內(nèi)部監(jiān)察管理制度

1、浙江傳化股份有限公司內(nèi)部監(jiān)察管理制度第一章 總 則第一條 為了充分發(fā)揮股份公司的監(jiān)督、評價職能，確保公司政策及相關(guān)規(guī)定的貫徹與執(zhí)行，維護(hù)市場秩序，防范經(jīng)營風(fēng)險，加強(qiáng)監(jiān)察工作，維護(hù)行政紀(jì)律，改善管理，提高運(yùn)行效能，促進(jìn)員工遵紀(jì)守法，現(xiàn)根據(jù)中華人民共和國監(jiān)察法、行政監(jiān)察法等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。第二條 本制度所稱內(nèi)部監(jiān)察，是指由公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)或人員，對其內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的有效性、建設(shè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的效率和效果、人員行為規(guī)范等開展的一種調(diào)查評價活動。第三條 公司設(shè)立審計監(jiān)察部行使公司監(jiān)察職能，負(fù)責(zé)對公司總部及其所屬各部門、各產(chǎn)業(yè)集團(tuán)及下屬各子公司、股份公司直屬子公司及其

2、員工執(zhí)行國家法律、法規(guī)、政策和公司政策、決定、規(guī)章制度的情況及違法違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行監(jiān)察。第二章 內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)和人員第四條 公司設(shè)立審計監(jiān)察部作為公司的內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)，在分管領(lǐng)導(dǎo)的指揮下獨(dú)立開展內(nèi)部監(jiān)察工作，對董事會負(fù)責(zé)。第五條 監(jiān)察人員應(yīng)具備相應(yīng)的政策水平和良好的職業(yè)道德，忠于職守，堅持原則，熟悉監(jiān)察業(yè)務(wù)，遵紀(jì)守法，忠于職守，秉公執(zhí)法，清正廉潔，保守秘密。并且應(yīng)具備與其從事的監(jiān)察崗位相適應(yīng)的專業(yè)知識和業(yè)務(wù)能力，善于處理人際關(guān)系，能夠有效溝通監(jiān)察結(jié)果。第六條 監(jiān)察人員依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)定履行監(jiān)察職責(zé)，受國家法律和公司規(guī)章制度的保護(hù)，任何單位和個人不得拒絕、阻礙監(jiān)察人員執(zhí)行任務(wù)，不得對監(jiān)察

3、人員進(jìn)行打擊報復(fù)。第三章 內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)的職能第七條 內(nèi)部監(jiān)察工作的主要職能有： 對影響本單位工作效能的業(yè)務(wù)事項或管理過程、各項制度或細(xì)則的執(zhí)行情況，包括人員考核、內(nèi)部管理、費(fèi)用開支、合同執(zhí)行、招投標(biāo)行為的合規(guī)性和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的檢查等。對瀆職、徇私舞弊、違法違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。第四章 內(nèi)部監(jiān)察機(jī)構(gòu)的職責(zé)第八條 制定和完善公司內(nèi)部監(jiān)察工作制度，編制年度內(nèi)部監(jiān)察工作計劃；第九條 根據(jù)需要，對招投標(biāo)、基建工程和重大技術(shù)改造、大修等項目進(jìn)行過程進(jìn)行監(jiān)督；第十條 根據(jù)需要，對公司所屬各企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、安全環(huán)保、合同執(zhí)行、采購銷售行為進(jìn)行專項調(diào)查監(jiān)督。第十一條 受理員工或客戶對違法、違規(guī)、違紀(jì)行為的檢

4、舉并進(jìn)行調(diào)查處理；第十二條 對正在進(jìn)行的嚴(yán)重違反公司制度、損失浪費(fèi)行為做出臨時制止決定；第十三條 監(jiān)督被監(jiān)察對象嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)察決定；第五章 內(nèi)部監(jiān)察部門的主要權(quán)限第十四條 審計監(jiān)察部在履行職責(zé)時，有權(quán)采取下列措施：1、要求被監(jiān)察的部門和人員提供與監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料、財務(wù)賬目及其他有關(guān)的材料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制；2、要求被監(jiān)察的部門和人員就監(jiān)察事項涉及的問題做出解釋和說明；3、責(zé)令被監(jiān)察的部門和人員停止違反法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定的行為。第十五條 對監(jiān)控檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員的違規(guī)違紀(jì)等不良信用行為，應(yīng)當(dāng)據(jù)實記錄。第十六條 對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的損害公司利益的行為責(zé)任人，將調(diào)查事實提交董事會并提出處理

