風險和機遇管理辦法

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上風險和機遇管理辦法2017-12-051.范圍： 適用于公司質(zhì)量環(huán)境管理體系建設和運行中的風險管理工作，包括風險信息收集、風險評價、風險處理和風險管理監(jiān)督與改進的管理。2.定義：風險識別：是通過識別風險源、影響范圍、時間績其原因和潛在的后果等，生成一個全面的風險列表。風險分析：是根據(jù)風險類別，獲得的信息和風險評估的使用目的，對識別出的風險進行定性和定量的分析，為風險評價和風險應對提供支持。風險評價：是將風險的結(jié)果與組織的風險準則比較，或者在各種風險的分析結(jié)果之間進行比較，確定風險等級，以便做出風險應對的決策。風險應對：是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風險的措施，包括改變風險

2、事件發(fā)生的可能性或后果的措施。3.職責： 辦公室負責本規(guī)定的歸口管理和解釋。負責全面組織開展對應風險識別、分析、評定和風險處理對策制定的管理；負責把風險和機遇及其應對措施應作為體系策劃的輸入，并在質(zhì)量環(huán)境管理體系建設中予以落實。 各部門負責結(jié)合本部門的業(yè)務工作開展風險信息、風險評價、風險應對施制訂等各環(huán)節(jié)的工作；負責風險應對措施的執(zhí)行和有效性的評價。4.風險管理：4.1 公司風險a） 識別風險的時機：質(zhì)量管理體系策劃、企業(yè)戰(zhàn)略方向和宗旨的變化、內(nèi)外部環(huán)境變化、顧客及相關(guān)方的需求和期望變化等；b） 識別風險應考慮： 1）公司環(huán)境風險。內(nèi)外部環(huán)境的變化帶來的風險； 2）市場風險。市場競爭、市場份額

3、態(tài)勢的變化帶來的風險； 3）經(jīng)營風險。經(jīng)營策略、經(jīng)營方向的變化帶來的風險等。4.2 體系運行及主要過程的風險a） 研制風險：如：技術(shù)、進度、費用等方面帶來的風險； b） 生產(chǎn)風險：如：人員、生產(chǎn)能力、交付進度等方面帶來的風險； c） 采購風險：如：外部供方選擇、采購（外協(xié)）品質(zhì)量、交貨進度等帶來的風險； d） 財務風險：如：資金保證，資金使用、回流，投資與回報等帶來的風險； e） 產(chǎn)品和服務風險：如：產(chǎn)品和服務的質(zhì)量、投訴等帶來的風險等。4.3 風險應對方法： a） 規(guī)避風險。決定停止或退出可能導致風險的活動； b） 承擔風險。增加風險或承擔新的風險以尋求機會； c） 消除風險源。消除具有負面

4、應影響的風險源； d） 轉(zhuǎn)移風險。改變風險事件發(fā)生的可能性的大小及其分布的性質(zhì)和后果； e） 分擔風險； g） 保留風險等。4.4 選擇應對風險的措施。選擇適當?shù)娘L險應對措施時需考慮： a）法律、法規(guī)、社會責任和環(huán)境保護等方面的要求； b）風險應對措施的實施成本與收益； c）利益相關(guān)者的輸球和價值觀、對風險的認知和承受度以及對某一些風險應對措施的偏好等。 當風險應對措施影響到公司內(nèi)其他領(lǐng)域的風險或影響到其他利益相關(guān)方時，要評估這些風險，并與有關(guān)利益相關(guān)方溝通，必要時調(diào)整風險應對措施。5 風險評估應對初步識別出來的風險進行分析、評估，確定發(fā)生的可能性和造成后果的嚴重性，將可能性指數(shù)和嚴重性指數(shù)兩

5、者的乘積定義為風險綜合指數(shù)，最后確定風險的等級。5.1 風險發(fā)生的嚴重性和發(fā)生的可能性嚴重程度描述嚴重法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失停工/停產(chǎn)企業(yè)形象等級（萬元）非常嚴重違反法律法規(guī)、國際/國家標準、客戶標準死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失10不可恢復重大國際、國內(nèi)影響5嚴重省內(nèi)標準、行業(yè)標準受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月10財產(chǎn)損失5需較長時間調(diào)整后才可恢復省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴重地區(qū)標準受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間3個月5財產(chǎn)損失0.5間歇性恢復地區(qū)性影響3一般企業(yè)標準輕微受傷,包扎即可財產(chǎn)損失0.5可短時恢復企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1發(fā)

6、生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率0.001%1很少發(fā)生0.001%發(fā)生概率0.1%2偶爾發(fā)生0.1%發(fā)生概率1%3有時發(fā)生1%發(fā)生概率10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率10%5發(fā)生頻度非常少發(fā)生 1很少發(fā)生 2偶爾發(fā)生 3有時發(fā)生4經(jīng)常發(fā)生5嚴重度非常嚴重 5一般風險 5一般風險 10高風險15高風險 20高風險25嚴重 4低風險 4一般風險 8一般風險12高風險 16高風險20較嚴重 3低風險 3一般風險 6一般風險9一般風險 12高風險15一般 2低風險 2低風險 4一般風險6一般風險 8一般風險10輕微 1低風險 1低風險 2低風險3低風險 4一般風險55.2 風險等級和應采取的措施風險風險等級及應采取的措施系數(shù)風險等級風險措