chǎn)品宣傳資料、設(shè)計(jì)相關(guān)法律文本。l 負(fù)責(zé)基金的日常管理實(shí)務(wù)，辦理相關(guān)的登記、注冊(cè)、備案、銀行對(duì)接事宜。l 實(shí)時(shí)跟蹤基金項(xiàng)目的運(yùn)作，監(jiān)督項(xiàng)目的實(shí)施，按公司的要求提交基金運(yùn)作報(bào)告，并就基金運(yùn)作過程中所發(fā)生的情況及時(shí)向公司報(bào)告。客戶服務(wù)部l 負(fù)責(zé)客戶的咨詢服務(wù)、接待，保管客戶資料，處理客戶投訴。l 與營(yíng)銷人員緊密配合，保管客戶檔案，接受客戶的投訴并處理，制定不同時(shí)段的客戶服務(wù)計(jì)劃，維護(hù)老客戶的同時(shí)挖

16、掘新客戶。l 分析匯總回訪中客戶所反應(yīng)的問題，為公司的運(yùn)營(yíng)決策和營(yíng)銷的工作開展提供數(shù)據(jù)支持。法律事務(wù)部l 對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行法律上的可行性評(píng)估、盡職調(diào)查等，揭示投資業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)并提出相應(yīng)的解決方案。l 參與投資項(xiàng)目的合并、分立、清算、股權(quán)投資、資產(chǎn)租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事務(wù)。l 負(fù)責(zé)公司重大經(jīng)營(yíng)決策和重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律審查和論證。l 負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目合同的起草、審核，參與重要項(xiàng)目合同的談判及合同文本的起草，為重大項(xiàng)目提供法律支持。l 負(fù)責(zé)公司基金設(shè)立發(fā)行中的法律文本和處理公司相關(guān)的法律爭(zhēng)議、糾紛等法律問題。l 對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過程中產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)進(jìn)行提示，對(duì)基金投資、業(yè)管管理、營(yíng)銷、財(cái)務(wù)管理等各部門的運(yùn)作流程中的各項(xiàng)環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，提供有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、檢查、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等方面的報(bào)告及針對(duì)性的建議。財(cái)務(wù)部l 負(fù)責(zé)基金發(fā)行的財(cái)務(wù)工作，例如銀行開戶、托管事項(xiàng)的辦理。l 協(xié)助投資決策委員會(huì)做好投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)調(diào)查。l 參與公司新產(chǎn)品的可行性研究和項(xiàng)目評(píng)估中的財(cái)務(wù)分析工作。l 負(fù)責(zé)基金運(yùn)作過程中的資金管理、調(diào)度等工作。l 負(fù)責(zé)處理公司內(nèi)部財(cái)務(wù)事務(wù)，包括有關(guān)費(fèi)用支付、管