5、建議。第十七條 審計監(jiān)察部作出的監(jiān)察決定，有關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。審計監(jiān)察部提出的監(jiān)察建議，有關(guān)部門無正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)采納。第十八條 審計監(jiān)察部對執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度較好、內(nèi)部管理規(guī)范的單位，應(yīng)當(dāng)給予表揚(yáng)，對先進(jìn)的管理經(jīng)驗和方法建議在公司范圍內(nèi)推廣。第十九條 對控告、檢舉重大違法違紀(jì)行為的有功人員，可以建議董事會給予獎勵。第二十條 監(jiān)察部門應(yīng)關(guān)注被監(jiān)察單位或被監(jiān)察人員對監(jiān)察結(jié)果及主要負(fù)責(zé)人對相關(guān)事項處理決定的態(tài)度。在認(rèn)為合適的一段時間以后，由監(jiān)察人員對被監(jiān)察單位實施后續(xù)監(jiān)察，確定監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題是否得到了恰當(dāng)?shù)慕鉀Q。對于暫時無法解決的問題是否告知并得到了監(jiān)察分管領(lǐng)導(dǎo)的批準(zhǔn)。監(jiān)察人

6、員應(yīng)對相關(guān)的風(fēng)險進(jìn)行評價，并將后續(xù)監(jiān)察的結(jié)果及相關(guān)的風(fēng)險評價報告監(jiān)察分管領(lǐng)導(dǎo)。第六章 監(jiān)察評價、回避、審批權(quán)限第二十一條 監(jiān)察評價由監(jiān)察人員的自我評價、監(jiān)察項目負(fù)責(zé)人的項目評價及審計監(jiān)察部總經(jīng)理的總結(jié)評價三個層次構(gòu)成。每一個監(jiān)察項目完成之后，審計監(jiān)察部總經(jīng)理都應(yīng)督促監(jiān)察人員、監(jiān)察項目負(fù)責(zé)人及時做出書面總結(jié)、評價。同時，審計監(jiān)察部總經(jīng)理應(yīng)根據(jù)實際情況簽署相關(guān)的意見和建議。并上報分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。第二十二條 監(jiān)察工作人員辦理的監(jiān)察事項與本人及其親屬有利害關(guān)系或有其他關(guān)系可能影響公正處理監(jiān)察事項的，應(yīng)當(dāng)回避。第二十三條 在監(jiān)察過程中確認(rèn)有違法、違紀(jì)事實，監(jiān)察工作人員須寫入監(jiān)察報告由審計監(jiān)察部總經(jīng)理審核，

7、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。監(jiān)察人員或監(jiān)察小組做出的重要監(jiān)察決定和提出的重要監(jiān)察建議，也要報審計監(jiān)察部總經(jīng)理批準(zhǔn)。 第七章 送達(dá)、反饋、申訴第二十四條 監(jiān)察決定、監(jiān)察建議應(yīng)當(dāng)以書面形式送達(dá)有關(guān)部門、子公司或者有關(guān)人員，有關(guān)部門、子公司和人員應(yīng)當(dāng)予以簽收。第二十五條 自收到監(jiān)察決定或者監(jiān)察建議之日起三十日內(nèi)將執(zhí)行監(jiān)察決定或者采納監(jiān)察建議的情況通報審計監(jiān)察部。第二十六條 對監(jiān)察決定不服的，可以自收到監(jiān)察決定之日起三十日內(nèi)向作公司審計監(jiān)察部申請復(fù)審，審計監(jiān)察部自收到復(fù)審申請之日起三十日內(nèi)作出復(fù)審決定；對復(fù)審決定仍不服的，可以自收到復(fù)審決定之日起三十日內(nèi)向監(jiān)察主管領(lǐng)導(dǎo)申請復(fù)核并作出復(fù)核決定。復(fù)審、復(fù)核期間，不停止原

8、決定的執(zhí)行。第八章 獎勵與處罰第二十七條 對成績顯著的監(jiān)察工作人員，檢舉揭發(fā)違反財經(jīng)法規(guī)的有關(guān)人員，公司根據(jù)情況給予表揚(yáng)或獎勵。 第二十八條 被監(jiān)察的部門、子公司和人員違反本制度，有下列行為之一的，視情節(jié)對直接責(zé)任人和其部門、子公司負(fù)責(zé)人給予相應(yīng)的處分：(一)隱瞞事實真相，出具偽證或者隱匿、轉(zhuǎn)移、篡改、毀滅證據(jù)的；(二)利用職權(quán)包庇違法、違紀(jì)行為的；(三)故意拖延或者拒絕提供與監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料、財務(wù)賬目及其他有關(guān)材料和其他必要情況的；(四)拒絕在規(guī)定時間和地點就監(jiān)察人員（組）所提問題做出解釋和說明的；(五)拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，或者無正當(dāng)理由拒不采納監(jiān)察建議的；(六)阻撓、抗拒監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；(七)對申訴人、控告人、檢舉人和監(jiān)察人員進(jìn)行報復(fù)陷害的。對于違反這些規(guī)定的單位或個人，公司將給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處